省市聯合基金對地方產業發展的促進作用探析

陳 孟

(廣東省基礎與應用基礎研究基金委員會，廣東 廣州 510650)

0 引言

創新是引領發展的第一動力。創新活動包括源頭技術基礎研究和以產業應用為導向的技術創新，兩者缺一不可，是推進國家全面實施創新驅動發展戰略的兩翼。從國家到地方，基礎研究經歷了從無到有、從弱到強的發展階段，對地方經濟發展發揮著重要作用。省級政府相關部門是推動基礎研究的重要部門，在全國基礎研究管理服務體系中占據重要地位。從基礎研究應用價值看，省級基礎研究更加貼合地方經濟發展實際，為地方經濟高質量發展提供源頭動力。本文從如何推進省市自然科學聯合基金角度，提出相關對策建議。

2018年1月19日，國務院印發的《關于全面加強基礎科學研究的若干意見》(國發〔2018〕4號)提出要“構建基礎研究多元化投入機制，引導鼓勵地方、企業和社會力量增加基礎研究投入”。2020年1月21日，科技部、教育部等五部門聯合發布《加強“從0到1”基礎研究工作方案》，提出“加大地方政府和社會力量對基礎研究的投入，鼓勵和支持地方政府結合自身優勢和特色，制定出臺加強地方基礎研究和應用基礎研究的政策措施”。從國家層面看，以國家和地方財政聯合出資支持開展基礎研究的機制已經基本成熟。目前，以省級和市(區)級財政聯合支持開展基礎研究的有湖南、廣東、北京等地。本文對湖南、廣東兩地聯合基金管理和實施情況進行分析，并提出若干對策建議。

1 湖南省省市聯合基金及管理

根據2016年10月湖南省印發的《湖南省自然科學基金委員會章程》，湖南省基金委接受湖南省科學技術廳和有關部門委托開展相關工作，聯合省直部門、行業企業和市州政府等設立并組織實施省自然科學聯合基金。聯合基金管理機構參照省自然科學基金組織管理有關辦法組成，按《章程》管理。同年，湖南省印發了《湖南省自然科學基金聯合基金項目管理辦法》(簡稱《聯合基金管理辦法》)。《聯合基金管理辦法》規定，聯合基金是省自然科學基金的一部分，聯合基金由湖南省基金委與聯合資助方在商定的科學與技術領域內共同支持基礎研究和應用基礎研究，推動當地相關領域、行業、區域自主創新能力提升。聯合基金項目執行期一般為3年，由省基金委和聯合單位共同管理。

每年度專項申報過程中，申報指南均會列明與地方聯合設立基金的目的、目標、資助原則、主要自助方向(領域)及相關注意事項。總體來看，湖南省聯合基金設立10余年來，由湖南省基金委與株洲、湘潭、衡陽、常德等6個市級人民政府設立的聯合基金，與其它科教、科衛等聯合基金一起，共同構成湖南省自然科學基金的重要組成部分。

2 廣東省省市聯合基金及管理

2018年9月，廣東省人民政府印發了《關于加強基礎與應用基礎研究的若干意見》，這是廣東省首次全面系統部署基礎與應用基礎研究的政策文件。 《意見》指出，要鼓勵廣州、深圳等珠三角地區逐步加大基礎研發投入，支持有條件的地市與省基礎與應用基礎研究基金建立省市聯合基金。廣東省市聯合基金與基礎研究重大項目、國家區域創新發展聯合基金項目、廣東省自然科學面上項目和杰出青年項目等項目類別形成錯位互補，進一步完善了廣東省基礎與應用基礎研究基金資助體系，也符合基金促進基礎研究發展科學性、系統性、引領性的設置初衷。

從每年申報指南看，廣東省聯合基金明確了該基金是省基金的組成部分，并且堅持“省市聯合、立足區域、面向社會、公平競爭”的原則。在資助體系上，廣東省聯合基金設置了青年基金項目、重點項目、粵港澳研究團隊項目3類。青年基金項目用以支持青年科技人員在基金資助范圍內自主選題開展基礎與應用基礎研究，培養青年科技人員獨立承擔科研項目、進行開創性研究的能力，對激發青年科技人員的創新思維、培育基礎研究后繼人才隊伍發揮了重要作用。重點項目是支持科技人員圍繞廣東、粵港澳大灣區乃至華南片區創新發展需求，針對有基礎的研究方向或學科生長點開展深入、系統的創新性研究，圍繞地方和產業創新發展重大科學問題，提升原始創新能力和國際影響力。與其它省市相比，粵港澳研究團隊項目具有特色，面向粵港澳大灣區創新發展需求，支持來自粵港澳三地的科技人員聯合組建研究團隊，在科技前沿領域開展基礎與應用基礎研究，培育國際化研究團隊，提升粵港澳基礎研究合作水平，助力粵港澳大灣區國際科技創新中心建設。

3 湖南省省市聯合基金實施情況

2019 年湖南省省市聯合基金一共立項91項，其中湖南工程學院、湖南科技大學、湖南工業大學、湖南科技大學、株洲市中心醫院都是主要項目承擔單位，涉及先進制造、生命健康、新一代互聯網等領域前沿技術研究。2020年湖南省省市聯合基金項目共立項110項，支持湖南工程學院、湖南科技大學、湘潭大學、湖南農業大學株洲市中心醫院等多家高校和醫學研究機構在先進制造、云計算、下一代互聯網等領域部署了一批基礎研究項目。湖南省市聯合基金搭建了高校與企業合作的橋梁和平臺，深化了市校合作內涵，加強科技合作與研究開發、加強教育合作與人才培養以及加強科技交流與成果轉化等方面開展合作，解決產業發展中的關鍵技術問題。

4 廣東省省市聯合基金實施情況

2019年，廣東省科技廳與廣州、深圳、佛山、東莞市人民政府通過共建基金池的模式，聯合出資設立粵穗(8 000萬元/年)、粵深(8 000萬元/年)、粵佛(4 000萬元/年)、粵莞(4 000萬元/年)4支聯合基金，形成省市、聯動基礎研究協同體系，圍繞粵港澳大灣區和地區、行業發展需求，支持開展重點領域基礎與應用基礎研究，共立項1 313個項目，立項經費2.313億元。

2020年，省市聯合基金共收到項目申請6 157項，受理5 964項，包括青年基金項目5 513項、重點項目433項、粵港澳研究團隊項目18項。經評審，擇優支持青年基金項目1 216項、重點項目97項、粵港澳研究團隊項目7項，擬支持項目經費2.336億元。

廣東聯合基金的一個重要特點是各地項目除對本地定向支持外，還面向全省開放申請，而且全省開放資金比例超過40%。據統計，2020年廣州依托單位分別從粵深、粵佛及粵莞區域聯合基金中獲得9項、6項及5項的重點項目，深圳依托單位從粵穗基金中獲得3項，東莞及汕頭依托單位從粵深基金中獲得各1項，體現了聯合基金開放、競爭、擇優的特點。

5 省市聯合基金對地方產業高質量發展的啟示及對策建議

5.1 主要啟示

從兩個省份省市聯合基金項目設置和實施情況看：第一，聯合基金都是由省級科技行政管理部門和地市人民政府共同設立，是該省份自然科學基金的重要組成部分，這就確立了該基金項目的權威性；第二，所有立項領域都面向基礎研究和應用基礎研究，對彌補地方產業經濟源頭技術是重要補充，這也體現了聯合基金的先進性；第三，聯合基金均布局在與地方戰略性新興產業相關領域，促成高校等研發機構解決本地企業生產實際中的基礎和關鍵技術問題，體現了聯合基金的前瞻性。因此，聯合基金面向前沿科技、服務地方產業的原則得到相應體現。

5.2 對策建議

目前，國內實施省市聯合基金的成效顯著，但對比國家對科技創新“四個面向”的要求，同時對比地方政府推動經濟高質量發展的要求還存在一定差距，需要在研究廣度、深度和高度上繼續拓展。為此，本文提出如下建議：

(1)加強指南編制的科學性。在征集指南時，應優化指南建議征集及咨詢論證環節，盡可能考慮更多面向產業研發需求、解決產業技術“卡脖子”問題，為需求方提供更多共性技術，為地方經濟高質量發展提供支持。

(2)保障中期論證的有效性。在項目實施過程中，盡可能減少“重申報、輕實施”的情況，確保項目承擔單位能夠保質保量地完成項目研究任務，并通過指標設置等方式明確項目實施效果。

(3)體現開放擇優原則。在項目申報時，應面向更多地方創新主體，允許更多創新能力突出的機構參與競爭申報，從而確保項目來源的優質性和公平性。

(4)支持青年研究人員。在遴選項目時，可重點考慮年輕化高層次人才研究需求，鼓勵支持高校、科研機構或者企業的年輕研發人員能夠提出好的技術路線，不“以職稱論英雄”。