安徽科技成果轉化激勵政策實施效果評價

李舒羽

(1.英國格拉斯哥大學，英國 格拉斯哥G12 8QQ； 2.安徽省新能源協會，安徽 合肥 230041)

0 引言

近年來，安徽經濟運行保持總體較快較好態勢，但對標長三角發達省市，存在差距。《長江三角洲區域一體化發展規劃綱要》指出，安徽具有創新活躍強勁、制造特色鮮明、生態資源良好、內陸腹地廣闊4個優勢，要求把安徽打造成具有重要影響力的科技創新策源地、新興產業聚集地、綠色發展樣板區。如何把安徽的創新優勢、科教優勢轉化為經濟產業高質量發展的勝勢，做好科技成果轉化及產業化是關鍵。安徽深入推動科技成果轉化及產業化，加快“科創+產業”深度融合。近年來，安徽省大力實施創新驅動發展戰略，加快創新驅動轉型升級，推進科教大省和創新型省份建設，相繼出臺了系列激勵科技成果轉移轉化的政策措施，特別是2014年出臺的促進科技成果轉移轉化補助政策，對激發高校院所和企業加強科技成果轉移轉化起到了積極作用。以安徽省2014—2018年度促進科技成果轉移轉化補助政策發展、實施情況為研究對象，分析安徽省科技成果轉化激勵政策實施特點、效果及存在的短板不足，在充分吸收和借鑒發達省份促進科技成果轉化及產業化政策經驗與舉措基礎上，提出對策建議。

1 科技成果轉化激勵政策的發展

2014年，安徽省出臺省內高校院所在皖轉移化科技成果補助政策，提出對省內高校院所在皖實施科技成果轉移轉化和產業化，按技術合同實際到賬額，給予10%的補助。2015年，該政策進一步提出省內企業在皖轉移轉化科技成果與省內高校院所享有統一的補助政策，按其技術合同成交并實際到賬額，給予技術輸出方10%的補助，單個成果最高可達100萬元。2017年，安徽省印發《支持科技創新若干政策》對科技成果轉化補助政策重新修訂和完善，明確提出省內企業購買省外先進技術成果并在皖轉化、產業化的，按其技術合同成交并實際支付額，給予10%的補助，單個企業最高可達100萬元，進一步明確企業的市場主體地位。

經過探索，2020年，安徽省科技成果轉移轉化補助政策基本定型，獎補類別確定為省內高校院所在皖轉化科技成果補助和省內企業購買省外先進技術成果補助兩類，強化了省內高校院所就地轉化、就地交易、就地應用和省內企業吸納省外先進技術的政策導向。

2 科技成果轉化激勵政策的實施

2.1 激勵科技成果就地轉化

自安徽省科技成果轉化補助政策實施以來，2014—2018年，共有468家單位次的5 955項技術合同獲得省財政補助，核定技術合同實際到賬金額1.85億元，累計補助金額高達1.67億元。其中2014年補助省內高校院所31家，技術輸出合同1 964項，補助金額3 475萬元；2015年對58家省內高校院所和企業單位的1 155項技術輸出合同累計補助2 735萬元；2016年補助省內高校院所和企業單位112家，技術輸出合同976項，補助金額2 827.4萬元；2017年共補助省內高校院所和企業113家，技術輸出和吸納合同768項，補助金額3 236.1萬元；2018年補助省內高校院所和企業154家，技術輸出和吸納合同1 092項，補助金額4 483.21萬元。由此可見，參與科技成果就地轉化的省內高校科研院所、企業的數量及其獲得的獎補金額是不斷提升的，政策的激勵和導向作用明顯。

2.2 激勵吸納省外先進技術

自2017年，安徽省科技成果轉移轉化補助政策鼓勵省內企業購買省外先進技術成果并在皖轉化，僅僅兩年時間，安徽省科技成果轉化政策累計補助技術合同404項，實際支付合同額6.5億元，補助資金4 870.92萬元。省內企業吸納省外先進技術成果大多集中在生物與新醫藥、電子信息、先進制造與自動化等領域，與安徽重點發展的戰略性新興產業較為匹配。2017年政策補助支持的80家企業，生物與新醫藥領域38家，占比47.5%，電子信息和先進制造領域的企業分別是17家和11家，占比21.25%和13.75%。2018年省政策補助支持的118家企業，電子信息、生物與新醫藥及先進制造領域企業分別為45、36和15家，分別占當年總補助企業數量的38.1%、30.5%和12.7%。由此可見，科技成果轉移轉化補助政策對戰略性新興產業培育和企業轉型升級都有重要的激勵作用。

綜上，近年來安徽省大力實施創新驅動發展戰略，科技研發活動持續活躍，技術合同成交額逐漸上升；企業技術轉移主體地位凸顯，企業吸納省內外科技成果的數量和合同成交量持續增長；開發類合同在技術輸出和吸納市場中占主導地位，企業轉型升級需求強烈；受讓技術主要集中在生物與新醫藥、電子信息、先進制造與自動化等新興產業領域；省科技成果轉化補助資金投入力度不斷加大，政策效果逐漸顯現。

3 科技成果轉化激勵政策實施的特點

(1)技術轉移總量提升，綜合效率較高。近年來，安徽省技術轉移總量逐步提升。2017年，全省輸出技術合同成交額達249.57億元，較上年增長14.8%；全省吸納技術合同成交額達270.7億元，較上年增長34.2%。2018年，全省輸出和吸納技術合同成交額均突破300億元，分別同比增長28.7%、30.96%。2018年，高校院所在皖轉化和企業購買省外科技成果技術合同數為1 092，實際到賬金額達6億元，較2017年分別增長42.1%和79.8%。

(2)企業和高校院所從事科技成果轉化的積極性持續提升，產學研合作更加緊密。2014年全省有31家單位獲得科技成果轉化政策補助；2015年和2016年省政策補助單位數量為58家和112家；2017年和2018年獲得政策支持的企業和高校院所數量上升至113家和154家。5年來，省內企業和高校院所的參與量逐漸增加，參與熱情不斷提升，省科技成果轉移轉化補助政策持續完善，覆蓋面和影響度在逐步加強。技術開發合同占技術合同的絕大多數，表明企業與高校院所共同開發勢頭良好。在科技成果轉化激勵政策引導下，高校院所根據企業需求，不斷加強產業技術研發，強化高質量科技成果有效供給，并優先在皖轉化。

(3)企業技術轉移主體地位逐漸凸顯。2018年，累計有118家省內企業購買省外先進技術成果，技術合同數234，實際到賬金額4.57億元，分別較2017年增長47.5%、37.6%和135%。在科技成果轉化激勵政策引導下，企業已成為技術吸納的主體。省內企業技術升級改造的需求獲得進一步釋放，不斷加大資金投入，引進省外先進技術成果在皖轉化、產業化。

4 存在的不足

(1)科技成果轉化激勵政策環境形成較晚，激勵政策尚待完善。尤其是對企業作為科技創新的主體作用的認識亟待深化。企業既是技術的主要輸出方，也是主要吸納方。2014年出臺的科技成果轉化補助政策的獎勵對象僅是作為技術輸出方的省內高校院所。2015年，修訂后的補助政策僅獎勵企業和高校院所的技術輸出行為。2017年出臺的支持科技創新10條政策，對高校院所的技術輸出和企業的技術吸納進行獎補。從獎補對象來看，目前僅關注高校院所和企業，而忽略了孵化器、中介機構、產業聯盟等科技成果轉化和服務平臺；從認定方式上，僅關注科技成果的供給和吸納，對科技成果轉化的中間環節，如中間試驗、產業孵化等缺乏支持。

(2)高校院所對科技成果轉化管理較弱，激勵措施不足。高校院所在科技成果轉化方面的管理較弱，主要表現為對知識產權管理能力不強、成果轉化中的定價管理能力差、科技成果管理制度與政策內容不完全匹配、科技成果獨立投入市場較差、開展科研時不關注企業需求。另一方面，高校院所對科技成果轉化缺乏有效激勵，主要表現為科技成果轉化收益分配制度有待完善、科技成果轉化與職稱評定和職務晉升關系不明確、科技成果轉化業績對人才引進、績效考核促進作用不顯著。

(3)企業科技成果轉化熱情、接納能力需進一步提升，且存在融資問題。從基礎研究到實現產業化，需要經過技術原理構想、實驗室小試、中試放大以及產業化發展等過程。對于高校而言，許多科研成果尚處于“半成品”甚至概念階段，而對于科技成果的應用和開發，需要資金、市場的支持。就部分企業而言，不愿意投入二次開發等科技轉化中間環節，而是更偏愛在實際生產中能夠起到立竿見影效果的科技成果。雖然一些企業具有較強的技術升級改造的需求，但專利技術買來后不好消化，面臨技術升級難、培養接納技術的研發團隊難以及資金短缺、融資難、融資貴等困難，導致企業科技成果轉化難。

5 對策建議

5.1 對技術供給方的政策引導與支持

目前，安徽具有前所未有的創新優勢和產業發展環境，應在加速科技成果轉化、落實創新驅動國家戰略方面有更大作為。對現有科技成果轉化政策進行梳理、完善，統籌運行實施，形成高效、協同的政策扶持與運行保障體系。

(1)推行科技成果使用權、收益權、處置權的下放與自主支配，支持高校院所獲得科技成果處置和收益上更大的自主權，進一步激發科技人員的活力。

(2)對不同性質的高校院所現有績效考核機制進行摸底調研，引導高校院所建立適合自身的科技成果轉化效果評估和績效評價機制。

(3)支持高校院所深入開展協同創新，鼓勵高校院所與企業聯合共建重點實驗室、工程(技術)中心等，開展重大課題攻關和科技成果轉化。

5.2 對技術接納方的政策引導與支持

(1)鼓勵企業加大研發經費投入。支持主營業務收入靠前的企業加快打造“一室一中心”；在企業評選、篩選中加大研發經費投入的考評權重，引導其關注科技創新，加大研發經費投入；對研發經費投入高的企業予以政策支持，幫助其集聚優秀研發機構、優秀創新團隊和尖端科研攻關項目。

(2)完善政府金融扶持政策體系，擴大科技型企業受益范圍。充分考慮科技型企業在種子期、初創期、成長期、成熟期等不同發展階段融資需求的特點，建立能夠輻射科技型企業發展全周期的金融扶持政策體系；科技部門與金融服務部門共同搭建科技型企業直接融資服務平臺，政銀合作，引導科技型企業直接融資；進一步發揮天使基金引導和示范效應，支持“三高”人才在安徽省創辦科技型企業，解決科技型企業技術成果轉化過程中遇到的融資難、融資貴問題。

5.3 對科技成果轉化和服務平臺的政策引導與支持

(1)支持依托科研院所、龍頭企業加快建設集研發、中試和轉化于一體的新型研發機構、產業技術創新聯盟，打通成果轉化“最后一公里”。

(2)建設安徽省網上技術市場平臺，統籌規劃建立和運營維護全省科技成果轉化的信息平臺和數據庫，為科技成果路演、評價、估值以及科技投融資、大數據挖掘分析、成果資訊分享等提供平臺載體，進一步暢通科研院所與企業之間科技成果供需信息的交流渠道。

(3)依托新型研發機構、科技企業孵化器等科技中介服務機構大力培育專業技術經紀人隊伍，促成高校院所科技成果轉化量與技術轉移人員分配收益掛鉤。