我國電子提單法律地位研究

◎ 劉佳琪 大連海事大學(xué)法學(xué)院

1.電子提單概述

隨著計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)和高效通信技術(shù)的出現(xiàn)和發(fā)展，電子提單作為一種低成本高效能的事物便應(yīng)運(yùn)而生。目前典型的商業(yè)實踐有Bolero電子提單、ESS電子提單、E-TITLE電子提單，采用分布式節(jié)點共識算法進(jìn)行數(shù)據(jù)生成和更新、采取加密鏈?zhǔn)絽^(qū)塊結(jié)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)驗證與存儲、利用自動化腳本代碼進(jìn)行數(shù)據(jù)操作與編程，搭建一個去中心化的在區(qū)塊鏈電子提單系統(tǒng)則是目前行業(yè)的新嘗試。根據(jù)現(xiàn)有電子提單的商業(yè)實踐和新嘗試，筆者認(rèn)為電子提單是指通過電子形式簽發(fā)和流轉(zhuǎn)的能夠模擬紙面提單達(dá)到功能等同效果的電子數(shù)據(jù)。

2.我國現(xiàn)行法律下電子提單的法律地位探析

在中國法下，對電子提單法律地位的考察可以從《民法典》合同編、《電子簽名法》和《海商法》三部法律入手。

在《民法典》中，第469條第3款規(guī)定數(shù)據(jù)電文視為書面形式，第474條規(guī)定采用數(shù)據(jù)電文形式的要約生效時間，第491條采用數(shù)據(jù)電文形式的合同成立時間，第492條第2款規(guī)定了采用數(shù)據(jù)電文形式的合同成立地點。因此可以看出數(shù)據(jù)電文及其他電子通信手段在我國的合法性問題得到了基本解決。但是根據(jù)《民法典》第463條規(guī)定“本編調(diào)整因合同產(chǎn)生的民事關(guān)系”可知，上述規(guī)定僅僅解決了合同法領(lǐng)域數(shù)據(jù)電文的合法性問題，在諸如保險法、票據(jù)法、海商法等民商法領(lǐng)域內(nèi)，數(shù)據(jù)電文的合法性仍不確定。

在《電子簽名法》中，該法第2條規(guī)定了電子簽名和數(shù)據(jù)電文的定義。第3款以“功能等同”的原則承認(rèn)電子合同以及其他電子文件具有與書面文件同等的法律效力。可以看出《電子簽名法》全面承認(rèn)可數(shù)據(jù)電文法律地位，所涉范圍除了合同外，還包括“其他文件、單證”。這里的“其他文件、單證”應(yīng)理解為包括除了第3條明確排除的適用范圍外在民商事領(lǐng)域所適用的各種文書。

在《海商法》中，第71條規(guī)定：“提單，是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。”在該法條中并沒有明確要求提單必須以紙質(zhì)的形式出現(xiàn)，只要求能夠?qū)崿F(xiàn)上述三個功能即可被《海商法》認(rèn)定為提單。除此之外第43條第2款規(guī)定：“航次租船合同應(yīng)當(dāng)書面訂立。電報、電傳和傳真具有書面效力。”此款規(guī)定令我國《海商法》以開放的姿態(tài)將電報、電傳和傳真納入到書面范圍內(nèi)。但是很可惜我國《海商法》第四章第四節(jié)運(yùn)輸單證中并沒有明確規(guī)定提單應(yīng)當(dāng)且僅應(yīng)當(dāng)是紙面形式的，也沒有否定電子數(shù)據(jù)形式提單的法律地位，換句話說該法沒有明確承認(rèn)也沒有明確否定電子提單的法律地位。

綜合上述三部法律的考察，筆者認(rèn)為在我國現(xiàn)有法律下，電子提單的法律地位仍然不明確，雖然有學(xué)者認(rèn)為我國《海商法》并不承認(rèn)電子提單的法律地位，但筆者認(rèn)為在我國當(dāng)前法律沒有明確規(guī)定電子提單法律地位的情況下，不應(yīng)當(dāng)武斷地認(rèn)為沒有明確就是否定，反而應(yīng)當(dāng)抱有開放的心態(tài)去接納，理由如下：

第一，我國的電子商務(wù)立法及相關(guān)部門規(guī)章承認(rèn)電子數(shù)據(jù)的效力，為承認(rèn)電子提單提供了良好的法律環(huán)境。《民法典》第469條第3款規(guī)定以電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式能夠有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容，并可以隨時調(diào)取查用的數(shù)據(jù)電文，視為書面形式,《電子簽名法》確定了電子數(shù)據(jù)和電子數(shù)據(jù)認(rèn)證的法律效力,《電子認(rèn)證服務(wù)管理辦法》為電子認(rèn)證提供了依據(jù)。原交通部先后頒布的《海上國際集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換管理辦法》、《海上國際集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換電子報文替代紙面單證管理規(guī)則》、《國際海上集裝箱電子數(shù)據(jù)交換協(xié)議規(guī)章》、《國際海上集裝箱運(yùn)輸電子數(shù)據(jù)交換報文傳遞和進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程規(guī)定》等部門規(guī)章為我國國際海上集裝箱運(yùn)輸中電子提單的使用與管理提供了一定的法律依據(jù)。

第二，電子提單的商業(yè)實踐明確肯定了電子提單的法律地位。當(dāng)前商業(yè)實踐中的電子提單往往從外形和流程都盡量模仿紙質(zhì)單據(jù)，比如Bolero電子提單直接將紙面提單掃描到電腦系統(tǒng)里，ESSDOCS電子提單則直接在電腦系統(tǒng)里生成電子提單，所有這些平臺無一例外都盡可能讓電子提單保持與紙質(zhì)提單相同的格式，甚至連一些細(xì)節(jié)都全部保留。而且電子提單平臺一般都宣傳其平臺所簽發(fā)的電子提單能夠與紙面提單取得相同的法律地位。

第三，從國際立法趨勢和國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢來看，應(yīng)當(dāng)承認(rèn)電子提單的法律地位。在國際立法趨勢層面，為解決電子提單的應(yīng)用問題，CMI制定了《國際海事委員會電子提單規(guī)則》；UNCITRAL制定《電子商務(wù)示范法》，建立了一套基于“獨(dú)一無二性”要求的電子提單法律制度；《鹿特丹規(guī)則》對運(yùn)輸單證的電子化進(jìn)行了專門規(guī)定；UNCITRAL為從法律上支持電子可轉(zhuǎn)讓記錄的國內(nèi)使用和跨境使用制定了《ETR示范法》。在國際貿(mào)易的發(fā)展趨勢來看，跨境無紙化貿(mào)易被認(rèn)為是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新增長點，其增長速度早已連續(xù)多年超過全世界貿(mào)易增速。而中國更是從2012年8月開始進(jìn)行通關(guān)作業(yè)無紙化改革，到2014年4月中國已經(jīng)對所有海關(guān)通關(guān)的業(yè)務(wù)現(xiàn)場和業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了全部無紙化，在為進(jìn)出口公司減少通關(guān)時間、降低貿(mào)易成本方面成效顯著。

我國《海商法》在沒有明確電子提單法律地位的情況下，不應(yīng)當(dāng)武斷地認(rèn)為沒有明確就是否定，這不利于我國《海商法》的與時俱進(jìn)，更不利于單子提單在我國的發(fā)展。綜合上述三點理由，筆者認(rèn)為在當(dāng)下正在進(jìn)行的《海商法》修改中科學(xué)有效地承認(rèn)電子提單的法律地位。

3.為明確我國電子提單法律地位的立法建議

在當(dāng)前交通運(yùn)輸部提請審議的《中華人民共和國海商法（修改送審稿）》第四章第一節(jié)第五十條第十款中規(guī)定了“電子運(yùn)輸記錄”，試圖以立法的方式明確電子提單在我國的法律地位，但可惜的是這樣的立法模式并沒有賦予電子運(yùn)輸記錄與提單相同的承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的功能，換言之為了防止電子提單可能無法實現(xiàn)請求權(quán)單一所帶來的危害，修改稿中并沒有賦予電子提單物權(quán)憑證功能，這樣的立法方式雖然解決了電子提單在我國法下沒有明確法律地位的問題，但是這樣很可能無法真正實現(xiàn)電子提單與紙面提單的功能等同，進(jìn)而無法實現(xiàn)電子提單完全取代紙面提單的愿景。

筆者認(rèn)為對于明確電子提單法律地位的立法中，可以借鑒采用《ETR示范法》中“單一性”加“控制”的方式實現(xiàn)電子提單與紙面提單之間功能等同的條件，這樣的法律安排將實現(xiàn)電子提單具有和紙面提單相同的物權(quán)憑證功能。其中“單一性”做法的要求是，在電子提單使其持有人有權(quán)要求履行其中指明的義務(wù)的情況下，對該電子提單進(jìn)行可靠識別，從而避免對同一項義務(wù)提出多重請求，而“控制”做法則側(cè)重于使用一種可靠方法識別該電子提單的控制人。“單一性”是“紙質(zhì)提單”的功能等同，“控制”是“占有”的功能等同，前者明確權(quán)利的客體，后者明確權(quán)利的主體。前者確保只有一個對象，后者確保只有一個人和這個對象建立聯(lián)系。采用“單一性”和“控制”概念，簡單來說就是對電子提單既“認(rèn)單”又“認(rèn)人”，其作用之一是防止系統(tǒng)未經(jīng)授權(quán)復(fù)制電子提單。這樣的法律安排兼容性高，可以確保無論是在登記處、令牌和分布式賬本的技術(shù)模式都能使用，較為妥善的解決了電子提單取代紙質(zhì)的問題。因此筆者建議直接將《ETR示范法》第10條“對使用電子可轉(zhuǎn)讓記錄的要求”和第11條“控制”轉(zhuǎn)化添加到《海商法》下，并對“單一性”進(jìn)行明確解釋，這樣可以更加全面的實現(xiàn)電子提單對紙面提單的功能等同，更好的推動電子提單大規(guī)模商業(yè)實踐。除此之外，應(yīng)當(dāng)在《海商法》下對于電子提單的簽發(fā)、轉(zhuǎn)讓、注銷等程序性問題根據(jù)電子提單的特殊性進(jìn)行擴(kuò)大性解釋或立法修改，以使《海商法》更好的適應(yīng)電子提單的適用，明確電子提單在我國的法律地位。