創新三基石研究
——努力建構有利于創新的社會人文生態

卓勇良

(浙江省信息化發展研究院，浙江 杭州 310018；浙江清華長三角研究院新經濟研究中心，浙江 杭州 311121)

創新是一個概率問題。創新存在于人類發展的各個階段，差別僅在于創新的發生率、成功率和應用率的不同。正是相差懸殊的創新概率，決定了人類在不同發展階段的不同生存發展狀態。社會人文生態決定著創新概率。人文精神、理性精神及自由精神形成了包容、支撐和促進創新的社會人文生態的基本架構，本文稱之為創新三基石。堅持創新驅動發展，發揮創新的核心作用，具體化則是提高創新概率。這里的一個關鍵，顯然就是建構和增強創新三基石。

創新三基石是乘積關系，缺一不可，互為增強。人文精神是主體尊重，理性精神是主體敬畏，自由精神是主體自主。人文精神之所以為創新之必需，是因為創新需要尊愛和激情，必須具有詩和遠方的情懷；理性精神之所以為創新之必需，是因為創新需要理智和冷靜，必須依循客觀規律的制約與激勵；自由精神之所以為創新之必需，是因為創新需要意志和張揚，必須具有無羈絆的思想空間和物理空間。

一、社會人文生態是創新的決定性因素， 應培育創新的三重動力

人文，即人的自我尊重、相互尊重和人自身及相互間的關乎情感與愛的文化。生態，是指生物在一定環境下生存發展的狀態。人文生態就是指人們之間的自尊與被尊、愛與被愛等相關的各種環境條件總和的一種社會狀態。創新需要兼容并包的社會人文生態，因為創新的本質是創造差異。兼容并包的社會人文生態，一定是由主體及其相互之間的尊愛和由此而致的全社會普遍尊愛的狀況所決定的。因此，寬容與尊愛，是關于創新的社會人文生態的直觀描述或外在結構。

正是這種尊愛與否的社會狀況，決定著人文生態與創新之間的基本關系。這一基本關系是指，某一特定的人文生態對于創新究竟是以促進為主，還是以抑制為主。只有形成全社會普遍的尊愛，“大愛無疆”“灑向人間都是愛”，才有可能形成最有利于創新的人文生態，反之則不利于創新。關于這種社會普遍的尊愛，可以用一個成語表達：宅心仁厚(1)《書經·康誥》：“女丕遠惟，惟商考成人，宅心知訓。”。宅心，意思是存心或居心；仁，就是尊愛；厚，就是兼容天下。

兼容并包的社會生態一定是由宅心仁厚的人文生態決定的。尊愛是創造力源泉，只有主體與整個社會洋溢著自尊與被尊、愛與被愛，才能持續地形成和激勵創新；包容是創造力實現的社會條件，只有整個社會具有兼容天下的愛及相應的體制機制，這一社會才有可能直面創新對于傳統的沖擊，主動適應經濟社會變遷，甚至主動調整社會結構，以適應和促進創新。尊愛與包容互為增強，螺旋地推進創新。人類個體不乏尊愛的先天條件，因此無包容未必無尊愛，但無包容必將缺失尊愛的發揚光大。只有形成兼容并包的社會人文生態，整個社會才可能具有持續增強的創新，反之亦然。

人類社會創新進入青銅時代后有兩個相隔千年的關鍵時點，基本特點都是兼容并包的社會格局的來臨及增強。一個是公元前600—公元前300年，在東方和西方，同時出現了多個光彩奪目的思想家群體。西方學者稱這一時期為“軸心時期”(2)漢斯·約阿西姆·施杜里希：《世界哲學史》，廣西師范大學出版社2017年版，第104頁。。另一個關鍵時間點是16世紀中葉。科學開始從哲學中分離，逐漸分化成為眾多門類。1543年，哥白尼發表日心說，由此而始，歐洲科技創新大幅加速(3)亞·沃爾夫著，周昌忠譯：《十六、十七世紀科學、技術和哲學史(上冊)》，商務印書館1997年版，第10頁。。從17世紀早期開始，歐洲科學和技術創新的數量迅速增加，成為引領世界技術變革的中心地區(4)杰克·戈德斯通著，關永強譯：《為什么是歐洲？世界史視角下的西方崛起(1500—1850)》，浙江大學出版社2010年版，第143頁；第141頁；第56頁。。

正是社會人文生態的重大演進促進創新的爆發式增長。“真正重要的變革體現在由于英國所形成的鼓勵技術革新的文化向人們展示了光明的前景。”(5)杰克·戈德斯通著，關永強譯：《為什么是歐洲？世界史視角下的西方崛起(1500—1850)》，浙江大學出版社2010年版，第143頁；第141頁；第56頁。這話雖是講17世紀后的英國，但同樣適用于公元前以及17世紀以來的歐洲。公元前600—公元前300年，希臘城邦國家的民主政治及自由人制度，形成了寬松的人文環境。蘇格拉底、柏拉圖、亞里士多德等思想巨人降臨，創立了一系列博大精深的學說，深刻影響著后世社會。幾乎同一時期，先秦時期多國并存的寬松政治及其相互間的競爭，催生了諸子百家，老子、孔子、墨子等一批巨星照耀著后世中國。

16世紀中葉，歐洲文藝復興已有豐碩成果。此后的歐洲，逐漸形成一系列思想和科技創新的人文生態準備，思想巨匠們不會再像布魯諾那樣在1600年遭遇教會的無情迫害。“從1500年到1700年間，天主教會實際上是非常開放的，對于科學發展也采取支持的態度。”(6)杰克·戈德斯通著，關永強譯：《為什么是歐洲？世界史視角下的西方崛起(1500—1850)》，浙江大學出版社2010年版，第143頁；第141頁；第56頁。這話不免過譽，然而16世紀中葉，歐洲社會的科學發明之風日漸強勁也是事實。天文學創風氣之先，之后是16世紀的物理學、18世紀的化學，生物學也終于在19世紀取得重大進展(7)亞·沃爾夫著，周昌忠譯：《十六、十七世紀科學、技術和哲學史(上冊)》，商務印書館1997年版，第10頁。。哲學人文科學領域也相繼出現了一批偉大的思想家，可謂群星璀璨。

反面案例就是高度集權的帝制統治對于創新的打壓以及中國在近代的羸弱。中國自秦漢以來缺少科技進步，主要原因就是帝制統治的摧殘和扼殺，以致嚴重缺少有利于創新的人文生態，缺少思想和科學的進步。英使馬戛爾尼的副使斯當東說：“中國政府對于任何一種新的事物最初總是抱著強烈的反對態度，生怕自己上當吃虧。”(8)斯當東著，葉篤義譯：《英使謁見乾隆紀實》，群言出版社2014年版，第463頁。德國人漢斯·約阿西姆·施杜里希的《世界哲學史》，介紹先秦哲學用了22頁，接下來在這部756頁的書中，再未提及中國哲學。因為即使如王陽明，亦嚴重缺乏人文思想，如王陽明強調思想統一，認為博聞多識，留在胸中，會無益于良知(9)秦家懿：《王陽明》，生活·讀書·新知三聯書店2011年版，第103頁。，嚴重相悖于文藝復興以來的人文主義。16世紀以來，中國科技發明乏善可陳，外來先進科技進入中國甚至激不起漣漪。元初，歐幾里得《幾何原本》由之后任元朝大學士的波斯人引入中國，英使馬戛爾尼18世紀末給乾隆祝壽送了近600件代表當時歐洲最新科技的禮物，均未引起當時統治者的重視。而滿清政府治下的中國在列強面前，也終于不堪一擊。

對于創新的兼容并包應該具有三方面內涵。一是包容差異，建構對于客觀世界的新的認知，提出對于現行生存狀態的新的解決方案、新的工具等，如果一個社會難以容納差異，也就不可能具有創新，所以包容是創新對于人文生態的基本要求，包含著對于創新的容忍、適應、欣賞、接受、推廣等。二是包容成功，建構與守護保護創新的褒獎機制，保護創新成功者應享有的社會榮譽和物質利益，保護創新者免受利益侵犯和人身攻擊，正視因創新而致的經濟社會的巨大變遷。三是包容失敗，就客觀效果而言，創新或許也相當于制造風險，因為較少存在著具有百分之百成功率的創新，容忍失敗者、保護失敗者，是人類社會一種更寬廣、更具內涵的尊愛。

創新三基石是創新人文生態的內在動力構造，支撐形成了關于尊愛與包容的創新人文生態的直觀結構。人文精神是創新的感性力，在尊愛與情感的層面上激勵和增強創新；理性精神是創新的思辨力，在邏輯和知識的層面上促進和引導創新；自由精神是創新的意志力，令主體在無拘無束、前無古人后無來者的廣闊時空層面上實施創新。這三大基石既存在于創新主體身上，也存在于社會之中，影響著創新主體與社會的互動關系。

二、建構人文精神：倡導自尊自愛、互尊互愛

人文精神是物質生產達到一定水平后的產物。在這一水平上，人的精神文化水平及其需求開始提升。人不僅要活著，而且要體面愉悅地活著，要追求自我價值的實現，亦即生存和更好的生存。每一個人都需要自我尊重，得到他人的尊重，以及尊重他人。自尊、被尊及尊他，愛、被愛及愛他，是人文精神的主要內容。這種尊重與愛就廣義而言，是一種內在的情感深藏以及外在的情感表達。就具體的個人而言，既有特定的傾向性的情感，也有抽象、無選擇、無傾向的情感。太史公以其受宮刑之身而成《史記》，想表達的或許就是這種非常復雜的情感，“誠以著此書……雖萬被戮，豈有悔哉”(司馬遷《報任安書》)。

就社會而言，這種尊重與愛只要是在法律和道德的框架內，就應該不受任何限制，就應遍及每一個人。社會對某一個人或某一群體的尊重與愛，不應該影響社會對其他人和群體的尊重與愛，即社會奉行的尊重與愛應符合“帕累托最優”(Pareto Optimality)。從這個意義上講，尊重人才就是一種特定指向性的尊重。因為在以“尊重”為特指的環境下，不是人才的人似乎并非一定能得到應有的尊重。由此形成一個悖論，越是強調“尊重人才”，人才或許越難脫穎而出。

多半合乎法律和道德的情感的外在表達，都需要以某種行為或物質的形式為載體。所以，除了特定的男女之情的柏拉圖式的愛外，哲學式的所謂人才尊重，亦即缺少行為和物質載體的社會性的尊重，不具有任何意義。

建設人文生態最重要的一個要求，就是在法律和道德的框架內，建設和培育關于尊重與愛的情感、價值及行為準則，倡導自尊自愛、互尊互愛，整個社會充滿著關于尊重與愛的價值觀及行為準則。這種關于尊愛的人文生態的建構，不能通過說教和灌輸來實現，而是通過春風化雨般的日常行為和潛移默化的思想浸潤，并且具有實際行動及物質條件的支撐。

享受著人世間種種的尊重與愛的人們，自然而然具有最熾烈的創新激情，全社會將具有由內而外特定的三重創新動力。

第一層次是創新的內生動力。人們自尊互愛，愛家人、鄰居和所有的人，愛家鄉、愛祖國、愛地球以及愛事業，并將這種愛轉化為多層面、多形式的創造性行動，外化為物質力量，努力改變某些不如意的情景，積極建設美好家園。

第二層次是創新的外在動力。全社會普遍地尊重和愛每一個人，人們將不致因創新而受譏諷，不致因創新失敗而遭受不必要的貧困饑寒，創新成功則將受到社會褒獎，全社會普遍形成有利于創新的社會情緒和精神氣質。

第三層次是創新的特定動力。相當一些創新尤其是某些特別重大的創新，通常是具有某些特殊個性的人的所為，而在一個普遍具有尊重與愛的社會里，那些具有特殊個性的人們的特殊行為，也能得到充分的理解、尊重和關懷。創新無死角，將極大提升全社會創新的概率。

三、建構理性精神：遵從經驗和邏輯的一致性

感性是表面的，思緒是張揚的，理性是沉著的。人文精神的熾烈和張揚，而由理性精神的沉著和深思予以引導及進一步的激勵。簡單地說，理性精神就是理智地對待和處理主客觀世界的價值觀與行為準則，進一步而言，是理智敬畏地認知人類社會和自然界，乃至敬畏每個人所擁有的這顆神奇的大腦。

建構理性精神的關鍵，是從經驗分析和邏輯分析兩個方面認知和表述主客觀世界，以及根據經驗分析及邏輯分析來處理主客觀世界的各種問題。一是合乎常識和形式邏輯，判斷、結論和行為不能有違常識，不能自相矛盾。二是合乎自然邏輯，判斷、結論和行為不能違反業已普遍肯定的客觀規律。三是合乎事實邏輯，判斷、結論和行為不能有違事實真相。四是合乎思辨邏輯，判斷、結論和行為能在更廣闊的范圍內得到多重經驗及多重邏輯的交叉驗證，不能在A場合認知某種邏輯關系，又在B場合否認這種邏輯關系。

首先，知識是建構理性精神的基礎。多年前，筆者去浙西山區的一個小山谷，當地朋友說，1958年，當地人封住小山谷兩端，堆放大量柴火及廢鐵，燒了兩天兩夜煉鋼。這顯然是一種嚴重缺乏知識、唯主觀意志的荒唐事件。不過僅憑知識并不足以確立和踐行理性精神，只有當知識與堅持一以貫之的邏輯，和人文精神相結合，才可能具有真正的理性精神。錢學森三次著文論證畝產萬斤可行，說明僅有廣博知識并不一定是智者。

其次，習俗、倫理、道德和制度是理性精神的制約與激勵。人類社會內嵌于大自然之中，只是大自然的一小部分；大自然所具有的自我摧毀力量，人類社會多半也有，因此人類社會也一定是處處充斥著非理性。人在無約束的自然狀態中，很可能是天使成分較少而野獸成分更多一些，非理性將具有較高概率。所以理性精神一定是需要約束的，包括內在的自我約束和外在的社會約束，以及更廣闊的自然約束。外在的社會與自然約束是主導，目的是造就普遍的、自覺的內在自我約束。至于以制度保護來促進創新，威尼斯早在1474年就開始實施專利保護了。

最后，理性精神有邊界，這就是經驗分析和邏輯分析的邊界。康德認為，只有當主客觀均為充分的時候，習得的知識才是真正的知識。因此，主客觀不充分就可以認為是知識的邊界。主觀充分，客觀不充分，稱之為信念；主客觀均不充分，稱之為意見(10)康德著，鄧曉芒譯，楊祖陶校：《純粹理性批判》，人民出版社2004年版，第623頁；第358頁；第17頁。。理性精神必須接受經驗分析和邏輯分析的雙重制約，所以正如康德所說，如果我們的理性既不顧及演繹分析，又“冒險把它擴張到超出經驗對象的邊界之外，那么就產生出一些玄想的定理”(11)康德著，鄧曉芒譯，楊祖陶校：《純粹理性批判》，人民出版社2004年版，第623頁；第358頁；第17頁。。

因此，理性精神要求人們具有內在的、自覺的理智，具有遵循多重經驗和邏輯一致的自覺性及能力，而這正是創新之必備。創新不能違反常識，不能越出經驗和邏輯的邊界。任何一種創新都必須深入認識主觀及客觀世界，都必須掌握客觀世界的深刻知識。商業創新還必須洞見市場需求，而市場需求總是不確定的，因此，在市場經濟背景下商業創新的風險是常態。進而言之，即使是激情驅使的熾烈的創新沖動，也應受到理性精神的制約，其中包括風險認知等。水變油、永動機之類的偽科學，是典型的非理性。同時也不能把信念和意見當成知識，就無條件地信其為真。理性精神是創新必備的精神氣質，“理性的批判最終必然導致科學”(12)康德著，鄧曉芒譯，楊祖陶校：《純粹理性批判》，人民出版社2004年版，第623頁；第358頁；第17頁。。

當前最需避免的是認知上的機會主義，以及越出理性邊界。在A場合運用B邏輯，在B場合運用A邏輯，以偏概全，以信念為真理，以及二律背反等。如顧了一個方面的邏輯要求，卻違反了另一方面的邏輯要求。就單一方面而言，這些似乎講邏輯，綜合起來看，卻是嚴重的認知機會主義。而這也正是中國國民性的一個較大問題，即自詡為“靈活性”，實際是以犧牲基本價值為代價。長遠而言，后患無窮。

四、建構自由精神：尊重人民群眾的自主選擇

自由精神造就的個體自主，與創新的其他兩大基石一樣，均是創新的生命線。圣經上有一些關于讓牛干活的話，形象表明了自由的重要性，“牛在場上踹谷的時候，不可籠住它的嘴”(13)《舊約·申命記24》。，“你豈能用套繩將野牛籠在犁溝之間，它豈肯隨你耙山谷之地”(14)《舊約·約伯紀31》。。這表明公元前1 000多年的希伯來人，已在相當程度上認識到了自由精神的重要意義。

或許自由精神對于一些小改革及某些重大技術創新，甚至某些短平快的重大科學發明，并非是必選項。如二戰后納粹科學家在并非完全自由的狀況下幫助美國人發展火箭，囚犯建設了澳大利亞，蘇聯宇航員率先進入太空繞地飛行等。然而，如果拿這些案例來否認自由精神對于創新整體的決定性作用，將犯典型的以偏概全的錯誤。

長期而言，自由精神一定是重大科學技術創新的關鍵。16世紀以來，一系列重要哲學思想著作和重大科學發明出現于歐洲，絕非偶然。杰克·戈德斯通以全球視角撰寫而成的著作《為什么是歐洲？——世界史視角上的西方崛起》，一一否定了氣候與疾病、宗教與社會變遷、貿易與殖民、稅收與革命等因素，認為主要是科技創新助推了歐洲的崛起。那么，科技創新的背后又是什么因素？杰克·戈德斯通雖有提及，卻未深入，倒是湯因比在某種程度上指出了個中緣由。湯因比在《歷史研究》中說：“19世紀和20世紀之交，全世界人都熱烈地希望穿上一件議會政治的外衣。”(15)湯因比著，曹未風譯：《歷史研究(上冊)》，上海人民出版社1986年版，第300頁。英國于17世紀出現棉紡織業，就不具有原本壓在毛紡織業身上的沉重束縛，沒有關于織品的長度、寬度和品質的規定，也沒有強迫或禁止使用某種制造方法的規定。因此，棉紡織業機械化以及產品的多樣化能夠很快得到推廣(16)保爾·芒圖著，楊人楩、陳希秦、吳緒譯：《十八世紀產業革命》，商務印書館2011年版，第231頁。。

馬克思、恩格斯高度推崇自由。他們在《共產黨宣言》中提出，替代舊社會的是一個聯合體，“在那里，每個人的自由發展是一切人的自由發展的條件”(17)中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編：《馬克思恩格斯選集》(第1卷)，人民出版社1995年版，第294頁。。既然是自由發展，就一定有自主創新，就一定有個私企業。廣義相對論是典型的自由精神的產物。愛因斯坦說：“我坐在伯爾尼專利局的椅子上，突然產生了一個想法”“人在自由下落時，是感覺不到自己重量的”。由此，愛因斯坦開始了長達8年的廣義相對論研究(18)沃爾特·艾薩克森著，張卜天譯：《愛因斯坦傳》，湖南科學技術出版社2015年版，第228頁。。

奴隸絕造不出金字塔。這是一個瑞士鐘表匠1560年游覽金字塔時的斷言，一直被認為是個笑料。2003年，埃及最高文物委員會宣布，通過對吉薩附近600處墓葬的發掘考證，金字塔確實是由具有自由身份的農民和手工業者建造的。鐘表匠如何猜測到了金字塔是自由人建造的？原來此人曾蒙冤入獄，他在獄中再也造不出精度高于1/10秒的鐘表，出獄后又輕松造出了精度1/100秒的鐘表。這使他感覺到，人在不自由的環境下，將嚴重缺失創造力。當然需要強調的是，所有的自由都是有前提的。

中國經濟快速增長始于尊重人民群眾的自主選擇。美國的歷史是一部經濟奇跡和政治奇跡同時發生的歷史(19)米爾頓·弗里德曼、羅斯·弗里德曼著，胡騎、席學媛、安強譯：《自由選擇：個人聲明》，商務印書館1999年版，第7頁。，中國40余年的改革開放又何嘗不是如此。“只要合作是嚴格自愿的”，交易雙方才能得到好處(20)米爾頓·弗里德曼、羅斯·弗里德曼著，胡騎、席學媛、安強譯：《自由選擇：個人聲明》，商務印書館1999年版，第7頁。。中國人民以創業創新的自主選擇，建構了初步的市場體制，形成了自愿的合作機制，創造了經濟迅猛發展的偉大業績。1978—2020年，全國GDP年均增長9.2%，浙江為11.6%。

改革開放以來，東南沿海地區人民群眾自主創業創新的熱潮極大地高漲。1975年，溫州樂清柳市鎮的工商人員子女創辦了16家企業，但銀行無法開戶，當地沖破傳統體制束縛，設了一個“48”開頭的新賬號，歸類為“城鎮其他集體”，幫助其開戶，形成了發展個私經濟的制度突破。溫州龍港農民自主創業，自主城市化，不到40年5個小漁村成為約30萬人口的浙江第二大鎮，2019年經國務院批準實現“鎮改市”。1986年，筆者在原紹興縣調研時目睹，車間地基剛剛打好，圍墻尚未砌立，機器已然轟鳴，卡車已在等候拉貨，而這一切完全是農民的自主選擇和自主創業。

當前建構自由精神，最重要的是摒棄“左”的影響、建設小政府。政府應該走出姓資姓社的糾纏，走出事務主義糾纏，走出過度管制糾纏，走出母愛主義(21)改革開放初期，曾有過政府對于國有企業的父愛主義的提法。母愛主義由此而引申，意指總是擔心城鄉居民出錯，過度關切他們的行為舉止。糾纏，努力創造自由自在的學習和創新創業環境，讓孩子們從小就能自由自在地思考和行動，讓車間現場和科室暢通創新管道，讓學者們不需要看官員和后勤管理人員的臉色以及填各種報表而研究，讓創業者能低成本放飛夢想，讓全社會到處奏響創新的交響曲。