日本產業技術創新戰略聯盟的運行及其借鑒*

樊嫣然

（上海電力大學經濟與管理學院，上海 201306）

第二次世界大戰后，日本經濟和科技的迅猛崛起一度對美國的產業競爭力和國際市場占有率造成巨大沖擊。對于通過產業技術創新戰略聯盟的良好運作實現了本國技術強國目標的日本來說，其產業技術創新戰略聯盟最具本國特色且具有研究價值。我國與日本同屬于東亞儒家文化圈，日本產業技術創新戰略聯盟的運作及成功經驗對我國有一定的啟發與借鑒意義。

1 日本產業技術創新戰略聯盟的運行特點

通過研究日本產業技術創新戰略聯盟，總結出其運行特點如下。

1）聯盟核心目標。日本當時正值第二次世界大戰結束經濟緩慢復蘇時期，又面臨美國對經濟市場的強勢掠奪。在此背景下，產業技術創新戰略聯盟的組建被賦予了實現本國科研戰略目標和推動本國產業技術革新的使命。在產學研各方的傾力加盟和共同推動下，聯盟迅猛發展，著力攻克產業技術領域難題，不僅大大提升了日本的科技創新能力，實現了其技術強國的目標，而且實現了產業投入前的技術革新，增強了產業競爭力，幫助日本在國際市場站穩了腳跟。

2）聯盟組建標準。在聯盟伙伴的選擇上，日本優先考慮具有雄厚資金、資源優勢和具備核心技術的行業內龍頭企業。在滿足上述條件的同時，日本會首先挑選在資源方面具有差異性、能互補的企業。只有在成員企業的選擇上給予足夠重視，綜合考慮各方因素進行挑選并聯合，才能在后續的合作研發中充分發揮聯盟優勢，更快更好地研發出技術成果。例如著名的石油集團高度統合運營技術研究組合就吸納了包括新日本石油株式會社、富士石油株式會社等同行業內著名企業共計28家。

3）聯盟管理機制。我國有句古話叫“不患寡而患不均”，日本產業技術創新戰略聯盟的組織管理方針很好地詮釋了這句話的含義。雖然聯盟是作為介于公益法人和公司之間的特殊法人存在，不以盈利為目的，但是聯盟內成員的利益是不得不考慮的。聯盟運行過程中的資金由成員平分，研發方案由成員共同投票決定，研發成果聯盟內成員均可無償使用等規定，很大程度上提升了聯盟成員的研發動力和責任感。除利益因素外，情感因素也是聯盟必須考慮的。定期進行互訪交流研發方案，定期舉行會議報告交流研發進度，創建聯盟獨特的合作文化，由擁有強大人脈資源和溝通協調能力出眾的通產省退休官員擔任聯盟的秘書長等舉措，都對聯盟內部的合作氛圍有很大助益。只有聯盟內成員全身心投入到研發合作中，才能促進聯盟的真正發展。

4）利益風險機制。日本產業技術創新戰略聯盟以完成政府給定的研究項目為目標，政府資助一直是聯盟的重大資金來源。因此，聯盟的研發投入除去由成員企業分擔的部分外，剩下的都由政府資助。據統計，日本最著名的產業聯盟——VLSL技術研究組合在運行期間，政府資助了將近40%的研發經費，金額高達290多億日元。除給予財務支持外，政府還頒布相關法律法規，保障企業間合作交流均有法可依。科技立法是日本科技創新的有力保障，對日本科技創新的開展有規范和指導作用[1]。例如1986年通過的《研究交流促進法》，1998年通過的《大學技術轉讓促進法》，2013年通過的《產業競爭力強化法案》，2019年修訂出臺的《反不正當競爭法》等，這些均保障了聯盟運轉的合法性。而關于研發成果的流動和推廣，日本先是制定了一套完善的知識產權體系來保護研發成果，然后通過構建信息資源網絡以及資源評估體系等加速知識產權的推廣和應用，最后設立“高科技市場”等中介機構來促進技術轉移和研發成果產業化。此外，日本特地制定與成果轉化相關的法律法規，進一步推進科技創新成果的開發應用。

5）政府角色。以完成政府研發項目為核心目標是日本產業技術創新戰略聯盟的特色之一。日本政府在產業聯盟內一直扮演指揮者的角色并參與其中。從研發資金角度看，日本政府為了確保研發順利進行，給予了大量的資金幫助與支持。從法律政策角度看，日本出臺了相關的法律法規為產業技術創新戰略聯盟的發展提供保障，從《工礦業技術研究組合法》到《研究交流促進法》再到《產業競爭力強化法案》等都是政府針對聯盟的運行發展而頒布實施的。同時，為吸引更多有實力的企業加入聯盟，日本政府配套推出了一系列扶持優惠政策，例如2018年日本政府推行“IT導入補助金”制度，以促進中小企業業務自動化和流程化，應對數字時代工作模式的變革。稅收優惠是企業獲得補貼的最主要來源，政府通過下調研發型企業的所得稅，以研發費用抵免部分企業所得稅、加計扣除、加速折舊和投資抵免等[2]，給予企業政策上的優惠支持。從組織管理角度看，日本利用政府優勢處理聯盟內外關系，例如委派擁有強大人脈資源和溝通協調能力出眾的通產省退休官員擔任聯盟的秘書長來幫助協調聯盟內成員企業和聯盟外其他組織的交流。

2 日本產業技術創新戰略聯盟做法對我國的啟示

相較于日本而言，我國產業技術創新戰略聯盟起步較晚，雖然經過研究試點和快速發展兩個階段后，聯盟發展已經步入正軌，但是仍然存在聯盟主體角色認知模糊、聯盟運作機制不完善、聯盟外部市場環境有待改善等問題。本文通過總結日本產業技術創新戰略聯盟的發展經驗，找尋有助于我國產業技術創新戰略聯盟發展的做法和基本經驗。

2.1 完善政府職能

政府在產業技術創新戰略聯盟發展過程中的重要性毋庸置疑，政府因其特殊地位和職能可以起到其他聯盟主體難以替代的特殊作用。為促進我國產業技術創新戰略聯盟發展，政府應在以下方面發揮作用。

1）完善相關法律和政策。當前，我國的產業市場還沒有形成一套完整嚴謹的體系來督促產業技術創新戰略聯盟運轉，因此，如何在促進產業技術創新戰略聯盟發展以提升市場競爭力的同時保證市場競爭的公平性和積極性是政府必須考慮的問題。要落實好涉及產學研戰略聯盟的各項優惠政策，吸引更多中小企業主動加入產業技術創新戰略聯盟，為聯盟發展提供更多新型人力物力資源；對創新項目從發布到申請到審核都邀請專家學者嚴格把關，并向大眾公開審核過程和審核標準，針對知識產權的歸屬和產業技術創新成果在市場內的流動作出明確規定，以此維護市場競爭的公平性。

2）推動中介機構建設與發展。為降低聯盟合作研發過程中的風險，加強聯盟成員間或聯盟與外界市場的聯系，促進研發完成后技術成果的市場化，相關中介機構的建設完善必不可少，而在其建設完善過程中政府需充當監管角色，保證中介機構的質量和中介機構職能的發揮。引導從事風險投資的中介機構加入聯盟，增加社會投入，降低研發風險；引導完善中介機構的信息架構，為聯盟成員間和聯盟同外界的聯系搭建橋梁；引導聯盟與技術成果轉化的中介機構組建關系網，促進研發成果的流動。此外，大力宣傳企業參與產業技術創新戰略聯盟可獲得的收益，營造企業自主積極加入創新研發活動的市場環境。

3）建立健全獎勵機制。就企業家的激勵而言，期望理論認為，如果人們相信存在著一種合理的可能性，即他們的努力會得到滿意的內在的和外在的獎酬的話，他們就會受到激勵以付出自己的努力。這里內在的報酬包括具有挑戰性和令人愉快的工作、責任或自尊，外在的報酬包括工薪、贊揚和別人的尊敬[3]。可見，除資金回報外，聲譽也是促進企業進步的重要因素，尤其是在信息飛速發展的時代。政府可以借鑒國外已有的聲譽測量方法，如美國“譽商”聲譽排序測量方法、《FORTUNE》雜志聲譽排名方法等構建適合我國企業的聲譽測量體制[4]。此外，人才評價機制也應該拋開傳統束縛，朝著多元化方向不斷完善。將是否擁有創新技術成果列入考核范圍，并借助主流媒體對在研發領域作出貢獻的人或企業進行通報表揚，以滿足個人和企業對榮譽的需求。

4）輔助產業聯盟的運轉。參照日本產業技術創新戰略聯盟發展中政府委派擁有強大人脈資源和溝通協調能力出眾的通產省退休官員擔任聯盟秘書長的做法和經驗，我國政府也可以委派相關人員加入聯盟的領導層，幫助協調聯盟內成員企業和聯盟外其他組織間的關系；在項目的研發過程中派遣相關技術專員進行不規律抽查檢驗，及時剔除聯盟內敷衍了事的成員，表彰認真研發的成員，推動聯盟退出機制的運轉實施，以維護聯盟的穩定性。

2.2 完善高校和科研機構職能

高校擁有專業技術人員及豐富的教學資源，能夠培養高水平研發人才。日本頒布《大學技術轉讓促進法》等多項法律政策，闡明高校擁有成果轉化經費的使用權，保障高校參與科技成果轉化的能動性。目前，日本約有50家高校設立政府審核認可的科技成果轉化專門機構（Technology Licensing Organization，TLO），因此，高校在產業技術創新戰略聯盟中扮演著重要角色。然而，我國由于受傳統機制束縛，高校科技創新職能并未有效發揮出來，需要進一步完善。

1）完善評價機制，提升科技研發人員的創新積極性。例如，為激發科技人員的創新積極性，中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布了《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》。為落實這一政策建議，山西省組織專家對《山西省高等學校教師專業技術職務評審條件》進行了修訂，形成了《山西省高等學校教師專業技術職務評審指導條件（試行）》。新的考核機制更加重視教師技術成果的質量，這一舉措提升了教師投入研發活動的積極性。當然，高校還應加強對參與科研活動教師的“接地氣式”培訓。所謂“接地氣式”培訓，就是要使得科研人員在創造科研成果時充分了解該產品的市場，保證研發成果既具有創新性又符合市場需求，能在短時間內快速應用到具體的操作中。

2）加強高校、科研機構與企業三者間的交流合作。產業技術創新戰略聯盟多以企業、高校和科研機構三者間合作的形式組建[5]，為避免三者目標沖突，彼此間的交流應該經常化。企業缺乏擁有專業知識的技術人才，高校和科研機構缺乏了解政策和市場需求的復合型人才。在此基礎上，高校和科研機構可以邀請企業的高層人員舉辦講座或者討論會，加強科研人員、教師和學生對市場的了解，企業可以分配實習名額給高校學生或者邀請學校專家和科研工作者對企業情況實地調查了解，增加三者間的溝通交流，為之后的合作研發奠定基礎。例如法國的《創新與科研法》規定，研究人員、教師研究員、工程師、年輕的博士、技術人員或行政人員都可以參與研究成果轉化及企業的創辦等，也可以毫無風險地以協作者、經營者或領導者的身份進入新的企業，在企業工作一段時間以后，他們可以自由地選擇回到原公共研究單位或留在企業工作；研究人員離崗或借調，原單位仍保留公職，在企業工作的期限最長可達6年[6]。這種交流互動不僅能幫助學者更加了解市場需求，幫助企業解決技術難題，還能形成企業、高校和科研機構間的默契，進而促進后續研發工作的順利開展。

2.3 強化技術創新戰略聯盟內部各項機制建設

《2019年度產業技術創新戰略聯盟活躍度評價報告》顯示，活躍度高和較高的聯盟有54家，達到參評聯盟的54.55%，占聯盟總數的34.39%。這次評價中的活躍度評價側重考核聯盟組織機構的建設與運行、聯盟協同創新活動和聯盟帶動產業發展的成效。結果表明，秘書處運行規范是聯盟健康發展的前提和保證；部分聯盟在組織協同創新活動方面有待加強；聯盟還需通過宣傳和示范活動發揮更大作用。

據調查，活躍度高的產業技術創新戰略聯盟的成功做法主要有：一是定期召開理事會、專家委員會會議和秘書處工作會議，不斷完善秘書處工作制度，保證聯盟內決策及時合理；建構完備的對外宣傳網站并及時發布信息。二是圍繞產業鏈構建創新鏈。活躍度較高的產業技術創新戰略聯盟能形成產業技術創新鏈，掌握產業核心技術，為行業技術推廣和人才交流培養作出貢獻，獲得較高的社會認知度；活躍度相對低的產業技術創新戰略聯盟可以借鑒活躍度高的聯盟的發展經驗，完善聯盟內各項機制，提升發展水平。

1）完善網絡中心建構。我國的產業技術創新戰略聯盟相對于發達國家起步較晚，相應的配套機構設置不完善。2016年7月，在科技部創新發展司的指導下，產業技術創新戰略聯盟試點工作聯絡組及TD、半導體照明、農業裝備、可再生資源、粉末冶金、住宅、化纖等聯盟牽頭成立了“中國產業技術創新戰略聯盟協同發展網”，并于2017年9月注冊成立了中關村國聯產業協同創新發展促進中心，負責秘書處運行[7]。在搜索引擎檢索該網站時，相關條目較少且檢索到的結果所顯示的內容相對匱乏，由此可知該網站宣傳工作有待加強。作為我國最大的產業技術創新戰略聯盟交流中心，應加快網絡中心內部建構，加大產業技術創新理念的宣傳力度，吸引更多的產業技術創新戰略聯盟加入，增加企業間的交流，促進科技成果流動，彼此吸收優秀的發展經驗，以不斷提升我國的產業技術競爭力。

2）完善利益機制。利益是產業技術創新戰略聯盟內各成員方共同追求的東西，除經濟利益外，技術成果、知識產權、名譽地位等都屬于利益范疇。其中，企業通過加入產業技術創新戰略聯盟獲取最新的技術成果，吸引更多的優秀技術人才，有效提升企業的競爭力，以占據更多市場份額；高校通過參加合作研發提升教師和學生的實踐動手能力，與市場親密接觸增加實踐經驗，培養更多擁有技術又了解市場的復合型人才，同時獲得豐厚的研發收入，增加學校的科研經費；科研院所加入聯盟，利用自身豐富的科研經驗獲得科研成果獎勵。產業技術創新戰略聯盟的不斷組建與發展產生了許多先進的科研成果，也在很多基礎研究領域取得突破，提升了傳統的技術水平，整體提升了國家的產業競爭力，為爭奪國際市場奠定了技術基礎。因此，利益機制的建設與協調尤為重要。具體來說，有以下兩點。一是加強經費管理。經費是產業技術創新戰略聯盟成員進行合作研發的最重要后盾，必須做到對聯盟內經費的使用嚴格把關并且層層審核。建立監管審核體系，嚴格管理項目每一階段經費的撥付，且要對經費的使用進行仔細考察，保證經費的高效使用。此外可以建立報賬制度，審核每一筆資金的具體用處，嚴禁經費使用在項目外或者違反規定將項目外包的情況出現。二是完善收益分配機制。在追求聯盟利益最大化以后，根據聯盟內各方成員的努力程度和投入比例進行相應的收益分配，以此來維護聯盟的穩定性。據統計，收益分配系數是努力水平程度、努力成本系數的增函數。在研發初期，學研方努力的貢獻程度較大，相應的企業分配系數就較小。隨著研發的深入，研發難度增加，企業努力的貢獻程度較小，學研方必須付出更大努力，相應的分配系數就較大[8]。因此，切實比較合作研發過程中聯盟成員各方的努力程度，合理分配聯盟收益也是完善利益機制必須考慮的一部分。

3）完善退出機制。產業技術創新戰略聯盟的高效穩定運行建立在良好的合作伙伴關系基礎上。參照日本產業技術創新戰略聯盟優先選擇在資源方面可以互補的企業作為合作伙伴這一原則，我國產業技術創新戰略聯盟的合作伙伴也應優先選擇資源豐富且能起到彌補促進作用的一方。然而由于企業、學校、科研機構之間的交流合作不夠密切，存在一定的信息誤差，因此，建立完善產業技術創新戰略聯盟的退出機制很有必要。一方面，產業技術創新戰略聯盟可以聘請專業人員組成考評小組并制定嚴格的考評標準，定期對合作伙伴的項目進展情況進行調查，根據調查情況決定是繼續合作還是更換合作伙伴。另一方面，配套推出補償機制。未通過考評的伙伴在退出聯盟時要承擔其消極怠工和中途退出對聯盟內其他成員和聯盟整體造成的損失，并在聯盟網站公布其消極行為，限制其加入聯盟次數。嚴要求和高標準才能最大程度保證聯盟伙伴精誠團結，高效合作完成聯盟目標。

4）完善監管機制。監管應該貫穿項目開始、項目進行以及項目完成驗收各個環節，應聘請專家學者嚴格監管項目的實施，但由于人力和時間的限制，監管不可能做到對所有項目都花費同等精力。因此，可以根據項目的重要程度、涉及資金額度的大小、項目的復雜性與緊迫性等來劃分監管等級，對等級高的項目實行全過程嚴格監管，對等級低的項目實行隨機抽查，合理分配監管資源，嚴格把控每一個合作項目，保證聯盟合作項目順利進行。在項目結束時也要嚴格驗收研發成果，不僅驗收該技術成果的創新價值，還要考量其實用價值。根據價值等級評定聯盟內各成員方的創新能力和效率，給予相應的獎勵或懲罰。

5）完善學習機制。產業技術創新戰略聯盟是以創造先進產業技術為目的而組建的，學習和掌握相關知識是聯盟內每個成員進行研發活動的基礎，因此，聯盟學習機制的設立和完善是很有必要的。定期組織聯盟內成員學習進修，使其能夠掌握最新的技術知識和市場情況，及時將最新知識運用到研發合作中。同時，可以設立激勵制度，給予資金鼓勵或榮譽表彰，以此激發成員的學習動力。此外，研發成果在成員方間的轉移也可以算作學習機制的一部分。由于項目的分階段實施，最終技術成果或知識產權并不能被聯盟所有成員吸收消化，只有接受知識的比例較高，才能更加符合聯盟建立的目標。在知識轉移的過程中會有顯性知識和隱性知識之分，其中，顯性知識由于能以簡單的表達方式表達而易于轉移，故在轉移隱性知識時可以模仿顯性知識的表達方式將其簡化或細化，例如可以將難以表達的產品設計方案轉化成細致的產品設計圖，將枯燥難懂的知識舉例或者在實踐應用中展示出來。加強學習可以加快研發步伐，早日產生研發成果，而只有重視知識轉移，才能真正有效地提升產業競爭力。

6）建設聯盟文化。不同的組織匯聚在一起，除擁有共同的目標外，還需要一個共同認可的聯盟文化來增加凝聚力。然而企業、高校與科研機構間本身的文化會存在沖突，因此，除通過人員交流增加彼此的熟悉外，還應該在自身文化建設方面做出改變。首先，高校和科研機構要提升教師、學生和科研人員對社會和市場的認知度；其次，企業要在內部經常性地宣傳知識的重要性；最后，三者都要提升對基礎研究的認知，切實將基礎研究作為重點突破的研發領域。在自身文化建設中不斷增加重合點，等到組建聯盟進行合作研發時才能更好地團結在一起。文化相互傳輸，人員交流學習，再加上私下可以多開展集體活動聯絡感情，不斷磨合中最終應形成一個與聯盟相適應的新的聯盟文化，即相互開放、相互協作、知識共享、組織學習的文化[9]。

3 結束語

日本產業技術創新戰略聯盟的發展經驗對我國產業技術創新戰略聯盟的發展具有一定的借鑒價值和實踐意義。只有加快我國產業技術創新戰略聯盟的組建，完善聯盟的運行機制，創造更多的科技創新成果，整體提升我國產業的技術競爭力和市場競爭力，才有助于加快我國創新型國家建設。