基于“潛力約束-概率抉擇”的確權宅基地整治模擬

張金鑫，耿藝偉，銀超慧，鄧亞茹，馬月紅，陳偉強,3

基于“潛力約束-概率抉擇”的確權宅基地整治模擬

張金鑫1，耿藝偉2，銀超慧1，鄧亞茹1，馬月紅1，陳偉強1,3※

（1. 河南農業大學資源與環境學院，鄭州 450002；2. 中國礦業大學公共管理學院，徐州 221000；3. 河南省土地整治與生態重建工程技術研究中心，鄭州 450002）

精準確定整治對象是有序推進宅基地整治的前提，也是實施全域土地綜合整治的關鍵。該研究利用宅基地確權調查等多源數據，以行政村為單位，采用人均標準測算法、多因素綜合評價法、系數修正法得到村級整治潛力，以地塊尺度的確權宅基地圖斑為基本整治單元，結合上位引導、現狀驅動、意愿阻礙綜合評價得到各確權地塊的整治概率作為整治優先度的抉擇標準，以豫東平原毛堌堆鎮為研究區，分村、逐地塊進行確權宅基地整治模擬的實證研究。結果表明：1）毛堌堆鎮確權宅基地的理論整治潛力共計208.32 hm2，現實整治潛力為117.17 hm2，占現狀確權宅基地面積的24.24%；2）整治概率小于0.5、0.5～0.6之間、0.6以上的確權宅基地分別占現狀面積的54.60%、17.85%、27.55%；3）基于各村潛力約束，確權宅基地整治模擬共計選擇4 512個確權宅基地作為被整治單元，整治面積達117.79 hm2，其中，整治概率高于0.65的共計85.13 hm2。面向國土空間規劃，以確權宅基地圖斑為基本單元進行宅基地整治模擬，可以為全域土地綜合整治的實施提供具體精確的決策參考。

整治；模擬；確權宅基地；整治潛力；整治概率；豫東平原；地塊尺度

0 引 言

隨著新型城鎮化的深入推進，農村地區人口不斷外流，但囿于宅基地退出機制尚不完善，農村建設用地不降反增，宅基地粗放低效利用現象愈加凸顯[1-2]。為解決農村建設用地出現的諸多問題，《鄉村振興戰略規劃（2018 —2022年）》與新一輪國土空間規劃提出要推動村莊規劃管理全覆蓋，分類推進村莊用地優化，為此，中國繼續加大力度開展全域土地綜合整治，深入推進農村建設用地整理[3]。宅基地是農村建設用地的最主要組成部分，也是農村建設用地整理的主體。近年來，陸續開展的宅基地確權調查所形成的地塊尺度、戶為單位的確權調查成果為宅基地整治指明了具體微觀的整治對象，因此，全力推進以確權宅基地為單元的宅基地整治既是逐步實現村莊優化的現實需求，也具有一定的數據可行性[4-5]。

農村宅基地整治工作推進的前提是精確測算宅基地整治潛力、選定宅基地整治對象。目前來看，學界對于農村宅基地整治研究已形成豐碩成果，就宅基地整治潛力而言，已形成人（戶）均建設用地標準法[6-9]、城鎮體系規劃法[10-12]、農民意愿調查法[13-14]、遙感判讀法[15]、多因素綜合評價法[16-17]等多種潛力測算方法。就宅基地整治對象的選定而言，也已積累了大量的、多尺度的研究成果，主要以行政村尺度[18-19]、居民點尺度[20-21]、地塊尺度的整治分區與整治模擬為主，例如，李彤等[22]在行政村尺度上對黃土山丘區進行整治優先度分區；楊浩等[21]在居民點尺度上對湘南丘陵山地區域進行整治模式劃分；羅海鳳等[23]在地塊尺度上對宜城市農村建設用地進行空間模擬。不過，從尺度視角來講，由于整治復墾行為十分微觀，地塊尺度的整治模擬更具實踐指導意義。然而，既有研究中地塊尺度的整治模擬研究卻又相對較少，且多集中于山地、丘陵地區，平原區較少，同時，這種地塊尺度對應的地塊內容多為標準劃分的柵格單元或遙感解譯的房屋單元[23-24]，前者所選擇的整治對象可能出現不連續柵格或者柵格“開天窗式”被選中的現象，后者則會割裂完整的圖斑單元，且二者均無法直接與地塊權屬主體對應，而從實踐層面來看，宅基地整治行為卻又勢必要作用于具有權屬特征的地塊單元上。綜上所述，以地塊尺度的確權宅基地圖斑單元作為整治對象或許更能指導現實整治工作，為其提供更為具體（能夠與具體行為人對應）的決策單元。可是，目前仍無學者將宅基地確權調查成果運用于宅基地整治模擬的研究當中，本研究的價值之一正在于為土地整治模擬研究引入了“確權宅基地”這一新的研究對象，為確權調查數據成果向土地綜合整治的實踐轉化研究提供了借鑒。

從宅基地整治和空間規劃的關系來看，宅基地整治實際上是實現村莊規劃目標的手段，應以后者目標為引導[3,25-26]，但當前宅基地整治的相關研究與規劃成果的銜接不夠緊密，對規劃引導的內容引入較少。面對當前國土空間規劃正著力實施和村莊分類逐步完成的現實背景，本研究以規劃成果為指引，引入村莊類型與布局規劃，充分挖掘宅基地確權調查數據，以豫東平原區的毛堌堆鎮為研究區，分村測算宅基地整治潛力，以確權宅基地圖斑為單元，分地塊評價整治概率以確定整治優先度，綜合利用潛力約束和概率抉擇結果分村、逐地塊進行確權宅基地整治模擬，為全域土地綜合整治的實施提供精確的決策參考。

1 研究區概況與數據來源

1.1 研究區概況

毛堌堆鎮隸屬于豫東平原地區的河南省商丘市睢陽區，地處睢陽區西南部，全域地形平坦。該鎮下轄24個行政村和1個林場（其中睢陽區林場、劉樓村、大周樓村存在關鍵數據缺失，不納入研究范圍），鎮域土地面積66.56 km2，其中基本農田面積47.34 km2，承擔著重要的糧食生產和耕地保護重任，同時，該鎮交通區位優越，多條省道、高速公路穿鎮而過，在新一輪國土空間規劃中發展定位為農業發展和物流商貿發展為主的交通型城鎮。截至2020年，全鎮戶籍人口56 338人，共13 731戶，根據第三次全國土地調查和2019年宅基地確權調查結果顯示，該鎮居民點建設用地9.62 km2，確權宅基地面積5.33 km2，計算得到人均建設用地為191.14 m2（國家規定最高人均建設用地標準150 m2），戶均宅基地為387.77 m2（地方規定戶均宅基地標準167 m2），二者均超出相關規定標準，且戶均宅基地面積超標問題更為突出，粗放的建設用地利用現狀亟需進行宅基地整治以有效解決用地低效浪費問題。

圖1 毛堌堆鎮區位示意圖

1.2 數據來源與數據預處理

本文以毛堌堆鎮的確權宅基地為整治模擬對象，以2020年為基期年，2035年為規劃目標年，對區域內的確權宅基地進行整治模擬。本研究的數據來源及相關內容如下：土地利用數據來源于商丘市睢陽區第二次、第三次國土調查數據庫；確權宅基地數據來源于2019年睢陽區宅基地確權調查成果（部分），僅含“宗地屬性結構”和“房屋屬性結構”數據，且無擴展屬性數據，調查內容含有宅基地確權單元的宗地權屬、房屋結構、房屋層高、確權面積等；社會經濟數據主要來源于2020年4—9月期間的實地調研、《睢陽區村莊分類與布局規劃（2020—2035 年）》，含毛堌堆鎮各村的人口、戶數、人均收入、財政支出、醫療設施、教育設施、村莊定位與布局規劃等相關信息；道路交通數據來源于Open Street Map（2020 年），含高速公路、國道、省道、縣道、鄉鎮道路、其他道路等；POI數據由高德地圖所提供的API數據接口獲取。

根據所獲取的宅基地確權調查成果體現的權屬信息，通過“實際用途”為“072（農村宅基地）”篩選，并按照“是否爭議”和“共有情況”剔除了極少的爭議共有地塊后，得到確權宅基地這一基本整治對象；按照權利人名稱、行政村名稱等信息劃分本研究的基本整治單元和整治范圍等；另外，宅基地面積、數量和房屋質量等信息直接用于整治概率評價等方面。

在以確權宅基地圖斑為基本整治單元的基礎上，為了實現整治概率的計算，對數據進行如下預處理：由于本文概率評價部分的“整治效率和耕地保護”兩項指標涉及“摩爾鄰域”算法，該算法的數據計算格式為柵格；另外，根據研究區“方四丈五（15 m×15 m）”的宅基地原始分配規則，標準宅基地恰好能由9個5 m柵格表示。因此，基于數據計算需要和研究區的現實情況，將“三調”耕地和確權宅基地圖斑轉換為5 m×5 m的柵格（所轉柵格均含原始圖斑信息），并將宅基地所轉柵格轉為點，與各確權宅基地圖斑所轉為的質心點近鄰匹配，得到確權宅基地圖斑單元質心對應形成的“標準點”，以及“標準柵格”。確權宅基地對應“圖斑-柵格-點”3種圖形形式，“柵格”和“點”都只是實現數據計算的過程圖像形式，其中柵格形式僅用于摩爾鄰域的計算過程（以柵格個數占比的形式進行計算，不涉及面積計算，也并非基本整治單元），且計算結果按照柵格單元→標準點→確權宅基地圖斑的路徑，將計算結果匯總還原至宅基地確權圖斑單元，作為評價體系的單項指標值。最終，所有的計算結果都集成于宅基地圖斑，每一個確權宅基地單元對應唯一的綜合評價值，整治模擬過程中以完整的確權宅基地圖斑作為基本整治單元，不割裂圖斑，面積計算時即調用圖斑地塊本身含有的面積數據，以此保證面積的準確性。

圖2 數據預處理過程示意圖

2 研究方法

2.1 確權宅基地整治模擬研究框架

確權宅基地整治模擬是將“潛力約束”和“概率抉擇”協同考慮，以潛力約束作為整治模擬的上限，根據整治概率進行潛力單元的整治優先級抉擇，分村、逐地塊選擇整治對象，進行確權宅基地整治模擬（如圖2）。“潛力約束”以行政村為基本單元，通過“人口-建設用地-宅基地”三者間的相關關系進行理論整治潛力預測，并綜合“經濟、社會、交通、用地”四方面對于潛力實現的影響，對理論整治潛力進行綜合修正得到現實整治潛力，即“潛力約束”規模。“概率抉擇”以確權宅基地為基本單元，將自上而下、自下而上的思想相結合，從政府視角的上位引導、村莊視角的現狀驅動、農戶視角的意愿阻礙三方面統籌考慮，得到各確權單元的整治概率。最后，以各村整治潛力的規模約束作為目標整治面積，按照整治概率大小選擇整治單元，進行確權宅基地整治模擬。

圖3 確權宅基地整治模擬研究框架

2.2 確權宅基地整治潛力測算

1）鄉村人口預測。以行政村為單元，依據2015年—2019年鄉村人口變化特征，根據下式預測各村規劃目標年的人口總數。

式中P為規劃目標年的農村預測人口數（人）；0為現狀農村人口數（人）；為綜合考慮自然增長率和機械增長率后得到的人口平均增長率（%）；為規劃目標年限（年）。

2）理論整治潛力測算。由于目前中國的宅基地管理口徑為“戶”，無人均宅基地面積標準，僅規定戶均宅基地面積標準和人均建設用地面積標準，而戶數卻難以預測，以現狀戶數又無法滿足規劃期這一時間跨度的動態性特征；若以人均建設用地標準法則過分放大了宅基地的范疇。因此，基于農村建設用地的最主要構成為農村宅基地的事實判斷，以及中國“地隨人走”的管理邏輯所啟發的一定單位的確權宅基地退出，附隨退出相應高于該單位面積的建設用地，以二者間的數量關系反推宅基地的面積，參考已有研究成果[16,27-28]，采用人均標準測算法，按照建設用地中宅基地占比進行間接修正，根據下式計算確權宅基地理論整治潛力。

式中為現狀宅基地面積占建設用地面積比例；A0為該村現狀宅基地面積（m2）；S0為該村現狀農村建設用地面積（m2）；ΔS為規劃期內確權宅基地理論整治潛力（m2）；B為規劃目標年的標準農村人均建設用地面積（m2），參考待整治區域的規劃管控目標綜合確定。

3）現實整治潛力修正系數。參考已有研究結果[3,23]，構建農村宅基地整治潛力修正系數指標評價體系，采用式（4）所示的離差標準化法將各項原始指標進行無量綱化處理，再利用層次分析法計算各項指標權重（表1），并以式（5）計算各行政村的現實整治潛力修正系數K。按照下式計算潛力修正系數。

式（4）和式（5）中為村的第個指標的無量綱化結果；X為村的第項指標的原始數據值；Xmin和Xmax分別為指標的最小值和最大值；W為指標的權重；為指標個數。

經濟因素反映當地開展宅基地整治的經濟能力，選用農村居民收入水平和人均財政支出來體現，其經濟能力越強，則當地開展整治的可行性和積極性越高，越可能實現整治潛力。

社會因素反映宅基地的動態需求程度，人口保有率和人口集聚程度越低，未來可能的用地主體數量越少，且村莊擴散程度越大，便越可能造成用地閑置，則整治潛力越大；村莊類型定位彰示了村莊發展的政策指引，整治改善類村莊以收縮為主，其政策引導下的潛力釋放空間更大，集聚提升類和城郊融合類以集聚發展為引導，未來用地需求更高，整治潛力則相應越小。

交通因素反映了區域的生活便捷程度，進而影響宅基地使用者的留地需求與整治需求，距集鎮越遠，集鎮優勢設施的可達性越低，農戶越趨向于追求更優區域居住而參與整治[18]；路網密度越高，交通越便捷，則更可能滿意于現有宅基地條件，而拒絕參與整治，進而限縮整治潛力。

用地因素反映了宅基地整治工作開展的迫切度，平均居民點規模越小，居民點越是零散，戶均宅基地面積越高，說明利用越是粗放，這二者均需求通過整治以提升土地利用效率，實現土地集約節約利用；人均耕地面積越少，通過宅基地整治實現耕地面積增加的需要就越強烈[16]。

表1 確權宅基地整治潛力修正指標評價體系

4）現實整治潛力測算。

式中’規劃期內確權宅基地現實整治潛力（m2）。

2.3 確權宅基地整治概率評價

確權宅基地整治概率評價以確權宅基地為基本單元。宅基地整治是一項復雜且具體的行為，其復雜性體現為涉及政府、村莊、農戶的多主體，和整治效率、耕地保護目標、村莊發展現狀、農戶具體特征等多要素，具體性體現為宅基地整治對象的選擇需要微觀至地塊尺度，且與具體的確權農戶直接對話。對于宅基地整治過程而言，自上而下來講，政府基于村莊優化目的，積極引導用地布局，將每一個確權對象作為落實單元[29]；自下而上來講，村莊基于自身發展現狀主動尋求外援動力推進村莊更新，以及確權農戶基于本身特征形成整治意愿阻礙滯緩宅基地整治推進。進一步總結來說，以確權單元為對象的每一處宅基地的整治概率受到政府上位引導、村莊現狀驅動、農戶意愿阻礙三方面的影響，而整治概率高低即是整治優先級抉擇的標準。

2.3.1 確權宅基地房屋質量特征

確權宅基地的房屋質量特征是整治概率評價的重要指標，具體如下：

1）房屋質量等級。按照宅基地房屋調查數據的“房屋結構”和“房屋層數”屬性所體現的房屋質量特征，得到單個房屋的質量等級，具體劃分標準見表2。

表2 房屋質量分級表

2）確權宅基地綜合質量特征指數。利用宅基地確權單元與所含房屋的空間關系，進行房地匹配，得到確權宅基地綜合質量特征指數。

式中為確權宅基地的綜合質量特征指數；H為該確權宅基地上第個房屋的質量等級；A為第個房屋的面積；T為確權宅基地的房屋總面積；為宅基地上所含房屋數量。

3）確權宅基地綜合質量等級。根據綜合質量特征指數，通過自然斷點法進行質量等級劃分，按照質量優、中、差分為質量Ⅰ級、質量Ⅱ級、質量Ⅲ級。

2.3.2 確權宅基地整治概率評價

確權宅基地整治概率采用多因素綜合評價法得到，根據指標評價體系（表3），利用層次分析法得到各項指標權重，通過計算得到各確權單元的綜合評價值（具體計算過程參考式（4）、式（5），不再贅述），將綜合評價值利用離差標準化進行歸一化得到最終的整治概率，以此作為整治優先級的抉擇標準。

1）上位引導。政府組織實施宅基地整治往往考慮單次整治工程的整治效率，而這與整治對象的連片程度密切相關，依據該區域“方四丈五”的宅基地分配標準的實際情況，充分考慮四至的連片單元，采用5 m不規則4階4鄰域的摩爾鄰域算法測算其易連片整治程度。另外，由于地處豫東平原區，該區域承擔嚴格的耕地保護目標，將易復墾為連片耕地作為耕地保護目標的標準，采用5 m 5階8鄰域的摩爾鄰域算法進行測算。最后，根據村莊布局規劃要求的向中心村逐步遷并的規劃目標，側重引導非中心確權單元的整治。摩爾鄰域算法[24]圖示和計算式如下：

式中為摩爾鄰域內實際有效鄰域像元的占比；N為實際有效鄰域像元的個數；為摩爾鄰域內有效鄰域像元的總數，在不規則4階4鄰域的摩爾鄰域內為36、5階8鄰域的摩爾鄰域內為120。

表3 確權宅基地整治概率指標評價體系

圖4 潛力評價像元的摩爾鄰域圖示

2）現狀驅動。村莊現狀是政府和農戶決策時共同的外部影響因素，村莊現狀的優劣勢程度影響宅基地整治的迫切程度，反映村莊劣勢的居民點空心化程度、破敗程度、零星程度、公路聯通程度驅動政府進行村莊更新，驅動農戶響應宅基地整治政策[30]。其中：

①空心化程度：“二調住宅用地”的調查時間為10年前，是過去居民點的房屋建設用地的體現，確權宅基地作為現時的房屋建設用地，以當前保有值比過去值，其值越低，說明該居民點斑塊的房屋遷出程度越高，其空心化程度越高，越亟需整治以提升區域土地利用效率；②破敗程度：質量Ⅲ級對應的是地上房屋質量較差的確權宅基地，這類確權宅基地數量占總確權宅基地數量的比例越高，說明其所在居民點斑塊的整體房屋破敗程度越高，越亟需整治以優化人居環境；③零星程度：確權宅基地所在的居民點斑塊面積越小，說明其所在斑塊的零星程度越高，用地集約程度越低，越亟需整治以提升土地集約利用水平；④公路聯通程度：按確權宅基地所在居民點斑塊是否被國道、省道等主要公路的30 m緩沖區相交進行取值，相交=1、未相交=0，未相交則說明該居民點區位交通條件較差，越有待整治。

3）意愿阻礙。農戶是確權宅基地整治的直接決策者，客觀的現狀居住環境和居住質量深刻影響農戶的整治意愿[31]，而這與房屋質量及其所能享有公共服務設施的便捷程度直接相關，現狀房屋、交通、設施的條件越好，農戶越會滿意于當前環境，參與宅基地整治政策的意愿越低，進而阻礙宅基地整治。借鑒已有文獻[32-35]，選擇房屋質量等級、交通便捷程度、商服輻射程度、教育設施輻射程度、醫療設施輻射程度作為宅基地整治意愿阻礙程度的評價指標。

2.4 確權宅基地整治模擬

宅基地整治模擬是宅基地整治對象的選擇過程，以及被確認為整治對象的整治優先度的安排過程。以各村現實整治潛力為規模約束，以各村整治概率值作為優先度抉擇標準，自上而下選擇潛力單元，不斷迭代求和整治面積，以整治面積大于或等于潛力約束面積為止，參與面積迭代的確權宅基地單元作為整治單元，反之作為非整治單元。

3 結果與分析

3.1 確權宅基地整治潛力測算

基于毛堌堆鎮2010—2019年各村人口的綜合變化情況預測得到規劃期末各村人口總量，并結合《睢陽區村莊分類與布局規劃（2020—2035年）》所規定的規劃期末150 m2的人均建設用地標準，得到2035年的建設用地理論整治潛力（表4）。根據建設用地與確權宅基地的相關關系，得到各村的宅基地占比，結果顯示，有81.81%的村莊宅基地占建設用地占比處于50%～65%之間，平均宅基地占比為58.01%。按照各村宅基地占比得到各村的確權宅基地理論整治潛力，并匯總得到毛堌堆鎮總的確權宅基地理論整治潛力為208.32 hm2。最后，利用潛力修正系數對各村確權宅基地的理論整治潛力予以修正，得到毛堌堆鎮確權宅基地的現實整治潛力117.17 hm2，共計可實現56.25%的理論整治潛力，減少現狀確權宅基地面積的24.24%。

從各村現實整治潛力的空間分布來看（圖5），大致呈現潛力越大，距集鎮區越遠的特征。整治潛力位于3 hm2以下的低潛力村莊主要位于毛堌堆鎮集鎮中心所在的北街村、南街村、常莊村，這部分村莊具有區位優勢，人口流入的趨勢一定程度上需要維持較高的用地面積以供未來使用，因此，整治潛力較低；整治潛力在3～7 hm2的村莊主要圍繞集鎮區域近鄰分布，區位優勢稍弱，未來用地需求下降，整治潛力較高；整治潛力大于7 hm2的村莊基本遠離集鎮中心，村莊無明顯區位優勢，戶均宅基地面積較大，常住人口保有率低，亟需通過降低總量解決村莊的用地粗放問題，故整治潛力極大。

表4 2035年確權宅基地整治潛力測算結果

3.2 確權宅基地整治概率分析

從不同概率區間對應的確權宅基地面積來看（表5），高整治概率區間所對應的確權宅基地的面積總量更低。毛堌堆鎮的確權宅基地中，整治概率小于0.5的占54.60%，對應面積為263.92 hm2，面積最大的兩個村為南街村和北街村，處于這一概率區間的宅基地基本以保留單元為主；整治概率在0.5～0.6區間的確權宅基地合計占比17.85%，對應面積為86.26 hm2，這部分宅基地整治概率居中，很大程度將作為宅基地整治的備選單元，作為優先整治單元不足時的補充；整治概率在0.6以上的確權宅基地合計占比27.55%，對應面積為133.18 hm2，這部分宅基地整治概率最高，應當作為優先整治單元，是宅基地整治的首選。究竟是作為保留單元、備選整治單元、亦或是優先整治單元，這都將根據村際差異進行具體選擇，但是，無論是村際優先度選擇，還是村內部的地塊優先度選擇，都應遵循宅基地整治概率自高而低的抉擇邏輯。

圖5 確權宅基地現實整治潛力分布圖

表5 確權宅基地整治概率相應的面積

3.3 確權宅基地整治模擬

確權宅基地整治模擬可以實現地塊尺度的微觀模擬，以確權宅基地圖斑為基本單元。基于各村差異化的潛力約束，分村進行整治單元的迭代選擇，共計選擇4 512 個確權宅基地圖斑，整治面積達117.79 hm2，滿足117.17 hm2的潛力要求面積。所有整治單元的整治概率均大于0.5，位于0.514～1的概率區間內，其中，整治概率大于0.65的整治單元，共計可實現85.13 hm2的整治面積，占目標整治面積的72.27%，說明被選擇的確權宅基地單元的整治可實現程度很高，基本可以滿足現實整治潛力要求的目標整治面積（表6）。

表6 確權宅基地整治單元的概率特征與數量特征

從整治單元的空間分布特征來看（圖6），具有如下典型特征：1）整治單元連片性。大部分整治單元都非孤立單元，可以與鄰近單元共同整治，確權單元的連片性可以有效提升整治效率，降低整治工程的實施成本，同時，更易滿足建設用地增減掛鉤時的最低規模標準，有效實現整治潛力的轉化（如區域a）。2）空心化區域優先性。優先選擇居民點空心化程度高的對象進行整治，這更加有助于加快村莊布局優化，同時，更易達到整治單元所在居民點的全部復墾，形成耕地的規模連片，實現耕地資源優化（如區域b）。3）非中心村區域優先性。優先非中村區域的確權宅基地整治，這有利于響應上位規劃目標，實現有重點的村莊發展，以及村莊的減量發展與精明收縮（如區域c）。

圖6 整治單元空間分布特征

4 結論與討論

面向國土空間規劃，精準確定地塊尺度的宅基地整治對象，可為全域土地綜合整治的實施提供明確的決策參考，助力村莊規劃的有序推進。本研究以豫東平原的毛堌堆鎮為研究區，利用國土調查和宅基地確權調查等多源數據，分村測算整治潛力、逐確權地塊進行整治概率評價，以確權宅基地圖斑為基本單元，進行宅基地整治模擬，主要結論如下：

1）根據人口預測和宅-地相關關系，毛堌堆鎮確權宅基地的理論整治潛力為208.32 hm2，受到經濟、社會、交通、用地因素對理論潛力實現的影響，現實整治潛力為117.17 hm2，可實現56.25%的理論整治潛力，減少現狀確權宅基地面積的24.24%。潛力大小的空間分布大致呈現潛力越大，距集鎮區越遠的空間分布特征。

2）宅基地整治概率是整治優先度抉擇的判斷標準，受到上位規劃、現狀驅動、意愿阻礙的影響，毛堌堆鎮確權宅基地中，整治概率小于0.5的占54.60%，以保留單元為主，整治概率位于0.5～0.6區間的占比17.85%，很大程度將作為宅基地整治的備選單元，整治概率在0.6以上的合計占比27.55%，作為優先整治單元。但究竟是保留還是整治，應遵循宅基地整治概率自高而低的整治邏輯，根據村際差異具體選擇。

3）確權宅基地整治模擬基于各村潛力約束，分村進行整治單元的迭代選擇，共計選擇4 512個確權宅基地圖斑，整治面積達117.79 hm2，所有被整治單元的整治概率均大于0.5，大于0.65的整治單元，共計可實現85.13 hm2的整治面積，占目標整治面積的72.27%。從空間分布來看，整治單元具有整治單元連片性、空心化區域優先性、非中心村區域優先性的特征。

本研究可以實現確權地塊尺度的宅基地整治模擬，將整治對象與地塊權屬主體直接對應，對于全域土地綜合整治的決策判斷和實施具有重要意義。但是，對于全域土地綜合整治而言，其對象又不僅為確權宅基地，而是更大的建設用地，所以，如何實現確權宅基地與可連帶整治的附屬建設用地的精準識別，更進一步做到既可以微觀至確權地塊，又能擴展至更廣的建設用地，銜接好確權宅基地整治和農村建設用地整治，仍需更加深入地研究。另外，由于中國是“戶”為單位的宅基地管理體系，戶數具有不可預測性，而不同村莊間的人均宅基地面積差異明顯，難以通過規定統一的人均宅基地標準作為管控目標，致使確權宅基地理論整治潛力的測算只能通過宅基地占比和人均建設用地標準進行間接修正，可能存在一定的誤差，所以，如何更為準確地測算宅基地的整治潛力，值得進一步思考和驗證。最后，礙于所獲數據有限性，本文對農戶意愿阻礙的測度多僅以客觀要素體現，對權利主體的意愿測度存在一定的片面性，但是，本文所提出的確權宅基地這一整治對象恰好能夠對應權利人，其個體化特征和主觀意愿與相應確權宅基地的整治直接相關，因此，如何對宅基地確權調查等多源數據進行深度挖掘，收集更多的農戶主觀意愿數據，更全面地納入農戶的個體化特征以體現被整治主體的實際意愿，從權屬特征、主觀意愿、規劃成果銜接等方面深化宅基地整治，將在后續的研究中進一步改進。

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Simulation of confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice”

Zhang Jinxin1, Geng Yiwei2, Yin Chaohui1, Deng Yaru1, Ma Yuehong1, Chen Weiqiang1,3※

(1.,,450002,;2.,,221000,; 3.,450002,)

A precise object is the premise to orderly implement the homestead remediation of the whole land. Taking the administrative village as the unit, this study aims to investigate the confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice. The coefficient correction and multi-factor comprehensive evaluation were adopted to obtain the potential scale of homestead right confirmation consolidation. The economic, social, transportation, and land factors were comprehensively evaluated at the village level using multi-source survey data, such as land, homestead right confirmation, as well as social and economic survey. Taking the plot-scale homestead land as the basic renovation unit, the systematic evaluation was combined with the upper guidance, status driven, and willingness obstruction. The priority of the renovation unit was then selected from the consolidation probability of each land parcel with the right confirmation. The results showed that: 1) the gross average correlation coefficient was 0.580 1 for the homestead-construction land in the Maogudui town. A total of 56.25% of the potential theory of regulation was realized in the 208.32 hm2confirmed homestead with the potential reality regulation of 117.17 hm2. Correspondingly, there was the decrease in the 24.24% current area of confirmed homestead. The spatial distribution of real remediation potential was generally obtained under the influence of location advantage and future land demand. The larger the potential was, the farther it was from the market town. 2) The probability of housing land consolidation was the main judgment criterion for the priority. The total area of homestead was lower with the high consolidation probability, in terms of the confirmed homestead area corresponding to different probability intervals. However, the priority of renovation with the high and low probability was determined to preserve or renovate the homestead. An optimal selection was then made, according to the specific village conditions. 3) The iterative selection of consolidation units was carried out in the different villages using the potential constraints of various villages. A total of 4 512 consolidation units were selected with a consolidation area of 117.79 hm2. The consolidation probability was greater than 0.5 in the selected units. Among them, the remediation units greater than 0.65 were a total area of 85.13hm2, accounting for 72.27% of the target area. Therefore, the connectedness of spatial distribution in the regulated units, the priority of the hollowing and the non-central village area were beneficial to enhance the management efficiency and the cultivated land scale for the optimization of cultivated land resource. At the same time, the priority renovation of non-central villages was conducive to the planning objectives in the development of focused villages. In conclusion, the land-scale consolidation simulation can directly take the homestead land as the basic unit, corresponding to the owner of land tenure under the Spatial Planning of National Land. The finding can provide the specific and accurate decision-making reference to implement the comprehensive land consolidation in the planning period.

consolidation; simulation; confirmed homestead; consolidation potential; consolidation probability; Eastern Plain of Henan Province; land parcel scale

10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029

K901

A

1002-6819(2022)-18-0264-10

張金鑫，耿藝偉，銀超慧，等. 基于“潛力約束-概率抉擇”的確權宅基地整治模擬[J]. 農業工程學報，2022，38(18)：264-273.doi：10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029 http://www.tcsae.org

Zhang Jinxin, Geng Yiwei, Yin Chaohui, et al. Simulation of confirmed homestead consolidation using “potential constraint- probability choice”[J]. Transactions of the Chinese Society of Agricultural Engineering (Transactions of the CSAE), 2022, 38(18): 264-273. (in Chinese with English abstract) doi：10.11975/j.issn.1002-6819.2022.18.029 http://www.tcsae.org

2022-07-20

2022-09-13

國家自然科學青年基金項目（41901259）；河南省哲學社會科學規劃項目（2021BSH003）

張金鑫，研究方向為土地利用與規劃。Email：kurokin_zhang@163.com

陳偉強，博士，教授，研究方向為土地利用與管理。Email：chwqgis@163.com