市場監管“一案一碼”及違法行為編碼技術研究*

周順驥

(福建省標準化研究院，福建 福州 350013)

行政執法是市場監管工作的立業之基。行政處罰作為一種常見的行政執法手段，有利于優化市場經濟法治環境。在市場監管行政執法中，啟用“一案一碼”對每一行政處罰案件賦予唯一標識編碼，貫穿案件始終。“一案一碼”將在市場監管智慧應用一體化平臺中與“一企一碼”“一訴一碼”等其他數據互通共享，以加強對市場環境形勢的分析，為綜合行政執法提供重要基礎信息，切實發揮服務監管、服務發展、服務民生的積極作用。

1 “一案一碼”編碼現狀

目前，市場監管行政執法案件編碼尚無全國統一編碼規則。以福建省為例，福建省市場監管“一案一碼”現有編碼由四部分構成：機構類別代碼、立案單位行政區劃代碼、立案年份和案件序列號，如圖1所示。

圖1 福建省市場監管“一案一碼”現有編碼結構

在福建省市場監管“一案一碼”現有編碼結構中：

①機構類別代碼：為1位數字，1代表工商，2代表食藥監，3代表質量技術監督等；

②立案單位行政區域代碼：為6位數字，劃分到區縣，按《中華人民共和國行政區劃代碼》(GB/T 2260)編碼；

③立案年份：為2位數字，如2020年則為20；

④案件序列號：為5位數字，按順序編碼，從00001至99999。

在質監局、工商局、食藥監局“三局合一”后，市場監管執法案件現有編碼已不適應市場監管事業發展，案件編碼結構有待重新研究，使“一案一碼”不僅唯一標識每個案件，而且兼具“多碼合一”性質，為構建全省及全國市場監管統一、智能、高效、協同的行政執法信息化提供編碼標準化技術支撐。

2 “一案一碼”編碼設計

2.1 編碼原則

市場監管“一案一碼”編碼應遵循先進合理、全面協調原則。

2.1.1 先進合理

“一案一碼”編碼必須符合唯一性、穩定性、可擴充性要求。在同一個代碼體系中，一個編碼對象應只有一個代碼，一個代碼應只對應一個編碼對象。在代碼設計時，應使代碼盡可能不變動或極少變動，或盡可能使因代碼變動造成的損失最小，應盡可能為增加的代碼預留一定空位，且在滿足需求的情況下，避免附加過多信息，以保證代碼結構簡練。

2.1.2 全面協同

實施市場智慧監管，要涉及“一案一碼”“一企一碼”“一檢一碼”“一訴一碼”“一品一碼”五種代碼，統稱“智慧碼”。“一案一碼”是指對每一行政處罰案件賦予唯一標識代碼，作為案件身份識別碼。“一企一碼”是指每一企業的唯一標識代碼，通常為企業的統一社會信用代碼。“一檢一碼”是指對每一次(項、臺)的檢驗檢測、計量校準、認證認可、符合性評價活動賦予唯一標識代碼。“一訴一碼”是指對每一次社會主體的投訴舉報活動賦予唯一標識代碼。“一品一碼”是指對食品行業同一批次產品賦予唯一標識代碼。

“一案一碼”編碼要考慮與市場監管其他四種代碼之間的協同銜接。“案”可以因“訴”而立，可以為“企”所用。“一案一碼”與其他四種代碼共享應用模式示意圖，如圖2所示。

圖2 “一案一碼”與其他四種代碼共享應用模式

2.2 編碼結構

根據市場監管事業發展現狀及“一案一碼”編碼原則，在福建省市場監管“一案一碼”現有編碼結構基礎上，設計確定滿足市場智慧監管需求的“一案一碼”編碼結構，由五部分構成：智慧碼標識、立案單位代碼、立案年份、案件序列號和校驗碼，如圖3所示。

圖3 市場智慧監管的“一案一碼”編碼結構

詳解如下：

(1)智慧碼標識：用于標識智慧碼類型，為16進制數0～F，0代表“一企一碼”、1代表“一案一碼”、2代表“一訴一碼”、3代表“一檢一碼”，“一品一碼”按《食品質量安全追溯碼編碼技術規范》(DB35/T 1711-2017)和《食品質量安全追溯碼編碼技術規范 自然人》(DB35/T 1861-2019)編碼。

(2)立案單位代碼：為9位數字，由立案單位統一社會信用代碼的第9位到第17位數字或大寫字母組成。

(3)立案年份：為2位數字，如2020年則為20。

(4)案件序列號：為5位序列號，按順序編碼，從00001至99999。

(5)校驗碼：對前4部分數值代碼進行校驗計算，校驗碼為1位阿拉伯數字或大寫英文字母。

(6)質監局、工商局、食藥監局“三局合一”后，去掉原有置前的機構類型代碼位。

市場監管案件辦理業務流程大致包括五個環節，即線索立案、調查取證、處罰決定、執行、結案，如圖4所示。

圖4 市場監管案件辦理業務流程

在發現案件來源后，業務流程可能有多種走向，所以在未立案前不予賦碼，“一案一碼”僅在線索立案時生成。“一案一碼”在整個案件辦理業務流程中不產生新碼，均以“一案一碼”為唯一標識。

2.3 賦碼模式

以福建省為例，目前案件來源主要是福建省市場監管局執法稽查局的案源管理系統，來源統一。未來在福建省市場監管智慧應用一體化平臺(以下簡稱“一體化平臺”)建設中將實現案源系統與案管系統的整合統一，形成集中度更高的行政執法辦案業務系統，采用集中賦碼模式。

集中賦碼為強賦碼管理模式。在一體化平臺賦碼中心，向案管模塊開放編碼申請、編碼獲取數據接口，各辦案單位在初始的案源立案時，通過案管的數據接口向賦碼中心申請編碼。之后，在一體化平臺賦碼中心將記錄該案件賦碼情況、銷碼情況、終結情況和申請的時間等信息，并將部分相關信息反饋至一體化平臺的案件業務功能模塊，為該案件提供辦理環節和辦理結果相關信息。

一體化平臺賦碼中心不僅有賦碼功能，還具備承載匯聚數據的能力及多碼關聯的檢索能力。就“一案一碼”而言，賦碼中心能承載與“一案一碼”關聯的其他應用數據信息，還具備通過“案”查詢與其關聯的“企”“訴”“品”“檢”數據信息、反向查詢功能。

3 違法行為編碼設計

“一案一碼”不僅針對案件本身進行編碼，建立案件可追溯的身份標識，同時，在案件辦理過程中還涉及諸多案件信息。違法行為是市場監管案件的重要信息之一。

市場監管涉及的違法行為分類編碼遵循《信息分類和編碼的基本原則與方法》(GB/T 7027)的編碼方法，采用層次碼，用6位數字表示，如圖5所示。

圖5 違法行為編碼結構

在違法行為編碼結構中，第1層為2位數字，表示違法行為大類代碼；第2層為2位數字，表示違法行為中類代碼；第3層為2位數字，表示具體的違法行為代碼。

4 立案對象編碼規則

立案對象指案件主要違法嫌疑人(或嫌疑單位)。立案對象包括法人和其他組織、自然人兩大類。立案對象編碼由兩部分構成：立案對象類型代碼+立案對象代碼，如圖6所示。

圖6 立案對象編碼結構

在立案對象編碼結構中，①立案對象代碼類型為3位數字，按《電子證照 元數據規范》(GB/T 36903-2018)附錄A中表A.1執行，如表1所示。②根據立案對象代碼類型提供相應的持證主體代碼，按《電子證照 元數據規范》(GB/T 36903-2018)附錄A中表A.1執行，如表1所示。

示例：立案對象為“一般居民”，其編碼構成：“111 +該居民18位居民身份證號碼”，則對應編碼為：“111 350104……0107”。

表1 立案對象代碼常見類型及代碼

5 市場監管違法涉及的產品編碼規則

市場監管違法涉及的產品編碼，按《全國主要產品分類與代碼 第1部分 可運輸產品》(GB/T 7635.1-2002)、《全國主要產品分類與代碼 第2部分 不可運輸產品》(GB/T 7635.2-2002)執行，若案件涉及“鞋幫是紡織材料的運動膠鞋”類違法，則對應編碼為“29421”。

6 “一案一碼”載體表示

“一案一碼”根據不同的應用需求，可以提供一維碼或二維碼等載體形式。例如在出具的行政處罰決定書上，可以印制“一案一碼”的一維碼或二維碼。“一案一碼”以二維碼為載體形式時，宜同時采用漢信碼與快速響應矩陣碼(QR Code)生成。“一案一碼”通過福建省市場監管智慧應用一體化平臺的微信公眾號，或“閩政通”“e福州”等政務服務App掃碼，即可查看該案件予以公開的信息。