財政科技投入、科研人力資本與科技創新研究

曹毅君

摘 要：基于2003—2019年數據，運用VAR模型分析了財政科技投入、科研人力資本對科技創新的影響效果。結果顯示，財政科技投入、科研人力資本與科技創新存在顯著的協整關系，國家財政科技投入對科技創新有長期的穩定正向影響，科研人力資本對科技創新的影響隨時間的變化處于不穩定狀態，并顯現出明顯的邊際效應。因此，應當強化科技創新在新基建中的地位，保證財政科技投入向重點領域傾斜;營造為科技創新服務的社會環境;做好科技創新體制改革，不斷提升科技創新水平和服務能力。

關鍵詞：財政投入;人力資本;科技創新;VAR模型

中圖法分類號：F812.45? ? ? ? ? ? ?文獻標志碼：A? ? ? ? ? ? ? DOI：10.19679/j.cnki.cjjsjj.2021.0513

2020年3月，科技部頒布了《關于推進國家技術創新中心建設的總體方案》，并指出要形成若干具有廣泛輻射帶動作用的區域創新高地，為構建現代化產業體系、實現高質量發展、加快建設創新型國家與世界科技強國提供強有力支撐。如何用好有限的科研經費投入，激發科研人員的積極性，提升科技創新在新基建中的作用成為重要議題。已有研究證明，財政補貼對企業創新績效具有激勵作用，而且可以激勵民營企業創造更高的創新績效[1]。特別是對高新技術企業，財政補貼的創新績效影響更加顯著[2]。科技創新的績效可以直接反映到生產經營中，提升企業的經濟效益。探究財政科技投入對經濟發展的具體影響，其促進作用體現在全要素生產率的提升[3]。并且隨著時間的推移，科技創新對于經濟增長的促進作用更加明顯[4]。然而，隨著國家間競爭的加劇，發達國家借助其綜合優勢，在全球范圍爭奪創新人才[5]。加上我國科技管理組織模式、科技項目的評審機制和科技成果的評審標準等方面存在明顯問題[6]，從而影響了科技創新成果的產出質量和數量。因此，通過研究財政科技投入、科研人力資本對科技創新的影響，以檢驗財政投入、科研人力資本投入的實際效果，為國家改進科研經費管理、科研人力資本投入水平，促進財政投入和科研人力資本投入效益的提升提供依據。

1? 理論分析與假設

假設1：財政科技投入對科技創新有顯著正向影響。科技創新是一個國家科技實力的綜合表現，從量化指標上一般表現為國家受理專利的數量，包括發明創造、實用新型和外觀設計三類。我國專利的創造主來源于三方，即國家科研院所、大專院校和企業科研機構。由于科技創新活動具有準公共物品屬性，具有外部性，財政資金的投入起到了彌補市場失靈缺口的重要作用[7]。因此，財政科技投入對科技創新發揮了重要的支撐作用。

假設2：科技人力資本投入對科技創新有正向顯著影響。科技創新成果需要靠科研人員來具體完成，其成果的大小、多少關鍵取決于直接從事科技創新的人員，可以說科技人員發揮著決定性作用。從這種意義上講，科技人力資本的投入應當對科技創新產生正向影響。但科技創新靠的是科技人員智慧的發揮，并非科技人員投入數量越多創造的成果就一定越多。有時候，科技人員的增加反而抑制科技創新成果的產生[8]。同時，科技人員投入的增加需要相應的科研經費的投入，更需要相應的政策和環境激發應有的作用。

2? 數據說明與模型建立

2.1? 數據選取與變量說明

（1）數據來源

研究所用數據為2003—2019年統計數據。為了保證數據的準確性和權威性，從國家統計局官方網站獲得并加以整理。

（2）變量說明

解釋變量有兩個，即財政科技投入和科研人力資本。由于地方財政科技投入數據難以獲取，本研究所指科技投入為國家財政科學技術支出;科研人力資本有多種衡量方法，借鑒劉曄[9]的研究，選取研究與試驗發展人員全時當量作為衡量指標。被解釋變量為科技創新。國內關于科技創新的度量方法很多，相互差異很大。基于數據的可得性和研究需要，本文借鑒張汝飛[10]的研究成果，以國家專利受理數量表示科技創新水平。

（3）數據處理

VAR宏觀模型在經濟學中的應用中，要求平穩的經濟序列，尤其是時序數據。由于時間經濟序列的量綱問題，往往容易產生異方差問題，因此首先對數據進行對數化處理，避免異方差的產生。為了便于分析，將財政科技投入、科研人力資本與科技創新分別用記為x1、x2和y，對數處理后分別標記為lnx1、lnx2和lny。為了掌握幾個變量的特點，先運用計量軟件Eviews8.0對原始數據進行統計性描述（見表1）。

2.2? VAR模型構建

本研究的自變量、因變量均為時間序列變量，應當采用向量自回歸模型（VAR）進行檢驗分析。因此，本研究采用VAR模型分析財政科技投入、科研人力資本對科技創新的影響，VAR模型表達式如下：

在公式（1）中，Yt是由（n×1）列向量構成的被解釋變量，代表歷年的科技創新變化，具有同方差且平穩的特征;α代表宏觀模型的截距項，是一組列向量;βi是需要計算的（n×n）的方陣，Yt向量的i階滯后變量用Yt-i進行表示，εt是隨機誤差項;i的取值范圍屬于閉區間[1，k]。

3? 實證結果與分析

3.1? ADF檢驗與Johansen檢驗結果

數據平穩是VAR模型應用的必須條件，為此，運用ADF檢驗法對lnx1、lnx2及lny進行單位根檢驗。當內生變量為同階單整時，則通過平穩性檢驗。

檢驗結果顯示，由表2可知，lnx1、lnx2和lny的ADF值均大于10%臨界值，接受“存在單位根”的原假設，未通過原假設，表明初始的經濟序列具有非平穩性特點。而在通過一階差分處理之后，數據平穩且lnx1、lnx2與lny等同時滿足一階單整的條件，具備進行協整關系檢驗的條件。為了驗證潛在的協整關系，運用最經典的方法Johansen檢驗法進行檢驗，結果參見表3。

Johansen檢驗結果支持原假設：兩個解釋變量與被解釋變量之間存在穩定的協整關系，即財政科技投入、科研人力資本與科技創新之間存在唯一的協整關系，可以寫出具體方程，如下：

lny=2.124466lnx1-2.070890lnx2? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

（0.59288）? （0.89098）

3.2? 格蘭杰因果關系檢驗

判別自變量與因變量之間是否存在因果關系，需要通過格蘭杰因果關系檢驗。為此，通過格蘭杰因果關系檢驗，得到表4的結果。由表4可以看出，lnx1不是lny的格蘭杰原因對應的P值小于0.1，拒絕原假設，說明財政科技投入是科技創新的格蘭杰原因。lnx2不是lny的格蘭杰原因，所對應的P值大于0.1，接受原假設，說明科研人力資本投入不是科技創新的格蘭杰原因。

3.3? 模型滯后階數的判斷

VAR宏觀模型的滯后階數取決于檢驗指標，通常必須包括logL、LR、FPE、AIC、SC、HQ等經典指標。選取原則是AIC和SC的指標同時最小，且滿足6個經典指標中顯著的最多時，則為該模型最佳滯后的期數。觀察表5可知，應該選取1階滯后，作為本研究模型的最佳滯后階數。

3.4? VAR宏觀模型的平穩性判別

為了進一步研究，必須進行整個模型的平穩性檢驗，為開展脈沖響應研究奠定基礎。而脈沖響應函數描述的是財政科技投入、科研人力資本對科技創新的沖擊響應幅度，即沖擊量（解釋變量）對被解釋變量（科技創新）在未來時期內的動態沖擊效果描述。圖1可以判斷VAR宏觀模型的平穩性，所有單位根（藍色點）均在單位圓內，不存在“溢出點”，這表明本研究所構建的模型穩定，可以建立VAR（1）模型。

3.5? 脈沖響應分析

脈沖響應分析是一個變量的沖擊對另一個變量的影響，本文選擇廣義脈沖響應函數以克服各解釋變量進入所構建的VAR（1）模型的順序不同對結果產生的影響。具體檢驗結果參見圖2、3，結果分析如下：

（1）財政科技經費的投入有效地促進了我國的科技創新

圖2是lnx1與lny的正交脈沖響應圖，描述lny對lnx1的沖擊響應。當在第一期給lnx1一個正向沖擊后，lny的脈沖響應值為0，隨后脈沖響應值開始上升，并在第四期達到最大值。從第四期開始稍有下降趨勢，但整體基本保持平穩態勢。這說明財政科技投入對科技創新的影響具有滯后性，且財政科技投入對科技創新存在顯著的正向沖擊。這一結果證明原假設成立，財政科技投入對科技創新確實存在正向的顯著影響。

究其原因，因為我國科研機構主要集中在國家主辦的科研院所、高等學校和部分實力強的國有企業。這些機構的研究經費除部分來自企業外，主要來自于國家不同部門及各級政府財政資金的支持，一般是以科研項目的形式予以立項，從而為科研人員開展科學研究提供了較為充足的資金保證。項目結題驗收時，需要經過嚴格的鑒定程序，其中獲得國家專利是創新成果的重要形式。因此，財政科技經費的投入有效保證了我國科研活動的開展，從而促進了科技創新。

（2）科研人力資本投入對科技創新的影響具有先正后負的變化

圖3是lnx2與lny的正交脈沖響應圖，描述lny對lnx2的沖擊響應。當在第一期給lnx2一個正向沖擊后，lny的脈沖響應值為0，隨后脈沖響應值開始上升，并在第二期達到最大值。第二期后開始持續下降，并在第四期達到0，第四期以后，lny的脈沖響應顯示為負。這說明科研人力資本投入對科技創新的影響同樣具有滯后性，先是表現出一定的正向沖擊，隨著時間的推移沖擊效果很快下降并轉變為負向沖擊。

科研人力資本投入對科技創新的沖出效果反映出了科研特有的規律和特點。科研工作是一項高強度的腦力勞動，其創新成果的取得主要靠科研人員高水平的科研能力，而不是靠增加科研人員數量。相反，在增加科研人員的同時，需要有相應的激勵約束機制。如果缺乏科學的考核辦法，必然會形成人浮于事甚至內訌掣肘的狀況，反而對科技創新活動產生負面影響，不利于科技創新成果的產生。

究其深層次的原因，隨著科技創新人員的增加，有限的科研經費就必然會被攤薄，難以集中到關鍵性研究的項目或環節上，從而影響到科技創新的效果。同時，在擴大科研人員隊伍的過程中，一些沒有科研能力的人員可能會被擴充到科技創新隊伍中，比如一些科研院所、地方高校，雖然大量引進博士等科研人才，但真正能出成果的人非常有限。而人員的增多進一步增加了科研人員之間的相互掣肘，給科技創新造成障礙。這正是隨著時間的推移，科技創新人員數量上的增加，對科技創新造成成果由正向沖出轉為負向沖出的實質原因。

3.6? 方差分解

方差分解通常是用于兩個及多個以上樣本均數差別的顯著性檢驗。事實上，科技創新除了受到本文選取的兩個重要解釋變量的影響以外，還受到多種因素的影響，分解出的結果數據會出現波動。而造成波動的原因可分成兩類，一是不可控的隨機因素（包含在干擾項里面），另一類是研究中施加的對結果形成影響的可控因素，即本文的兩個解釋變量。方差分解的結果參見表6。

從方差分解的結果可以析得，科技創新在初始期，完全可以由本身進行解釋，而社會進步、經濟發展等，期數增加的結果是其自身的解釋程度逐漸下降，到第10期時，僅僅為47.04%。這說明科技創新本身對自身的發展有相當大的正向沖出，科技創新成果是帶動科技創新的發展的重要力量;財政科技投入和科研人力資本最初對lny的解釋程度為0，隨著期數的增加，財政科技投入對lny的解釋程度逐漸增加，到第10期為51.99%，而科研人力資本對科技創新的最大解釋程度僅為0.98%。

財政科技投入、科研人力資本對科技創新影響的方差分解結果揭示，科技創新有很強的自身規律，需要循序漸進地發展。在現有條件下，財政科技投入對科技創新成果的沖擊具有穩定的正向效果，而科技創新人員的投入增加對科技創新產出的影響很小，基本上到了忽略不計的程度。這進一步說明科技創新活動不能依靠人海戰術，需要集中高水平的人員，而不能靠增加人員投入提高科技創新水平和成果數量。

4? 結論與政策建議

4.1? 基本結論

（1）財政科技投入、科研人力資本與科技創新存在長期顯著協整關系，即二者與科技創新存在長期穩定關系

改革開放以來，黨和政府高度重視科技創新工作，國家形成了財政對科技創新投入逐年增加的穩定政策，對我國科技創新產生了積極的支持推動作用。隨著對外開放的深入，以及國內高等教育的快速發展，我國科技創新隊伍逐年增加，財政科技投入、科研人力資本投入與科技創新成果之間形成了穩定的協整關系。

（2）財政科技投入對科技創新有長期的穩定正向沖擊作用

脈沖響應函數顯示，財政科技投入對科技創新的脈沖響應值始終處于X軸上方，對科技創新有顯著的正向沖擊作用。同時，方差分解的結果也驗證了這一結論。我國科技創新體系仍然以國家研究機構、公辦高校研究機構為主，主要依靠國家的科研經費作支撐。同時，大型企業也設立了一些研究機構，這些研究機構的經費仍然主要來源于國家及各級政府財政投入。改革開放以來，我國取得了舉世矚目的科技創新成果，而這些創新成果主要源于國家科研機構、高校科研究團隊和少數企業研究機構，這些機構的研究成果都得益于國家財政科研投入。

（3）科研人力資本投入對科技創新的邊際效應已經顯現

脈沖響應結果顯示，科研人力資本對科技創新先有小幅正向沖擊，從第四期開始轉變為負向沖擊。這說明科研人力資本對科技創新影響的邊際效應已經產生，其影響的效果非常有限。同時，方差分解顯示出了相同的結果。從第1期的沖擊值為0到第10期的沖擊值為0.976567，始終沒有突破1。這說明科研人力資本對科技創新雖然有影響，但效果非常有限。隨著時間的變化，影響值的變化也很小，這說明出現了邊際效應現象。這是因為隨著高等教育從精英教育進入大眾教育以來，研究生教育規模迅速擴大，培養了一大批科研骨干。但隨著科研機構和科研人員的快速增長，特別是高校教師隊伍的快速膨脹，科技研究人員的素質參差不齊，部分科技人員難以承擔起應有的科研職責，表現為對科技創新成果的影響不顯著。

4.2? 政策建議

基于上述研究結論，提出以下三點政策建議：

（1）強化科技創新在新基建中的地位，保證財政科技投入向重點領域傾斜

創新有其自身的規律，既不能要求在短時間靠投入大量資金得到高質量的科研成果，也不能忽視財政投入對科技創新的重要性。需要根據科技創新的規律，對科研項目進行合理分類，根據項目的重要程度，給予差異性經費投入。在國際局勢日益復雜的情況下，新基建已經成為提升國家經濟實力的重大戰略，應當高度重視科技創新引領和支撐作用，把有限的財力和人力聚集在國家重要支撐產業技術進步的研究和開發上[11]，保證在世界百年未有之大變局中占據主動。特別是對于涉及應對國際局勢變化的國防安全項目、突破國際經濟循環和促進國內經濟循環的新基建項目上，應當集中最優秀的科研人員，組成最合理的科研團隊，集中財力和人力開展科技攻堅，保證在逆全球化的大背景下，我國經濟能主動適應并突破個別國家“退群斷網”所造成的不利影響。

（2）營造服務科技創新的社會氛圍，吸引一流人員投入科研工作

在逆全球化背景下，科研人員在哪工作，為誰服務成為一個新的熱點話題。改革開放以來，我國培養了大批優秀的科研人員，為國家建議作出了巨大貢獻。但同時國內頂尖畢業生，選擇出國留學深造，并留在國外工作的人數也在增加。為此，應當完善科技創新相關法律，利用法律規范推動科技創新制度建立與落實[12]，從根本上保證一流科研人員留在國內工作。同時，積極營造全社會更加尊重科學技術、尊重科技人才、服務科學研究的社會氛圍，吸引世界一流科研人員回國工作，從而提升我國科研隊伍的整體水平。

（3）堅持科技創新體制優化改革，不斷提升科技創新水平和服務能力

科技創新體制需要適應經濟和社會發展的變化。復雜多變的國際形勢既對我國科技體制創新提出了挑戰，也給我國科技體制改革提供了機遇。應當構建全社會弘揚科學精神和工匠精神的科學價值觀培育體系[13]，做好科技創新體制優化改革。既要尊重科技人才和保護知識產權，又要防止在對待科技人才、科技成果上人為做出一些非理性的限制。既要克服科技創新人浮于事的弊端，又要不斷壯大高水平的科技創新隊伍，保證科技創新人才良好的科技創新環境，做到集中時間、集中精力，做好科技創新，服務國家經濟和社會發展的重大戰略。

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The Impact of Financial Input in S&T and Human Capital of Scientific

Research on S&T Innovation

Chao Yijun? ?Hou Yuqiao

（Economics and Management School of Yangtze University，Jinzhou 434023，China）

Abstract：Based on data from 2003 to 2019 and using VAR model，this paper analyzes the impact of national financial input in science and technology and human capital of scientific research on technological innovation. The results show that there is a significant co-integration relationship between national financial input in S&T，human capital of scientific research and technological innovation. National financial input in S&T has a long-term stable positive impact on technological innovation. The impact of human capital of scientific research on technological innovation is in an unstable state over time and shows obvious marginal effects. To this end，against the background of great changes unseen in the world in a century，it is necessary to strengthen the position of technological innovation in new infrastructure，ensure that financial input in S&T is tilted towards key areas;create a social environment that serves technological innovation，and attract first-class personnel to commit to national technology innovative work;take the initiative to reform the technological innovation system，and continuously improve the level of technological innovation and service capabilities.

Key Words：Financial Input;Human Capital;Technology Innovation;VAR Matrix