中國內地31省市高校專利轉讓差異與政策研究

欒春娟，李宇婧

(大連理工大學 知識產權學院，遼寧 盤錦 124221)

0 引言

在國家創新體系中，高校是非常重要的組成部分[1]，而專利不僅是企業、行業乃至國家科技創新與核心競爭力的標志，也是衡量高校科研實力和研發能力的重要指標[2]。專利轉化是高校支撐創新型國家建設的重要著力點，提升高校專利轉化行為的有效性，是確保我國產業實現優勢創造與可持續發展的重點[3]。Jaffe[4]、Audrestch等[5]認為，大學研究成果對當地產業創新具有促進作用。然而，大部分高校專利都“束之高閣”，轉化率較低。高校專利運營的最終目的是將高校專利成果轉化為現實生產力[6]，對于提高高校科技成果轉化率，盤活高校已有專利資源至關重要。

近年來，關于高校專利運營的研究主要集中在以下兩個方面：一是對高校專利運營現存問題進行探究；二是對專利運營模式進行探討。我國高校主要從事科技創新研究，缺乏對知識產權人才的培養[7-9]及科技成果轉化專業機構且知識產權市場化意識淡薄，專利運營可行性較低[10]。目前，我國高校專利運營模式單一，大多采用專利轉讓和專利許可模式。鄭美杰等[11]以我國“211”高校專利數據為例，對我國高校專利運營模式進行研究，指出我國高校專利運營整體呈非協調階段性發展，合作申請模式、專利轉讓模式和專利許可模式發展存在差異；沈玲玲[12]針對國內外高校專利運營服務現狀及問題，構建了面向產學研合作的專利運營模式，提出“導航式專利運營服務”；唐恒、朱偉偉[3]將高校視為生產“專利”產品的企業，認為高校需要建立以客戶為導向的專利營銷策略，制定傳遞產品價值的專利營銷方案。

專利轉讓是專利運營的一種重要模式，是深層次的科技成果轉化[13]。隨著相關數據的開放和技術的不斷完善，出現一批跨地區專利轉讓研究[14]。相關學者通過專利轉讓數據，構建區域間或者城市間技術網絡、協同網絡等。Tang等[15]認為，跨區域技術轉讓對于縮小地區技術差異、實現協同創新具有重要意義；Graf等[16]從產學研角度出發，認為研究機構與高校在區域合作網絡中扮演著重要角色；康旭東等[17]利用2011-2015年發明專利轉讓數據，通過社會網絡分析法和可視化方法，構建中國內地高等院校與企業間以專利為媒介的技術轉讓網絡；Hicks等[18]通過分析公司申請專利與本地科研機構成果產出的關系，發現地理因素限制了科技成果轉化；徐慶富等[19]利用專利轉讓數據，分析了我國省際技術轉移特征；謝祥等[20]基于社會網絡分析法構建我國31個省(區、市)專利轉讓網絡結構，探討各地區2016年跨區域專利轉讓情況；李志鵬等[21]通過分析“雙一流”高校專利轉讓網絡評價高校知識成果轉化能力，認為“雙一流”高校專利質量相對較高，但成果轉化率較低。

現有學者大都基于部分高校數據對高校專利運營現狀和模式進行定性研究，或者基于專利轉讓數據研究區域、城市間技術轉移等構建技術網絡等，而對于不同地區高校專利轉讓是否存在差異、政府及高校政策有何作用的研究較少。根據國家知識產權局統計數據，專利技術轉讓包括企業、個人、高校、研究院和其它機構。高校是科技創新的重要基地，專利活動是建設創新型國家的重要環節，專利轉讓作為技術轉化的方式，是評價高校科研成果質量和創新能力的重要依據[22]。本文選取中國高校發明專利轉讓數據，探討高校專利轉讓是否存在顯著地域性差異，并選取專利轉讓成效卓著地區分析地方科技成果轉化的政策及高校相關制度對高校專利轉讓的影響，可為全面推動我國高校專利運營提供決策參考。

1 數據與方法

1.1 數據檢索與分布概況

本研究樣本數據為中國高校發明專利轉讓數據。具體檢索步驟如下：①受理局：選擇中國國家專利局為專利授權機構；②專利類型：選擇發明授權專利；③日期：選擇授權日為2019年12月31日之前；④法律事件：選擇轉讓；⑤申請人國別：選擇中國；⑥中國申請人類型：選擇大專院校。由此，本文獲得中國專利局授權公布、申請人國別為中國、發明授權專利數據中的“轉讓專利數據”。為避免重復，對申請號進行合并，共檢索得到43 776條專利數據，作為檢驗我國高校專利運營地域差異的樣本數據。本文數據來源于科技創新情報專利信息平臺IncoPat[23]，檢索時間為2020年6月25-7月2日。樣本數據年度分布和年度增長率如圖1所示。

1.2 研究設計

本研究采用系統聚類法，對31省市高校專利轉讓進行聚類分析，通過分類識別地域性差異，將31省市高校專利轉讓情況劃分為4種類型。

2 數據結果分析

2.1 樣本描述性統計

表1為31省市高校發明專利轉讓數量的描述性統計結果。從中可見，發明專利轉讓數量最大值為9 208，最小值僅為9，平均值為1 408.61，數據波動范圍大，說明31省市高校發明專利轉讓數量存在較大差異。但是，僅憑描述性統計結果無法對31省市進行類別劃分，還需要采用系統聚類法作進一步劃分。

2.2 類別劃分

本文以IncoPat檢索到的中國高校發明專利轉讓數量為依據，借助統計分析包SPSS23.0進行聚類分析。計算過程如下：將高校發明專利轉讓數量作為聚類指標，采用歐式距離測度31省市樣本間距離；選用組間平均聯接法計算類間距離，并對樣本進行歸類。聚類結果如圖2所示，31省市被分為4種類型。其中，江蘇為第一類；浙江、北京為第二類；上海、陜西、廣東、山東、湖北、黑龍江為第三類；剩下22個省市為第四類。

圖1 中國高校發明授權專利轉讓年度分布與年度增長率Fig.1 Annual distribution and growth rate of invention authorized patent transfer in Chinese Universities

表1 描述性統計結果Tab.1 Descriptive statistic

圖2 系統聚類結果Fig.2 System clustering results

根據以上分類結果，分別計算每一類型省市專利轉讓數量占比，結果如表2所示。從中可見，江蘇高校發明專利轉讓數量占比達到21.09%；浙江、北京高校發明專利轉讓數量占比為20.29%；上海、陜西、廣東、山東、湖北、黑龍江占比為30.31%；剩下22個省市占比共計28.31%。整體來看，前3類9個省市高校發明專利轉讓數量占比超過80%，且江蘇省高校發明專利轉讓數量更為突出，因此選擇前3類省市進一步分析地域間技術優勢差異。

表2 每一類型省市專利轉讓數量與占比Tab.2 The number and proportion of provincial and municipal patent transfers of each type

2.3 前3類省市技術優勢比較

以聚類分析劃分的前3類省市為橫軸，技術分類為縱軸，繪制地域技術優勢氣泡圖，客觀反映不同區域技術優勢差異。如圖3所示，與其它8個省市相比，江蘇幾乎在每一項技術領域均具有明顯的技術優勢，尤其在C26(化學原料和化學制品制造業)、C40(通用設備制造業)、C38(電器機械和器材制造業)3個領域，江蘇技術優勢明顯。由此可見，江蘇高校發明專利轉讓數量在全國位居前列，且在多項技術領域存在突出優勢，故選擇江蘇進一步分析該區域政府出臺的各項政策及高校制度對高校專利轉化的影響。

圖3 前3類省市技術優勢氣泡Fig.3 Technical advantage bubbles of the top three provinces and cities

2.4 前3類省市高校專利轉讓差異原因

由于數據量大，為分析高校專利轉讓數量差異，本文選取專利轉讓數量大于300件的高校進行分析，結果如表3所示。從中可見，發明專利轉讓數量高于300件的高校共有26所。其中，位于第一類即江蘇省的高校共10所，占比幾乎達到一半；位于第二類省市的高校共7所，其中北京地區專利轉讓數量大于300件的有4所，浙江地區有3所；第三類省市專利轉讓數量大于300件的高校有8所，具體為上海2所、陜西3所、廣東1所、湖北1所、黑龍江1所。

第一類省市高校專利轉讓數量的極差為390，第二類省市高校專利轉讓數量的極差為765，第三類省市高校專利轉讓數量的極差為729。與第二類、第三類地區相比，第一類地區高校專利轉讓數量的極差較小，表明江蘇雖然未出現專利轉讓數量高于1 000件的高校，但各高校專利轉讓數量最大值與最小值的差距較小，數據較為平穩；第二類、第三類地區雖然出現專利轉讓數量高于1 000件的高校，但這兩類地區各高校專利轉讓數量離散程度較大，且專利轉讓數量超過300件的高校較少，在一定程度上導致高校專利轉讓數量存在地區差異。

3 地區與高校政策

3.1 國家及江蘇省促進高校專利轉讓的政策

近年來，國家對專利運營越來越重視，相繼出臺了一系列促進專利運營的政策，進一步推動高校科技成果轉化。如表4所示，我國于2006年頒布了《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》，綱要配套政策實施細則涵蓋科研項目專項資金管理、稅收激勵、科技創新與平臺建設等多個領域，這是政府首次介入知識產權運營領域[24]。2008年出臺的《國家知識產權戰略綱要》是我國運用知識產權制度促進經濟社會全面發展的國家戰略，其中明確指出“鼓勵知識產權轉化運用，促進高等學校、科研院所創新成果向企業轉移”[25]。為更好地落實《知識產權戰略綱要》精神，江蘇省人民政府于2009年頒布了《江蘇省知識產權戰略綱要》，提出“鼓勵高校、科研機構向企業轉移知識產權，將知識產權轉移情況納入科研績效評價、考核內容”[26]。這一系列文件的出臺說明國家及江蘇省人民政府日益重視高校科技成果轉化。在此之后，國家陸續出臺了《國家科技重大專項知識產權管理暫行辦法》，其中有很多鼓勵性規定，說明國家對知識產權運營已由重視轉向大力鼓勵[27]。

表3 專利轉讓數量大于300件的高校Tab.3 Universities with more than 300 invention patents transferred

2016年，國務院連續頒布了《“十三五”國家科技創新規劃》和《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見重點任務分工方案》。《“十三五”國家科技創新規劃的通知》首次提出要完善科技成果轉移轉化機制，深化科技成果權益管理改革，落實高等學校、科研院所對其持有的科技成果可以自主決定轉讓、許可或者作價投資的權利，除涉及國家機密、國家安全外，不需要審批或備案并且制定了高等院校及科研機構科技轉化激勵措施。這些規定使得高校具有自主決定專利轉讓的權利，進一步促進了高校專利運營良好發展[28]；在《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見重點任務分工方案》中，國家明確提出要加強知識產權交易平臺建設，推動高等院校、科研院所建立健全知識產權轉移轉化機構[29]。江蘇省人民政府為貫徹落實《國務院關于新形勢下加快知識產權強國建設的若干意見》，結合江蘇省知識產權發展實際情況，印發了《關于知識產權強省建設若干政策措施》的通知。該政策文件提出要促進高效益知識產權運營，并且說明高校、科研院所將知識產權轉化、許可他人實施、作價投資或自行實施的，按照國家和省相關規定，對相關人員給予獎勵和報酬。這些政策文件提出了鼓勵高校科技成果轉化的具體措施，鼓勵有條件的學校組建專業化、特色化知識產權運營機構，加快知識產權成果轉化[30]。在2020年提出的《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》中更加清晰地對高校專利運營提出指導意見[31]。

本文通過對相關政策進行梳理發現，我國對于知識產權運營相關政策經歷了重視、鼓勵和促進實施3個階段，并對知識產權運營、專利運營提出具體規定。江蘇結合本省知識產權發展實際情況及國家相關綱領性政策，提出了符合本省實際的更加細致的知識產權運營政策，積極推動高校知識產權轉化與應用。

3.2 江蘇高校促進專利轉讓的政策

IncoPat檢索數據顯示，江蘇高校發明專利轉讓數量位居全國第一。其中，東南大學、江南大學、江蘇大學和蘇州大學發明專利轉讓數量都在500件以上，位居江蘇省前4位。由于各學校官網設置不同并會對發布的文件進行定期更新和刪除，故江南大學和江蘇大學只能檢索到近幾年有關于專利轉讓的政策文件。如表5所示，4所高校均出臺相關政策對科技成果轉化行為進行規范。東南大學在2016年出臺《東南大學專利轉讓、許可管理暫行辦法》，對專利轉讓、許可定價方式、協議簽訂和收益分配加以明確規定，且建立了科技成果轉化年度報告制度，對本校科技成果轉化數量、投資情況、合同簽訂等進行全方位監督與指導[32]。江南大學也出臺了專門針對專利轉讓的文件，對專利轉讓實施方式和利益分配進行明確規定。在江蘇大學出臺的專利基金管理辦法中，明確指出專利基金用途和資助對象，對于申請資助的條件、資助標準也有明確說明。江蘇大學還成立了江蘇大學技術轉移中心有限公司，與科技處一同處理本校的技術轉移工作。蘇州大學出臺了一系列促進科技成果轉化的政策文件，對專利轉讓定價方式、實施過程和收益分配等都進行了詳盡規定(見表5)。

通過對4所高校政策進行梳理可以看出，江蘇高校在貫徹落實國家及省政府相關政策文件的同時，不僅制定政策促進科技成果轉化，且對專利轉讓全過程進行規范，明確了專利轉讓利益分配和資助條件。與國家及省政府制定的宏觀政策不同，江蘇高校制定的政策更加具體、更易操作，對專利轉讓過程中可能出現的問題進行了詳細規定，通過制定明確的資助、獎勵和利益分配政策，促進高校積極開展專利轉讓工作。

表4 國家及地方政府政策文件Tab.4 National and local government policy documents

3.3 清華大學促進專利轉讓的政策

根據系統聚類分析結果，北京地區高校發明專利轉讓數量位居第二類。其中，清華大學發明專利轉讓數量在全國高校位居第一，為1 118件，因此本文對清華大學專利轉讓與科技成果轉化政策進行分析。清華大學結合學校實際情況不斷完善知識產權保護制度，以及促進科技成果轉化的規章制度，出臺了《清華大學科技成果評估處置和利益分配管理辦法》，明晰了清華大學科技成果處置流程，包括成果登記、校內審批、交易公示等，明確規定了成果轉化決策機制和獎勵機制，如規定“800萬元以下的成果處置由知識產權管理領導小組會議審定：800萬元以上的成果處置經知識產權管理小組審議后，提交學校黨委會審定”。另外，還明確制定了利益分配原則，“將70%成果許可、轉讓收入或者投資入股所獲得的授權，直接獎勵給成果完成人或者為成果作出貢獻的人，15%歸屬學校，15%歸屬院系”。在該分配體系下，清華大學鼓勵各院系根據自身特征靈活制定相應分配政策。此外，清華大學還出臺了《清華大學關于促進科技成果轉化的若干規定》《清華大學知識產權管理規定》《清華大學專利管理實施細則》，形成了一套完備的政策體系。

清華大學不僅具有完備的政策體系，而且還具有系統性技術轉移體系。清華大學科研院負責科研活動組織、管理工作，促進學科交叉與交流，使清華大學具有非常豐富的科技成果資源和巨大的成果開發潛力，為技術創新提供支持和服務。清華大學成立知識產權領導小組，統一領導學校知識產權和技術轉移工作，通過知識產權管理辦公室使知識產權管理從成果管理和重視數量轉變為重視質量及價值實現，加速科技成果轉化，實現對創新各方的正向激勵，架起與企業連接的“橋梁”。為推動重要科技成果產業化，清華大學還成立技術轉移研究院和校地合作研究院，建立面向市場、多要素深度融合的科技成果轉化機制，使市場與技術相結合以提高科技成果轉化率。

綜上所述，清華大學已經形成一套較為完備的政策體系，對包括專利轉讓在內的知識產權許可、轉讓和技術開發等科技成果轉移轉化各個環節進行規范。同時，清華大學在政策指導下，系統性構建了以科研院、知識產權管理辦公室、技術轉移研究院和校地合作研究院為主體的科技成果轉化體系，不僅提高了科技創新產出，而且促進技術與市場有機結合，進一步推動專利技術以專利轉讓和許可等方式進行轉移轉化，最終實現產業化。

3.4 第三類和第四類地區高校專利轉讓政策分析

上海高校發明專利轉讓數量為2 740件，在第三類地區中位列第一，陜西、廣州分別位列第二、第三。其中，上海交通大學發明專利轉讓數量為1 037件，在全國高校中僅次于清華大學，位列第二。上海交通大學在2018年印發了《上海交通大學關于完善知識產權管理體系落實促進科技成果轉化法的實施意見》(簡稱實施意見)，從組織機構及職責、知識產權歸屬、職務科技成果與兼職管理、知識產權取得和維持、科技成果轉化和促進、科技成果作價投資、科技成果轉化合同審批、科技成果轉化資金管理和收益分配等方面對科技成果轉化問題作出規定。上海交通大學以該文件為指導，頒布了《上海交通大學科技成果轉化管理辦法》《上海交通大學科技成果作價投資實施細則》《上海交通大學科技成果轉化資金管理及收益分配細則》等多項政策文件。上海交通大學積極響應國家政策部署，及時印發《實施意見》，對科技成果轉化全過程進行規范，并以此為基礎接連頒布相關政策文件，對《實施意見》中涉及的重要問題進行了更加詳實的規范說明。

表5 江蘇省高校政策文件Tab.5 University policy documents in Jiangsu Province

陜西省發明專利轉讓數量最多的高校是西安交通大學(539件)，廣東省專利轉讓數量第一的高校是華南理工大學(559件)。西安交通大學頒布《西安交通大學科技成果管理辦法》，對科技成果轉化方式、收益分配、審定流程和單位職責等內容進行規定。華南理工大學發布了《華南理工大學知識產權管理辦法》，對知識產權轉讓、許可和保護進行規定，并設立專利發展基金用于資助專利技術實施。相比同屬一個類型的上海交通大學，這兩所高校發明專利轉讓數量僅為上海交通大學的一半，所頒布的政策不僅數量較少，而且對于科技成果轉化相關問題的規定也比較籠統。

第四類地區部分高校主要以中央政策文件促進科技成果轉移轉化，只有很少一部分高校制定了符合本校實際的政策。在第四類高校中，由于涉及地區及高校眾多，筆者僅搜索查閱了位列前3位的河南、湖南、遼寧地區高校政策，其中大連理工大學在3個地區高校中發明專利轉讓數量最多，且政策體系較為完善。大連理工大學印發了《大連理工大學促進科技成果轉化實施辦法(修訂)》，對科技成果使用、轉化和處置、收益分配與獎勵進行了規定，同時結合該實施辦法，制定了《大連理工大學科技成果許可和轉讓實施細則(暫行)》，根據《大連理工大學知識產權保護暫行規定》《大連理工大學關于促進科技成果產業化的暫行規定》，制定了《大連理工大學關于促進技術轉移的實施細則》，詳細規定了技術轉移實施程序及技術轉移利益分配措施。

4 結論與啟示

4.1 主要結論

本文通過對中國內地31省市高校發明專利轉讓數量進行描述性統計發現，數據波動范圍較大，不同地區高校發明專利轉讓數量存在較大差異。對樣本數據進行系統聚類分析，將31省市高校發明專利轉讓劃分為4個類別。結果發現，前3類地區高校發明專利轉讓數量占比超過80%，江蘇不僅在不同技術領域具有明顯優勢，且在C26(化學原料和化學制品制造業)、C40(通用設備制造業)、C38(電器機械和器材制造業)3個領域的技術優勢尤其突出。

近年來，國家出臺多項政策促進高校科技成果轉化。2006年出臺的《國家中長期科學和技術發展規劃綱要》是政府首次介入知識產權運營領域。自此，國務院等相關機構陸續出臺多項政策，鼓勵高校、科研機構向企業轉移知識產權，完善科技成果轉移轉化機制，加強知識產權交易平臺建設，從宏觀層面對各地區專利運營給出指導性意見。通過對高校專利轉讓數量最多的江蘇省印發的相關政策文件進行分析，發現江蘇省在落實中央文件的同時，結合江蘇省知識產權發展實際情況，出臺了更符合本省的知識產權運營政策，提出了知識產權強省戰略，制定了《江蘇省知識產權戰略綱要》，對于本省高校以專利轉讓方式實施科技成果轉化具有一定支撐和促進作用。

高校制定的科技成果轉化政策更加具體且可操作性更強。江蘇省4所高校在貫徹落實國家及省政府相關政策文件的同時，不僅制定政策促進科技成果轉化，且對專利轉讓全過程進行規范，明確了專利轉讓利益分配和資助條件；詳細規定了專利轉讓過程中可能出現的各種情況；通過制定明確的資助、獎勵和利益分配政策，促進高校積極開展專利轉讓工作。清華大學、上海交通大學專利轉讓數量分別位居全國第一、第二，其政策制定對于其它高校具有重要借鑒意義，其雖然沒有出臺專門制定針對專利轉讓的政策，但對包括專利轉讓在內的科技成果轉化全過程或重要問題進行了規范。尤其是清華大學，不僅形成了完備的政策體系，還構建了以科研院、知識產權管理辦公室、技術轉移研究院以及校地合作研究院為主體的系統性科技成果轉化體系，有力推動該校采用專利轉讓方式進行科技成果轉化。第四類地區高校對涉及專利轉讓、許可等科技成果轉化的政策指導相對較少，只有大連理工大學等少數高校出臺了相關政策。

4.2 政策啟示

根據以上結論，本文提出如下啟示：

(1)各級地方政府及相關部門需要制定政策為專利轉讓等科技成果轉化過程提供宏觀指導。地方政府及相關部門在促進科技成果轉化過程中扮演著重要角色，需重視科技成果轉化，并制定政策舉措促進高校專利技術轉化。各級地方政府不能僅局限于落實中央政策，還需要結合本省知識產權發展實際情況，制定具體政策及相關措施，促進高校以專利轉讓等方式實施科技成果轉化，為高校專利轉讓行為提供宏觀指導。

(2)高校需要結合自身實際制定系統性政策方案。高校在落實各級政府及相關部門政策的基礎上，還應制定更具有操作性的具體政策，對專利轉讓所涉及的關鍵問題提出具體方案。目前，大部分高校出臺了政策對專利轉讓問題作出規定，但還應制定具體政策舉措，解決專利轉讓流程不合理、利益分配不均衡等問題。各高校不僅要制定一套政策指導專利技術轉化應用，還需要構建系統性專利技術轉化服務系統，促進高校技術研發與市場需求相結合，以更加有效地實現專利技術轉化。