設計企業知識產權管理策略研究

金銀

設計知識產權管理能力構成設計企業的核心競爭力。設計企業知識產權管理策略為：在權屬方面，明確界定設計成果的性質、明確約定設計成果的歸屬、對各類知識產權分別進行約定；在取得方面，注意權利取得順序、遵循權利取得規范；在維護方面,維護已取得的設計知識產權、梳理成果形成新的設計知識產權；在維權方面，構建多重保護體系、選擇合適維權方式、做好糾紛應對準備。

設計;設計企業;知識產權;知識產權保護;知識產權管理

設計企業是典型的知識型行業。設計企業最重要的競爭資本是知識創造者——設計師；最重要的輸出產品是知識產品——設計成果。知識產品必須依靠知識產權制度保障其經濟價值的實現，這又將進一步激勵知識提供者進行持續的知識創造[1]。知識產權制度保障了設計企業的經濟利益，促成了設計生產過程的正向循環。設計企業最重要的管理機制即設計知識產權管理：將設計成果有效地轉化為受法律保護的設計知識產權，以此獲得充分的經濟回報。設計知識產權管理能力構成設計企業的核心競爭力。

圍繞設計知識產權，設計企業要在知識產權的權屬、取得、維護和維權等方面進行管理，才能有效地保護設計成果、開發相應的經濟價值。

1.設計知識產權權屬

1.1 相關法律規范

設計知識產權的權利歸屬是行使相關權利、獲取相應利益的法律基礎。

設計企業是設計產業中的市場主體，是設計知識產權形成、保護、管理和開發的實施者和獲益者。但是，設計企業并不能直接獲得設計知識產權權利。由于設計師才是設計成果的實際創造者，相關權利歸屬需根據設計企業和設計師的關系及約定方可確定。

在設計成果的產生與歸屬中，設計企業可能會涉及職務、委托和合作三種關系。

在職務關系中，設計企業將設計任務指派給企業雇傭的設計師，設計師按照企業的要求開展設計工作，產生的設計成果一般可視為職務成果。

在作品成果方面。依照《著作權法》第16條的規定，設計師為完成企業工作任務而創作的作品是職務作品，設計師享有著作權，設計企業有權優先使用；特殊職務作品指主要利用設計企業的物質技術條件創作、并由設計企業承擔責任的職務作品，設計師享有署名權，設計企業享有其他著作權。相對而言，設計企業對特殊職務作品享有更多的權利。《著作權法》還規定了“法人作品”：“由法人或者其他組織主持，代表法人或者其他組織意志創作，并由法人或者其他組織承擔責任的作品，法人或者其他組織視為作者。”如果設計成果能夠成為“法人作品”，則設計企業可直接享有成果的完整著作權。但是由于在設計工作中設計師個體的創造性勞動表現得較為突出，企業的創作“意志”難以體現，因此在司法實踐中，設計成果難以被認定為“法人作品”[2]。

在技術成果方面。依照《專利法》第6條和《合同法》第326條的規定，設計師完成企業的工作任務，或者主要利用企業的物質技術條件完成的技術成果被稱為職務發明創造（《專利法》）或職務技術成果（《合同法》），其權利歸屬于設計企業。

在委托關系中，設計企業將設計任務委托給設計師或其他設計企業完成，依照《著作權法》第17條和《合同法》第339條的規定，設計成果的權利歸屬可由雙方約定，沒有約定的，權利歸屬于被委托方（即實際設計方）。

在合作關系中，設計企業與設計師或其他設計企業合作完成設計任務，依照《著作權法》第13條的規定，設計成果的著作權由合作各方共同所有；依照《專利法》第8條和《合同法》第340、341條的規定，設計成果的相應權利歸屬可由合作各方約定，沒有約定的，由合作各方共同所有。

1.2 實務策略

設計企業應在法律框架下盡可能獲得完整的設計知識產權權利，以此為基礎，設計企業方可放心無虞地對設計成果進行開發和利用。否則，一旦設計成果陷入權利歸屬糾紛，與之相關的設計項目就會被迫停滯、甚至取消。

1.2.1 明確界定設計成果的性質

設計成果性質的認定須依據相應的法定條件及證據材料。對于職務成果，需要有設計企業的聘用合同、設計工作任務書、設計工作記錄等證明材料；對于委托成果和合作成果，則需要有相對應的設計委托合同和設計合作合同[3]。

設計企業可根據自身實際情況，有意識地選取合適的設計成果性質，對其進行明確界定。在職務成果方面，相關法律法規規定技術類成果的全部權利屬于企業，這顯然對企業有利；但對于作品類成果，《著作權法》傾向于保護實際作者的權利，一般職務作品的著作權完全屬于作者，企業僅享有優先使用權。特殊職務作品的署名權屬于作者，但其他著作權權利如各項經濟權利則屬于企業。因此設計企業應將職務作品明確界定為特殊職務作品：在設計工作任務書中明確指出設計企業為設計師提供各項物質技術條件（如工作場所、工具和設備、參考資料等）、設計企業承擔作品的所有責任。在合作成果方面，由于合作成果的知識產權權利一般歸合作者共有，這對于設計企業使用設計成果會造成一定阻礙，因此設計企業可將合作關系轉變為委托關系——簽訂委托合同，通過支付報酬獲取完整的權利。

1.2.2 明確約定設計成果的歸屬

在明確界定設計成果的性質之后，相關法律直接規定了職務成果的權利歸屬；但對于委托關系和合作關系中的設計成果歸屬，相關法律允許各方進行約定，因此，設計企業應在相關合同中明確約定設計成果的歸屬，爭取自身利益。

在委托關系中，設計企業應明確約定設計成果歸自己（委托方）所有，此項約定尤為重要，否則根據法律規定無約定情況下成果歸創作者（被委托方）所有，對于支付了合理報酬的設計企業（委托方）顯然是難以接受的。

在合作關系中，設計企業應與合作方明確約定設計成果的歸屬，在無法取得完整權利的情況下應明確約定成果的使用、轉讓等事項，排除設計成果開發和利用中可能存在的風險和障礙。

1.2.3 對各類知識產權分別進行約定

設計成果是復合型知識產權形式，一個設計成果可能對應多種知識產權[4]。如產品造型可能對應發明與實用新型專利、外觀設計專利、著作權、商標權、商業秘密等多種知識產權保護形式。由于不同知識產權對應的權屬規定不盡相同，因此有必要對各類知識產權分別進行權屬約定。首先，設計成果可視為兩類成果的結合——以藝術表達為主的作品成果和以功能實現為主的技術成果，對此分別進行著作權各項權利和技術應用各項權利的約定。其次，對設計成果的使用權利作出約定，如申請商標的歸屬、申請專利的歸屬、有權使用、優先轉讓等。

2.設計知識產權取得

2.1 相關法律規范

著作權在作品完成之時由作者自動取得，無須公開、申請、審查或登記等環節。著作權法對作品的要求為“獨創性”。一方面，“獨創性”要求作者獨立完成作品、沒有抄襲他人，在理論上，在并不知曉他人作品的情況下，作者獨立完成的作品即便與他人作品相同也能獲得著作權。但由于當今世界信息傳播方便快捷，在先公開的作品會默認為已被所有人知曉，與在先作品相同的作品一般均被視為抄襲。故在著作權的取得中，作品完成的時間非常重要，作品內容和完成時間的相關證據需妥善保存。在有些案例中，為了證明獨立完成，作者會在法庭上當庭演示其作品的創作過程。另一方面，“獨創性”還要求作品具有一定的藝術創造性，對設計成果而言主要體現為在視覺上具有一定的審美價值。以此要求來看，大部分設計成果均可納入著作權保護范圍。

專利需經申請、由專利行政管理部門審查符合要求后方可予以授權。專利審查主要審查設計成果的新穎性和創造性。新穎性要求設計成果在申請專利前沒有被公開過，即設計成果在申請前應處于內部保密狀態，并且設計成果與現有設計或現有技術不相同。創造性主要針對技術性成果，要求其相對于現有技術具有創新和進步。專利審查中的現有設計和現有技術均指申請日之前被公開的成果，故設計成果一旦決定申請專利就應盡早提出申請，以便在新穎性和創造性的審查中占據相對有利的位置。

商標需經申請、由商標行政管理部門審查符合要求后方可注冊。商標的審查主要審查是否存在法律禁止注冊商標的內容以及是否與已注冊的商標相同或相似。是否被公開、是否具有創新、是否具有美感均不影響商標注冊。

商業秘密是加以保密措施、具有商業價值的各類信息。一方面，企業應實際實施保密措施、并實現保密效果；另一方面，相關信息應具有商業價值——以此標準來看，設計成果均可作為商業秘密進行保護。商業秘密必須持續處于“秘密”狀態、不為公眾知曉，因此相關設計成果一旦申請專利、商標、或公開發表，則不能再成為商業秘密。

2.2 實務策略

設計企業應根據各類知識產權權利的取得標準，制定合理的知識產權權利取得程序，將設計成果盡可能地轉化為知識產權成果，為設計成果提供更完善、更系統的知識產權保護形式。

2.2.1 權利取得順序

設計成果可對應多種知識產權：有些不能同時存在，如商業秘密和專利權或商標權；有些可以同時存在，如商標權和著作權；有些可以同時存在但需防范排斥情形產生，如專利權和著作權，必須在保密狀態下先申請專利，之后才能發表。綜合考慮各類知識產權的取得及相互關系，設計知識產權的權利取得順序應為：商業秘密——專利權——商標權和著作權。

首先，設計成果可以商業秘密的形式獲得最廣泛、最基礎的保護，與此同時，自動取得的著作權不受影響；隨后，具有開發前景和商業價值的設計成果可申請專利，當其公開時也即失去商業秘密的保護形式，但不影響著作權；最后，設計成果可申請商標，也可進行作品登記或發表（宣示著作權），被公開后，這些設計成果失去商業秘密保護形式，也不能申請專利，但不影響其已申請的專利，設計成果的商標權和著作權相互不影響。

2.2.2 權利取得規范

對應權利取得順序，設計企業應制定相應的操作流程規范，將設計知識產權的形成過程和設計成果的產生過程結合在一起，從源頭上促進設計成果轉化為設計知識產權。

設計企業在設計項目開始時就應制定保密措施，和相關人員簽訂保密協議，對設計項目的全過程進行保密，以此將項目產生的所有設計成果首先轉化為商業秘密的形式。在設計項目進行過程中，設計企業應加強設計檔案管理，記錄設計創意的展開和設計成果的形成，這些記錄將成為各類知識產權權利的直接證據。在保密措施中產生的設計作品將同時具有著作權和商業秘密形式。對于有價值的設計成果，設計企業應及時申請專利，然后進行商標申請和著作權公開。

3.設計知識產權維護

3.1 相關法律規范

設計企業在獲得設計成果的知識產權權利之后，還需進行持續的知識產權維護：一方面維持設計知識產權的權利有效性以及相應的經濟價值；另一方面繼續梳理設計成果，形成新的設計知識產權。

知識產權權利有效性的維持須依照法律規定、履行法定程序。著作權為自動取得，無須實施法律程序，但對于作品完成的時間等重要證據則需妥善保管，必要時可通過相應措施提高證據的證明效力。一方面，可將證據提交公信力較高機構保管 ；另一方面可向版權局辦理作品登記或公開發表作品。專利權的維持需按規定按時繳納專利年費。商標權的維持需在商標權到期時及時辦理續展手續、繳納費用。商業秘密的維持則需要保持相應的保密措施、始終處于“秘密”狀態。

同一成果的不同知識產權權利可能會相互影響[5]。商業秘密需保密，則與需公開的專利權和商標權相互排斥；著作權限制較少，可與其他各類知識產權同時存在；外觀設計專利權和商標權也可同時存在。

設計成果必須達到一定程度的完整性才符合知識產權法律的相關要求。著作權保護已完成的作品，專利權保護完整的技術方案或外觀設計方案，商業秘密保護“技術信息、經營信息等商業信息”，均對成果的完整性提出要求。

3.2 實務策略

3.2.1 維護已取得的設計知識產權

由于知識產權的維護需要持續投入人力、時間和金錢等成本，因此設計企業有必要制定設計知識產權價值評價標準，維護高價值的知識產權、放棄低價值的知識產權、優化知識產權維護成本。首先，設計成果本身的價值就決定了相應知識產權權利的價值。通常情況下，應用領域重要、市場前景好、完整度高的設計成果價值較高，具有加強知識產權保護的必要性。其次，設計成果對應的多種設計知識產權可在保護強度和保護成本上進行比較，保護強度從大到小為“專利權>商標權>著作權>商業秘密”，保護成本從大到小為“專利權>商標權>商業秘密>著作權”。從保護設計創意的角度來看，與設計關聯度最高的是專利權和著作權，最低的是商標權。通過上述分析可得出，對于高價值的設計成果，以專利權和著作權進行多重保護，按時繳納專利費用，登記保管著作權證據；對于無須公開的成果可以商業秘密形式加以保護，并持續維持保密狀態；對于低價值設計成果，則應以著作權保護為主，適時公開發表以宣示著作權權利或提高設計企業影響力；對具有顯著標識價值和市場價值的設計成果，可申請商標權，并根據市場反應及時續展或放棄商標權。

3.2.2 梳理成果形成新的設計知識產權

設計項目完成后，其主要設計成果即最終設計方案被加以實施和利用，剩下的其他設計成果包括未被選中的設計方案與草圖構思等“副產品”實際上仍然具有創意價值。這些成果一般在設計項目中作為商業秘密受到保護，在設計項目完成后，設計企業仍應維持相關保密措施，持續以商業秘密形式保護這些創意構思，并對其進行梳理，對有價值的創意方案進行整理與完善，形成符合知識產權法律要求的、較為完整的設計成果，然后根據企業需求有計劃地形成設計知識產權或進行公開。

4.設計知識產權維權

4.1 相關法律規范

設計知識產權權利的實現離不開積極的知識產權維權。設計企業應對設計知識產權的權利范圍、侵權認定標準以及相關法律實務有所了解。對于設計成果而言，著作權和專利權是最重要和最基礎的兩項權利，覆蓋了設計中的視覺方案和技術方案。故本文主要討論此兩種權利，其他類型可參照。

著作權的保護以“思想與表達二分法”為原則。著作權不保護思想，而是保護具有獨創性的表達。“在藝術作品的藝術語言、藝術形象和藝術意蘊這三個層次中，藝術形象才是著作權法保護的對象。”[6]對設計而言，著作權保護設計成果中具有藝術創造性的視覺形象。通過對相關判決案例的分析可發現，以藝術表達為主的設計成果如平面設計等更有可能獲得著作權的保護，以功能實現為主的設計成果如產品設計等則較難獲得著作權的保護。著作權的侵權認定是將被控侵權作品與原作品進行比對，如果被控侵權作品與原作品相同或實質性相似、且存在接觸的可能性，就構成侵權。實務中一般會以設計作品中具有獨創性的視覺形態作為著作權的保護范圍，綜合視覺形態的客觀表現和主觀感受來判斷是否相同或實質性相似[7]；對“接觸”的判斷則主要以作品公開的時間先后為依據，作品一旦被公開即被視為任何人均可接觸到。

外觀設計專利僅針對產品，其保護范圍以專利文件中圖片或者照片所展示的產品造型為準，被控侵權產品與專利相同或相似即為侵權。其侵權判斷是將被控侵權產品的實物與專利圖片或照片進行比對，以整體視覺感受為主，兼顧外觀設計的創新點，進行綜合判斷[8]。發明與實用新型專利保護技術方案，其保護范圍以專利的權利要求書為準，其侵權判斷采用“全面覆蓋原則”——被控侵權的產品或方法如果使用了權利要求中記載的所有技術特征即構成侵權。

對于侵犯知識產權的行為，權利人可向相關行政管理部門舉報，行政管理部門可責令侵權人停止侵權行為、沒收違法所得，銷毀侵權復制品和工具，處以罰款。權利人也可向法院起訴，請求停止侵權、賠償損失。

4.2 實務策略

為了實現更好的知識產權維權效果，設計企業首先應強化知識產權保護，為設計成果構建多重保護體系；其次應選擇合適的維權方式；最后還應根據相關知識產權糾紛案例，有針對性地準備相關證據、提出維權請求。

4.2.1 知識產權多重保護體系

一方面，多重保護體系體現為多種知識產權權利形式。設計企業應為設計成果尋求更多的有效保護形式，強化知識產權保護效果。設計成果大多表現為視覺形式，保護形式主要為著作權和外觀設計專利權。著作權保護所有類型作品、但對藝術創造性要求較高。外觀設計專利權對藝術創造性要求不高、但只保護產品。實務中可將大部分非產品類設計轉化為產品形態去申請外觀設計專利。如建筑設計轉化為可重復生產的、標準化建筑物；室內設計可轉化為室內陳設物、標準單元件；平面設計可轉化為印有設計內容的包裝物、服裝、日用品等產品。

另一方面，多重保護體系還體現為多種知識產權權利載體。同樣的設計內容能以不同的實體形式呈現，常見的如產品設計衍生出包裝設計、展示設計。在樂高公司與龍騰公司的著作權糾紛中[9]，由于散裝的積木創造性低無法主張著作權，樂高公司改以產品包裝盒上積木拼裝完成的形象主張著作權，獲得法庭支持。

4.2.2 知識產權維權方式

遭遇侵權，權利人可向法院起訴、也可請求行政管理部門進行處罰。行政管理部門一般有版權局、知識產權局、工商局等。行政管理部門可直接以行政手段責令停止侵權并罰款，可以很快制止侵權行為、讓侵權者受到處罰，但是并不能為權利人提供賠償；法院可判決賠償，但訴訟程序速度較慢。因此，權利人應先向行政管理部門舉報，盡快禁止侵權行為、防止損失擴大，然后向法院起訴，爭取更多賠償。

4.2.3 知識產權糾紛的應對

知識產權糾紛的焦點集中在權利有效性和侵權判斷兩方面[10]。對于權利有效性，設計企業應保留核心證據，如創意草圖、工作日志、申請或登記記錄等，用來證明設計成果的創意過程、完成時間、權利開始時間和權利有效期間等。對于侵權判斷，設計企業需收集與自身設計成果相關的資料，清晰了解設計成果的創新點，確定設計知識產權的權利范圍。在遭受侵權時，要收集侵權物品實物進行比對，明確侵權內容，選擇適合的知識產權保護形式啟動維權行動。

5.結語

設計知識產權管理策略需滲透到設計企業管理的各個層面。在設計企業層面，體現為知識產權管理制度；在設計項目層面，體現為設計程序管理；在設計師層面，體現為設計工作手冊。各層面的相互配合與通力合作才能實現良好的設計知識產權管理效果，進而實現以知識產權保護設計成果價值、以知識產權激勵設計創新行為、以知識產權推動設計產業發展。

注釋：

[1]馬一德：《創新驅動發展與知識產權戰略實施》，《中國法學》2013年第4期，第27-38頁。

[2]福建省廈門市中級人民法院(2018)閩02民終第1515號民事判決書。

[3]游閩鍵：《企業知識產權管理指南》，上海：上海大學出版社，2015年，第92-94頁。

[4]鐘華：《同樣的設計，不同的保護》，《裝飾》2015年第5期，第71-72頁。

[5]陶應磊等：《外觀設計專利權與商標權、著作權的沖突分析》，《裝飾》2015年第10期，第64-65頁。

[6]金銀：《服裝設計的知識產權保護》，《絲綢》2019年第10期，第56-60頁。

[7]李偉文：《論著作權客體之獨創性》，《法學評論》2000年第1期，第84-90頁。

[8]楊鳳云：《從設計空間出發談汽車外觀設計的對比判斷》，《裝飾》2015年第4期，第70-71頁。

[9]廣東省汕頭市中級人民法院(2017)粵05民初135-142號民事判決書。

[10]金銀：《設計知識產權保護策略：以雙環與本田外觀設計專利糾紛案為例》，《裝飾》2019年第11期，第108-111頁。