簡議新形勢下的高校科技論文管理

王璐瑤

（電子科技大學，四川 成都 611731）

0 引言

科技論文作為基礎科研的主要產出形式，既是科技人員交流學術思想和科研成果的工具，也常被作為衡量高校科研水平和學術競爭力的重要指標之一。推動高校高水平論文產出的方法有很多，加強科技論文管理就是其中重要抓手之一，對增強學術研究氛圍、激發教師從事基礎研究的熱情、促進高水平科技論文的發表、提高學術研究水平等具有重要意義。當前，在破除科技評價中“唯論文”導向、破除論文“SCI至上”的新形勢下，高校科技論文管理面臨新的挑戰。

1 破除論文“SCI至上”的新形勢

SCI（科學引文索引）是國內外廣泛使用的科技文獻索引系統。SCI論文是發表在SCI收錄期刊上的論文，相關指標包括論文數量、被引次數、高被引論文、影響因子、ESI（基本科學指標數據庫）排名等。很長時間以來，SCI論文相關指標成為國內學術評價、職稱評定、績效考核、人才評價、學科評估、學校排名等方面的核心指標，使得高校科研工作出現了過度追求SCI論文相關指標的異化現象，科技創新出現了價值追求扭曲、學風浮夸浮躁和急功近利等問題。

對于上述現象，國家接連出臺文件。2020年2月，教育部、科技部印發《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》的通知，對破除論文“SCI至上”提出了明確要求。

破除論文“SCI至上”，反唯SCI論文，并不是說不發表SCI論文，反對的是過度追求數量而忽視質量，反對將SCI相關指標作為評價學術水平和創新貢獻的直接依據。在這樣的新形勢下，高校科技論文管理該如何做，才能鼓勵教師和科研人員在關注科學與實際問題的同時發表貨真價實、高質量的科技論文。

2 高校科技論文管理——以電子科技大學為例

為充分調動科研人員從事基礎研究的積極性，鼓勵科研人員在國際國內高水平學術期刊上發表科技論文，論文獎勵政策與實施是高校科技論文管理的重點。和其他國內高校一樣，電子科技大學從2000年開始，制定并實行了對學校為第一單位發表的論文進行獎勵的政策，論文獎勵政策也隨著學校科技工作的不斷發展而數度變化。

從圖1可以看出，論文獎勵政策施行以來，對營造學校教師發表論文氛圍起到了很好的促進作用，論文數量快速增長（由于2021年SCI收錄數據尚不完全，所以2021年的論文數量呈減少狀態）。

圖1 電子科技大學2000-2021年SCI收錄論文數量變化情況

2.1 追求論文數量增長時期

為了鼓勵學校教師和科研人員到國際期刊上發表論文，加強與國外同行的交流，2009年以前，學校的科技論文獎勵范圍包括：在《科學》（Science）、《自然》（Nature）雜志發表學校署名為第一作者單位的論文；被《科學引文索引》（SCI）光盤版、《工程索引》（EI）、《科技會議錄索引》（ISTP）收錄學校為第一作者單位的研究論文。獎勵標準按照每篇科技論文的收錄源進行定額獎勵。三大檢索獎勵政策對學校教師發表論文的積極性起到了激勵，實現了論文數量的快速增長，SCI的論文數量從2002年到2008年增長了6.49倍，EI數量增長了7.93倍。

2.2 考慮期刊檔次、注重論文他引時期

隨著學校科技論文數量的不斷增加，為了更好地鼓勵教師發表高水平、高質量論文，提升學校學術聲譽和地位，于2009年從幾個方面對論文獎勵政策進行調整：一是由于SCI收錄的數千種學術期刊良莠不齊，政策調整時放棄了無差別的定額獎勵，轉而開始同時看重學術期刊的檔次，在論文獎勵政策中引入了“影響因子”，對SCI收錄期刊進行了分層考慮，按照影響因子的大小對每篇SCI論文進行單獨測算獎勵；二是考慮到EI、ISTP在學術促進方面的作用正在逐漸弱化，取消了對EI、ISTP收錄論文的獎勵；三是增加了對論文引文的獎勵，對單篇論文3年或5年之內SCI他引次數高于30次或100次的論文進行不同額度獎勵；四是為促進人文社會科學研究的發展，激勵文科教師從事科研工作的積極性，將《社會科學引文索引》（SSCI）收錄論文納入獎勵范圍。

2009年到2014年，學校的科技論文數量繼續沿上升通道持續增長，并且發展趨勢良好，但是在本學科和本領域具有影響力和高影響因子的論文數量不多。6年獎勵SCI論文共計4 970篇，但引文獎勵僅有20篇，Science、Nature仍舊未有突破。

2.3 考慮學科差異、追求論文質量時期

以影響因子為核心指標的獎勵體系沒有以學術影響力為主要獎勵導向，不能體現學科差異性，無法滿足快速提升學校基礎研究水平和學術影響力的要求，因此于2015年再次對論文獎勵政策進行調整：一是考慮到影響因子在學科間分布的不均衡性，且影響因子與文章質量并不完全正相關，因此為了體現學科差異性和論文水平差異性，SCI收錄論文調整為按中科院JCR大類分區進行獎勵，同時在獎勵金額上體現一、二區與三、四論文的差距；二是增加了對ESI高被引和熱點論文的獎勵，同時修訂了論文引用次數的獎勵；三是為了鼓勵國際學術交流，提升學術影響力，增設了獎勵國際學術會議大會主題報告和特邀報告；四是提高了Science、Nature論文的獎勵金額。

2015年到2020年，學校的科技論文數量持續保持良好增長勢頭，且Science、Nature有了零的突破。2019年11月，首次以第一單位在《科學》（Science）正刊上發表原創研究成果；2021年3月，再次以第一作者單位在《科學》（Science）正刊上發表研究成果。2020年6月，首次以第一單位在Nature上發表研究成果。

3 新形勢下高校科技論文管理的建議

一直以來，各高校都通過論文獎勵制度來調動教師的科研積極性，以推動學校科研的發展，但在破除論文“SCI至上”的新形勢下，高校科技論文管理勢必要進行改革。新形勢下的高校科技論文管理應以質量、貢獻、影響力為導向和核心，營造潛心從事基礎研究和自由探索的氛圍，鼓勵產出高水平高質量科技論文。

3.1 取消直接依據SCI論文相關指標的獎勵，設立重大基礎研究成果獎

直接依據SCI論文相關指標的獎勵政策對于促進論文數量原始積累起到了較大作用，但“論文數量+影響因子/分區=獎金”這樣的獎勵政策存在很大的局限性和偏頗性。為了避免功利導向，很多高校已廢止了按照論文數量、論文分區、論文他引進行獎勵的制度。但與此同時，仍應通過其他的成果獎勵形式，以精神激勵和經濟手段的雙途徑來鼓勵教師在關注科學與實際問題的同時，多發表有干貨、有真東西的高水平高質量論文。

學校可以設立重大基礎研究成果獎，按不同學科獎勵在基礎研究和應用基礎研究中取得的高水平成果，一方面可以激勵科研人員的科研熱情，同時也可以宣傳學校的重大基礎研究科學進展，營造潛心研究、原創突破的科學氛圍。該獎項應以質量、貢獻為導向，鼓勵產出有影響力的原創性成果，整個評選過程應充分發揮小同行專家的學術評價作用。

3.2 優化學術評價機制，摒棄SCI論文相關指標作為評價的直接依據

高校在取消直接依據SCI論文相關指標獎勵的同時，應優化學術評價機制，完善人才引進、博士留校、任期考評、專業技術職稱評審等方面的考核評估措施，取消SCI論文相關指標作為前置條件，突出品德、能力和質量導向，重點考察學術水平、創新能力、發展潛力、工作業績和實際貢獻等代表性成果，進行綜合評價，從而引導評價工作突出科學精神、創新質量、服務貢獻，推動高校回歸學術初心，凈化學術風氣，優化學術生態。在學位授予、人才培養等方面，論文相關指標只能作為多方面參考指標中的一項，對獲得省部級科研獎、科研項目、發明專利、行業標準等都可以作為畢業條件，并不僅是論文。

3.3 制訂符合學科發展的高水平期刊目錄，鼓勵產出高水平學術論文

為鼓勵在具有國際影響力的國內科技期刊、業界公認的國際頂級或重要科技期刊發表論文，以及在國內外頂級學術會議上進行報告，校學術委員會可本著少而精的原則，結合實際情況，遴選并制訂符合學校學科發展的高水平期刊目錄。該高水平期刊目錄在聚焦學校學科發展的同時，應以引導學校整體學術品味、學術水準為目的，強調國際同行認可，保證遴選期刊質量。鼓勵教師和科研人員在這些高水平期刊上多發表高質量論文，這對于提升學校的學科影響力和雙一流建設有著直接貢獻。