國內外產業技術研究院建設的實踐與啟示

王虹茹　陸茜茜　劉瓚

摘要：產業技術研究院是一種直接、高效的產學研合作組織模式，近年來為許多國家所采用。本文選取國內外四個較為典型的產業技術研究院，較為詳細地介紹其組織管理架構、經費獲取形式、轉化擴散模式、考核評價體系，提出對產業技術研究院建設的若干啟示。

關鍵詞：產學研合作;產業技術研究院

一、引言

隨著產學研進程的不斷加深，產學研合作呈現出不同的合作層次和組織形態。現有的產學研合作模式中，產業技術研究院是集聚資源、招賢納士、機制試點的一種最直接、最高效的形式。在國內外產業技術研究院的實踐基礎上探索更加科學的建設路徑，發揮其應有的創新效應，是提升產學研效率的一個行之有效的辦法。為此，本文選取德國弗朗霍夫學會、日本產業技術綜合研究所、深圳清華大學研究院、江蘇省產業技術研究院作為研究對象，以期從中得到啟示。

二、國外產業技術研究院典型案例

（一）德國弗朗霍夫學會

上連學術界、下接產業界的弗朗霍夫學會，是德國乃至整個歐洲應用科學研究領域的典型代表。其組織架構以研究所為基本單位實施項目研發，設有理事會、執行委員會、高層管理者會議、學術委員會等機構負責管理和監督，猶如“一臺運轉良好的機器”。這臺“機器”作為獨立社團法人運作，與政府之間通過合同建立平等合作的契約關系，政府除提供經費資助外，僅通過“約定好”的方式行使監督職責，如理事會成員中就有來自德國聯邦政府和州政府的代表。

學會經費來源主要有政府資助的非競爭性資金與為企業服務取得的競爭性資金。成立初期的經費大多源于政府資助，直至1973年，財務管理制度改革將非競爭性資金“二次分解”，形成了“弗朗霍夫財務模式”。2020年學會經費收入約為28.32億歐元，由三個主要部分組成：一是基礎性事業經費，即政府的資助;二是來自同德國聯邦政府和州政府簽訂的項目合同;三是來自企業的研發合同經費。這種模式提高了財政科研經費的使用效率，促進了科學研究和成果轉化的有機結合。

學會目前在德國境內的75個研究所都設在大學之中，所長大多由大學教授擔任。于高校而言，學會為人才培養提供了實踐平臺;于學會而言，與高校的資源共享降低了研發成本，同時保障了科研工作的順利進行。截至2020年底，學會擁有7827名學生，占員工總數的27%。學會通過提供科研成果和技術服務為中小企業的發展注入活力。雖合作伙伴眾多，但是大多數專利技術都由學會登記注冊，僅2020年提交的專利申請量就達到600項。學會鼓勵科研人員興辦衍生企業，并為其提供投資入股、技術支持、市場規劃等方面的幫助。此外，學會在多個國家和地區設立分支機構和辦事處，加入全球研究聯盟（GRA）等國際性組織，豐富“弗朗霍夫業務網絡”。

學會對下屬研究所的監督考核主要通過三種途徑：審查研究所年度報告、定期綜合評估、研發項目評估。其中，論文數量僅作為評估體系中的一項參考性指標。

（二）日本產業技術綜合研究所

日本產業技術綜合研究所是日本最大的公立研究機構，執行獨立行政法人，實行企業化運作。“獨立”體現在其擁有法人資格，一方面，研究所擁有高度自主權，保證其研究方向的獨立性和項目選擇的自主性;另一方面，因受政府經費及資源支持，且部分理事來自政府，所以要接受政府的引導與監督，確保其科技創新研究符合政府及公共利益。“企業化”體現在，科研人員不受固定編制名額限制，實行浮動工資制度，研發經費不受會計法與國有資產法的限制，可跨年度使用。

研究所的資金來源主要由政府經費和企業委托合作項目收入構成。從2020年財務收支情況來看，研究所財務收入共計1113.83億日元。其中，政府提供的運營交付金623.87億日元，占比56.01%;受委托項目收入225.93億日元，占比20.28%。

“橋接”是研究所各類報告中頻繁提及的一個詞。為推進研究成果的快速產業化，研究所設立扮演“橋接”角色的創新中心，負責技術許可以及推進創新技術“種子”產業化。創新中心推動建立了一種新的產業化發展模式，即由一名研究人員和一名有經驗的商業人員共同建立新企業，“技術+市場經驗”的模式讓企業的發展之路更加通暢。研究所積極“橋接”海外業務，目前已與中國科學院、麻省理工學院、劍橋大學、法國國家科研中心等建立起合作關系。

“橋接”，也是影響研究所績效評估的一個重要因素。在評估時，將考核重點放在從產業中所獲得的資金，尤其是在“橋接”過程中，與外部公司簽訂的委托合同資金。這樣的考核評估體系，是研究所推進新技術商業化，充分發揮其“橋接”作用的有力保障。

三、國內產業技術研究院典型案例

（一）深圳清華大學研究院

深圳清華大學研究院，是深圳市政府和清華大學共建的、以企業化方式運作的事業單位，同時也是我國首個地方政府與高校共建的研究院。提到深圳清華大學研究院，就不得不提“四不像”。它把大學、科研機構、企業、事業單位四者進行融合創新：實行企業化管理，但追求的是社會和經濟的雙重效益;作為事業單位，卻采用以市場為導向的運營模式;作為研究機構，身兼人才培養、投資孵化、技術創新、海外合作等多重功能于一身;作為一所大學，強調與地方聯動，更“接地氣”。深圳市政府為研究院提供三年的事業津貼，隨著技術研發、科技金融、孵化服務、園區運營等業務開展，研究院的服務型收入增多，并開始從孵化培育的企業中收到回報，完成了從“財政輸血”到“自我造血”的轉變。

如果用一個詞來描述深圳清華大學研究院，“超級孵化器”最為貼切。我們可以將研究院看作一個“容器”，將技術創新、人才引培、金融資本等創新資源全部“打包”“盛”入容器內，以實現資源的高效整合和科學調配。研究院下設企業協作中心，為會員設有“診病”和“治病”的專家門診，通過出診、會診、坐診三種方式為會員企業提供定制服務。研究院的科技金融業務由深圳清華力合創業投資有限公司負責，起前身是深圳清華科技開發有限公司。作為研究院科技孵化鏈條上最為重要的一環，該公司主要負責包括企業參股、并購、重組在內的一系列科技金融業務。累計投資企業已超過400家，培養上市公司25家。深清院的孵化模式在取得了巨大成功后，不再拘泥于一處發展，開始將其運營模式進行復制、粘貼、推廣。一是園區運營，分為自有開發、受托運營兩種，以清華信息港（深圳）、力合佛山科技園（南海）等為代表;二是海外中心運營，由海外合作部牽頭實施，下設深圳清華國際技術轉移中心，先后建立七個海外中心。

研究院對內實行企業化管理，約束與激勵并重。一是將科技創新、產業化，作為衡量實驗室及研究人員的重要指標;二是將科研經費和人才捆綁在一起進行配套投入;三是鼓勵研發團隊分享技術股權，用股權激勵人才、留住人才。

（二）江蘇省產業技術研究院

江蘇省產業技術研究院注冊成為省屬事業法人，實行理事會領導下的院長負責制。研究院目前已構建起“總院+專業研究所+企業聯合創新中心”的組織框架。總院負責創新資源整合、產業發展研究、專業研究所建設評估等，下設全資江蘇省產業技術研究院有限公司負責相關投資業務。專業研究所獨立運行，以會員形式加盟總院，重點開展技術研發及成果轉化。企業聯合創新中心由專業研究所與細分產品龍頭企業聯合共建，開展應用技術研發及集成創新。

總院的經費來源主要是省財政的事業經費撥款、競爭性項目經費、科技成果收益以及社會捐贈。專業研究所運行經費由自身、依托單位和地方政府共同承擔。江蘇省財政安排了一筆專項資金，專門用于推動江蘇省產業技術創新和體制創新，并于2015年8月出臺《江蘇省產業技術研發專項資金管理辦法（試行）》。這筆資金交由研究院自行決定“如何使用”，僅須接受上級主管機構的考評、監督，極大地提高了資金使用效率。自2014年至2017年，江蘇省財政一次性撥付給研究院專項資金超過12億元。

研究院在人才引進、公司孵化、平臺運營等方面采取了一系列先行先試的創新舉措。一是采用項目經理模式引進人才，賦予項目經理高度自主權，累計聘請項目經理達174人，通過“以才引才”吸引超過1000位高層次人才。二是推行“團隊控股”模式孵化企業，由科研團隊、地方園區和研究院共同現金出資組建以團隊控股的輕資產研究所運營公司。三是鼓勵專業研究所構建“技術研發+專業孵化+專業基金”三位一體的創新生態運作模式，成功組建12支總規模達18.24億的專業化基金。

研究院采用合同科研，將技術轉讓、技術投資、技術服務作為專業研究所的考核指標，并將考核結果與財政支持掛鉤。自2014年到2020年，“合同科研”實際到賬金額從3.66億元快速增長至15億元。

四、啟示

（一）在自由與約束中尋找平衡

政府資助能夠有效保障產業技術研究院在技術方面的先進性以及在運營方面的非盈利性，這一點毋庸置疑。政府對于研究院的資助應當隨著其發展階段進行動態調整。如在成立初期，財政“輸血”保障研究院各項工作順利起步;待業務發展步入正軌，適當調整財政資助額度及資助形式，降低研究院對政府的依賴程度，反而更有利于培養研究院的獨立性。在這一方面，弗朗霍夫財務模式具有一定借鑒意義。

產業技術研究院在經費使用方面擁有更高自主權，可以更專注于自身業務開展。日本產業技術綜合研究所、江蘇產業技術研究院的案例說明，當政府給予足夠的信任，機構擁有高度的經費管理使用權限，帶來的是更高質量、更高效率的經費使用。理想的狀態是，平臺從政府“要”資源又不過分依賴政府，政府“給”資源又不過分干預機構運營，雙方共同從“自由”和“約束”中尋找到一個平衡點。

（二）建立以企業為核心的創新體系

產業技術研究院必須以企業需求為己任。企業是市場的主體，也是創新的主體。服務科技型中小企業，為產業發展提供科技創新支撐，應是產業技術研究院最為核心的理念和使命。上述案例中，日本產業技術綜合研究所創新中心、深圳清華大學研究院企業協作中心、江蘇省產業技術研究院企業聯合創新中心，都是堅持企業至上理念、踐行服務企業宗旨的具體體現。

“深度參與”衍生企業運作也是產業技術研究院的一項重要任務。衍生企業的良好運作離不開研究院和科研人員的支撐。如弗朗霍夫學會鼓勵科研人員興辦衍生公司，日本產業技術綜合研究院推動以“技術+市場”模式興辦衍生企業，江蘇省產業技術研究院鼓勵成立團隊控股的輕資產研究所運營公司，深圳清華大學研究院為衍生企業提供技術支持、科技金融、人才引培等配套服務，以上案例表明，研究院和科研人員深度參與企業的運營管理，將有效助力中小企業創新發展。

（三）“單打獨斗不可取”

無論是弗朗霍夫學會通過將研究所設在大學中，建立起與大學的緊密合作，還是江蘇省產業技術研究院通過加盟形式吸納專業研究所加入，都說明一個道理：“單打獨斗不可取”，團結協作方可“顯神威”。建立海外渠道、獲取海外資源同樣是“大”產業技術研究院不約而同采取的戰略選擇，以上案例的轉化擴散模式都印證了國際化戰略的重要性。在產業技術研究院的頂層設計方面，建議加強網格化、全球化管理體系的構建。通過區域內的輻射網絡擴散，海外據點的成立運營，加入國際性產業技術組織等路徑，與更多的大學、科研機構、龍頭企業建立戰略合作伙伴關系，縱深延展業務版圖。

（四）構建科學的考核評價體系

考核評價體系是保證產業技術研究院良好運作不可缺少的一個重要環節。堅持以市場結果為導向的評價標準，不再唯論文、唯專利，而是將技術轉讓、技術投資、技術服務、衍生企業等作為主要指標，并將考核的結果與政府資助掛鉤。國內如江蘇省產業技術研究院的“合同科研”機制，便是典型的代表，國外如弗朗霍夫學會也將為企業開展服務的情況作為考核依據，日本產業技術綜合研究所將獲企業委托合同金額作為考核標準。以上這些案例，在考核評價體系方面提供了參考樣本。

五、結語

通過以上案例，我們可以清楚地看到，產業技術研究院對于“縫合”科技與經濟“兩張皮”，促進區域經濟發展，發揮著重要作用。“博觀而約取”“因地而制宜”，是學習借鑒國內外產業技術研究院建設經驗時應當秉承的原則，將實踐“精華”與實際發展狀況相結合，才是正道。

參考文獻

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安徽省科技創新戰略與軟科學研究專項資助

項目名稱：大院大所科技合作推動安徽區域創新高質量發展現狀與對策研究

項目編號202006f01050052