區域共建國家實驗室建設研究
——以長三角區域為例

郭金明 袁 亮 楊起全 趙菁奇

(1.安徽理工大學 能源資源經濟戰略咨詢研究所，安徽 淮南232001；2. 清華大學 科教政策研究中心，北京100084；3.中共安徽省委黨校，安徽 合肥 230022)

0 引言

區域共建國家實驗室是在我國組建國家實驗室優化創新生態體系和實施區域一體化發展戰略中發揮著重要作用。探討區域共建國家實驗室的基本理念和組織形式，以及運行機制等問題，對于我國科學組建國家實驗室和促進區域創新一體化發展具有重要意義。

1 區域共建國家實驗室建設現狀

區域共建國家實驗室是指一個區域內不同地區特別是行政上沒有隸屬關系的不同地區的地方政府、企業、高校和科研院所等創新主體和中央政府一起共同建設國家實驗室。自20世紀80-90年代組建第一批國家實驗室，以及進入21世紀又重新開始探索國家實驗室之后，2015年10月黨的十八屆五中全會把重新組建國家實驗室作為黨和國家的一項重要戰略決策明確下來，黨的十九大報告強調要“強化戰略科技力量”[1]。國家實驗室的定位是國家戰略科技力量，服務國家重大戰略需求，研究領域是交叉綜合性的。國家實驗室要盡可能匯聚多方的力量調動各方積極性才能完成使命。所以現在國家組建國家實驗室的方針實際上是鼓勵共建的。比如青島海洋科學與技術國家實驗室，就是由科技部和山東省、青島市共同建設，并且整合了中國海洋大學、中科院海洋研究所等各方科技資源而形成的。

區域一體化特別是區域創新一體化發展戰略是國家實驗室建設的主要推動力量。以長三角區域為例，長三角區域一體化發展2018年11月上升為國家戰略，它的一個重要內涵是區域創新一體化。就在長三角一體化建設上升為國家戰略之際，上海、江蘇、浙江、安徽一市三省簽署《長三角地區加快構建區域創新共同體戰略合作協議》，共同推進“一個聚力、三個聯動、一個接軌”[2]。“一個聚力”是指聚力服務國家戰略，合力承擔國家重大科技任務，其中就有共建國家實驗室的意思。另外在一市三省發布的落實長三角一體化國家發展規劃中，上海市明確提出要與安徽合肥共建國家量子信息科學實驗室。也有院士呼吁長三角共同爭創國家實驗室，“這個實驗室既不姓滬也不姓浙、蘇、皖”[3]。由此可見，至少在長三角，區域創新一體化戰略正和國家重新組建國家實驗室的戰略決策一起推動形成了區域共建國家實驗室這一創新領域的重要趨勢。

2 “共投、共治、共享”的基本理念

區域共建國家實驗室的建設理念概括為“共投、共治、共享”三個方面。

“共投”是共建的首要條件，是指各方共同投資組建國家實驗室。這里的各方主要指代表國家各部委和區域內不同地區特別是行政互不隸屬地區的地方政府和研究院所、高校以及企業等創新主體。區域共建國家實驗室也要調動區域內科研院所和高校等創新主體的積極性，特別是要通過設計合理的制度調動區域內企業的積極性，鼓勵科研院所、高校和企業等創新主體一起出資。

“共治”是共建的主要內容，是指所有成員共同治理國家實驗室。共同治理首先是共建成員的一種權利。共建實驗室的成員特別是出資了的成員有權利通過某種方式參與實驗室的治理來保障股權收益。另外，共同治理也是保證實驗室良性發展的一種有效管理方式。“共投”保證了共建國家實驗室匯聚各方的財力，而“共治”則保證共建國家實驗室能一直匯聚各方的智力。另外，共同治理區域共建國家實驗室也有利于促進區域創新一體化。區域內不同地區的創新主體在共同治理國家實驗室的過程中能加深交流，促進融合。而且，不同性質的成員參與實驗室共同治理的方式可以是不一樣的，可以通過合理的制度設計讓不同的成員選擇合適的方式參與治理，充分發揮所有成員的積極作用。

“共享”是共建的利益保障，是指所有成員都能分享共建國家實驗室帶來的收益。共建國家實驗室帶來的主要是社會效益，但也會產生如知識產權這樣的專享權益。無論是社會效益還是專享權益，共建的成員都應當能夠分享。沒有這種利益保障，共建就沒有動力。所以為了共享利益，區域共建國家實驗室一般要在沒有行政隸屬關系的不同地區設立不同的實驗室單元(有專家稱之為“一體多元”的結構)，從而使沒有行政隸屬關系的不同地區能夠分享國家實驗室帶來的社會效益，否則有的地方政府就沒有共建的積極性。另外還要進行恰當的制度設計，使企業能夠分享到專享權益，否則企業的積極性也難以調動。

3 組織形式和運行機制

為了落實區域共建國家實驗室“共投、共治、共享”的基本理念，進行科學的制度設計是必要的。最基本和最主要的制度在于組織形式和運行機制兩個方面。以下將探討區域共建國家實驗室可能的組織形式和運行機制。

3.1 組織形式

就整個機構來說，區域共建國家實驗室最適宜采用獨立的法人組織形式。可以是事業單位法人，也可以是企業法人，但不宜采用非法人的組織形式。主要是因為共建國家實驗室涉及多方投資主體，尤其是區域共建國家實驗室投資主體涉及行政上沒有隸屬關系的地方政府，還包括科研院所、高校和企業等創新主體。不同的投資主體之間利益關系復雜，不采用法人的形式難以有效組織起來。缺乏法人的治理結構，區域共建國家實驗室也難以有效地運轉起來。所以區域共建國家實驗室整體應該是一個獨立的法人。

為了實現利益共享，區域共建國家實驗室在沒有行政隸屬關系的不同地區設立不同的實驗室單元，這些不同的實驗室單元之間，應該采取什么樣的組織關系呢？可以有兩種，一種是類似于總公司和分公司的關系，另一種是類似于母公司和子公司的關系。

(1)“總部+分部”的內部組織形式。這種組織形式下區域共建國家實驗室內部不同單元之間的關系類似于總公司和分公司的關系。區域共建國家實驗室的一個明顯特點是在區域內不同地區，特別是沒有行政隸屬關系的不同地區要布置實驗室單元。分布在不同地區的實驗室單元采取什么樣的組織關系就非常重要。“總部+分部”的關系是最值得考慮的一種。采用這種組織關系前提是要確定共建國家實驗室的總部放在哪個地區？確定總部之后，分布在其他地區的實驗室單元就是分部。比如共建國家實驗室的總部放在上海，在合肥、杭州、南京等地設立分部，或者總部在合肥，在上海等地設立分部。采用“總部+分部”的內部組織形式，最大的優勢在于權力集中于總部，總部有權配置包括分部在內的整個實驗室的人財物等資源，從而使得整個實驗室更加統一高效。但劣勢在于采用這種組織形式，共建實驗室帶來的收益有集中于總部所在地的趨勢，因此難以調動總部之外其他地區的積極性。總部所在地之外的地區可能把共建實驗室的分部當作外來機構而不是本地機構來對待。

(2)“母體+子體”的內部組織形式。這種組織形式下，區域共建國家實驗室內部不同單元之間的關系類似于母公司和子公司的關系。采用這種組織關系，一般是把實驗室主要集中于某個地區最重要的主體單元作為母體，而把分布在其他地區的相對次要的單元作為子體。“母體+子體”的組織關系和“總部+分部”的組織關系的最大不同是，在“總部+分部”關系中，總部是獨立的法人，而分部則不具備法人資格；而在“母體+子體”關系中，母體和子體都是獨立的法人。也就是說，在“母體+子體”的組織關系中，子體和母體是相互獨立的，只是通過投資關系，母體在一定程度上可以影響和控制子體。因此，采用“母體+子體”關系的實驗室沒有采用“總部+分部”關系的實驗室那樣統一高效，但是其優勢在于更容易調動實驗室子體所在地區的積極性。采用“母體+子體”關系的區域共建國家實驗室分布在不同地區的實驗室單元都是獨立法人，可以相互獨立建設，實驗室帶來的收益也基本上是獨立的，所以實驗室子體所在地區建設實驗室的熱情肯定會更高。因此“母體+子體”這種內部組織形式區域共建國家實驗室也是應當考慮的。

3.2 運行機制

(1)開放機制。指區域共建國家實驗室成功組建后依然對新成員保持開放，在全國范圍內特別是在區域范圍內，只要有符合條件的單位都可以考慮作為新成員吸納進來。這樣做是保持共建國家實驗室長效運行的有力機制，實驗室能夠不斷吸收新生力量。同時這樣做的另一個很大好處是它給區域內沒有布置上國家實驗室單元的地區和城市以希望，它們仍有機會加入共建國家實驗室的行列，因而有利于調動這些地方的積極性。相反，如果國家實驗室組建之后便對外封閉起來，不再吸納新的成員，這勢必會打壓許多地方建設國家實驗室的積極性。

(2)人才共享機制。國家實驗室是匯聚人才的高地，區域共建國家實驗室勢必會吸引區域內頂尖的優秀人才。人才尤其是高端人才本就是稀缺資源，這樣勢必會加劇目前區域內人才分布不均衡的局面，限制相對落后地區的發展。所以區域共建國家實驗室需要實行人才共享機制，促進整個區域創新能力均衡發展。區域共建國家實驗室實行人才共享機制主要要做到以下兩個方面：第一，實驗室單元在整個區域范圍內布局面要廣，這樣區域內人才分布更加均衡；第二，共建國家實驗室要鼓勵人才在不同實驗室單元之間進行交流，這樣就能實現有限的人才在區域范圍內共享。

4 建設實踐

區域共建國家實驗室已經成為國家優化創新體系和區域創新一體化發展的一項重要趨勢。“共投、共治、共享”是區域共建國家實驗室的基本理念。落實這個基本理念，區域共建國家實驗室整個機構是獨立的法人，內部可能采取的組織形式包括“總部+分部”的組織形式和“母體+子體”的組織形式。區域共建國家實驗室可能實行的重要運行機制包括開放機制和人才共享機制。當然，區域共建國家實驗室要真正落地，還需要解決一些問題，本文以長三角區域為例作探討。

首先，長三角一市三省需要摸清家底，本區域哪些領域具有競爭國家實驗室的實力？制訂清單，排順序，分成梯隊，確定牽頭的地區和輔助的地區，制定全區域共同爭取國家實驗室的計劃；其次，一市三省達成共識，無論哪個地區申請下來，國家實驗室都對其他地區保持開放，優先在本區域其他符合條件的地區布置新的實驗室單元，促進國家實驗室區域共建共享；最后，布置在本地區的國家實驗室單元，無論是總部或母體還是分部或子體，都視作本地機構，享受本地政策，從而使區域共建國家實驗室的人才能夠在不同實驗室單元之間自由流動。