知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化路徑探討

黃科薪，蒙富華，李盛福，許超銘,2*

（1．廣西工業(yè)職業(yè)技術(shù)學院車輛工程學院；2．廣西貴港市金融投資發(fā)展集團金盾公司，廣西 貴港 537100）

0 引言

2015年以來，我國相繼發(fā)布了《中國制造2025》以及《關(guān)于大力推進大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新若干政策措施的意見》等國家戰(zhàn)略發(fā)展轉(zhuǎn)型文件，目的在于助力我國工業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)型升級、全面從中國制造導向中國智造，促進高速增長向高質(zhì)量發(fā)展的歷史性轉(zhuǎn)變。在轉(zhuǎn)型路上，我們?nèi)〉昧撕芎玫男Ч@在世界知識產(chǎn)權(quán)組織數(shù)據(jù)中充分體現(xiàn)：2019年我國創(chuàng)新能力排名位列全球第14位，較2015年的第29位上升了15名，大數(shù)據(jù)、人工智能、智能制造、5G信息技術(shù)、新能源新材料等產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)作用日益增強，我國經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量不斷提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，在全球產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈中的地位穩(wěn)步提升[1]。

在取得可喜成績的同時，我們?nèi)孕枨逍训卣J識到，我國的科技獲得了提升，少數(shù)行業(yè)技術(shù)水平（高鐵、5G等）已處于世界領(lǐng)先水平，但大部分技術(shù)仍相對落后，總體上還是“中國制造多，中國創(chuàng)造少”的情況，面臨著關(guān)鍵核心技術(shù)卡脖子，缺芯的窘境。我國政府對這種不利局面有深刻的認識，因此在國家層面大力推進自主創(chuàng)新，積極促進產(chǎn)學研融合發(fā)展，營造由中國制造向中國創(chuàng)造飛躍的有利條件。轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中，自主知識產(chǎn)權(quán)將發(fā)揮重要支撐作用。為此，國家加強科技投入支持國內(nèi)高校、科研機構(gòu)開展科技項目研究工作，涌現(xiàn)了大量的科技成果。然而大量的科技成果產(chǎn)出后，未獲得有效的轉(zhuǎn)化而陷入了沉睡，面臨只開花不結(jié)果的困境。化解科技成果轉(zhuǎn)化難的問題，推動科技成果從概念走向產(chǎn)品化應(yīng)用，中國智造將獲得巨大援助，智造產(chǎn)品將更豐富。在此，就科技成果轉(zhuǎn)化路徑進行探討，希望能對潛在科技成果轉(zhuǎn)化的所有者有所幫助。

1 科技成果轉(zhuǎn)化內(nèi)涵

“科技成果轉(zhuǎn)化”概念最早源自奧地利學者熊比特，他認為科技成果轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)生產(chǎn)要素從未有過的“新組合”，把科技成果轉(zhuǎn)化為可以獲利的商品及其產(chǎn)業(yè)，最終形成新的生產(chǎn)力[2]。我國促進科技成果轉(zhuǎn)化法也就“科技成果轉(zhuǎn)化”的含義進行了解釋，簡單來說科技成果轉(zhuǎn)化是以提高生產(chǎn)力水平為目的，將科技成果通過后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣形成新產(chǎn)業(yè)的活動，活動涉及新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品的形成[3]。科技成果轉(zhuǎn)化可以理解為科技成果流動與進化的過程，科技成果的權(quán)屬轉(zhuǎn)移是為“轉(zhuǎn)”，實現(xiàn)的是科技成果從供體（輸出方）向受體（輸入方）流動。科技成果具體化、產(chǎn)品化、商品化與產(chǎn)業(yè)化的過程是為“化”，實現(xiàn)的是科技成果從概念走向市場[4]。由此科技成果關(guān)聯(lián)的主體包括供體、受體及串聯(lián)供體和受體的科技交易中心/中介機構(gòu)，如圖1所示。當然，企事業(yè)單位對自有科技成果自行轉(zhuǎn)化，本身即是供體也是受體，此類成果轉(zhuǎn)化渠道較為通暢。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化示意圖[4]

在大量的非自行轉(zhuǎn)化領(lǐng)域，以高校、科研院所為代表的供體一方擁有體量龐大的科技成果，大多未能進行有效轉(zhuǎn)化，形成了事實上的科技孤島。而以生產(chǎn)企業(yè)和孵化企業(yè)為代表的受體一方，出于生存、發(fā)展的需要對創(chuàng)新的科技成果轉(zhuǎn)化存在迫切需求，卻受限于缺少科技成果。第三方科技交易中心/中介機構(gòu)，為供體和受體之間搭建科技成果信息平臺，提供系統(tǒng)性的支持服務(wù)，串聯(lián)供體和受體交流和對話，促成科技成果從高校和科研院所流向生產(chǎn)企業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)品化生產(chǎn)，進而為公眾所用。

2 科技成果轉(zhuǎn)化路徑

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新、發(fā)展生產(chǎn)力全過程的“最后一公里”，科技成果轉(zhuǎn)化與否，直接決定了科技成果是從概念走向市面還是陷入無盡沉睡中。下面將從四方面闡述科技成果轉(zhuǎn)化路徑。科技成果涵蓋了專利、軟件著作及其他論著專著，轉(zhuǎn)化渠道有相同之處。下文所述轉(zhuǎn)化將以專利成果轉(zhuǎn)化為代表。其他成果可參考專利成果轉(zhuǎn)化方式。

2.1自行轉(zhuǎn)化

企事業(yè)單位對自主研發(fā)的科技成果投資實施自主轉(zhuǎn)化的活動。自行轉(zhuǎn)化統(tǒng)一了輸入和輸出方，科技成果的產(chǎn)出注重實用化和產(chǎn)業(yè)化，和需求匹配度較高，轉(zhuǎn)化的阻礙小，效率高。自行轉(zhuǎn)化涵蓋了研發(fā)到生產(chǎn)的過程，依次經(jīng)過小試（研發(fā)和優(yōu)化方案）、中試（驗證及使用）、產(chǎn)品化、商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。

2.2專利權(quán)轉(zhuǎn)讓

專利權(quán)轉(zhuǎn)讓是指專利權(quán)人將發(fā)明創(chuàng)造專利的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓人，獲取受讓人支付轉(zhuǎn)讓費的行為。專利轉(zhuǎn)讓一旦生效，受讓人獲得專利所有權(quán)成為專利權(quán)人，轉(zhuǎn)讓人不再是專利權(quán)人。值得注意的是，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓不影響轉(zhuǎn)讓前訂立的專利實施許可合同的效力。如無特殊約定，原專利許可所約定的權(quán)利義務(wù)由專利轉(zhuǎn)讓后的新專利權(quán)人繼承。專利法規(guī)定，專利在申請過程中也可以轉(zhuǎn)讓，此時稱為專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓。專利轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)向國家專利主管部門提交“轉(zhuǎn)讓合同”和“著錄項目變更申報書”，并繳納著錄變更費，待專利主管部門公告無異議后，專利權(quán)/專利申請權(quán)的轉(zhuǎn)讓宣告生效。

2.3專利實施許可

專利權(quán)人或其授權(quán)人許可他人在特定時間、區(qū)域、方式實施其所擁有的專利，并向他人收取許可費稱為專利實施許可。專利實施許可，專利的所有權(quán)未發(fā)生改變，轉(zhuǎn)移的只是專利的使用權(quán)，即供方仍擁有專利成果的所有權(quán)并獲得許可收益，受方獲得專利成果的使用權(quán)促成生產(chǎn)賺取利潤。可實現(xiàn)專利成果的轉(zhuǎn)化、推廣和應(yīng)用，有利于科學技術(shù)進步和發(fā)展生產(chǎn)，從而促進社會經(jīng)濟的發(fā)展和進步。專利實施許可根據(jù)不同角度可以劃分為不同的類型，如表1所示。

前三種許可字面意思好理解，以下著重介紹按實施條件分類：①普通實施許可是在規(guī)定范圍內(nèi)，專利權(quán)人可保留使用專利及許可多方實施該專利成果的許可方式。②排他許可是在規(guī)定范圍內(nèi)，只有專利權(quán)人和單一許可方有權(quán)使用該專利成果，排除了其他人的使用權(quán)。③獨占許可是規(guī)定范圍內(nèi)，只有許可方可使用該專利成果，其他任何人不能實施，包括專利權(quán)人。④分售許可是指專利權(quán)人和被許可人可以使用該專利成果，且同時雙方都有權(quán)再許可。⑤交叉許可是在規(guī)定范圍內(nèi)，專利權(quán)人互相允許對方實施自己的專利，實現(xiàn)技術(shù)互補，促進生產(chǎn)發(fā)展的效果。

2.4科技成果合作轉(zhuǎn)化

合作的方式包括：①以科技成果作價投資、折算股份或者出資比例，即成果出資；②以科技成果作為合作條件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；③其他協(xié)商確定的方式，合作常見于科研機構(gòu)與企業(yè)之間、企

2）專利權(quán)利合法性。出資人應(yīng)是依法享有完整處分權(quán)的專利權(quán)人，且專利權(quán)沒有糾紛爭議。特別是涉及共同發(fā)明創(chuàng)造、職務(wù)技術(shù)成果、軟件職務(wù)作品等容易產(chǎn)生權(quán)屬糾紛，出資時，需明確界定以免不必要的麻煩。

3）價值可評估性。專利成果的價值應(yīng)可折算成具體的貨幣估價。專利估值應(yīng)綜合以下因素考慮：①專利成果前期研發(fā)費用；②與同類產(chǎn)品或技術(shù)比較的優(yōu)劣勢；③預期的市場風險；④專利成果的市場前景；⑤后續(xù)研發(fā)費用。

除了專利出資之外，由于專利的高附加值屬性，專利融資在專利出資的基礎(chǔ)上拓展了專利的經(jīng)濟價值屬性，在科技成果轉(zhuǎn)化發(fā)揮重要作用。

專利融資是以專利成果為標的通過質(zhì)押貸款、專利引資、技術(shù)入股、融資租賃等方式獲得資金的行為。專利質(zhì)押貸是專利權(quán)的財產(chǎn)權(quán)經(jīng)作價評估后，向金融機構(gòu)質(zhì)押，申請貸款的融資行為。專利引資業(yè)與企業(yè)之間。

人們就專利成果屬于高附加值的無形資產(chǎn)的觀點形成了廣泛的共識，以知識產(chǎn)權(quán)作價出資已成為激勵科技創(chuàng)新，加快科技進步的重要手段。為此，《公司法》《合伙企業(yè)法》等對專利出資進行了明確規(guī)定[5]。專利出資是以專利成果作為作價投資、折算股份或出資比例與其他形式的財產(chǎn)相結(jié)合，依法組建企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營行為。在進行專利出資時，需要注意專利成果出資應(yīng)符合法律規(guī)定的條件：

1）專利成果的實用性。出資的專利標的須是特定的實用技術(shù)，可用于生產(chǎn)新產(chǎn)品。應(yīng)注意避免抽象的概念等無法應(yīng)用的專利技術(shù)。是通過專利權(quán)吸引外部投資，獲得資金的行為。

質(zhì)押貸款、專利引資適用于計劃自行成果轉(zhuǎn)化而資金不足的情形。知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)擴大了企業(yè)以無形專利資產(chǎn)獲得資金來源的渠道，對企業(yè)創(chuàng)新、生存和發(fā)展具有重要意義。國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的《專利權(quán)質(zhì)押登記辦法》為專利權(quán)融資提供了依據(jù)。

技術(shù)入股等同于上文專利出資入股。專利權(quán)融資租賃可參照專利許可。

3 結(jié)語

科技成果轉(zhuǎn)化可生產(chǎn)出新產(chǎn)品、新產(chǎn)業(yè)和提供新崗位；促進我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。科技成果轉(zhuǎn)化非一日之功，成果轉(zhuǎn)化難將長期與生產(chǎn)發(fā)展共存，破解成果轉(zhuǎn)化難的問題仍需要各方努力。如，進一步完善專利轉(zhuǎn)化的政策，增加配套措施，細化成果轉(zhuǎn)化條文，簡化操作的可行性；激勵專利轉(zhuǎn)化，為轉(zhuǎn)化添動力，以市場為導向，緊密銜接專利和市場需求，營造企業(yè)、科研機構(gòu)、研究人員多贏的環(huán)境氛圍，內(nèi)化成果轉(zhuǎn)化動力；最后，提高專利成果的技術(shù)含量和實用價值，是破解成果轉(zhuǎn)化難的治本之法，當科技成果擠掉水分，科技含量高自有需求者蜂擁而至。