開放式創新視角下制造型跨國企業產品高端化路徑研究：來自安徽中鼎的探索性案例分析

肖 鵬，孫曉霞

(安徽大學 商學院, 安徽 合肥 230601)

0 引言

自“一帶一路”倡議提出以來，我國企業積極開展國際經營，企業走出去戰略進入轉型升級新階段。面對我國“高端產業、低端制造” 的大環境[1]，制造型跨國企業迫切需要提升自身技術實力并鞏固市場地位。然而，我國企業雖積極響應國家創新驅動發展戰略，但在創新模式方面，大多數企業因對開放式創新存在誤解或認為開放式創新存在核心技術外泄風險而傾向于選擇封閉式創新模式[2]。實際上，實施開放式創新是企業應對以信息技術快速發展和知識不斷更新為特征的發展環境的重要舉措[3]。

開放式創新最早由Henry Chesbrough[4-6]提出，是指企業經由自身、合作伙伴、客戶、供應商等利益相關者，通過組織內部知識流入和流出路徑及外部市場路徑，將企業外部創意與內部想法有機融合，加速內部創新的理論模式。開放式創新不僅有利于促進企業創新績效提升，而且對于實現整體層面的產業高端化發展具有重要意義[7-9]。開放式創新可以大幅度提升跨國企業研發效率[10-11]，且不同開放程度對外資技術市場化具有不同的影響[12]。現有文獻主要分析外向型開放式創新路徑[13]、開放式創新平臺戰略異質性[14]、跨國企業開放式創新風險、開放式創新與大數據運用關系[15]等，對于我國企業如何利用開放式創新策略實現產品高端化并嵌入全球價值鏈的過程并未進行深入探討，基于我國制造型跨國企業這一特定主體的研究更是鮮見。因此，有必要基于縱向典型案例研究，全面識別開放式創新過程中的關鍵環節，梳理重要流程，進而總結出開放式創新模式下我國制造型跨國企業產品高端化發展路徑。

本文以安徽省中鼎密封件股份有限公司(簡稱“安徽中鼎”)為典型案例，采用縱向探索性單案例研究方法，深入分析企業低端產品通過開放式創新與技術創新能力動態變化路徑實現高端化發展的過程。

1 文獻回顧

1.1 制造型跨國企業產品高端化

制造型跨國企業通過產品高端化發展，可以實現高端產業發展并順利嵌入全球價值鏈和創新網絡。高端化是一個動態概念，是指針對產業、產品或技術等某一確定實體，從相對低端狀態向相對高端狀態發展的過程，通常是一種具備高定位、高品質、高質量并能夠滿足個性化需求的高層次產業、產品或技術[1]。制造企業產品高端化是指企業為實現更大的發展空間，將企業產品從相對低端狀態發展為高定位、高品質、高質量高端狀態的動態過程。近年來，學者們主要針對企業產品轉型升級影響因素[16]、產品轉型具體過程[17-19]、產品轉型對企業績效的影響[20-22]等方面開展研究。制造型跨國企業在提升產品質量和產品競爭力的過程中需要面對多種復雜因素，國內制造業營商環境、產品和工藝創新協同、我國金融服務開放度[16]、貿易自由化程度均會影響產品創新結果。當前，我國制造業營商環境存在較高的行政體制壁壘，使得傳統制造企業難以向高端制造業方向發展，在一定程度上會阻礙制造型跨國企業產品提升策略實施，而我國針對制造型跨國企業出口的金融服務開放政策則有利于出口產品質量提升[16]。制造型跨國企業可以通過嵌入全球創新網絡[17]、開展開放式創新[18]、與環境因素匹配[19]等方式獲取創新資源，從而實現產品轉型升級。結構嵌入、關系嵌入和認知嵌入可以提高企業產品品牌價值[17]，而開放式創新可以促使企業跨越組織邊界，整合各種異質性和互補性創新資源，從而提高產品性能[18]。另外，開放式創新可以促使企業將資源能力的不同要素組合與外部環境因素進行結構匹配和功能匹配，構建其產品創新能力[19]。我國制造型跨國企業可以通過實施開放式創新策略促進產品轉型，進而促進企業自身技術創新[20]，提高產品在國際市場上的競爭力[21]，加快跨國企業在全球價值鏈中的升級，從而實現制造型跨國企業國際化發展[22]。

1.2 開放式創新與產品高端化

開放式創新被認為是一種相對于封閉式創新而言，在信息技術爆炸、知識快速流動[6]和產品生命周期縮短背景下，企業跨越組織邊界有目的地搜尋內外部資源并進行整合[23]，基于戰略目標構建多主體參與合作伙伴關系[24]的創新模式。開放式創新是一個創新全過程的開放行為，可以發生在企業創意產生、研究開發、實驗、測試、生產和商業化等價值鏈任一節點，貫穿于企業整個作業過程[25]，能夠實現外部資源內部化和內部資源外部化目標[24，26]。企業可以根據所處的內外部環境和合作伙伴性質選擇不同的開放式創新模式。內向型開放式創新能夠通過解決創新資源不足問題，提升企業研發能力，加快研發進程，降低研發成本，進而有效促進新產品績效提升[3]。雙向開放式創新能夠降低資源冗余，使企業獲得資金回報，企業可以通過快速捕捉行業信息開發新市場并提升自身聲譽[6]。制造型跨國企業開展開放式創新可以有效降低研究成果外泄風險,促進產品研發[27]。技術創新能力通過作用于企業產品開發過程影響產品差異化程度，從而影響產品績效和企業整體競爭力[28-29]。企業可以通過實施開放式創新將技術創新能力與研發效率結合起來，從而縮短新產品和新技術應用時間[30]。

1.3 文獻評述

以往文獻雖然取得了一定的成果，但并未結合我國制造型跨國企業所面臨的經營環境，基于開放式創新視角深入分析我國制造型跨國企業產品高端化發展過程。因此，在現有研究的基礎上，本文對安徽中鼎進行探索性案例研究，分析其通過開放式創新模式實現高端化發展過程，構建具有普適性的產品高端化路徑模型。

2 研究設計

2.1 研究方法

探討開放式創新模式下跨國企業產品高端化實現路徑，屬于“如何(How)”的研究問題。案例研究強調對時間的調查研究，通過多方面資料分析，可以很好地回答“如何”“為什么”等問題，具有獲取信息豐富的優點[31]。另外，通過對案例企業進行過程分析，整理和梳理復雜案例材料，可以找出其中的規律。本文選擇縱向單案例研究方法主要基于以下考慮：第一，目前開放式創新過程研究較少，并且開放式創新過程具有較高的復雜性，采取縱向單案例研究方法有利于厘清創新過程中的復雜關系。第二，縱向單案例研究方法可以很好地揭示過程中的因果邏輯關系，從而提高案例研究內部效度。

2.2 案例對象

本文探討我國制造型跨國企業通過開放式創新實現產品高端化發展的過程，案例選擇需要具備以下特征：①具有行業代表性的制造型跨國企業；②經歷了不同開放式創新階段；③不同開放式創新階段對產品高端狀態具有重要影響；④可以深入跟蹤企業并獲取可靠數據。為更好地分析制造型跨國企業產品高端化路徑并構建具有普適性的一般化模型，剔除部分發展歷程較為特殊的企業樣本[32]。根據以上原則，本文選取安徽中鼎作為研究對象，主要原因在于：第一，安徽中鼎是國內較早實施開放式創新策略的制造型跨國經營企業，也是國家技術創新示范企業，其主營業務密封件和橡膠制品銷售收入、出口創匯、利潤總額及主導產品市場占有率等指標連續10年居國內同行業首位，屬于行業龍頭企業；第二，安徽中鼎從1988開始開展技術創新活動，通過海外并購、建立研發中心等方式逐步實現技術創新能力提升和高端產品生產經營，成為高端密封件產品、非輪胎汽車橡膠制品等領域的跨國企業，其發展歷程與開放式創新模式相吻合，具備開放式創新的明顯特征；第三，安徽中鼎與安徽大學具有長期產學研合作關系，研究團隊能夠較為全面地獲取企業發展相關資料。

2.3 數據收集

多來源數據可確保研究信度和效度[31]。基于數據可獲得性和代表性，本文數據來源于兩個方面：

(1)田野調查。田野調查能夠從具體現象中歸納理論或法則[17]。為了獲得全面和有價值的資料，研究團隊在安徽中鼎進行參觀與訪談，具體有：①參觀安徽中鼎與安徽大學共同聯合成立的技術研究院，了解產品生產技術和檢驗方法；②參觀安徽中鼎寧國總部技術中心，了解公司技術發展史；③與公司高管和技術人員面對面交流，深入了解公司產品發展的具體情況。

(2)二手資料。本文從以下3個方面進行二手資料收集：①通過官方網站獲取公司發展歷程、大事記和年報等相關資料；②利用百度、谷歌等瀏覽器搜索夏鼎湖、夏迎松等安徽中鼎高管姓名，共收集公司高層管理人員的公開演講資料及相關報道50篇；③在中國知網、萬維網等網站對“安徽中鼎”“中鼎密封”“中鼎高端化”“中鼎技術創新”等關鍵詞進行檢索，截至2021年5月，共搜索37篇期刊論文、5篇學位論文和5篇采訪報道。將收集到的資料進行三角驗證，即將公司大事記中的關鍵事件與公司年鑒、年報、新聞報道等資料進行時間、地點、人物、事件方面的比對，結果顯示，資料通過三角驗證，從而確保數據的準確性和完備性。案例資料來源如表1所示。

表1 案例資料來源

2.4 企業技術創新歷程劃分

本文遵循縱向單案例研究方法，將安徽中鼎資料數據整理為一個歷史事件庫，尋找關鍵歷史事件，并盡可能地找到一個邏輯口將縱向歷史事件進行串聯，以此對案例企業技術創新歷程進行解析。參考Chesbrough&Crowther(2006)、應瑛[23]的觀點，本文認為，基于知識流向視角，開放式創新可分為由外而內流程、由內而外流程和雙向流程3種類型[4]，基于技術轉移視角，開放式創新包括技術外部獲取和技術外部商業化應用兩個方面。開放式創新是一個循序漸進的動態演化過程，開展開放式創新活動要結合企業所處環境和戰略目標。因此，本文基于知識管理和技術轉移視角，結合安徽中鼎開放式創新實踐構建二維分析框架。

從知識研發、保留和開拓方向看，1988—2007年安徽中鼎的主要發展目標是生產滿足國際市場需求的高質量產品，主要措施是對外部資源進行吸收與整合，并引入生產線進行產品創新。從2008年開始，安徽中鼎廣泛開展國際合作，為實現產品高端發展目標實施多主體參與的合作研發活動，不僅將創新資源引進來，而且跨越組織邊界輸出內部資源，實現雙向開放式創新。

從技術轉移角度看，安徽中鼎初期存在技術落后、知識匱乏等問題，在較長時間內以技術獲取為主要目標，1988—2013年一直以先進技術獲取為工作重心，重點突破產品生產所需尖端技術，不僅自主建立技術中心，而且與外部主體合作建立研發中心，通過技術資源雙向流動在產品技術層面達到高、精、尖水平。從2014年開始，該公司逐步開展技術應用活動，實現技術商業化應用，其發展歷程二維分析框架如表2所示。

表2 案例公司技術創新歷程與案例證據

根據上述分析，結合安徽中鼎二維分析框架和發展節點，本文以2008年為主要界限，將安徽中鼎開放式創新過程分為內向型開放式創新和雙向型開放式創新，同時以2014年為主要界限，將創新過程劃分為以技術獲取為目標和以技術應用為目標兩個階段。結合兩種劃分情況，將安徽中鼎技術創新歷程劃分為3個階段，即基于技術獲取的內向型開放式創新發展階段、基于技術獲取的雙向型開放式創新發展階段以及基于技術應用的雙向型開放式創新發展階段。通過對安徽中鼎三階段分析，構建安徽中鼎產品從低端到高端的具體發展路徑(見圖1)。

圖1 安徽中鼎公司技術創新歷程劃分

3 案例分析

3.1 案例介紹

安徽中鼎創建于1980年，主要生產橡膠密封件、各類橡膠制品等機械基礎件，經過40多年的不懈奮斗，目前在空氣懸掛系統、輕量化底盤系統、流體管路系統和密封系統四大領域穩居國內同行業首位，并成為國際領先的跨國企業。自成立之初，安徽中鼎就積極開展跨國經營，2003年建立海外物流中心，2008年在全球范圍內開展海外并購，將全球資源引入組織內部并積極開展產學研合作，與清華大學等高校和科研院所共同進行技術創新。目前，該公司擁有有效授權專利767項，主持或參與制定國家標準25項，行業標準11項。2020年躋身“全球汽車零部件行業100強”和“全球非輪胎橡膠制品行業50強”。公司通過實施開放式創新策略成功實現產品高端化目標，并促進創新績效提升。

3.2 具體發展歷程

(1)第一階段：基于技術獲取的內向型開放式創新發展階段(1988-2007年)。安徽中鼎在成立之初以生產傳統密封件產品為主，在產品第一次出口日本失敗后，意識到要想實現國際化發展，必須提高產品質量水平。當時，我國產品存在技術水平較低、國內原材料精度達不到高端產品要求、產品配套設備落后、產品生產工藝達不到要求等問題。面對上述局面，中鼎公司決定自主建立技術中心，與密封件生產先進企業簽訂協議或開展合資合作，將先進技術引入技術中心，通過學習、吸收先進技術提高產品生產技術和工藝。1988年，公司與日本丸全橡膠株式會社簽訂技術支援協議，將密封水壓和橡膠防震技術引入技術中心，完善密封件水壓機生產工藝。此外，公司邀請日本專家對技術人員進行培訓，學習全面質量管理和5S管理，并將本企業高材生送往日本進行定向學習，因而產品生產流程得以不斷完善。公司還通過日本丸全橡膠會社搜尋到高精度生橡膠原材料供應商，引進橡膠密封專用密煉機和硫化設備。1994年，公司和美國CR公司合資，引進密封油封技術并學習全自動檢測技術、冷凍去邊方式、翻轉模具設計等生產工藝，將減震器油封的使用壽命提高至1 500萬次。2004年,收購韓國泰克公司和金亞公司，學習汽車制動橡膠密封技術和汽車動力轉向高壓油管生產技術，并將密封技術和高壓油管技術進行整合，提高油管抗壓性能。同年，引進汽車密封用紅外光譜分析儀和熱差分析儀。2005年，公司主持的橡膠納米材料及汽車配件研發項目列入國家科技攻關計劃。2007年，中鼎集團進入“中國大企業集團競爭力500強”名單，排名上升88位。

在這一階段，中鼎公司通過自主建立技術中心和從外部獲取創新資源開展開放式創新。一方面，公司堅持自主研發，建立技術中心并獲得省級及國家級稱號；另一方面，公司以自主建立的技術中心作為平臺，通過與外國公司合資或簽訂技術協議，廣泛進行資源搜索、知識搜尋和技術引進。2006年，公司實現銷售收入14.95億元, 其中出口創匯4 799萬美元, 實現利稅4.08億元,銷售收入、利稅總額、出口創匯均為國內同行業首位。截至2007年，公司引進60臺試驗檢測設備, 其中具有國際領先水平的設備37臺, 具有國際先進水平的設備23臺,開發汽車橡膠制品5 000多種。公司產品從出口受阻到出口比重大幅度提升，足以證明產品高端定位的準確性。

(2)第二階段：基于技術獲取的雙向型開放式創新發展階段(2008—2013年)。長期以來，我國密封油封產品生產關鍵技術主要依賴于國外進口。為改變這一狀況，公司于2008年開展廣泛的國際化活動，通過并購與本公司細分領域業務相關并擁有先進技術的海外企業，使公司各細分領域的產品質量達到國際水平。2008年收購美國AB公司，2009年收購美國邁爾斯工業股份公司旗下兩家橡膠制品工廠，引進橡膠件生產高精度原材料、整條現代化生產線和橡膠注射成型機等設備。2011年，收購美國COOPER公司，獲取FKM、ACM等新型密封材料和先進生產管理經驗，設計出性能優良的油封材料配方，從而制備出合格的油封制品。2012年，收購美國ACUSHNET公司，引進航空航天、石油和汽車用高端密封件生產先進技術，研發出新型橡膠陶瓷納米復合材料、橡膠配件產品設計的新型配方和硫化工藝改進技術等。截至2013年，公司技術中心承擔3項國家科技攻關和科技支撐計劃，研究成果中有5項被認定為國家重點新產品，9項入選國家火炬計劃。為了全面掌握技術前沿和引領全行業技術發展，公司積極與國內高校和科研院所開展產學研合作，與海外研究中心達成合作，積極參與行業協會舉辦的各項活動。2011年，公司與清華大學物理系王玉明教授團隊開展產學研合作，利用現有塑封技術和王玉明團隊的研發設備，共同研究橡膠塑封材料和密封機理。公司與青島化工研究院簽訂合作協議，將現有混煉膠生產技術輸出到青島化工研究院，合作研發高穩定性橡膠混煉膠技術，并與廣州機械科學研究院簽訂合作協議，共同攻關高端密封油封技術。另外，公司成為中國液壓氣動密封件工業協會常務理事單位，多次牽頭舉辦全國性行業會議，與行業領先企業進行技術交流和資源共享。2009年，公司開發的長安福特轎車汽車轉向柱防塵罩、汽車動力轉向系統用橡膠件、制動氣壓調節閥用橡膠閥門總成、打印機墨盒硬脂酸鋅棒、大幅面掃描設備核心件等11個新產品通過安徽省科技廳組織的鑒定。

(3)第三階段：基于技術應用的雙向型開放式創新發展階段(2014年至今)。中鼎公司在前期技術積累的基礎上，建立國際化服務體系，拓展國際市場。公司采取的措施是細化各業務領域并逐一突破。公司推出海外并購項目中國落地方案，通過績效考核方式引導被并購的海外企業進行反向投資，將海外技術優勢與國內生產成本及市場優勢相結合，實現技術在國內市場的成功應用。2014年，公司與被收購的KACO公司在國內成立嘉科密封技術有限公司，將KACO公司在動力總成、旋轉油封、水泵系統等方面的核心技術引進子公司，生產出高性能、高穩定的新產品，實現銷售額大幅度增長。2015年，中鼎公司并購德國WUGU公司，后者的硅膠動力減振技術為汽車領域提供了快捷高效的振動噪音解決方法，使公司在橡膠減振降噪領域排名躍升至全球前5。2017年，公司全資收購德國TFH公司，后者是發動機、新能源汽車電池冷卻系統領先供應商，在所在細分領域全球排名前3，擁有獨家自動一體成型膠管生產技術，使中鼎公司成功切入新能源電池冷卻系統，其發動機冷卻系列產品在混合動力汽車與純電動汽車方面得到廣泛應用。

另外，中鼎公司積極響應國家政策，抓住新能源這一機遇，積極開發和儲備適用于新能源汽車的產品，獲得國外知名品牌青睞。公司通過并購美國AB公司和德國WEGU公司，獲取新能源汽車領域的降噪減震領域類項目定點書，其下屬子公司美國ACUSHNET已成為特斯拉新能源車型電池冷卻系統密封類產品的批量供應商。公司通過收購德國AMK成功進入汽車電子領域，擁有路虎、沃爾沃等世界頂級主機客戶。公司于2018年成為沃爾沃“P319”純電動平臺項目電池模組密封條產品的批量供應商。 在這一階段，公司對產品進行全球高端定位，通過海外并購獲取全球高端產品生產技術，采取國外技術國內落地的項目運作方式，將外國高技術應用于國內市場，并利用新能源政策將高端技術應用于國際市場，通過技術應用的雙向型開放式創新實現產品高端化發展。就密封件產品來說，公司擁有專門用于配方實驗與材料實驗的各種密煉機和開煉機，公司檢測中心通過ISO/IEC17025 實驗室認可體系認證，擁有國際先進的專用試驗檢測設備，包括傅里葉變換紅外光譜儀、電子拉力機、低溫性能測試儀等，可以獨立開展材料配方、原材料性能和產品性能試驗檢測工作。公司被授權專利數量從2014年的399項增加到2020年的767項，截至2020年公司主持或參與制定國家標準25項，行業標準11項。由此可見，公司產品高端化發展成效顯著。

4 案例討論

4.1 內向型開放式創新階段產品高端化路徑

在發展初期，面對復雜和難以預測的國際經濟環境，企業為降低技術泄露風險，往往采取內向型開放式創新策略[2]。在內向型開放式創新階段，外部組織聯系[24]、資源搜索[8]、知識轉移[8]和技術引進[1]4個要素對產品的作用構成中鼎公司產品高端化發展路徑。公司以自主建立的技術中心為平臺，從全球范圍內搜索和識別可建立聯系的外部組織，尋找與產品生產要素相匹配的企業，通過合資或簽訂技術協議等方式達成合作共識。然后，引進密封件產品生產水壓、防震、油封等關鍵技術，以及高精度生橡膠原材料和高水平液壓、密封檢測設備，通過外派人員學習、培訓等方式獲取全面質量管理、產品生產工藝、產品生產作業方法等隱性知識，并在技術中心進行知識、技術吸收和整合，從而提高密封件產品質量。公司與日本丸全橡膠會社、美國CR公司進行合資，將橡膠密封水壓、防震技術、油封技術引入技術中心，通過學習、吸收優化橡膠密封件產品生產工藝，橡膠件油封壽命延長至1 500萬次。公司主要借助外部創新資源進行內部自主研發，通過技術學習和吸收整合，將新產品技術應用于車間生產，提高產品性能和延長使用壽命等。通過此階段的開放式創新過程，中鼎公司產品狀態得以提升(見圖2)。

4.2 雙向型開放式創新階段產品高端化路徑

隨著企業國際化發展速度不斷加快，單一從外部獲取資源容易導致內外資源不協調，當外部資源過于豐富時，內部創新需求難以與外部資源相匹配，從而對企業創新產生負向影響。因此，采取雙向型開放式創新，同時促進知識雙向流動可以有效平衡這種不協調，吸引更多優質創新資源，提高企業創新效率。在雙向型開放式創新階段，公司以合作建立的技術中心為平臺，通過海外并購引進技術、生產工藝，輸出內部資源，與合作企業共同進行研發工作。公司將并購企業的高端密封、旋轉油封、硅膠減震等尖端技術引進技術中心，通過技術集成提高油封產品精度和性能，并通過海外并購項目中國落地方案實現高端技術國內商業化。公司與清華大學、青島化工、海外企業等開展產學研合作，輸出現有技術，共同研發產品材料配方、油封設計、模具制造等技術，再對新技術進行集成和協同以提高產品附加值，并提供低成本產品生產方案(見圖3)。

圖2 安徽中鼎內向型開放式創新階段產品高端化路徑

5 開放式創新視角下跨國企業產品高端化發展路徑模型

本文通過分析安徽中鼎技術創新歷程，揭示該公司在內向型開放式創新和雙向型開放式創新過程中的產品高端化發展路徑，并構建基于“低端產品—開放式創新—產品高端化”分析框架的跨國企業產品高端化發展模型，如圖4所示。

5.1 開放式創新內涵：多維度分析

開放式創新是指根據企業發展環境與戰略選擇而發生的連續、動態的創新資源吸引、整合、利用、釋放和擴散的過程[24]。企業發展環境和發展階段決定企業戰略選擇，采取不同類型的開放式創新模式會影響企業具體戰略。此外，不同類型的開放式創新內涵也有所差異，雖然已有研究從不同角度分析開放式創新內涵[6-9]，但與企業開放式創新發展階段結合不夠。本文認為，開放式創新在不同發展階段，其內涵也會有所差異，并對企業具體策略具有不同程度的影響[33]。因此，本文通過對比中鼎公司3個技術創新階段中的關鍵節點，找出在內向型開放式創新和雙向型開放式創新過程中相同與不同的節點，從多維度闡述開放式創新內涵，包括8個維度，分別為驅動力[33]、創新鏈開放節點[33]、知識流、組織流、資源流、技術流、溝通方式[33]、溝通頻率[33]。驅動力是指企業制定戰略決策并實施的動力；創新鏈開放節點能夠反映企業組織邊界跨越程度；知識流、技術流和資源流能夠體現企業開放式創新參與廣度；組織流、溝通方式和溝通頻率可以反映企業與外部主體開放創新深度。

圖3 安徽中鼎雙向型開放式創新階段產品高端化路徑

圖4 跨國企業產品高端化發展路徑模型

(1)內向型開放式創新。內向型開放式創新是企業跨國經營初期采取的開放式創新策略。該階段，跨國企業創新的主要驅動力是市場驅動和用戶拉動，而豐富的外部創新資源可以加快企業內向型開放式創新速度。外部優質創新資源借助企業間在產品技術領域的合作渠道流向企業內部，形成由外而內的知識流和資源流。在這一過程中，與產品生產有關的關鍵技術是流向組織內部最主要的創新資源，即從外到內的技術流。企業與外部主體間大多采用單向溝通方式，溝通頻率較低。此時，企業創新鏈的開放節點主要是產品技術研發和設計。

(2)雙向型開放式創新。雙向型開放式創新階段，企業全球化戰略發展目標是進一步提升創新鏈節點的驅動力。企業將組織內部資源進行共享并將外部資源引進組織內部，形成由內而外與由外到內的知識流和資源流，高效促進內外互補性資源匹配，創造更大價值。技術層面的雙向流動能夠激發尖端技術創意產生，而創新資源雙向流動會進一步促進組織間雙向溝通。雙向溝通越頻繁，組織雙方獲取信息的不對稱性越低，技術創新效率就越高。此時，企業創新鏈節點不僅作用于產品技術研發和設計，而且涉及技術商業化、外部服務等更為廣泛的內容。

5.2 產品高端化路徑模型要素構成

跨國企業針對自身國際化發展階段，采取不同類型的開放式創新模式，以實現企業戰略發展目標。根據開放式創新內涵，內向型開放式創新和雙向型開放式創新內涵有所差異，各自構成要素也不同。

5.2.1 內向型開放式創新階段的要素構成

內向型開放式創新是跨國企業在發展初期基于市場需求和用戶需求采取的創新模式，主要構成要素分為組織外部、企業自身和技術創新能力3個方面。在組織外部方面，組織流[24]、資源流[8]、知識流[17]和技術流[19]成為主要要素，外部組織源識別與聯結既是企業開展開放式創新的首要步驟，也是組織邊界滲透過程；資源流輸入被認為是企業通過外部搜索，有目的地搜尋互補性資源并實現外部資源內部化的過程；知識流的流入能夠豐富企業自有知識庫[17]；技術流是企業擴大技術范圍、提高產品創新度的重要前提[19]。就企業自身而言，自主建立研發中心既是內向型開放式創新的基礎，也是后期創新資源吸收整合和再利用的關鍵。在技術創新能力方面，企業的主要目標是實現外部資源內部化、資源吸收整合和再利用。因此，在該階段，技術創新能力主要表現為技術學習、吸收和整合。組織流、資源流、知識流、技術流的內部流動能夠為內部研發中心開展后續研發打下堅實的資源基礎，兩者相互適配以促進產品技術創新，從而實現企業跨國經營階段性目標。

5.2.2 雙向型開放式創新階段的要素構成

在雙向型開放式創新階段，合作創新是企業主要創新方式。雙向型開放式創新階段的構成要素分為開放對象[24]、企業自身和技術創新能力3個方面。在開放對象方面，高校、科研院所、行業協會和海外研發中心是其主要構成要素：與高校開展產學研合作可以打通企業創意外部開發渠道，與科研院所進行合作可以實現產品前沿技術開發，與行業協會互動可以更快地把握產業動態，與海外研發中心開展合作可以實現技術在全球范圍內的領先[24]。在企業自身層面，合作建立研發中心可以更好地促進企業與外部組織建立連接渠道[24]，拓展外部資源流輸入和輸出渠道[8]，促進資源雙向流動和知識溢出，擴大技術流的擴散范圍等。在技術能力層面，跨國企業的主要目標是實現全面技術升級、拓展技術提升路徑，以及在國際市場中發現新的商業機會，該階段的技術能力主要體現為技術集成和協同創新。

5.3 開放式創新要素間互動

跨國企業產品高端化發展是一個復雜的過程，在這一過程中，企業不僅要考慮針對不同發展階段采取相匹配的開放式創新模式，而且要及時關注不同開放式創新階段需要的構成要素及要素間的互動過程。此外，企業要考慮不同開放式創新階段的技術創新能力。結合以上論述，本文構建“低端產品—內向型開放式創新—技術學習吸收整合能力—雙向型開放式創新—技術集成與協同創新能力—高端產品”路徑。從該路徑實施過程看，具體可以概括為以下方面：

(1)在國際化經營初期，企業開放程度較低，存在技術落后、資源匱乏、工藝不完善等問題。另外，受到國際市場環境的影響，公司產品不能滿足國際市場需求和用戶要求。為提高產品相對狀態，企業可以針對產品市場痛點加強自主研發。為獲得研發所需的創新資源，企業通過簽訂技術協議等方式與同行業企業或生產鏈上下游企業建立聯結，通過外部資源搜索獲取互補性創新資源，并將其與原有資源進行整合。資源整合可以促進技術吸收和再研發，同時可以高效促進知識更新。企業加強內部管理和技術引進，通過開展定期培訓、外派人員學習參觀、外聘合作企業專家講座等方式實現外部知識溢出，從而提高員工技術創新能力。資源、技術、知識吸收和整合可以促進公司產品技術突破。

(2)經過內向型開放式創新后，企業產品生產工藝、性能得到提升，此時，企業需要與外部主體開展廣泛合作，實現創新資源雙向交互并減少內部低互補性資源冗余。企業與外部主體合作建立研發中心，通過與國內高校和科研院所進行產品創意交互開展研發活動，并將開發出的新技術進行集成創新，制定新產品和新設計方案。企業與海外研發中心開展合資合作，共同開發產品尖端技術。另外，企業通過行業協會這一平臺與同行業企業建立緊密聯系，掌握行業產品技術動態。此階段，企業通過創新資源集成產生協同效應，進而實現產品與高端顧客匹配，最終實現產品在全球市場的高端定位目標。

5.4 產品高端化成效

通過內向型開放式創新和雙向型開放式創新，跨國企業實現產品高端化發展，創新績效得以提升。發展初期，為提高外部互補性資源吸收效率，企業會加大內部研發投入力度，增加研發中心配套技術設備，改善研發中心檢測環境。同時，為了更好地整合技術資源，企業會提高自身研發實力，聘用高級技術人員和專家，增加技術研究人員數量。通過提高技術整合效率，企業產品技術水平得以提升，更加符合市場需求和用戶要求。由此，企業產品市場占有率得以提升，新產品銷售額不斷增加。在雙向型開放式創新階段，企業通過開展多主體合作研發活動促進創新資源雙向流動，企業學習、吸收技術的效果更加顯著。企業通過與外部主體進行合作創新實現研發人員雙向流動，增加研發中心高技術水平專家數量，從而研發出更高端的產品。同時，企業積極參與行業標準和國家標準制定，提高自身產品國際競爭力。此時，企業生產出來的產品不僅能夠滿足市場基本需求，而且可以與市場高端用戶相匹配，獲得更多市場發展機會，從而進一步提高產品創新績效。

6 結語

在“高端產業，低端制造”的背景下，我國制造型跨國企業需要從自身出發，努力提高產品制造水平。此外，企業要積極調整發展戰略，以更強的實力參與全球競爭。我國制造型跨國企業在生產經營過程中可以結合自身發展優勢采取開放式創新策略，促使產品與國際高端化客戶相匹配，進而嵌入全球價值鏈以實現高端化發展。企業可以根據自身發展情況和階段，采取相應的開放式創新模式。在發展初期，可以采取內向型開放式創新，通過從外部獲取互補性資源、知識和技術等降低研發成本，提高自身成長性；在發展中期和后期，企業可以采取雙向型開放式創新，通過外部資源獲取和內部積極輸出，形成企業核心競爭力。同時，通過內外資源雙向交互實現產品高端化發展目標。

本文嚴格遵循案例研究方法，基于開放式創新視角探索企業產品高端化發展路徑，主要根據企業發展階段進行分析，但僅選取一家案例企業進行研究，后續可以基于多家跨國企業進行對比研究，以提升結論的普適性。另外，本文選取的案例企業屬于制造企業，后續研究可以考慮對建筑業、服務業等其它典型的跨國企業進行分析。