國有制造業企業高質量自主創新的戰略研究

馬常偉

（中國華錄信息產業有限公司，遼寧 大連 116000）

一、引言

制造業作為國民經濟的基礎和實體經濟的支柱，對促進經濟增長、增強市場活力、提高就業水平等具有關鍵作用。改革開放以來，我國已形成較完備的制造業體系，制造業企業不斷升級，成為實現現代化和工業化的主導力量。然而，新冠肺炎疫情的沖擊、來自發達國家的技術封鎖以及其他發展中國家低端替代的外部環境壓力（黃群慧和賀俊，2015），凸顯了我國制造業企業需要進一步提升自主力和創新力的重要性與緊迫性。習近平總書記指出：“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。”制造業企業的自主創新能力影響著企業的生存、價值與優勢，因此，在創新驅動發展戰略的要求下，國有制造業企業如何克服自身劣勢，結合資源優勢，打造高質量的自主創新能力，成為本文重點關注的議題。

二、國有制造業企業高質量自主創新面臨的問題

（一）委托代理關系中的道德風險問題

根據代理理論，只要所有權和管理權分離，就會出現代理問題，因為職業經理人（代理人）可能會利用內部信息謀取個人利益，犧牲投資者（委托人）的利益（陳仕華和盧昌崇，2014）。也就是說，管理者的個人利益和股東等委托人的利益之間存在沖突，管理者會出于對個人利益或短期報酬的考慮，采取能夠迅速產生收益的策略，而股東則更傾向于長期戰略。這種道德風險在國有企業的委托代理關系中更加嚴峻，因為國有企業原則上是全體人民共同擁有的，所以它們最終不屬于任何明確的委托人，只是由國家和政府代為管理。人民和國家需要實現的經濟長期穩定發展的宏遠目標，很難與管理者短期的職業生涯目標相一致。因此，國有企業的管理者作為代理人，更有可能在任期內以犧牲長期利益為代價，實現個人利益的最大化，更傾向避免有風險的、創業性的活動，如具有較大不確定性的創新戰略。

（二）缺少有效的創新激勵機制

對國有企業管理者的任命，可能出于對綜合因素的考慮，如政治原因、社會影響及個人作風等，而非簡單地關注其管理能力和管理績效（姚旭，2021）。一方面，由于缺少明確的創新激勵機制，也無法像私營企業那樣分享由創新帶來的利益成果，即使是高素質的國有企業管理者，也可能缺乏追求創新的強烈動機，因為他們不能從成功的創新中獲益。另一方面，雖然在國家的大力推動下，越來越多的企業支持創新活動，但創新性指標難以量化和創新成果轉化周期較長等問題仍然制約著激勵機制的有效性。因此，即使在建立了明確創新激勵機制的企業中，管理者也有可能更傾向于追求創新的數量，而較少關注創新的質量。

（三）資源利用效率較低

首先，國有企業容易面臨雇員冗余和高層次創新人才匱乏的問題，缺乏能夠有效將資源轉化為創新效能的人力資本。國有企業承擔著穩定就業等社會任務，往往擁有冗余的勞動力，增加了企業的管理費用和運行成本，因而無法提供具有競爭力的薪酬，對優質創新人才的吸引力較低。另外，國有企業中嚴格的晉升制度和“論資排輩”的體制規范，也會對高質量創新人才產生“擠出效應”。其次，國有企業內部的組織設計往往基于傳統的科層式模式，過長的金字塔鏈條造成了固化和集權的估值結構。這樣的特征制約了國有企業在動態環境中的柔性和靈活性，使其無法根據市場需求的變化、科學技術的迭代以及業務范圍的變化，及時作出調整（韓晶和朱兆一，2019）。同時，這種組織結構更容易導致組織產生惰性，使各部門在長期不變的職責范圍內滋生路徑依賴，缺少了優化組織和提升效率的動機與能力。

三、國有制造業企業提升高質量自主創新能力的戰略舉措

（一）強化黨組織的引領作用

國有企業特殊的委托代理關系和社會屬性，需要用特殊的內部結構進行治理。黨組織作為擁有共同信仰的個體組成的整體，以為人民服務為根本宗旨和初心使命，積極參與現代國有企業的結構化治理，能夠將廣大人民的利益與管理者的利益相統一，從而減少國有企業中的委托代理問題。習近平總書記在全國國有企業黨的建設工作會議上指出，中國特色現代國有企業制度，“特”就特在把黨的領導融入公司治理各環節，把企業黨組織內嵌到公司治理結構之中。黨組織在國有企業中既能夠發揮政治核心作用，保障國家關于創新驅動發展的戰略落到實處，又能作為道德風險問題的有效約束，激勵國企管理者履行黨的使命，將推動企業高質量創新作為自己的奮斗目標（張弛，2019）。

（二）加強創新激勵

企業管理者更愿意在可量化和可觀測的指標上付出努力和投入精力，而創新活動中的信息不對稱使對這種戰略行為的激勵很難發揮作用。因此，國有制造業企業首先要對創新活動進行具體化分解，將整個過程拆解成不同的可以觀測和計量的任務指標，對達到不同標準的行為和績效進行差異化的獎勵。當管理者投入創新中的努力可以被上級或主管部門觀察到，并能夠獲得與其投入相匹配的收益時，其就能充分發揮主觀能動性，通過滿足自身利益實現高質量創新的戰略目標。對于創新活動中無法及時量化和評價的內容，應設置特殊的激勵措施，調動國企管理者和員工投入努力的積極性，如設置專項基金獎勵或專項榮譽稱號等，以此引導企業上下形成不斷創新的長期目標和長效機制。

（三）優化人才結構，提升人才層次

高層次人才不僅是國企增強自主創新力、提升科技競爭力的關鍵因素，更是實現國家創新驅動發展和經濟高質量發展的核心源泉。國有企業要在“三項制度”等方面進行深入改革，提升對人才的吸引力。一方面，對于具有創新力、掌握高尖端技術的高層次人才，應該設置特殊的薪酬體系和晉升通道。通過引入市場邏輯，改善國企員工的工作氛圍，努力吸引和挽留優秀人才，為企業的高質量創新提供富有活力的造血資源。另一方面，國有制造業企業也要努力解決冗員負擔，避免“劣幣驅除良幣”的擠出效應。國有企業管理者應在完善對員工的激勵和監督的基礎上，逐步建立多階段、多元化的培訓體系，通過提升企業內部員工的業務能力、專業素養和知識水平，增強企業內部員工的價值創造能力，從而優化國有制造業企業的人力資本結構，提升高質量創新能力和水平。

（四）提升產業資源綜合利用效率

國有制造業企業往往具有更加豐富的外部資源，國有銀行控制著大部分的貸款資本并將國有企業作為首要客戶，可以以較低的成本為國有企業的創新提供大量的資金。國家所有權還為國有制造業企業提供了獲得政府政策支持的機會。由于政府制定了鼓勵企業和產業發展的政策，國有企業可以獲得重要的基礎設施資源，并享受政府發起的有關創新的政策激勵。國有制造業企業應該立足于資源優勢，充分利用其內部市場，為高質量創新提供有效的知識和資源共享平臺。在企業內部優化配置研發資源和激勵政策，利用子公司層面的專業化經營，實現整體的范圍經濟和規模經濟，打造創新綜合競爭力，降低創新活動的試錯成本，發揮知識溢出的功能，提升創新活動的質量與效率。

四、結語

高質量創新是我國制造業發展的重要動力，而國有制造業企業是國家實現創新驅動發展的關鍵力量。國有制造業企業要打造自主可控的高質量創新能力，必須立足自身特征，突破制約創新能力發展的桎梏，發揮外部資源與社會資本優勢。雖然國有制造業企業在實施高質量創新戰略的過程中，面臨特殊的委托代理問題、缺少創新激勵機制及資源利用效率低下等問題，但可以通過強化黨組織的引領作用、改善激勵監督機制、吸引高技術人才以及提升資源利用效率等途徑，將劣勢和不足轉化為優勢和動力，實現企業層面的創新驅動發展，有力支撐科技自立自強戰略目標的實現，打造中國制造的核心創造力。