基于ESI和Incites的甘肅省高水平大學學科競爭力實證分析

丁麗麗 楊婷

[摘 ?要]：利用web of science、ESI和Incites數據庫，選取甘肅省六所高水平大學為樣本，以2011-2020年WoS數據庫的文獻數據為來源，對論文產出數量、被引頻次以及增長趨勢、學術影響力、合作情況以及資金資助等指標進行分析，揭示甘肅省高水平大學的學術水平和學科發展情況，探討不同高校間學科建設存在的差距，深入分析ESI學科表現，對ESI學科潛力值進行預估，為甘肅省高水平大學進一步提升學科水平，加快和推進一流大學和一流學科建設提供數據支撐。

[關鍵字] 甘肅省; 高水平大學;ESI;Incites;學科競爭力;學科潛力預測

[中圖分類號] ?G252

本文系2018年度甘肅省“十三五”教育科學規劃高校與職業院校一般課題“甘肅省高水平大學學科服務研究”課題（課題批準號：GS[2018]GHBBK041）成果。

學科是高校構成的基本元素，也是開展高校競爭力分析的基本單元，高校競爭力由學科競爭力來體現，是反映高校辦學水平、發展態勢、發展潛力評價的關鍵指標。近年來，隨著國內高校學科評估工作的深入開展，通過高?？蒲谐晒麃砗饬看髮W以及學科的競爭力和影響力，已被學術界廣泛認可。隨著近些年我國學術水平的整體上升，國內越來越多的高校學科入圍ESI國際排名，發展勢頭強勁，這也充分說明了我國高校的學科實力出現了新的增長點。

2016年，甘肅省制定并實施《統籌推進高水平大學和一流學科建設實施方案》[1]，方案立足甘肅省情，為甘肅省高校設定了科學的實施方案，要求全省高校差別化發展。2020年12月25日，中共甘肅省委制定《甘肅省國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》[2]，提出要支持高校建設優勢學科，發展高水平研究型大學，加強基礎研究人才培養。在此背景下，甘肅省各個高校積極部署學科規劃和優化學科投入，從人才構成、科研成果、人才培養等諸多反映學科競爭力的關鍵指標，動態監測學科發展，跟蹤測量學科點的實時表現和相對位置。

ESI和Incites數據庫為高校和學者挖掘有影響力和高潛力的研究人員，監測機構間的科研合作活動，識別高校的合作伙伴，尋求潛在的合作機會，對科研績效和發展趨勢進行長期的定量分析，提供科研趨勢排名和同行機構對標分析，并開展學科潛力值預測，通過對科研文獻多角度、全方位的細致分析，為高校和科研機構把握優勢不足，優化學科布局，制定發展戰略，有針對性地提升學科排名，推動高校學科實力和研究水平快速提升。

1 甘肅省高水平大學ESI學科發展及ESI學科服務概況

甘肅省共有六所高水平大學，分別為蘭州大學、西北師范大學、蘭州理工大學、蘭州交通大學、甘肅農業大學、西北民族大學。蘭州大學圖書館不斷拓展服務內容，進行數據的深度挖掘和分析，形成一系列ESI學科文獻信息資源和學科服務報告，如《ESI中國高影響力科學家排行榜》、《蘭州大學科學研究態勢分析報告》、《蘭州大學進入ESI全球前1%學科分析報告》等年度分析報告，對該校的科學研究產出和影響力進行監測，與國內外高水平科研機構進行科研態勢對標分析，并構建了蘭州大學機構知識庫。蘭州理工大學學科發展迅猛，從2016年7月至2020年7月，先后有三個學科入圍ESI全球排名前1%，實現了ESI學科建設的較大飛躍。蘭州理工大學圖書館定期提供《ESI期刊目錄》和《蘭州理工大學ESI統計報告》學科服務報告。西北師范大學、蘭州交通大學和甘肅農業大學均有2-3個學科入圍ESI前1%，這三所高校突出學科優勢和特色，學科發展態勢良好，但在這三所高校的圖書館網站并未檢索到與ESI學科服務相關的服務的內容和服務產品，由此可見，甘肅省高校圖書館在加強ESI學科建設和提升學科服務方面還需要重點關注。

2 ?研究對象與研究方法

本文選取了六所甘肅省高水平大學為主要研究對象，對學術產出及學科發展水平進行分析。通過ESI和Incites數據庫，統計2010-2020年十年滾動數據，重點分析以下指標：WebofScienceDocuments（論文數）、Cites（被引頻次）、Top Papers（高水平論文）、Highly Cited Papers（高被引論文）、Hot Papers（熱點論文）、h指數等。

3研究過程及結果分析

3.1科研產出及影響力分析

2010-2020年Web of Science平臺收錄的甘肅省六所高水平大學論文數量、被引頻次、引文影響力、學科規范化的引文影響力、h指數等指標見表1。論文數量代表著科研產出能力，論文數量越多，科研產出能力越大。在論文數量上，六所高校差距明顯，蘭州大學2010-2020年共產出論文27409篇，論文總產量遠遠高于另外五所高校;西北師范大學和蘭州理工大學數量相當，西北民族大學數量最少，僅為1077篇。

引文影響力是高校發表文獻獲得的平均引用次數，蘭州大學的引文影響力最高，為16.11，甘肅農業大學和西北民族大學最低。

學科規范化的引文影響力[3]是對不同文獻類型、不同出版年、不同學科領域進行歸一化后的評價指標，可以更客觀地衡量基礎研究質量。蘭州大學、蘭州交通大學和蘭州理工大學的學科規范化的引文影響力高于1，說明這三所高校的論文被引表現高于全球平均水平，其余高校的論文被引表現都低于世界平均水平。

h指數是一個混合量化指標，能打破單個指標的局限性，更科學地衡量科研產出的數量和影響力。以上六所高校中，蘭州大學h指數最高，西北師范大學和蘭州理工大學次之，西北民族大學h指數為35。

引文影響力、學科規范化的引文影響力和h指數三個指標都能反映科研影響力，但又各有側重。這三個指標在甘肅省六所高水平大學的科研影響力表現上，基本一致，數值越高，科研影響力越大;數值越低，科研影響力越小。只是在內部的相對順序上略有差別。

如圖1所示，2010-2020年甘肅省六所高水平大學ESI論文數量雖有波動，但基本呈現增長態勢，蘭州大學、蘭州理工大學、西北師范大學、蘭州交通大學近三年發文量持續快速增長，其中蘭州大學2019年增長率高達25.2%，蘭州交通大學2020年增長率為40.7%，增幅都較大，出現歷史新高。

3.2學科創新力和發展力分析

由表2可知，從被引次數排名前1%論文百分比這一指標可以看出，蘭州交通大學和蘭州理工大學超過2%，論文引用情況較好，甘肅農業大學和西北民族大學低于1%。蘭州交通大學雖然論文總量較低，但是被引次數排名前 1% 的論文占比達到3.31%。甘肅省高校的高被引論文數量也存在較大差距，排名前二的是蘭州大學336篇，蘭州理工大學118篇，甘肅農業大學和西北民族大學數量未超過10篇。熱點論文[4]是近兩年內發表的論文，在近兩個月內被引用次數位于前0.1%的數量，這一指標能體現高校學科的發展情況和學科實力，蘭州大學熱點論文有12篇，蘭州交通大學、蘭州理工大學和西北師范大學數量分別為3、2、1，其余高校數量為0。

3.3學科對標分析

甘肅省六所高水平大學中有五個共有學科同時入圍ESI前1%，分別是化學、材料科學、工程學、農業科學和植物與動物科學。石麗，鄒恒衡[5]提出學科結構相似度指標，學科結構相似度的識別有助于了解不同高校的學科布局及其差距，高校學科結構相似性的識別有助于指導高校對學科建設合作對象的合理選擇。本文根據不同高校同一學科的學科發展情況，對不同高校的相同學科開展對比分析，有助于指導高校合理選擇合作對象。

由表3可知，化學學科，四所高校論文數量差距較大，蘭州大學發表的論文數量最多，被引頻次也最高，學科規范化的引文影響力、國際合作論文、高被引論文以及h指數指標值都最高。西北師范大學論文數、被引頻次、國際合作論文、h指數位居第二，但學科規范化的論文影響力最低，熱門論文為0篇。蘭州交通大學學科規范化的論文影響力和熱門論文這兩個指標都居首位，說明蘭州交通大學化學學科的學科實力和發情勢頭較好。

材料科學學科中，蘭州理工大學論文數量、高被引論文與蘭州大學差距不算太大，但學科規范化的引文影響力小于1，說明論文被引表現低于世界平均水平。西北師范大學學科規范化的引文影響力大于1，但國際合作論文、高被引論文以及排名前1%的論文與前兩所高校差距明顯，熱門論文數量為0。

工程學，蘭州大學和蘭州理工大學論文數量都超過1000篇，其中，被引頻次、國際合作論文、高被引論文、熱門論文和h指數這兩所高校分別排名第一和第二;西北師范大學除學科規范化的引文影響力指標外，各項指標都排名靠后。在排名前 1% 的論文指標中，四所高校論文數量都為0。

農業科學和植物與動物科學這兩個學科，甘肅省六所高水平大學中只有蘭州大學和甘肅農業大學入圍ESI前1%，在論文數量和被引頻次上，蘭州大學明顯高于甘肅農業大學;甘肅農業大學農業科學學科的學科規范化的引文影響力數值為1，蘭州大學為1.4，甘肅農業大學和蘭州大學植物與動物科學分別為1.24和0.98，高被引論文分別為19和2，說明蘭州大學的學科實力更強。

3.4合作與基金機構支持情況

（1）國際合作

科研合作是大學國際化的重要因素，高校間通過資源整合，進行優勢互補，達到共同研究、成果共享的目的。蘭州大學積極開展國際交流與合作，國際合作論文數量最高，多達6565篇，國際合作論文百分比為24%，除中國大陸地區外，蘭州大學與全球許多國家和地區展開了學術合作，其中包括美國、英國、德國、英格蘭、加拿大等國家。甘肅農業大學國際合作論文比例為30%，除此之外，其余四所高校國際合作論文數量較少，國際合作論文比例基本維持在10%左右，且開展合作的國家或地區比較局限，美國排首位，歐美發達國家數量較少，見表4。

（2）國內合作

甘肅省六所高水平大學與國內高校的交流合作開展的較好，六所高校的論文合作比例都超過50%。其中，蘭州大學合作論文數量最多，為17751篇，除蘭州大學外，其余五所高校排名前6的合作機構多為本地區的高校，這說明了甘肅省高校的對外合作力度偏小，應加強與國內高校的科研合作，不斷增強科研實力和科研水平，見表5。

（3）基金資助情況分析

從表6可以看到，蘭州大學的基金資助論文最多，共有22141篇。由分析可知，WoS數據庫收錄的論文多依托于國家自然科學基金項目、中國科學院、教育部等項目，說明基金資助的論文都具有較高水平項目的支撐;同時發現，校級項目資助占比較多，說明高?？蒲胁块T對學科的資助情況較好，如蘭州大學、蘭州交通大學和西北民族大學等高校。

3.5學科潛力分析

國內不少高校在“雙一流”建設方案中，明確提出了ESI和大學排名近期目標。能夠擁有ESI排名全球前1%和前1‰學科，已經成為國內高校實力的一項有力證明。隨著“雙一流”建設的不斷深化和高校學科評估工作的深入開展，高校越來越重視學科建設，不斷加大力度，從政策導向、決策制定、資金支持等方面，發掘潛力學科，推動更多學科入圍ESI前1%，提升學科競爭力和高校影響力。

由表7可知，蘭州大學計算機科學學科的潛力值為89.63%，有望在短期內進入ESI前1%，分子生物學與遺傳學潛力值為69.62%，學科發展潛力較大;西北師范大學和蘭州理工大學的數學學科的潛力值分別為67.12%和52.69%，都超過50%，其他高校未有學科的潛力值超過50%，說明近期進入ESI排名的可能性不大。西北民族大學是甘肅省六所高水平大學中唯一一個沒有進入ESI前1%的高校，22個學科體系中，潛力值最高的學科為化學，數值僅為24.05%，學科發展情況不樂觀。

4 甘肅省高水平大學學科發展建議

4.1提升科研產出及影響力

六所高校中，蘭州大學與另外五所高校在科研產出及科研影響力方面差距很大。通過對這五所高水平大學同類學科間對比，發現高校間學科優勢不同，學科發展速度也存在很大差別。高校的科研實力是衡量學校水平高低的重要指標，科研生產力是“量”的積累，科研影響力是“質”的提升[6]，高校學科管理部門要利用合理的政策導向，對科研數量和發展趨勢進行長期的定量分析，關注本校學科發展動態，明確學科發展方向。

4.2突出優勢學科，挖掘潛力學科

甘肅省只有蘭州大學這一所“雙一流”大學，由于地域、政策、資金投入等方面的原因，在學科整體建設水平上，蘭州大學與國內發達地區的“雙一流”高校存在較大差距，ESI學科數量有待進一步提升;其余五所高校，同樣要有針對性的挖掘潛力學科，加大對潛力學科的發展力度，注重與優勢學科的交叉研究，提高創新能力。

4.3 加強多方合作，提高科研競爭力

隨著“雙一流”建設的不斷推進，高校學科發展面臨著新的機遇和挑戰，同時，高校以及學科間的競爭也與日俱增，我省高校在開展學科合作方面，尤其高校間的合作具有很強的區域性，缺少與發達地區高校間的合作交流，要逐步加強ESI學科以及優勢學科與國內外一流院校和一流學科的合作，通過監測機構間的科研合作活動，識別合作伙伴，尋求合作機會，加強協作，擴大學校的知名度和影響力。

4.4 注重人才隊伍建設，優化科研政策

人才是高校和學科競爭力的核心，高水平大學學科團隊和學科帶頭人能提升高校的競爭優勢，高校決策層要通過高層次學科交流，引進尖端技術，加強內部人才培養，優化學科人才隊伍，使學科發展不斷層，挖掘有影響力和高潛力的研究人員，鞏固并快速提升ESI學科數量，促進學科高質量發展。

4.5 借助學科間對標分析，把握優勢不足

有效借助ESI和Incites數據庫科研趨勢排名和同行機構對標分析，通過對不同高校同一學科間科研文獻的多角度、全方位的細致分析，跟蹤測量學科點的實時表現，熟悉本校學科發展態勢，把握優勢不足，優化學科布局，制定發展戰略，使學校學科實力和研究水平持續提升，加強學科建設。

參考文獻：

[1] 甘肅省人民政府關于印發統籌推進高水平大學和一流學科建設實施方案的通知[EB/OL]. [2016-8-1].http：//www.gansu.gov.cn/art/2016/8/1/art_4785_281819.html

[2]中共甘肅省委關于制定甘肅省國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議[EB/OL].http：//www.gansu.gov.cn/art/2020/12/31/art_35_475917.html

[3]蔣逸穎.基于ESI和InCites的浙江省26所公辦本科高校學科建設分析[J].圖書館研究與工作，2019（09）：54-61+78.

[4]胡雯.基于ESI數據庫的湖北省高?？蒲懈偁幜Φ挠嬃糠治鯷J].圖書館研究，2017，47（05）：117-121.

[5]石麗，鄒恒衡.基于ESI和InCites數據的高校學科集群與優勢學科探測研究——以我國36所A類“雙一流”建設高校為例[J].情報探索，2019（04）：52-59.

[6]曹健，劉惠欣，杜鑫，宋進英，王崇皓.基于ESI和InCites的河北省高校學科建設研究[J].河北科技圖苑，2018，31（03）：77-82.

[作者簡介] ?丁麗麗（1985-），女，碩士研究生，西北民族大學圖書館，館員，研究方向：圖書館信息與服務;楊婷，（1988-），女，碩士研究生，西北民族大學圖書館，館員，研究方向：圖書館信息與服務。