區域企業自生能力對環保產業競爭力的影響研究*

王佳華,敬 莉

(新疆財經大學 經濟學院，新疆 烏魯木齊 830012)

一、引言

改革開放以來，中國經濟發展從“一窮二白”向“騰飛式奇跡”邁進，但也深受環境污染的影響。粗放式發展向集約式發展的經濟方式轉變，體現著政府及市場對環境問題的重視。

企業自生能力是判斷經濟發展快慢程度的最直接的衡量方式，同時，也是環境污染治理問題的根本。企業自生能力[1]最早由林毅夫提出，定義為：基于比較優勢與要素稟賦的微觀企業，在一個相對自由競爭的市場環境中，無需政府或外部補助就能夠獲得社會可接受的正常利潤水平的一種能力。

環保產業即指以治理環境污染、改善生態環境、保護自然資源為目的而進行的一系列的高新技術開發、綠色產品投入、信息服務、工程承包等活動[2]。環保產業發展勢如破竹，但在國際環保產業競爭中不具備競爭優勢。已有研究估計，中國因大氣和水污染造成的損失為每年1000億美元，約占GDP的5.8%[3]，目前80%的環境污染來自企業的生產經營活動[4]，也從側面反映出環保產業發展的不充分性。

企業污染是環境問題的重要源頭，是環保產業發展的微觀決定因素。企業在受到外部環境約束時，只有具備一定的自生能力，才能有機會有能力去進行相應的環境治理，進行更多的綠色產品的創新和技術進步，投入大量資本，而由于技術創新等帶來的革新使得治理成本降低，環保產業發展。當企業自生能力發展至一定的程度時，環保產業競爭力隨之增強。

二、文獻綜述

國內關于企業自生能力概念的描述，由林毅夫[5]率先提出。在此概念基礎之上，一部分學者用定量的分析方法對企業自生能力進行測度，比如朱建民、施夢[6]創新性地運用主成分分析法，首先構建評價企業自生能力的指標體系，其次判定權重，最后得出自生能力函數表達式；袁其剛等[7]從融資角度出發，構建循環聯立方程組，探索民營企業自生能力的影響因素，民營企業具備自生能力最關鍵因素還是加大出口額和提升創新水平；張興巍[8]構建評價指標體系，實證分析各區域企業自生能力的強弱，認為企業自生能力的強弱對該區域下一期的經濟發展水平具備較強的影響力和解釋力；蔡銳[9]定性描述決定競爭性國有企業自生能力的外生和內生性因素，得出在充分市場競爭和政府弱干預、強支持政策的環境下，加入企業家才能和創新能力兩個要素，形成一定的動態競爭優勢。

關于環保產業的文獻，研究成果頗豐。凌玲、董站峰等[10]從實證分析出發，運用編制的投入產出表，首先探討了金融業與環保產業關聯度，其次定量分析綠色金融業是否有效，最后得出相應結論并提出對策建議；王艷華、吳佳等[11]對全國環保綠色產品及環保產業集聚區域的績效進行定量研究，認為全國及各區域應當增加對環保產業的投入規模，大力提升環保產業的創新能力；鄔娜等[12]在對“一帶一路”沿線各國環保產業研究的基礎上，分析中國環保產業“走出去”的潛在能力，提出對策。關于產業競爭力的研究，從現有文獻來看成果頗豐。金芳、蘇倩等[13]運用定量分析的方法即主成分分析法，對山東制造業的產業競爭力進行分析，結果表明，獲利能力是制造業產業競爭力的主要動力。

三、理論基礎與研究假設

(一)理論基礎

新古典理論在發達的經濟體上建立、發展，很大程度上解釋的是發達經濟體的經濟現象，所以，其中就暗含企業具有自生能力這一假設[14]。在完全競爭的市場，企業若不能通過正常的管理經營獲得預期的利潤率，則會快速退出市場，即使因為信息不對稱等存在于市場之中，也會被其他投資者趕出市場，因此，此假設條件下，認為發達經濟市場中存在的企業都具有自生能力。根據這一基礎理論，假設企業具有自生能力，生產成本與交易成本降低，在面臨環境約束時，短期內可能處于虧損狀態，但從長期分析，企業采用綠色環保的生產要素與節能減排技術，加大綠色創新的投入，進而達到環境治理的目標，環保產業因具有自生能力企業的技術創新而具有一定的市場競爭力，環保產業競爭力提升。

(二)研究假設

根據上述理論闡述，具有自生能力的企業，在正常管理水平獲得社會可接受利潤的前提下，愿意且有能力進行綠色技術創新與環境污染治理，因從長期看來可以擺脫政府的環境約束且不損害利益，技術創新能力的提升，使得環保產業競爭力增強，環保產業將發展迅猛。

四、模型構建及變量說明

(一)國外學者們對于產業競爭力研究，構建模型頗多。本文在選取Moreno[15]模型和Kim-Marion[16]兩個模型為參考的基礎上，根據變量需要，構建影響環保產業競爭力模型如下：

RCA=α0+α1SOE+α2EPP+α3EPF+α4EPC+ε

(二)變量說明

1.RCA

RCA(Revealed Comparative Advantage Index)指數由美國經濟學家Balassa Bela提出，用以反映一國在國際貿易中某產業競爭力的強弱程度，稱為顯示性比較優勢指數。計算公式為：

其中，RCAij表示j國i產品國際競爭力大小，Xij代表j國出口i產品的產值，Xtj代表j國總的出口產值，Xiw代表世界出口i產品的產值，Xtw表示世界出口的總產值。本文因研究中國省域間環保產業競爭力問題，故根據研究需要，將上述公式稍作如下調整：

RCA=(Xi/Xj)/(Xt/Xw)

其中RCA為i省環保產業顯示性比較優勢，用來反映環保產業競爭力大小。Xi表示i省環保產業產值，Xj表示i省國民生產總值，Xt表示全國環保產業產值，Xw表示全國國民生產總值。若RCA值大于1，則說明該省環保產業競爭力在全國具有比較優勢，競爭力較強；若值小于1，則說明該省在環保產業上不具有比較優勢，競爭力較弱。

2.SOE

企業自生能力的代理指標，表示國有企業在全部企業中所占比重。申廣軍[17]在對比較優勢與僵尸企業問題研究中認為，國有企業是缺乏自生能力的代表，基于此，本文選取國有企業所占比重作為衡量企業自生能力的度量指標，關于計算國有企業占比，參照楊帆對于制造業國有企業占比測量方法，即國有及國有控股企業工業總產值/工業總產值。公式為：

其中SOE為國有企業占比，VIO為國有及國有控股企業工業總產值，TVIO為全部工業總產值。

3.EPP

表示從事環保產業研發支出的人數占總就業人數的比重，代表因環保創新的人才投入。

4.EPF

表示環保產業研發支出投入經費占總產值的比重，代表因環保產業進行的科技創新資金的投入比。

5.EPC

表示環保產業的資本密集度，用環保產業固定資產值比環保產業勞動人數，公式為：

五、數據來源與實證分析

(一)數據來源

選取2005—2016年環境及能源方面數據，以中國經濟發展水平為劃分標準，將中國各省份劃分為發達、中等、欠發達區域，并選取各區域中具有代表性的直轄市及省份論證研究問題。經濟發達地區選取北京、上海、江蘇、廣東四個地區；中等經濟水平選取遼寧、黑龍江、陜西為代表；欠發達地區選取云南、廣西和寧夏為代表地區。所用數據均來自《中國環境統計年鑒》以及國家統計局官網。

(二)數據預處理

因各變量間數據大小相差幅度過大且代表經濟意義不同，故對文中所有變量原始數據進行標準化處理，以最大化減小由于數據波動對分析結果造成的影響。本文選擇極差法對各變量進行數據預處理，處理方法如下：

(三)回歸結果分析

根據基本假設，對構建的模型進行回歸擬合，環保產業競爭力除企業自生能力這一核心變量影響因素，還存在其他控制變量對其的影響，故分兩部分對回歸結果進行討論。具體回歸結果見表1。

表1 環保產業競爭力回歸結果

1.企業自生能力與環保產業競爭力

根據表1回歸結果分析，企業自生能力與環保產業競爭力的影響結果，所選區域的實驗數據均通過了顯著性水平檢驗。其中，發達區域企業自生能力對環保產業影響作用最為明顯，在0.01的顯著性水平下通過檢驗，說明發達地區企業自生能力程度越大，對于環保產業競爭力的促進作用幅度越強；中等地區自生能力對環保產業競爭力影響作用，在0.05顯著水平下通過檢驗，說明中等地區企業越具有自生能力，對環保產業競爭力的影響作用幅度相比發達地區次之；欠發達地區企業自生能力與環保產業競爭力關系在0.1的顯著性水平下通過了檢驗，說明欠發達地區企業自生能力對環保產業競爭力具有微弱的影響力，但影響程度未及發達地區及中等區域的緊密。

從經濟發展現狀分析：發達城市多以東部沿海區域為主，大多數企業實現要素集聚，已形成資本密集型的區域經濟發展特點，在開放競爭的市場中，企業往往能不依靠外力而實現正常的利潤，而實現正常利潤是將更多的要素投入環保產業的前提；中等地區以中部省份為主，在新中國成立之初，當時依靠東北地區牢固的工業基礎發展重工業，而自改革開放以后，將發展的主戰場由東北地區轉向了東南沿海，形成“中部塌陷”等問題。隨著近些年提出的中部崛起等戰略政策的落實，中部地區依靠相對充足的勞動力，雖遠未滿足飽和的消費需求市場等優先條件，但在進一步擴大經濟規模的基礎上，提高企業在市場中的自生能力，加強創新水平，大幅增加對環保產業的投入，增強環保產業競爭力，因此，中部區域企業自生能力對于環保產業競爭力的促進作用不容小覷。

2.人力、資本與環保產業競爭力

根據表1可知，人力投入、資本投入、資本密集度與環保產業競爭力的影響關系均通過了顯著性水平檢驗，且系數均為正值，表明存在一個正向的相關關系，符合預期假設。

勞動力投入要素對于環保產業競爭力在發達地區和欠發達地區的影響作用小于中等地區。發達地區勞動力成本較高，企業在正常的利潤水平下，實現了對綠色技術創新的研發，故不再雇傭更多的勞動力進行開發和探索，勞動力投入對于環保產業競爭力的影響效果甚微；欠發達地區受困于地理位置偏遠等客觀因素的制約，高新技術人才流失嚴重，未能形成集聚效應，對于環保產業創新能力形成制約，環保產業競爭力不高；中等地區大多為我國中部城市，中部地區勞動力充足的客觀條件是其天然的條件優勢，對于新能源、新技術的開發利用使得區域勞動力投入對環保產業競爭力的影響最大。

資本密集度對環保產業競爭力的影響程度，依次為發達地區最為顯著、中等地區次之、最后為欠發達地區。發達地區多為資本密集型區域，有豐裕的資本存量，且高新技術人才也分布較多，故資本密集度較高，環保產業發展迅猛，競爭力增強；中等地區雖在整體上發展不均衡，但在人才資本的積累方面具有優勢，對于環保產業競爭力的提升起到一定的促進作用；欠發達地區資本密集度對于環保產業競爭力具有一定的影響，但影響微弱，這是由于資本存量、人才聚集度方面相對較低，企業在運用要素稟賦生產的同時，資本投入缺失，導致資本密集度降低，故對于環保產業競爭力的作用強度不高。

綜上，本文各變量對環保產業競爭力影響強弱的解釋大小如表2所示：

表2 各變量對環保產業競爭力作用大小

六、結論與建議

(一)結論

文中基于企業具有自生能力程度越大，環保產業競爭力越強這一基本假設，構建實證模型，實證分析結果驗證這一假設。其中，發達地區企業自生能力對于環保產業競爭力作用最強，中等地區次之，欠發達地區最弱，實證分析結果與理論假設相吻合。

(二)建議

1.完善制度體系安排，為企業提供公平競爭的市場環境

在市場經濟中，中小企業是最具有活力的經濟體，在國家政策向其傾斜的同時，更為有用的是為其創造一個良性的、健康的、公平的競爭性的市場環境，扶持性的經濟政策在短時間內可以使企業起死回生，政府應從企業稅收、融資等方面構建完備的制度體系，為企業的發展創造良好的商業環境。企業在公平的市場競爭中，主動進行自我革命，進一步提升創新能力，增強自生能力，使得更多資源向環保產業方向流動，提高環保產業競爭力。

2.加大創新力度，鼓勵增強企業自主創新意識

增強企業的創新意識，鼓勵進行積極的綠色創新，建立完備的創新激勵體系，投入人力資本等要素為企業綠色創新保駕護航，科技進步、技術創新為環保產業帶來升級的同時，使得企業生產成本下降，生產成本的降低使得企業能夠提高自身競爭力，政府應以引導者的角度來制定相應的經濟政策，既不能“過為”也不能“不為”，通過建立透明的信息共享平臺、產業融合等方式，為企業綠色創新提供全方位的服務，進一步鼓勵企業進行綠色創新。

3.合理分配資本投放比例和方向，提高企業在市場競爭中獲利能力

資本投放比例和方向決定了企業在市場競爭中的獲利能力，因此，政府應在合理引導資本投放比例和方向中切實做到“有為”，需要建立完善的產業政策，對特定地區的特定產業，引導更多的資本注入特定產業，提高產業在國際市場上的相對競爭力，企業在國際競爭中獲利能力增強。在全面貫徹落實綠色創新、環保創新的政策背景下，應積極引導企業將更多的資本投放在環保產業中，大力推動環保產業的投融資，盡可能使得環保產業的影響作用輻射到其他產業。

4.調整產業結構，重點扶持環保產業發展

響應“綠水青山就是金山銀山”的號召，推動環保產業的發展，不僅需要企業資本的大量投入，更需要整個產業結構的均衡發展，鼓勵所有企業積極參與環保工作，加強市場和政府的雙重環境治理手段，提高企業的治污能力。同時對實現綠色環保的區域企業充分肯定和認可，完善獎罰機制，倒逼企業對環境規制加以實施。