我國企業(yè)在國際工程項(xiàng)目可行性研究中常見問題淺析

文/馬軍旺 王立杰

一、引言

在國際工程項(xiàng)目的開發(fā)和投資決策中，項(xiàng)目可研報(bào)告作為項(xiàng)目實(shí)施的具體技術(shù)指導(dǎo)文件，承接規(guī)劃、指導(dǎo)設(shè)計(jì)，是立項(xiàng)審查、投資決策、融資合作的重要依據(jù)。編制可研報(bào)告的主要任務(wù)是確定項(xiàng)目規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投資數(shù)額及項(xiàng)目采用的商業(yè)模式和融資方案。可研工作的具體內(nèi)容為：根據(jù)項(xiàng)目的功能需求，對項(xiàng)目有關(guān)的建設(shè)條件、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)及政策法規(guī)、市場、稅務(wù)、環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行具體、深入、細(xì)致的調(diào)查研究和分析比較，確定項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)規(guī)模、工程和實(shí)施方案，并對項(xiàng)目建成后的財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益及社會、環(huán)境等影響進(jìn)行評估預(yù)測，設(shè)計(jì)合理的商業(yè)架構(gòu)、投融資模式、運(yùn)維方案，綜合論證項(xiàng)目建設(shè)必要性、技術(shù)先進(jìn)和適用性、經(jīng)濟(jì)合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性及建設(shè)條件的可行性，從而為項(xiàng)目投資決策提供科學(xué)依據(jù)。

二、可研報(bào)告中常見問題及原因分析

在國際工程市場開發(fā)中，由于部分設(shè)計(jì)單位對不同國家的經(jīng)濟(jì)、文化、風(fēng)俗習(xí)慣、技術(shù)規(guī)范、語言等了解不深，缺乏國際化視野，在編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告時(shí)，仍持有國內(nèi)項(xiàng)目的慣性思維，對項(xiàng)目實(shí)施的邊界條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、研究深度、工程量清單、投資控制、融資方案、運(yùn)維方案等認(rèn)識不足，導(dǎo)致可研成果未能充分體現(xiàn)國際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)并展示應(yīng)有的技術(shù)水準(zhǔn)，無法滿足業(yè)主及投資商要求，對市場開發(fā)工作造成了一定程度的影響。

（一）對項(xiàng)目的功能需求把握不準(zhǔn)

部分設(shè)計(jì)咨詢單位在編制可研報(bào)告時(shí)，由于對項(xiàng)目所在地區(qū)特征分析不夠深入，對上位規(guī)劃如城市、土地利用、綜合交通、市政公用設(shè)施的規(guī)劃背景和意圖存在理解偏差，導(dǎo)致可研成果不符合當(dāng)?shù)匾?guī)劃目標(biāo)和發(fā)展思路，項(xiàng)目與上位規(guī)劃所確定的功能需求不完全匹配，直接影響項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、投資估算等，也不利于獲得當(dāng)?shù)卣兔癖妼?xiàng)目建設(shè)的支持。

（二）對項(xiàng)目可行性論證不夠全面

各個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)、交通、市場、法律、語言、氣候、宗教文化、技術(shù)規(guī)范、地質(zhì)條件等千差萬別，與國內(nèi)相比，國際工程項(xiàng)目建設(shè)條件、融資模式復(fù)雜，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)較大。國內(nèi)部分設(shè)計(jì)咨詢單位雖然擁有較強(qiáng)的技術(shù)優(yōu)勢，在編制國際項(xiàng)目可研報(bào)告時(shí)對工程技術(shù)方案研究也較為深入，但對業(yè)主和投資商的根本需求和利益認(rèn)識不足，習(xí)慣照搬國內(nèi)工作套路，單純從設(shè)計(jì)院的角度開展可研編制和設(shè)計(jì)工作，對項(xiàng)目外部建設(shè)條件、建設(shè)必要性、市場環(huán)境、施工組織方案、風(fēng)險(xiǎn)分析、商業(yè)架構(gòu)和融資模式、運(yùn)營方案等其他關(guān)鍵因素論證不夠，不足以評判項(xiàng)目是否整體可行。

（三）對項(xiàng)目的深度研究不足

國際工程項(xiàng)目可研階段一般需要提出詳細(xì)的工程數(shù)量并羅列出設(shè)備清單，工程和技術(shù)方案通常要達(dá)到初步設(shè)計(jì)深度，并要附上相應(yīng)的論證數(shù)據(jù)、圖集和計(jì)算說明書，有時(shí)也會單獨(dú)編制項(xiàng)目技術(shù)規(guī)格書，甚至要提出具備可行性的商業(yè)架構(gòu)、融資方案和商業(yè)綜合開發(fā)方案等，可研成果需滿足投資決策和簽署商務(wù)合同的要求。部分設(shè)計(jì)單位習(xí)慣按照國內(nèi)的方式編制可研報(bào)告，僅根據(jù)相關(guān)指標(biāo)估算工程量和投資，過多依賴標(biāo)準(zhǔn)圖集，對項(xiàng)目外部建設(shè)條件和工程技術(shù)方案的研究不夠深入，項(xiàng)目計(jì)算過程和說明針對性不足，對不同國別的自然條件及社會、法律、文化背景和技術(shù)規(guī)范不夠熟悉，不能提出符合當(dāng)?shù)厍闆r的技術(shù)、建設(shè)和運(yùn)營方案，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析深度不足，提出的商業(yè)模式和融資方案可操作性低，項(xiàng)目財(cái)務(wù)測算不夠準(zhǔn)確合理，前期投資估算與實(shí)際投資偏差較大，導(dǎo)致項(xiàng)目推進(jìn)困難，后期設(shè)計(jì)、實(shí)施及運(yùn)營階段問題頻出，甚至影響項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營安全。

（四）可研設(shè)計(jì)咨詢理念相對保守

目前我國尚沒有針對國內(nèi)外規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)的對比研究，且多年來受國內(nèi)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、審批及安全要求等限制，部分單位設(shè)計(jì)咨詢理念偏保守，過于強(qiáng)調(diào)安全冗余保護(hù)，屬地化考慮較少，不重視環(huán)境影響分析和社會公眾參與。加之設(shè)計(jì)費(fèi)用少、時(shí)間緊、工作量大以及對國外技術(shù)規(guī)范和語言文化不熟悉等原因，設(shè)計(jì)咨詢?nèi)藛T主動(dòng)創(chuàng)新、優(yōu)化設(shè)計(jì)的動(dòng)力不足，導(dǎo)致項(xiàng)目技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與功能需求不匹配、項(xiàng)目建設(shè)成本偏高。業(yè)主咨詢工程師對可研成果理解困難，加深其對中國的設(shè)計(jì)理念、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備選型、施工工法的不信任感，對后續(xù)的商務(wù)談判和項(xiàng)目實(shí)施帶來很大困擾和不便。

（五）不重視計(jì)算過程和基礎(chǔ)理論

由于近些年中國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的飛速發(fā)展，國內(nèi)部分基層設(shè)計(jì)人員參與設(shè)計(jì)的項(xiàng)目眾多，工作壓力較大，且多借助設(shè)計(jì)輔助工具、計(jì)算軟件及標(biāo)準(zhǔn)圖集，對相關(guān)理論知識和基礎(chǔ)計(jì)算日漸生疏，對相關(guān)技術(shù)規(guī)范的規(guī)定緣由和推導(dǎo)過程無暇深究，致使部分年輕設(shè)計(jì)師雖然項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)豐富，也熟悉國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范條款，但不重視計(jì)算過程的推導(dǎo)說明，很多情況下知其然卻不知其所以然，對規(guī)范條款解釋不清楚，無法取得海外業(yè)主和咨詢工程師信任，難以說服外方完全采用中國標(biāo)準(zhǔn)。

（六）可研成果與國際文本慣例不符且呈現(xiàn)方式單調(diào)

以目錄為例，不同于國內(nèi)可研報(bào)告，國際工程可研報(bào)告習(xí)慣對插圖和圖集、表格及縮略語編制單獨(dú)的目錄，方便閱讀者精準(zhǔn)查找。如工程項(xiàng)目的單項(xiàng)、單位、分部和分項(xiàng)工程及設(shè)備系統(tǒng)等均有專屬外語名稱，且多數(shù)外語名稱普遍較長，國際工程可研報(bào)告中一般會將部分固定專業(yè)名詞或特定術(shù)語縮寫為簡稱，并在縮略語目錄中提供索引指南，方便業(yè)主和咨詢工程師查閱，從而提高工作效率，減少工作量，避免出現(xiàn)閱讀困難、理解不清等問題。

另外，多數(shù)單位都不太重視參考文獻(xiàn)及數(shù)據(jù)來源標(biāo)注等問題，影響了可研成果的嚴(yán)謹(jǐn)性。還有部分單位提交的可研報(bào)告成果，除了常規(guī)的報(bào)告文本、圖集、PPT等，對項(xiàng)目相關(guān)的效果圖、視頻動(dòng)畫等展示方式不夠重視，難以讓業(yè)主、咨詢工程師和社會公眾對承包商、項(xiàng)目技術(shù)水平和建成后效果形成直觀感受，不利于開展項(xiàng)目的對外宣傳工作和獲取政府及公眾的支持。

（七）可研成果及項(xiàng)目人員溝通水平受語言能力制約

國內(nèi)專業(yè)技術(shù)人員外語能力普遍偏弱，習(xí)慣先完成中文版成果后，再請翻譯人員翻譯成業(yè)主要求的外文版成果。翻譯人員受責(zé)任心、專業(yè)水平、時(shí)間要求和提取報(bào)酬方法等影響，大多采用中文直譯的方式，較少考慮業(yè)主和咨詢工程師的閱讀習(xí)慣及專業(yè)名詞翻譯的準(zhǔn)確性和一致性，容易造成專業(yè)技術(shù)和文稿翻譯脫節(jié)甚至翻譯內(nèi)容前后矛盾的情況，因而翻譯質(zhì)量參差不齊，導(dǎo)致外方業(yè)主閱讀和理解困難，未能體現(xiàn)應(yīng)有的技術(shù)水準(zhǔn)。

此外，可研報(bào)告編制過程中需要與業(yè)主、政府部門、合作單位等反復(fù)溝通、對接、確認(rèn)，溝通能力至關(guān)重要。部分對外工程承包企業(yè)商務(wù)能力較強(qiáng)但技術(shù)水平偏弱，而設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目人員技術(shù)水平較高，但在語言及商務(wù)等方面能力偏弱，客觀上影響了工作效率和質(zhì)量。

（八）可研經(jīng)費(fèi)投入不足

由于國外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大、周期長、變數(shù)多、落地難，部分企業(yè)在前期追蹤項(xiàng)目或投議標(biāo)階段傾向于免費(fèi)或支付少量費(fèi)用委托設(shè)計(jì)單位編制可研報(bào)告。而可研報(bào)告作為決策階段最重要的依據(jù)成果，其研究過程需要耗費(fèi)大量人力、時(shí)間和成本，且國外項(xiàng)目在收集基礎(chǔ)資料、現(xiàn)場踏勘、技術(shù)對接等方面存在諸多困難。前期經(jīng)費(fèi)投入不足，會直接影響設(shè)計(jì)院的資源投入和重視程度，進(jìn)而影響可研報(bào)告質(zhì)量。

三、可研成果質(zhì)量提升相關(guān)建議

（一）提升設(shè)計(jì)理念國際化水平

設(shè)計(jì)理念直接影響項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否匹配，項(xiàng)目功能需求把握是否準(zhǔn)確，進(jìn)而影響投資規(guī)模及運(yùn)營效益。在編制國際工程項(xiàng)目可研報(bào)告時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目需求及現(xiàn)場調(diào)查，把項(xiàng)目建設(shè)和市場需求相結(jié)合；堅(jiān)持設(shè)計(jì)以人為本，公共設(shè)施的設(shè)計(jì)以方便社會民眾為宗旨；高度重視環(huán)境保護(hù)，盡可能降低工程項(xiàng)目對環(huán)境的影響；科學(xué)合理地匹配技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)計(jì)算過程推導(dǎo)，確保數(shù)據(jù)圖表內(nèi)容豐富詳實(shí)；重視項(xiàng)目的公眾參與性。通過提升設(shè)計(jì)理念的國際化水平，提高項(xiàng)目可研成果質(zhì)量，助力項(xiàng)目順利推進(jìn)。

（二）準(zhǔn)確把握項(xiàng)目重點(diǎn)，全面論證項(xiàng)目可行性

在可研階段，項(xiàng)目相關(guān)方關(guān)注點(diǎn)各有側(cè)重，政府重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的國民經(jīng)濟(jì)效益、社會影響和商業(yè)模式的可行性，投資者和承包商重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的盈利能力、建設(shè)條件、風(fēng)險(xiǎn)分析、商業(yè)架構(gòu)和融資可行性，金融機(jī)構(gòu)則重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的盈利能力和償債能力。在編制可研報(bào)告時(shí)，除了研究工程和技術(shù)重難點(diǎn)外，還應(yīng)站在業(yè)主或者總包商等委托方的角度，重視項(xiàng)目外部建設(shè)條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)、商業(yè)模式、融資方案及運(yùn)營管理等方面的論證，注重項(xiàng)目的建設(shè)必要性、工程可實(shí)施性、環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)可控性、財(cái)務(wù)和融資可行性等方面的研究，充分論證項(xiàng)目的整體可行性，避免“重工程輕項(xiàng)目”“就項(xiàng)目談項(xiàng)目”等現(xiàn)象。

（三）真正樹立屬地化和國際化思維

在滿足中外政府評估和審批程序要求的前提下，從降低成本、防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率的角度出發(fā)，技術(shù)上充分考慮當(dāng)?shù)刈匀慌c人文條件、既有設(shè)施狀況及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等，確定合理匹配的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和功能需求；工程上結(jié)合項(xiàng)目所在國和周邊國家的交通運(yùn)輸條件、材料和設(shè)備供應(yīng)狀況、人工效能，并根據(jù)項(xiàng)目所在地氣候、地質(zhì)地貌、電力及施工用水、征地拆遷等實(shí)際情況，編制合理可行的工程方案；商業(yè)架構(gòu)、融資方案及運(yùn)營管理方面，樹立國際化思維，積極與當(dāng)?shù)丶皣H上有實(shí)力的企業(yè)、財(cái)團(tuán)合作，利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，充分利用當(dāng)?shù)貎?yōu)勢編制科學(xué)合理的運(yùn)營方案。

（四）加大可研投入，加強(qiáng)國際化培訓(xùn)

摒棄以少量投入甚至免費(fèi)方式獲取高質(zhì)量可研報(bào)告的不實(shí)際想法，充分認(rèn)識可研報(bào)告的重要性及其投入產(chǎn)出的高性價(jià)比，加大可研階段投入，提高設(shè)計(jì)咨詢單位對可研工作的積極性和重視程度，從根本上保障可研報(bào)告成果質(zhì)量。同時(shí)要高度重視國際化人才培養(yǎng)，加強(qiáng)技術(shù)人員在語言、商務(wù)、溝通等方面的培訓(xùn)及商務(wù)和翻譯人員在工程技術(shù)方面的基礎(chǔ)性科普，提高現(xiàn)場調(diào)研、技術(shù)對接和談判的效率，提升商務(wù)和技術(shù)人員的綜合能力，為可研報(bào)告編制工作提供良好基礎(chǔ)。

（五）系統(tǒng)開展國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研究

受歷史、政治、資本、語言等因素影響，目前中國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等國際化程度偏低，除了援外及部分投資和框架類項(xiàng)目外，多數(shù)國際工程均采用當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)或其他國際標(biāo)準(zhǔn)，其設(shè)計(jì)理念與我國差異很大，且很多國家本身的工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并不成體系，生搬硬套西方或前蘇聯(lián)標(biāo)準(zhǔn)，客觀上不利于我國對外工程承包的發(fā)展。建議主管部門、高校、科研單位及企業(yè)分工合作，系統(tǒng)研究“一帶一路”沿線國家各行業(yè)常用國際標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，循序漸進(jìn)地整理并翻譯成冊，建立可供查詢的數(shù)據(jù)庫，提升中國企業(yè)參與國際工程項(xiàng)目水平和效率。同時(shí)，建議國家主管部門組織將我國優(yōu)勢基建行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范翻譯成不同外文版本，方便國外業(yè)主和咨詢工程師更好地理解中國標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)中國技術(shù)、中國裝備、中國建造走出去。建議有實(shí)力的設(shè)計(jì)咨詢單位有針對性地開展國內(nèi)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的對比研究，加強(qiáng)技術(shù)積累，及時(shí)為國際工程項(xiàng)目可行性研究工作提供技術(shù)支持。

四、結(jié)束語

受新冠肺炎疫情持續(xù)蔓延和國際局勢變化影響，世界經(jīng)濟(jì)下滑明顯。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇，多國紛紛出臺多項(xiàng)基建計(jì)劃和財(cái)政政策。可以預(yù)見，未來國際工程市場前景仍將較為樂觀。在國際工程市場開發(fā)中，可研報(bào)告的合理性、科學(xué)性將直接影響企業(yè)工程項(xiàng)目投資建設(shè)決策的成敗。因此，必須高度重視可研報(bào)告的編制工作，充分把握可研報(bào)告的重點(diǎn)和要求，確保成果質(zhì)量可靠。