FIDIC合同條件下的變更索賠管理措施

趙 艷

中交四航局第二工程有限公司

1 引言

FIDIC合同與其他合同形式不同，在規定雙方義務和權利公平、公正的基礎上，也能夠在對方無法滿足自身利益條件時更好地保護合法權益，是保護自身利益的重要法律手段[1]。我國建筑企業必須熟練掌握FIDIC合同中的各項條款與細則，認真掌握索賠程序和索賠方法，讓建筑工程項目的變更索賠工作有法可依、有理有據。

2 FIDIC合同條件下施工索賠的意義

伴隨著世界經濟形勢的改變，世界銀行貸款投資項目數量呈現出越來越龐大的趨勢。在不斷更新的企業管理理念中，要求國內建筑企業除了強化與國際企業之間的交流與溝通，熟悉掌握FIDIC合同條款之外，還要學會趨利避害，在不斷變化的國際形勢下穩定發展。在建筑項目施工過程中制定科學合理的索賠管理機制，能夠幫助我國建筑企業進一步走向國際市場，不僅有利于提升在國內的市場競爭力，而且進一步強化在國際市場中的主體地位。

綜合分析我國現階段的建筑行業發展狀況，在建筑工程項目招標上發展得還不夠成熟，施工單位對施工過程中可能會出現的索賠事件與反索賠事件關注不足。通過大量的實踐和研究發現，業主單位和施工單位雙方的索賠管理工作是確保其在規定的時間范圍內順利履行合同的基礎保障，若是沒有展開有效的索賠管理，很容易出現一方偏離合同規定或完全不執行合同義務的狀況。索賠和反索賠還是調整與協調施工合同中雙方當事人義務和責任關系和方式的有效手段，在其中發揮著重要的作用，也是目前建筑企業想要實現進一步穩定發展的必然手段[2]。一旦建筑工程項目在施工過程中出現了索賠事件，那么索賠處理就成為了需要馬上處理的重要事件，若一味拖延只會增加索賠成本。在FIDIC合同條件第53條中，設置了一條對業主單位和施工單位都非常有效的索賠約束方式，也就是索賠的規范化程序，同時對索賠的證明和索賠通知時間提出了相應的要求。圖1為工程索賠的執行程序示意圖。

圖1

3 工程變更索賠的風險

3.1 不可控外界因素的索賠風險

工程施工過程中，會受到地區的地質環境與氣候環境等外界因素的影響，在施工期間，可能會遇到暴雨、暴雪、干旱等極端氣候天氣或地震、泥石流等自然災害。因這些屬于不可抗性施工風險，無法人為預防，雖然在施工前有針對這類情況制定詳細的應急方案，但是極端天氣和自然災害對工程帶來的影響依然存在，例如造成工期延誤，嚴重的甚至會帶來較大的經濟損失。

3.2 施工進度變化的索賠風險

施工企業日常生產經營中承擔著多個施工項目，為高效完成工程建設，通常會通過改變施工順序來優化設計施工組織計劃。科學合理地變更有助于提高施工效率，但部分企業為了加快工期舍去檢查與檢驗環節，從而為工程建設質量帶來隱患。若發現工程質量不符合建設標準，反而會造成材料浪費，增加施工成本。當出現嚴重的施工隱患時，甚至需要進行返工。除了工期提前，工程延期施工也會產生風險，長時間拖延工期將嚴重影響工程進度，無法順利推進后續工作流程。施工企業在日常項目建設中必須多次、反復檢查施工各方面，包括現場管理人員和施工人員、設備、材料、安全狀況等。通過核查和及時解決潛在的風險因素，來規避、降低工程風險。但過于頻繁的檢查工作也會對正常施工造成一定影響，也增加了施工變化的風險[3]。

3.3 工程設計更改的索賠風險

圖紙設計是建筑項目施工前期準備工作中非常重要和關鍵的一環，是工程建設的指導文件，但在實際施工作業中，具體施工情況會與圖紙設計產生一定差別，施工過程中存在多種問題，這就必須對圖紙進行更改。當工程實際施工情況與設計圖紙具有較大的差異時，將無法推動后續的建設工作。因此，一旦發現圖紙存在問題，必須及時糾正，若繼續按照圖紙施工，可能會造成財產損失與人員安全風險。以個別地區為例，當施工過程中發現古文物時，需要立即對古文物采取保護措施，避免文物被破壞。當對文物開展保護修復和挖掘工作時會暫停工程項目，甚至可能造成工程項目終止。此外，出現業主對工程需求發生變化、對原設計圖紙提出修改需求等情況時，也會調整施工內容。修改設計圖紙還將產生相關費用，這就是工程設計圖紙更改所承擔的變更索賠風險。

4 FIDIC合同條件下的變更索賠管理措施

4.1 收集完整的索賠證據信息

在FIDIC合同條款中，對于索賠證據有著明確的要求，因此在工程發生變更進行索賠時應收集完整的索賠信息數據，數據信息是直接決定索賠成敗的關鍵性因素，也決定了所獲得的索賠金額的額度。因此，建筑工程施工過程中必須開展項目管理工作，通過管理收集相關索賠信息數據。為了在FIDIC合同條款下更加順利地開展項目索賠管理工作，施工單位首先應建立健全工程索賠臺賬和索賠檔案，建立工程索賠臺賬是為了全面反映發生索賠事件的具體原因、約束時間等，索賠處理的金額和申請工期還包括業主的審批結果和工程師的審核結果，對以上發生的每筆索賠事項都要詳細登記和記錄。工程施工過程決定各項信息是動態的，收集工程全過程的信息工作量較大，對此，工作過程中應加大投入人力物力資源，增加工程施工的部分成本。為加快收集索賠證據的工作效率，在項目施工前做好合同交底工作，制定完整的數據采集計劃清單，并設計科學、具有針對性的數據采集計劃，高效有序地完成數據收集與整理工作[4]。

4.2 制定靈活的索賠方案

不同施工項目所面臨的問題不同，因此不同項目所承擔的索賠事件也有所區別，也并不是所有索賠事件都需要做出索賠。當出現工程索賠事件時，首先及時統計索賠信息，其次評估索賠成敗的概率、索賠金額與索賠的施工工期長短等后，再系統性地整體分析施工索賠事件。經過一系列分析整理工作后，進一步考慮是否提交索賠報告。其中，索賠的依據多種多樣，例如工程照片、工程檢驗記錄、建筑材料及設備采購訂貨的有關憑證、各種會議紀要、國家法律法令文件、施工日志、來往信件、合同變更文件、工程洽談記錄等都可以成為索賠依據，還有建筑工程項目施工過程中產生的數據資料信息也可以成為在后期索賠的依據，施工單位必須對這些資料及時歸檔和整理，以便在發生索賠事件時幫助工作人員更加順利地開展索賠工作，而不是在已經發生索賠事件之后才開始著手整理這些數據。當提交索賠報告后，雙方將針對索賠金額與索賠工期進行談判，要求在合理的情況下最大程度發揮索賠價值，將利益達到最大化。

4.3 培養變更索賠的思想意識

在工程索賠事件中，變更索賠是較為常見的索賠事件，對比其他索賠事件，其也更具有可控性。變更工作對項目部與管理人員提出了更高的管理要求與技術要求，在變更索賠中必須遵循合同約定。為進一步推動變更工作，應建立完善的技術團隊與明確施工項目的管理制度，培養變更索賠意識。為了更好地推進索賠事件的處理，施工單位應設立專門的索賠部門，有規劃地培養出一批懂得建筑工程項目專業技術理論和預算成本體系，同時深刻了解FIDIC合同條款的人才，要求在發生索賠事件時具備優秀的談判和公關能力、良好的英語表達能力等，將其培養為一個在國內和國際建筑市場中進行交流的綜合型人才，在建筑工程項目承包過程中及時發現每一道施工工序中存在的問題，并合理運用FIDIC合同條款來對索賠問題進行處理，順利推進索賠工作，取得良好的工作效果。

4.4 處理好反索賠工作

除了施工單位可以對業主單位提出索賠要求，業主單位也會使用FIDIC條款對施工單位提出反索賠的要求，為了切身保護自身的合法權益，施工單位需要遵照FIDIC條款在施工過程中正確履行合同中規定的內容，從施工單位的利益角度出發，提出相應的優化建議，在反索賠處理工作中做到實事求是，盡量將反索賠產生的費用降到最低。

5 結束語

綜上所述，我國建筑工程項目的索賠管理正處在發展階段，尤其是施工索賠和施工管理正處于發展的起步階段，還缺乏較為完善的索賠經驗，在與國外等相關建筑企業展開合作時，需要加強對FIDIC合同條款的運用，切實保護建筑企業的自身利益，以獲得更多的經濟效益。