歷史追溯與革新路徑：中國檔案學基礎理論研究的特征闡釋

馬伏秋/中國人民大學信息資源管理學院

中國檔案學基礎理論研究是中國檔案學研究的基石，中國檔案學作為一門學科自立于學科之林，從橫向來看，檔案學要區別于其他人文社會科學，具有不可取代性；從縱向來看，中國的檔案學要區別于其他國家的檔案學，具有自己的特征?，F代中國檔案學誕生于20世紀30年代的“文書改革運動”，之后，“1949年至1966年的中國檔案學歷經迷惘期、摸索期、基本成型期、回落期等階段……奠定了檔案學作為一門獨立學科的學術地位”[1]。也就是說，中國檔案學在經歷了兩個歷史時期的建構后，已經成為了一門獨立學科。然而，仍有部分學者認為中國檔案學基礎理論研究出現了一些問題，主要表現在以下5個方面。

第一，中國檔案學基礎理論研究中，基本“概念類”問題反復研究，不同的學者不同的意見，達不成統一，“在嚴格意義上他們的研究都處于教材式的‘說明’階段，是在進行一種有關檔案的啟蒙”[2]。第二，中國檔案學基礎理論的研究，過度重視“研究”西方檔案學，熱衷對西方檔案學的介紹，許多“引進”的概念不符合中國檔案學基礎理論研究的實際[3]。第三，中國檔案學基礎理論研究缺乏原創的理論[4]。第四，受計算機技術的沖擊和國外新理論的影響，中國檔案學研究不時掛靠時新名詞，一定程度上弱化了檔案學自身理論的研究[5]。第五，中國部分檔案學基礎理論的研究者善于“文獻查找”和“名詞創新”，缺乏具體的檔案管理工作經驗，理論研究脫離中國檔案管理工作實際[6]。

“中國檔案學是在不斷啟蒙中前赴后繼還是建構自己的思想體系……選擇的權力就在檔案學論者手中”[7]，因此，中國檔案學基礎理論的研究如果想保持持續、健康的發展，很大程度上需要中國檔案學人自身的追求和努力。中國檔案學在中國檔案學人、中國檔案學史和中國檔案學論三個方面都具有不可取代的獨特性，當代中國檔案學人需從中國檔案學歷史的形成和發展中，厘清中國檔案學理論和實踐研究的獨特性，牢牢把守中國特色的檔案學基礎理論研究陣地[8]，發揮中國檔案學應有的學科作用。

1 中國檔案學的兩個歷史時期

中國現代檔案學形成和建立經歷了兩個歷史時期，第一個歷史時期是20世紀30年代到1949年中華人民共和國成立，這個時期被中國檔案學界稱為“民國檔案學”或者是“舊檔案學”；第二個歷史時期是從1949年中華人民共和國成立到20世紀80年代，在這個時期，中國檔案學作為一門獨立學科的地位被確立。這兩個歷史時期的檔案學沒有明顯的繼承關系，但是卻無法割裂，它們深刻影響著當代中國檔案學，是當代中國檔案學的歷史背景。

1.1“民國檔案學”時期

“民國檔案學”時期是中國現代檔案學理論的萌芽和形成時期，關于“民國檔案學”，當代檔案學研究者已經發表了一些相關論著，對于“民國檔案學”的研究，由點到面，均有覆蓋，有從總體上論述“民國檔案學”發展概況的，也有專門研究民國時期具體檔案學人思想的，其研究的角度各不相同。當代的研究者對于“民國檔案學”研究投入了一定的研究熱情，不僅如此，海峽兩岸的研究者也就“民國檔案學”問題進行過一定程度的學術互動。

“民國檔案學”時期是中國檔案學發展階段中一個極具特色的時期，它處在戰亂頻發的年代，對“民國檔案學”研究進行提煉，筆者認為在“民國檔案學”階段，中國檔案學呈現出6個特征。

第一，民國檔案學人學術背景深厚。檔案學人不等同于檔案工作者，“只有進行檔案學術研究活動并且取得了一定研究成果的人，才是檔案學人”[9]。民國時期，留下檔案學著述的檔案學研究者不多，影響較大的是民國檔案學13本經典著作的12位作者，以及部分在《行政效率》雜志上發表檔案學術論文的學者。民國檔案學人中不乏具有西方留學背景的研究者，即使是沒有出國學習，例如周連寬，他也具有一定的西式教育背景，周連寬的養父是美國華僑，中學階段在香港讀書；并且周連寬在文華大學念書期間，師從中國近現代圖書館學的先驅Mary Elizabeth Wood女士，學習當時世界上最先進的圖書館學理論，他可以流暢地進行英文閱讀[10]。由此可見，民國檔案學術群體是具有深厚的學術背景的，那個時候雖然沒有完整的檔案學本科、碩士、博士培養體系，但實際上，他們深受中國儒家傳統治學和西式先進教育思想的熏陶，廣泛閱讀中英文文獻，學術研究功力深厚，令許多當代的學術研究者望塵莫及。民國檔案學研究群體人數很少，能稱之為“檔案學人”的更是鳳毛麟角，然而由于特殊的社會環境和政治環境，民國檔案學人群體的學術背景不容小覷，他們留下的檔案學術著作堪稱經典，意義非凡。

第二，民國檔案學是應運而生的。民國時期，當時的國民黨政府文檔管理工作混亂，需要改革，為了提高行政效率，從國家層面，自上而下發起了“文書檔案改革運動”，這場運動實際上對行政效率的提高收效甚微，并且在中國歷史學界，也鮮有對這場運動的研究和總結。但是，“文書檔案改革運動”是中國檔案學史上具有重要意義的事件，它的開展為中國現代檔案學的誕生和形成提供了“溫床”，其中“文書檔案連鎖法”的開創和實施對于中國檔案學術來說，理論意義和實踐意義重大。也就是說，中國現代意義上的檔案學誕生不是“有意為之”，而是“應運而生”的。

第三，民國檔案學的形成和發展引起了廣泛的社會參與。由于“行政效率運動”是一場自上而下的政府行為，所以在“文書檔案改革”期間，全國各界有識之士都積極地參與討論、獻言獻策。與此同時，史學界正在進行整理明清歷史檔案的活動，當時的史學家沈兼士、徐中舒、方蘇生等都發表過檔案管理方面的文章。民國檔案學的形成和發展受到了來自行政界、歷史學界和其他社會各界人士的關注，獲得了較為廣泛的社會認同。

第四，民國檔案學以切實的檔案管理實踐為基礎。民國檔案學的許多學術著作如今看來，檔案學的理論性并不強，更多的屬于一種實踐經驗的總結和檔案管理準則的闡釋。殷鐘麒的《中國檔案管理新論》被學界認為是民國檔案學集大成之作，在“緒論”中較為詳盡地闡述了檔案管理的意義、檔案的功用、檔案的重要性、檔案的歷史和今后檔案管理的展望，這部著作幾乎代表了民國檔案學理論的最高水平[11]。民國檔案學的論述圍繞如何管理檔案這個問題展開，所進行的探索和形成的理論可以被直接應用于檔案管理的實踐。

第五，民國檔案學教育以培養檔案管理人才而設立。正如民國檔案學的論述可以直接指導檔案工作實踐一樣，民國時期，無論是文華檔案專修班還是殷鐘麒創辦的四川檔案管理學校，其目的都是培養檔案管理的專門人才，學生畢業之后，可以直接從事檔案管理工作。但是，民國檔案教育的學校存在時間很短，向社會輸送的人才有限。

第六，民國檔案學大膽借鑒西方和“外學科”。民國時期機關檔案管理工作混亂，“管卷員”是終身制職務，管理全憑記憶，檔案管理“重保管、輕查考”，嚴重落后于當時的圖書館管理水平，所以檔案管理的方法大膽借鑒圖書館學的理論，又由于當時圖書館學的理論是來源于西方的，因而民國檔案學借鑒西方和“外學科”明顯，這里的“外學科”不光包括圖書館學，因為民國檔案學主要局限于機關文書檔案管理，又誕生于“行政效率運動”，所以還包括西方的行政學，兩者都對民國檔案學產生了重大影響。

1.2 中國檔案學初創與形成時期

由于中國歷史進程的重大改變，民國檔案學的發展脈絡實際上沒有延續到1949年中華人民共和國成立，從1949年開始，中國現代檔案學的構建是“人為”的[12]，它在建立之初，就奔著明確的目標，那就是建立中國檔案學研究體系、中國檔案學教育體系，規范中國檔案管理工作。筆者認為中國檔案學在初創與形成時期，呈現出4個特征。

第一，初創與形成時期的中國檔案學人具有堅定的馬克思主義信仰和堅忍不拔的意志。中國檔案學在初創時期，以吳寶康為首的中國檔案學人把構建中國檔案學作為一項必須完成的革命事業去做，他們具有堅定的馬克思主義信仰，對中國檔案學的構建負有使命感。

第二，初創與形成時期的中國檔案學搭建了中國檔案學的整體框架。由于初創時期的中國檔案學是有既定目標的，那就是建立完整、獨立的中國檔案學科。中國檔案學框架的搭建遵循初創時期中國檔案學教育的課程體系，主要通過教材呈現。

第三，初創與形成時期的中國檔案學合理地借鑒蘇聯檔案學和“民國檔案學”。初創時期的中國檔案學人在蘇聯專家的指導下學習檔案學的理論和實踐經驗，并且對“民國檔案學”批判地繼承，蘇聯檔案工作理論與實踐的論述和“民國檔案學”的著述是初創時期中國檔案學人的必讀素材。

第四，初創與形成時期的中國檔案學具有鮮明的中國特色。初創時期的中國檔案學理論是以馬克思主義理論和毛澤東思想作為指導思想建構的，并且由于初創時期的中國檔案學人幾乎都具有豐富的檔案管理工作經驗，他們對于中國檔案學理論的構建直接來源于具體的中國檔案管理工作的實踐，所以初創時期的中國檔案學理論前瞻性并不強，但與此同時，呈現出鮮明的中國檔案學特色。

2 當代中國檔案學基礎理論研究的矛盾

在經歷了上述兩個歷史時期之后，中國檔案學進入到20世紀80年代，形成了較為系統、完整的中國檔案學理論，與此同時，中國檔案學專業本科、碩士、博士培養體系也基本形成。因此，專門從事檔案學術研究的人數增多，并且伴隨著改革開放政策的實施，中國檔案學人與西方檔案學人的互動顯著增多，加之新技術的發展，國家層面學科評估體系的構建和實施，檔案學研究開始呈現出一些可喜進步，然而，在取得進步的同時，伴生出三組需要被重視的矛盾。

2.1 中國檔案學人專業教育背景完善與實際的學術水平提高之間的矛盾

當代從事中國檔案學理論研究的人大多取得了檔案學專業的研究生學位，經歷檔案學專業本科、碩士、博士三個培養階段，系統地學習了檔案學基礎理論，掌握了一定科學研究的方法論，具備檔案學專業知識和學術論文寫作能力。但是，當代中國檔案學人的檔案理論水平是否整體優于民國檔案學和初創與形成時期的檔案學人，這個結論恐怕沒有人能夠堅定地給出確切的答案。正如部分學者所指出的那樣，中國檔案學基礎理論的研究時至今日，仍然在基本概念的界定上，沒有達到統一[13]。筆者認為，在檔案學基礎理論研究領域結合新的時代背景和表述語境作術語分析是必要的，也是學術研究水平“螺旋式上升”的體現。但是，新的術語分析是否真的優于“舊”的術語分析，新的術語分析是否獲得了專業承認和“社會認同”，學界是否具備正向的學術評價來規范和更新概念，才是出現這樣的學術現象是否是健康的關鍵所在，否則就會變成“你方唱罷我登場”，看起來在不斷翻新，其實學科并沒有獲得實質性發展。

2.2 中國檔案學人積極與西方交流和實際“為我所用”之間的矛盾

近年來，中國檔案學人積極參與到與歐美檔案學術界的交流中，廣泛地引進歐美檔案學界的思想，每年都在國內學術期刊上發表大量介紹歐美檔案學術的論文，并且使用歐美學術界的方法論來研究中國檔案學。當代中國檔案學人積極引入歐美檔案學界的新思想、新理論，并且挖掘歐美傳統檔案學的理論進行研究。伴隨著當代中國檔案學人英文能力的總體提升，每年參加海外檔案學術會議的檔案學人數量增多，在國際檔案學術會議上，中國檔案學人作報告的現象已經很常見，如在2019年利物浦大學舉辦的AERI（Archival Education and Research Initiative，檔案教育與研究學會）會議上，中國有17位檔案學研究者參加會議并作報告。甚至美國的檔案學術期刊，也會刊登中國檔案學人的論文。中國檔案學的存在已經引起歐美檔案學人的關注，他們對中國檔案學的研究情況很感興趣，并且表達出期待閱讀中國檔案學著作譯本的強烈愿望。但是，從另一個方面來看，中國檔案學者對于歐美檔案學的“引進”經常出現“斷章取義”的情況，因為檔案學是與人文社會背景聯系非常緊密的學科，一個原創理論的誕生與應用都有相對應的深刻的社會背景，如果僅僅是“引進”一些表面的概念，而不深入介紹形成這些“概念”背后的社會文化環境，是很難對中國檔案學產生借鑒意義的。而且交流應當是雙向的，當代中國檔案學沒有任何一本專著被翻譯成英文，歐美的檔案學者除了從一些零星的中國檔案學術論文和一些國際學術會議上了解中國檔案學術研究的情況，總體上對中國檔案學術的了解微乎其微。筆者在參加2019年AERI會議的時候，發現歐美檔案學人幾乎沒有人知道吳寶康，也很少有人了解“行政改革運動”，也就是說，中外的檔案學術交流更多地表現出一種向國外檔案學學習的傾向。然而，鮮有對歐美檔案學系統地輸出，即便有少量的輸出，也更多的是提供一些具體的檔案管理實踐案例，不是系統的理論，而這些具體的中國案例，往往還套用歐美檔案學術界的理論作為支撐，難以形成正常的學術思想交流甚至碰撞。

2.3 當代中國檔案學人銳意求新與實際堅守陣地之間的矛盾

伴隨著互聯網、云技術的發展，中國檔案學人開始運用新的技術手段傳播檔案學研究和檔案管理的現狀，并且在檔案學理論的研究中，中國檔案學人積極借鑒人文社會科學領域的新名詞和新理論來研究檔案學，使得檔案學研究的邊界不斷擴大。另外，由于當代中國檔案學教育的完善，有許多跨專業的科研人員進入到中國檔案學的研究領域，他們帶來了跨學科的思想和方法，當代中國檔案學人的學術思維呈現出銳意進取、與時俱進的狀態。然而，中國檔案學在積極解釋新名詞、引進新思想的時候，應當進行系統選擇和一定程度上的改良，實質性地擴大中國檔案學研究的邊界，而不是只在本領域宣傳，相關學科和社會公眾并沒有產生廣泛的認同。

3 中國檔案學基礎理論研究革新的路徑

中國檔案學基礎理論如果要體現“中國特色”，借助西方理論和其他學科的名詞進行建構是于事無補的。如上文所述，中國檔案學的形成和發展有自身獨特的脈絡，應當建立起足夠的“學術自信”[14]。從本文第一部分可見，中國檔案學的歷史深具特色，并且，中國檔案學理論深耕于中國檔案管理工作的實踐之中，由此孕育的中國檔案學理論是不可取代的。從中國檔案學獨特的歷史脈絡和具體實踐中，總結和發展中國檔案學特色的原創理論，增強學術自信，獲得中國檔案學基礎理論研究應有的國際地位和國際影響，是當代中國檔案學人應當肩負的學科責任。筆者認為，可以從以下四個方面進行中國檔案學基礎理論研究的革新。

首先，檔案學學史研究革新是中國檔案學原創理論的來源。中國檔案學學史研究是中國檔案學基礎理論的重要組成部分，也是中國檔案學基礎理論研究獨特性的根源，追溯與深入挖掘中國檔案學學史，對于構建中國檔案學原創理論很有必要。筆者在文章第一部分對中國檔案學的兩個歷史時期進行了特征闡釋，這兩個歷史時期本身就是中國檔案學獨有的特征。任何一個理論都有其形成和應用的時代背景，脫離適用背景的理論都是不完整的。目前，在中國檔案學史的研究上，主要側重點仍然在對中國檔案學歷史事件的追溯和材料收集上，但是研究中國檔案學史，應當重視中國檔案學史理論分析，以檔案歷史事件為切入口，提煉史學視角的中國檔案學原創理論，否則就是把中國檔案學史研究變成為歷史學領域“添磚加瓦”的材料匯編。

其次，檔案學共同體的構建[15]是中國檔案學基礎理論研究的人才保障。按照托馬斯·庫恩的定義，一個科學共同體有相似的教育背景和專業啟蒙，他們閱讀一樣的文獻、學習一樣的課程，每一個共同體都圍繞著一個共同的主題[16]。針對中國檔案學共同體來說，其主體是中國檔案學高等教育培養的人才。構建檔案學共同體，革新檔案學高等教育是關鍵。前文已述，中國檔案學人專業背景完善與實際的學術水平提高之間存在矛盾，一門學科的建設主體是人才，只有提高檔案學專業人才的學術水平，才能夠培養出肩負檔案學科發展的人才。筆者認為：全國開設檔案學專業的高校應當通過課程體系改革、人才培養新平臺構筑、人才培養模式創新、課程教學模式改造、師資隊伍強化等，推進檔案學專業人才培養，為中國檔案學基礎理論研究提供生力軍。

再次，檔案學學術評論體系的構建是維護中國檔案學基礎理論研究螺旋式上升發展的必備機制?！皩W術評論是根據一定的原則及標準，按照一定的方法與步驟，對檔案學術研究領域中已經產生的檔案學現象、檔案學術成果、檔案學術人物和思想以及檔案法律法規等進行分析研究，發表客觀評論，推薦或批評的學術研究活動”[17]，針對檔案學基礎理論研究中基礎名詞反復研究、學術創新“創而不新”的現象，檔案學學術評論體系的構建是緊要的，它能夠有益于檔案學理論研究的深入，培養良好的學術傳統，規范檔案學理論發展的方向，集中檔案學者的認識，從整體上提升檔案學者的科研素養。檔案學學術評論問題近年來也日益受到學界的重視[18]，建立系統、完善、科學的檔案學學術評論體系，不僅能夠很大程度上使檔案學術研究避免“重復勞動”，也可以為后續的研究樹立典范。

最后，檔案學學術宣傳是增強中國檔案學學科認同的必要手段。中國檔案學作為一門獨立的學科，其基礎理論研究的發展不僅需要檔案學本專業的研究者對其增強認同感，獲得其他學科的認同和社會的普遍承認也是必需的[19]。只有獲得相關學科和普遍的社會承認，在學科間進行學術合作的時候，檔案學才會被平等對待，檔案學科在學科之林的獨立地位才能夠得到尊重，檔案學科才能擁有自己的“話語權”，檔案學人才能擁有學術自信。因此，檔案學人應當積極做好學術宣傳，主動地參與到學科合作中去，并且融入與檔案相關的政策、法規和標準的制定、修改中去。除此之外，中國檔案學人在與西方檔案學人進行學術交流時，應當積極輸出中國檔案學原創理論，中國已經翻譯了多部西方檔案學經典、專著，此時，中國檔案學人積極組織翻譯中國檔案學經典、專著，對提高中國檔案學原創理論在國際檔案界的影響意義重大。