核電站質(zhì)量保證監(jiān)督管理探索

□劉山旺

質(zhì)保監(jiān)督是質(zhì)保監(jiān)查的一種補(bǔ)充間接驗(yàn)證活動(dòng)，有效地開展質(zhì)量保證監(jiān)督活動(dòng)，過(guò)程中需要充分注意以下原則。一是質(zhì)保監(jiān)督應(yīng)從核電站的設(shè)計(jì)、建造、調(diào)試、運(yùn)行等活動(dòng)入手，針對(duì)領(lǐng)域活動(dòng)的重要程度和活動(dòng)范圍，在基于工作業(yè)績(jī)提升的基礎(chǔ)上，由合格的質(zhì)保監(jiān)督人員通過(guò)“現(xiàn)地現(xiàn)物”的觀察、調(diào)查、訪談等手段，來(lái)驗(yàn)證質(zhì)量保證大綱的管理要來(lái)執(zhí)行的適宜性和有效性。二是監(jiān)督前準(zhǔn)備應(yīng)充分，監(jiān)督結(jié)果應(yīng)當(dāng)基于事實(shí)和客觀證據(jù)，抽樣檢查應(yīng)分層取樣，如有問(wèn)題可適當(dāng)擴(kuò)大檢查面或抽樣量。三是質(zhì)保監(jiān)督應(yīng)獨(dú)立、客觀、公正并有針對(duì)性。監(jiān)督時(shí)應(yīng)及時(shí)收集質(zhì)量相關(guān)證據(jù)，以便于后續(xù)問(wèn)題追溯和經(jīng)驗(yàn)反饋活動(dòng)的開展。對(duì)監(jiān)督過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的個(gè)體不符合應(yīng)考慮驗(yàn)證不符合的程度，以確定是否需要提出糾正措施要求。四是監(jiān)督方與被監(jiān)督方應(yīng)進(jìn)行充分的信息溝通和交流，以獲取質(zhì)量相關(guān)足夠的信息，并確定采取適當(dāng)措施。五是監(jiān)督提出的問(wèn)題應(yīng)有依據(jù)，證據(jù)應(yīng)充分，并已經(jīng)被監(jiān)督方確認(rèn)。

一、質(zhì)保監(jiān)督活動(dòng)的分類

根據(jù)質(zhì)保監(jiān)督是否有預(yù)先的計(jì)劃分為計(jì)劃監(jiān)督、隨機(jī)監(jiān)督兩種類型。

(一)計(jì)劃監(jiān)督。計(jì)劃監(jiān)督是針對(duì)某一特定領(lǐng)域、要素、活動(dòng)、問(wèn)題、事件或管理層指定的內(nèi)容進(jìn)行深入細(xì)致的檢查、調(diào)查和分析。在基于績(jī)效的基礎(chǔ)上，驗(yàn)證質(zhì)量活動(dòng)的程序符合性，評(píng)價(jià)相關(guān)規(guī)定的適用性。計(jì)劃監(jiān)督包括年度計(jì)劃監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督。專項(xiàng)監(jiān)督，是指根據(jù)質(zhì)量趨勢(shì)、故障統(tǒng)計(jì)、重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題等，對(duì)相應(yīng)領(lǐng)域有針對(duì)性地進(jìn)行質(zhì)保監(jiān)督活動(dòng)。

(二)隨機(jī)監(jiān)督。隨機(jī)監(jiān)督是指在年度計(jì)劃項(xiàng)目之外，隨機(jī)性的監(jiān)控、檢查，以及參加供方或相關(guān)部門組織的監(jiān)督監(jiān)查、開工檢查、控制點(diǎn)見(jiàn)證、專項(xiàng)檢查和驗(yàn)收等。

二、計(jì)劃監(jiān)督

一般監(jiān)督部門需要根據(jù)電站設(shè)計(jì)、建造、調(diào)試、運(yùn)行計(jì)劃編制年度監(jiān)督計(jì)劃。年度監(jiān)督計(jì)劃編制時(shí)需要考慮以下情況。一是電站重要的管理指標(biāo)；二是重要的管理要素(主要指有關(guān)核安全和可用率)；三是年度計(jì)劃中重大生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)(大修、小修)；四是有缺陷征兆的管理環(huán)節(jié)；五是已發(fā)生的質(zhì)量事件，重復(fù)發(fā)生或嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況；六是從設(shè)備缺陷單、質(zhì)量缺陷報(bào)告(QDR)、不符合項(xiàng)報(bào)告(NCR)、質(zhì)量趨勢(shì)分析報(bào)告、事件單和外部經(jīng)驗(yàn)反饋中發(fā)現(xiàn)或分析推斷或潛在質(zhì)量問(wèn)題；七是前期監(jiān)查、監(jiān)督、狀態(tài)報(bào)告、質(zhì)量趨勢(shì)、新承包商的引入等信息；八是重要的管理程序、技術(shù)程序的修改，組織結(jié)構(gòu)和人員的調(diào)整，接口關(guān)系的變動(dòng)；九是相關(guān)專題會(huì)議上收集的執(zhí)行質(zhì)量保證大綱的薄弱環(huán)節(jié)或管理上缺陷；十是監(jiān)督部門、上級(jí)單位和領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)心的質(zhì)量情況；十一是年度監(jiān)查計(jì)劃。

監(jiān)督計(jì)劃也可以多個(gè)監(jiān)督和檢查部門共同編制，聯(lián)合執(zhí)行監(jiān)督活動(dòng)，以充分整合資源，提升監(jiān)督效果。監(jiān)督部門應(yīng)評(píng)價(jià)監(jiān)督計(jì)劃的執(zhí)行情況，當(dāng)電站的計(jì)劃發(fā)生變化或存在其他必要情況時(shí)，應(yīng)調(diào)整監(jiān)督計(jì)劃或增加專項(xiàng)監(jiān)督項(xiàng)目。

(一)監(jiān)督前的準(zhǔn)備工作。為做好監(jiān)督過(guò)程的有序?qū)嵤?，需要充分開展質(zhì)保監(jiān)督前的監(jiān)督人員、日程安排、監(jiān)督通知、監(jiān)督問(wèn)題單等準(zhǔn)備工作。監(jiān)督主辦部門在計(jì)劃監(jiān)督實(shí)施前成立監(jiān)督組，指定監(jiān)督組負(fù)責(zé)人。監(jiān)督組一般由兩名監(jiān)督人員組成，其中一名為負(fù)責(zé)人。監(jiān)督組負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)本次監(jiān)督進(jìn)行策劃、編制單項(xiàng)質(zhì)保監(jiān)督計(jì)劃，選擇監(jiān)督人員，并在監(jiān)督組內(nèi)任務(wù)分配；監(jiān)督組應(yīng)明確監(jiān)督的對(duì)象、依據(jù)、目的、內(nèi)容、范圍，方法，時(shí)間及注意事項(xiàng)等內(nèi)容，收集以往質(zhì)量活動(dòng)信息；監(jiān)督負(fù)責(zé)人應(yīng)提前以書面形式通知被監(jiān)督方負(fù)責(zé)人(外部提前一周)。被監(jiān)督方收到通知后應(yīng)指定接口人員配合監(jiān)督；參加監(jiān)督的人員應(yīng)熟悉被監(jiān)督方的工作，且不直接承擔(dān)被監(jiān)督方的工作。當(dāng)監(jiān)督人員的專業(yè)知識(shí)不足時(shí)，監(jiān)督組內(nèi)可增加技術(shù)專家，以獲取專業(yè)技術(shù)方面的知識(shí)；監(jiān)督人員在接到所分配的任務(wù)后應(yīng)熟悉所監(jiān)督領(lǐng)域的相關(guān)文件，如核安全法律法規(guī)、管理程序、執(zhí)行工作的技術(shù)程序、主要的技術(shù)要求以及相應(yīng)領(lǐng)域的監(jiān)督細(xì)則等，選擇與驗(yàn)證內(nèi)容相一致的文件作為依據(jù)，并在監(jiān)督開始前兩個(gè)工作日編制質(zhì)保檢查單，并提交監(jiān)督負(fù)責(zé)人審查認(rèn)可。

(二)監(jiān)督過(guò)程。監(jiān)督實(shí)施時(shí)，應(yīng)按照事先準(zhǔn)備的提問(wèn)單，開展現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督驗(yàn)證，并做好檢查樣本的客觀記錄。主要包括。監(jiān)督按照監(jiān)督提問(wèn)單開展監(jiān)督活動(dòng)，為識(shí)別質(zhì)量問(wèn)題或?qū)τ幸蓡?wèn)的地方，在實(shí)施監(jiān)督時(shí)可以超出提問(wèn)單的范圍；監(jiān)督應(yīng)把觀察到的質(zhì)量活動(dòng)過(guò)程與合同、法規(guī)、大綱或程序的要求以及行業(yè)的良好實(shí)踐進(jìn)行比較和分析，并詳細(xì)記錄與質(zhì)量有關(guān)的證據(jù)。必要時(shí)可以要求被監(jiān)督方以抽樣的方式再次對(duì)實(shí)物特性進(jìn)行檢查和試驗(yàn)，以驗(yàn)證質(zhì)量控制的有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量控制中的薄弱環(huán)節(jié)，提出糾正措施要求；監(jiān)督應(yīng)在提問(wèn)單相應(yīng)欄目中對(duì)驗(yàn)證情況作簡(jiǎn)明扼要的記錄，對(duì)問(wèn)題和偏差的記錄應(yīng)力求詳細(xì)、具體和準(zhǔn)確。監(jiān)督提問(wèn)單中應(yīng)記錄如下內(nèi)容：一是驗(yàn)證情況(包括驗(yàn)證的樣品名稱和抽樣量)；二是缺陷(不符合)或偏差證據(jù)(即記錄有缺陷或偏差文件或物項(xiàng)客觀證據(jù))；三是驗(yàn)證的單位或場(chǎng)所；四是接觸人員的姓名。

(三)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理。監(jiān)督期間，發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)及時(shí)與被監(jiān)督方的相應(yīng)人員溝通，以確認(rèn)不符合的情況，判定不符合的程度，包括尋求解決問(wèn)題的方法。監(jiān)督發(fā)現(xiàn)不符合包括以下處理方式。

1.現(xiàn)場(chǎng)糾正?，F(xiàn)場(chǎng)糾正是對(duì)一些非重復(fù)發(fā)生的、經(jīng)指出后被監(jiān)督方已接受并當(dāng)即可以糾正的過(guò)程缺陷，質(zhì)保監(jiān)督人員應(yīng)口頭指出，允許責(zé)任方即時(shí)糾正或改進(jìn)。

2.改進(jìn)建議。改進(jìn)建議是對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的沒(méi)有發(fā)生違反程序規(guī)定的要求，但有值得改進(jìn)的地方，應(yīng)以建議的方式向責(zé)任方提出改進(jìn)建議，供其參考。

3.觀察意見(jiàn)單(OBN)。觀察意見(jiàn)單(OBN)是對(duì)于程序缺陷或個(gè)別違反程序，但對(duì)后續(xù)工作的質(zhì)量沒(méi)有產(chǎn)生直接影響的情況，應(yīng)提出“質(zhì)量保證觀察意見(jiàn)單”，要求責(zé)任方采取糾正行動(dòng)。

4.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單(CAR)。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單(CAR)是對(duì)于嚴(yán)重有損于質(zhì)量的情況，應(yīng)提出“質(zhì)量保證發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單”，要求責(zé)任方采取糾正措施，包括對(duì)于構(gòu)成不符合項(xiàng)的情況，要求責(zé)任方開啟不符合項(xiàng)(NCR)。開啟發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單一般基于以下原則：重復(fù)發(fā)生的違反程序要求；在某領(lǐng)域內(nèi)普遍存在的違反程序要求；存在程序缺陷或違規(guī)情況，已經(jīng)影響到電站系統(tǒng)設(shè)備的實(shí)體質(zhì)量，或者將會(huì)對(duì)電站系統(tǒng)設(shè)備的后續(xù)工作質(zhì)量造成影響。

5.停工令(SWO)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重危及質(zhì)量和安全的情況時(shí)，要求立即停止指定的區(qū)域/和或工作范圍的工作并使活動(dòng)和/或設(shè)備置于安全的狀態(tài)的指令。停工令根據(jù)停工范圍的大小，分為三級(jí)。其中一級(jí)停工令停工范圍最小，三級(jí)停工令停工范圍最大。

6.質(zhì)量違章通知單。當(dāng)發(fā)生質(zhì)量違章行為規(guī)范時(shí)，對(duì)相關(guān)的責(zé)任人發(fā)出違章通知單。違章通知單根據(jù)違章的嚴(yán)重程度，分為紅線違章、黃線違章和一般違章。

(四)監(jiān)督報(bào)告。監(jiān)督負(fù)責(zé)人應(yīng)在每項(xiàng)計(jì)劃監(jiān)督結(jié)束后內(nèi)發(fā)出監(jiān)督報(bào)告。監(jiān)督報(bào)告的外部分發(fā)通過(guò)正式信函的形式發(fā)送被監(jiān)督方。被監(jiān)督方在收到報(bào)告后應(yīng)組織相關(guān)人員對(duì)報(bào)告中所提的要求進(jìn)行分析落實(shí)和原因分析，在要求時(shí)間內(nèi)答復(fù)并按計(jì)劃采取糾正措施。

三、隨機(jī)監(jiān)督

質(zhì)保監(jiān)督人員應(yīng)關(guān)注狀態(tài)報(bào)告、大修例會(huì)、日常生產(chǎn)管理組會(huì)議、工程周/月度例會(huì)等信息，對(duì)重要缺陷和質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)策劃實(shí)施隨機(jī)監(jiān)督。

質(zhì)保監(jiān)督人員按照現(xiàn)場(chǎng)工作開展隨機(jī)監(jiān)督，并考慮隨機(jī)監(jiān)督的覆蓋性，以能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。監(jiān)督后應(yīng)及時(shí)填寫質(zhì)量保證監(jiān)督記錄，內(nèi)容應(yīng)包括監(jiān)督的時(shí)間、地點(diǎn)、被監(jiān)督方名稱、監(jiān)督情況、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及跟蹤情況(如有)，隨機(jī)監(jiān)督檢查的內(nèi)容應(yīng)按照質(zhì)保監(jiān)督活動(dòng)要素分類填寫。對(duì)隨機(jī)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，需根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)不同，按照規(guī)定提出管理要求。

四、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的處理

質(zhì)保監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題遵循閉環(huán)管理的要求，具體處理要求如下。

質(zhì)保監(jiān)督人員對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或觀察建議應(yīng)及時(shí)與被監(jiān)督方溝通。對(duì)于確定的問(wèn)題或建議，監(jiān)督人員應(yīng)填寫發(fā)現(xiàn)問(wèn)題或觀察意見(jiàn)單、提出糾正措施要求、進(jìn)行問(wèn)題因子分類及確定答復(fù)的時(shí)間要求，然后提交監(jiān)督組審查同意。經(jīng)批準(zhǔn)的外部監(jiān)督問(wèn)題單通過(guò)函件系統(tǒng)發(fā)送相關(guān)方；經(jīng)批準(zhǔn)的內(nèi)部監(jiān)督問(wèn)題單通過(guò)工作系統(tǒng)發(fā)送相關(guān)方。

被監(jiān)督方在收到正式的質(zhì)保發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單或觀察意見(jiàn)單后，應(yīng)在要求期限內(nèi)完成對(duì)問(wèn)題的原因分析(對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單)，制訂糾正措施或計(jì)劃，并明確完成的時(shí)間，經(jīng)被監(jiān)督方負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后發(fā)送監(jiān)督部門。質(zhì)保監(jiān)督人員收到被監(jiān)督方對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單或觀察意見(jiàn)單的正式答復(fù)后，應(yīng)對(duì)照糾正要求審查其原因分析(對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單)以及采取的糾正措施或計(jì)劃，評(píng)價(jià)是否接受。評(píng)價(jià)結(jié)果經(jīng)監(jiān)督組審查后發(fā)送給被監(jiān)督方。當(dāng)評(píng)價(jià)結(jié)果為不可接受時(shí)，應(yīng)注明理由，并要求重新進(jìn)行原因分析和(或)制訂糾正措施計(jì)劃。原則上質(zhì)保監(jiān)督人員應(yīng)在規(guī)定內(nèi)將評(píng)價(jià)結(jié)果通知被監(jiān)督方。

對(duì)于超過(guò)規(guī)定日期未能在質(zhì)保發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單或觀察意見(jiàn)單上給予答復(fù)且未提交正當(dāng)合理的要求延期答復(fù)的申請(qǐng)時(shí)，質(zhì)保監(jiān)督員應(yīng)擬定一份通知，經(jīng)審批后發(fā)送被監(jiān)督方要求盡快給予答復(fù)，該通知同時(shí)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)以及在例會(huì)或協(xié)調(diào)會(huì)議上進(jìn)行通報(bào)。

當(dāng)被監(jiān)督方的原因分析(對(duì)于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單)和采取糾正措施可以接受時(shí)，被監(jiān)督方應(yīng)落實(shí)所采取的糾正措施，在糾正措施實(shí)施完畢后，被監(jiān)督方應(yīng)及時(shí)整理相關(guān)支持性材料，并通知監(jiān)督部門進(jìn)行驗(yàn)證。質(zhì)保監(jiān)督人員收到被監(jiān)督方驗(yàn)證通知后應(yīng)及時(shí)對(duì)被監(jiān)督方糾正措施實(shí)施的結(jié)果和有效性進(jìn)行驗(yàn)證，給出驗(yàn)證結(jié)論，確認(rèn)因子分類的適宜性。驗(yàn)證結(jié)論經(jīng)監(jiān)督組審查同意后，關(guān)閉監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題單或觀察意見(jiàn)單。

停工令發(fā)布后，責(zé)任單位或部門立即停止相關(guān)工作，制定糾正行動(dòng)，經(jīng)認(rèn)可監(jiān)督部門后立即組織實(shí)施糾正行動(dòng)，并向監(jiān)督組通報(bào)糾正行動(dòng)的實(shí)施情況。停工令的解除按照不同的級(jí)別進(jìn)行校核、審核、批準(zhǔn)解除，與停工令審批權(quán)限職責(zé)相同。需要進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證的必須進(jìn)行確認(rèn)，確保糾正措施已經(jīng)落實(shí)到位。停工令的出現(xiàn)分步驟解除的須明確說(shuō)明解除停工令的范圍。停工令解除后應(yīng)立即通知到責(zé)任單位或部門。

質(zhì)量違章根據(jù)違章程度，其處理方式包括取消人員授權(quán)、納入人員控制名單、質(zhì)量約談、反思匯報(bào)、違章曝光、合同經(jīng)濟(jì)考核等措施。