破“五唯”對期刊的影響及自我發展的思考

申 磊，杜 帆，肖婷婷

（《醫學信息》編輯部，陜西 西安 710061）

期刊是科研成果的重要傳播載體，承擔著學術交流及科研推廣的重大使命，現已成為科技創新體系中不可或缺的組成部分。期刊水平的高低，可直接反映出國家的科技實力與創新水平，對科研管理能力的提升具有重要的推進作用[1]。但我國期刊行業起步較晚，雖然數量多，但資源分散，相較于國外一流期刊而言，學術影響力整體有待提升[2]。此外，國內大部分科研院所及高等院校的績效考核、職稱晉升、學位申請等制度，與申請人在學術期刊發表的論文的數量存在直接或間接的關聯，引發部分期刊辦刊理念的轉變，導致期刊在學術交流中的“邊緣化”[3]，不利于我國期刊行業的良性發展。2018 年7月-2020 年10 月，中辦、國辦、教育部、科技部等多個部門發布了不同要求的文件，要求破除“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學歷、唯獎項”（以下簡稱“五唯”）的評價管理政策[4]，建立更為合理的人才評價制度，同時提升對科研質量、貢獻及影響力的重視程度。該舉表明國家科研管理和評價導向也在發生著變化，不僅加強了我國科研人才評估的靈活性，且有利于國內期刊學術性及影響力的大幅提升，在期刊的后續發展中具有重要的引導價值。

1 破“五唯”出臺的背景

1.1 期刊現狀的外在推動 自改革開放以來，我國期刊行業得到飛速發展，其在種類結構、學術質量、經濟效益以及國內外影響等方面均具有較大提升，但與現階段國際一流期刊相比，尚存在明顯差距[5]。導致這種差距的原因，多與以下幾點有關：

1.1.1 體制政策問題 我國期刊的管理體系主要是按單個期刊進行的屬地化管理，每種期刊均有自己的主管單位、主辦單位及出版單位，此類模式雖有利于期刊的差異化經營，但存在期刊資源分散、市場化程度低、產業難以集成、缺乏運營競爭力等缺點[6]。此外，隨著期刊行業的迅速發展，我國期刊的發行數量獲得了顯著提升，但缺乏核心競爭力，低水平重復辦刊現象也隨之而來，大大浪費了國家的資源財力，不利于我國期刊的創新發展[7]。不過目前很多有資源的期刊中心已經意識到這點，開始推行集約化辦刊，統籌安排。

學術期刊的辦刊目的應該是展示科研成果，便于同行交流，推動行業發展[8]。但目前很多省份有自己的要求，制定認可“目錄”，自行對期刊進行分類分級，只認可指定的期刊，結果就是各地政策“認可”的期刊對市場有恃無恐，新辦的期刊夾縫求生。這種政策的出發點是為了提高作者的學術水平，但這種導向會影響期刊稿源，人為的對論文的去向進行分類。期刊質量不是一成不變，一個多年不變的“目錄”如何去評價期刊的學術質量？這種以“目錄”評文的政策和“以刊評文”異曲同工，無形中架起了學術交流的壁壘，淡化了期刊專業影響力。

1.1.2 管理運營問題 部分編輯部缺乏明確的人員及出版管理制度，監督機制落實不到位，考核制度形同虛設。有些學術期刊的從業人員少，還有很多是兼職從事編輯，一人身兼數職，甚至存在一人一刊的現象。編輯出版又是一項需要定期完成的工作，任務重、時間緊、人員精力有限、易導致工作失誤，降低期刊質量。缺乏完善的編輯培養機制，對編輯專業知識與職業素質的培養不足，缺少外出學習和交流機會，忽略了編輯工作與時俱進的特殊性，也會影響了期刊的長期發展[9]。

在新媒體時代的影響下，期刊編輯的工作已不再局限于單一的編校，而是向著更為綜合性的服務性質發展。加強服務意識對作者、審稿人、讀者之間良性互動關系的把控具有重要意義[10]。但很多期刊管理制度落實不到位，監管制度落實不到位，管理上的問題也直接導致編輯在作者發表論文過程中權力過大，無形中淡化了服務意識。

我國科技期刊的論文大多來源于國內的科研院所、高校等，作者人數眾多，市場需求過大，期刊版面有限，導致發表周期較長。在互聯網高速發展的今天，甚至還有部分期刊沒有官方網站，費用只能通過郵局處理，這種情況間接加長了發表周期。這種局面導致很多期刊缺乏運營能力，在論文的投稿方面等、靠、要思想嚴重，缺乏吸引國際一流論文的能力[10]。另外，國內科研評價導向多注重在國外期刊的論文成果，且喜好排名排序，在此類評價體系的影響下，大量的國內優秀稿源外流，致使先進科研成果都投向了國外期刊，進一步加大了國內外期刊的發展差距[11]。

1.1.3 學術誠信問題 論文的原創性與科學性通常需經過嚴格的審稿制度篩查，杜絕抄襲、偽造數據、一稿多投、重復發表等學術道德違規行為。目前期刊大多實行單向或雙向匿名專家審稿制度，但由于學術論文的復雜性與抄襲的隱蔽性，學術不端問題往往難以杜絕。此外，審查制度不完善、監督力度不夠、編輯責任意識不強等，均是導致學術誠信問題的重要因素，會導致期刊質量下降[12-14]。

1.1.4 出版傳播問題 國內期刊的出版周期主要包括季刊、雙月刊、半月刊、月刊、周刊，而出版速度是影響論文發表時間的直接因素。通常情況下，收稿需經過初審、復審（外審）、終審、編校、排版及印刷等流程，尤其的外審環節，周期普遍較長，易導致論文大量積壓，阻礙了科研成果的及時交流與反饋[15]。

除此之外，期刊辦刊定位不明確，欄目設置較為雷同，同質化重復辦刊，缺乏期刊特色，出版結構缺乏合理性，綜合性期刊偏多等也是目前期刊存在的問題，不利于專業領域的深入研究[16]。

1.2 科研評價的內在驅動 美國俄亥俄州立大學計算機科學與工程系主任、Robert M.Critchfield 講席教授張曉東認為[16]：“‘五唯’中的學位、帽子、獎項和職稱是自上而下規定的，論文是國際同行評議。‘五唯’之間的關系就是，學位需要論文，帽子需要學位、獎項、論文和職稱，獎項需要學位、帽子、論文和職稱。只有論文的發表不在體制內評價，也就是說‘五唯’中最客觀的還是論文”。而論文發表后的影響才是學術評估的重要內容。因此，去除“水分”，提高論文內容的學術水平才是改善國內科研人才發展現狀的重要方向。

隨著破“五唯”政策的出臺，越來越多的科研及教育機構開始建立新型的科學評價體系，在科研成果的評價中，糾正以往“重數量、輕質量，重影響因子、輕社會貢獻”的不良傾向，注重代表性成果的質量、貢獻與影響，以此調整人才評價機制的偏差，拓寬職稱晉升途徑的同時，加強科研人才的管理與培養[17，18]。由此可見，破“五唯”政策的實施，對我國科研學術氛圍及人才晉升管理制度的改善均具有積極的推進價值。

具體措施：①評價教師，不唯學歷與職稱，不設置人才“帽子”指標，避免以學術頭銜評價學術水平的片面做法；②評價科研水平，不唯論文與獎項，設置“代表性學術著作”“新藥研發”“專利轉化”等指標，實施多維度科研成效的評價；③評價學術論文，需聚焦標志性學術成果，不“以刊評文”，采用“中國期刊與國外期刊相結合”“計量評價與專家評價相結合”的“代表作評價”方法進行綜合評估。同時淡化論文的收錄數與引用率，著重突出標志性學術成果的創新質量與學術貢獻，不將SCI、ESI 相關指標作為直接評定依據，著力扭轉“SCI 至上”的局面。堅持代表性成果專家評價與高水平成果定量評價相結合，充分運用基于定量數據與證據的“融合評價”方法[19]。

2 破“五唯”對當前期刊發展的影響

2.1 對期刊學術性的影響 在破“五唯”政策的引導下，期刊發展已不再以科研成果的量性產出為目的，其關注點已轉向高質量的創新型學術成果，而這一導向的產生，大大提高了期刊對學術性內容的重視程度，有利于學術環境的培養，對期刊市場的良性發展具有積極的引導作用[20]。

2.2 對期刊影響力的影響 論文的被引用量是體現其學術價值的重要指標，而期刊作為論文的有序集合載體，當其刊登論文廣泛被引時，方可體現其在相關學科領域中的重要性，其被引次數與被引篇數均是衡量其整體影響力的重要評價指標[21]。基于破“五唯”政策對期刊學術性的影響，其整體質量也獲得了明顯提升，由此可促進高水平論文的聚集傳播，從而增大被引概率，有利于期刊影響力的提升。

2.3 對期刊創新能力的影響 受到專業與職業范圍的影響，部分領域的論文重復率較大，同一主題往往存在大量的論述表達，且相似性高，大大限制了期刊的創新能力。而破“五唯”政策的實施，可在一定程度上解除職業晉升與期刊論文數量的關聯性，由此可促進論文質量的提純，通過擇優錄用杜絕重復論文的發表，為學術創新提供良好的表達空間。

3 破“五唯”背景下期刊的發展思路

3.1 注重期刊內容，提升學術質量 學術質量是左右期刊影響力的關鍵因素，而高質量稿源則是體現其學術質量的重要條件，尤其在破“五唯”政策的影響下，其內容的優化與創新是促進期刊穩定發展的重要動力[22]。當前情勢下，整體學術質量的提升可集中在以下方面：①優化期刊的辦刊宗旨，減少論文發表的“目的性”，注重專業領域的引導與深入拓展，吸引優質稿源的加入；②加強學術內容的審核，嚴把論文質量關，多渠道獲取優質論文，杜絕“關系稿”“人情稿”，促進整體質量的提升；③注重科研成果與前沿動態的專題報道，確保期刊內容的與時俱進，實時關注專業熱點，培養對高質量論文的敏感性，持續優化期刊內容。通過以上方式優化論文內容，擴大期刊的競爭核心力。

3.2 優化選題，加強專業建設 選題是期刊專業領域及發展路線的重要表現，而貼近時代脈搏、高質量的選題更易達到較好的傳播效應[23]。因此，期刊需實時關注最新的研究動態，認真進行選題策劃，通過多渠道掌握相關領域的信息源，同時保持與該領域專家的有效溝通，以高深度、高質量的科研報道樹立期刊的專業形象，以此提升自身影響力，同時吸引優質論文。

3.3 強化人才科學素養，轉變期刊服務理念 不同于普通讀物，期刊論文多具有一定的復雜性、專業性與嚴謹性，對此需嚴格依照國家規范與標準構建嚴謹的審稿制度，而期刊編輯則是實現這一標準化制度的重要執行者[24]。因此，該職位不僅需具備良好的專業技能與科學素養，還需強化自身的服務理念，確保學術成果的精準傳達，同時構建良好的學術交流與溝通路徑，以服務為核心提高自身在破“五唯”背景下的競爭能力。其服務意識及綜合素養的培養可從以下幾方面入手：①高效選稿，提升服務效率，堅持以質量為核心的選稿原則，盡快審閱，擇優錄取高科學性、創新性的論文；針對學術價值相對一般等未過審論文，需第一時間提出修改建議并反饋；人性化退稿，并給出中肯建議；②樹立與時俱進的工作理念，強化自身的互聯網思維，加強對實時科技動態的關注與學習，進一步豐富自身的專業知識，同時緊跟數字化、信息化的發展方向，積極適應新模式，提升出版效率與自身編輯水平；③加強編輯專業素養，提高期刊編輯人員的責任意識及市場意識，提供業務培訓及高水平的學習交流機會，加強專業知識的學習，積極保持與專家學者的溝通，促進自身專業素養的提升。

3.4 調整管理體制，提升競爭優勢 在破“五唯”政策的引導下，國內科研人才的評價機制發生了重大轉變，而期刊作為學術發表的重要平臺，從制度變遷理論而言，其現存體系已不適應外界環境變換帶來的需求[25]。因此，期刊的整體制度與體系需做出相應的調整與變換，方可適應新的發展需求。基于此，在期刊發展的良性管理中，其體制模式的重構已成為提升市場競爭力的重要方向。所謂“重構”是指對制度、體系的優化調整，通過動態形式的“破”與“立”，提高其對外界環境變換的適應能力。其中“破”是指破除期刊管理體系中無法與當前環境相匹配、束縛自身發展的負面障礙，包括注重量產、過渡迎合作者發表需求、學術要求低下等。而“立”則是在破除障礙的基礎上，開展積極的優化調整策略，降低期刊發表的“目的性”，注重學術成果的傳播要求，以樹立良好的學術氛圍為原則，堅持貢獻與質量導向，突出學術貢獻與影響力，將期刊發展從“淺表化、量產化”的不良模式中解放出來。

3.5 完善分級評價體系，促進多元化學術成果的展現良好的學術評價體系是保證期刊質量的重要基礎，期刊作為面向大眾的多元化學術產物，針對不同層次與專業的科研特點，需實施差異化的評價路徑[26]。針對社會治理、區域發展以及文化傳承等人文社會學科的研究成果，需著重評價其對社會影響力及決策支撐性的意義；而對于國家戰略與行業需求的工程應用與技術研發成果，則需評價其行業貢獻度與技術突破性；針對國內外前沿領域的基礎科研成果，需著重評價其學術前沿性與理論獨創性。通過以上分級評價模式的實施，促進多領域學術成果的高質量展現。此外，在評價過程中需保持評價體系的客觀性與公正性，保證評價方式的直觀可比，減少單方面主觀評價造成的誤導[27]。

3.6 保持創新，緊跟時代發展 期刊的傳統發行形式多以紙質書刊為主，不僅發表周期長，且傳播范圍小，不利于科研成果的及時展示，對其學術交流造成了較大影響。近年來，隨著數字出版技術的飛速發展，單一期刊模式在規模、社會分工、投入以及商業模式上均在明顯短板，不利于期刊的可持續發展[28]。此外，隨著現代化信息管理模式的不斷普及，電子期刊也逐漸參與到了期刊市場的運營中，為傳統期刊行業帶來了新的發展方向。基于此，期刊可借助大數據手段進行信息的獲取、存儲、分析與傳輸管理，并通過數字化管理與查詢，掌握更多的信息鑒別手段，維護良好的學術環境，杜絕學術不端情況的出現[29]。通過對接平臺的建立，面向大眾實現全媒體出版，同時利用該平臺提供一定的自助式服務，提升編輯工作效率的同時，及時反饋當下的審稿進度，保持作者、審稿人與讀者之間的良性互動，促使期刊市場進入到便利化、快捷化的學術交流氛圍中。

4 總結

建設世界一流科技期刊是以習近平同志為核心的黨中央重大戰略決策，已成為推進世界科技強國建設的必要過程。但受到國內人才評估導向“低質、重量”的影響，越來越多低質量、高重復的“目的性”論文涌向期刊平臺，嚴重影響著國內期刊的學術性與影響力，進一步拉開了國內外期刊的發展差距。隨著破“五唯”政策的出臺，各大科研機構開始了調整評價機制，通過期刊發表數量與職稱晉升的解綁，促進人才培養與管理的同時，大大減少了低質量論文的發表，促使期刊學術內容的優化，對期刊市場的良性發展具有重要意義。而在當前破“五唯”政策的影響下，我國期刊尚需在學術內容、選題優化、轉變服務理念、調整管理體制、完善評價體系以及保持創新等方面做出相應的調整，以此提升自我影響力，縮小與國外期刊水平的發展差距。