希望學生成為經濟學大師（上）

文/林毅夫（北京大學新結構經濟學研究院院長、南南學院院長、國家發展研究院名譽院長）

21世紀是中國經濟學家的世紀，我堅持這一論斷已經27年。1995年，在發表于《經濟研究》的一篇文章中我做了一個論斷：21世紀全世界經濟學的研究中心會在中國，引領世界經濟學理論思潮的大師21世紀也會在中國輩出。二戰后，美國成為世界經濟中心，大師級的經濟學家絕大多數來自美國，也并不是所有美國經濟學家都是大師。同樣的情形，到本世紀中葉，中國變成全世界最大、最有影響的經濟體，中國會成為經濟學研究的中心、大師輩出之地。當然，也不是每個中國經濟學家都會成為大師，我則希望我的許多學生會成為大師。

要使得我的上述愿望成真，就需要了解經濟學大師與一般經濟學家最大的差異在什么地方。

我認為經濟學大師與一般經濟學家最大的不同是，大師都是從他所處時代的經濟現象出發去了解背后的道理，然后根據這個認識，形成一個解釋所觀察到的現象的因果邏輯，這個邏輯就是一個理論。解釋的現象重要，理論就重要，提出重要理論的經濟學家就成為大師。

我們知道實際的情形是在任何國家，包括英國和美國，絕大多數經濟學家做的工作主要還是用現有的理論來解釋所觀察到的現象，或是用數據來驗證現有的理論。發展中國家的經濟學家更是這樣，包括中國的經濟學家。

但是，如果當中國已經發展成為世界的經濟中心時，中國經濟學家仍然沿襲經濟學界現在通常采用的主流理論來解釋中國現象或用中國數據來檢驗現有主流理論，這樣的常規研究方法就會辜負引領世界經濟學理論新思潮的大師在中國輩出的時代機遇。作為老師，我不僅有責任讓學生了解所處時代的機遇，也要和學生交流切磋抓住時代機遇的方法。

首先，要抓住時代機遇，學生要學會從現象的觀察開始，了解這個現象背后的道理和因果邏輯，不能看到一個現象就馬上去找文獻，看有什么理論可以解釋此現象，這樣很容易對號入座，而看不出表象相似的中國現象和現有理論所要解釋的現象背后的因果邏輯可能存在差異。

作為老師，我要教會學生從現象的觀察出發來做研究，而不是從文獻出發來做研究，而且在觀察現象的時候必須有一種“常無”的心態。也就是說，不能抱守現有理論，或現有模型、現有經驗，必須用“初生嬰兒的眼光”，以原原本本的、沒有任何扭曲的、不戴任何有色眼鏡的方式來直接觀察，分析現象和推究成因，提出自己的解釋。所有大師都是這樣產生的，中國未來的大師也一定如此產生。要讓學生明白，沒有一個大師是根據文獻、用過去的理論來解釋現象而成為大師，這樣做的經濟學家即使在發展中國家也許會被稱為“大師”，但對理論沒有原創性貢獻，在世界經濟學殿堂中留不下痕跡。

學生如果要以“常無”的心態來觀察現象，怎么觀察？

在課堂上和各種場合，我都提出要回歸亞當·斯密，但我不是指回歸到《國富論》里的觀點。比如市場很重要、分工很重要、市場中有“看不見的手”等等，而是回歸到亞當·斯密的觀察和研究方法。其實，亞當·斯密非常開誠布公地把他得出那些觀點的方法直接作為書名。《國富論》是簡稱，書名的英文全稱是An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations。他整本書中的各種觀點都是通過對他所觀察到的現象的“本質”與“原因”（決定因素）的探索得出。我們常說，要教會學生釣魚，不是給學生一條魚。亞當·斯密書中的結論是亞當·斯密釣來的“魚”，亞當·斯密“釣魚”的方法則體現在書名之中。而且我們回顧一下經濟學說史，亞當·斯密之后的大師級經濟學家也都是運用亞當·斯密的方法去了解所處時代的重要問題、重要現象的本質和決定因素以形成新理論，從而成為大師。一般的經濟學家則是應用大師所提出的理論來解釋他們觀察到的現象或用數據來驗證大師的理論。所以我們要教育學生回歸到亞當·斯密的方法，觀察所處時代的現象，自己揭示其本質和決定因素，這樣才能抓住成為引領理論新思潮的大師的時代機遇。

如果一名經濟學家不用現有的理論來解釋現象，有心以我的建議，以“常無”之心態，像亞當·斯密一樣去了解現象的本質和根本決定因素，但又如何知道自己所提的解釋就是現象的本質和根本決定因素呢？在這方面，我有一些心得，歸結為“一分析、三檢驗”和“三歸納、一分析”。

“一分析”是指先了解所觀察到的現象的本質，以及誰在做決策，決策時所要達到的目標是什么，可動員的資源是什么，不可逾越的限制條件是什么，在可動員的資源和限制條件之下，有哪些可能的選擇，最好選擇的根本決定因素是什么，根本決定因素如何通過所得效應或相對價格效應產生了對最優選擇的影響，據此提出對所觀察現象的解釋。

中國有很多省市，世界有眾多國家，一個現象不會在中國所有省市，也不會在世界上所有國家同時發生。要歸納有這個現象跟沒有這個現象的地方有哪些不同因素，其中哪個可能是最重要的因素，這是當代橫向歸納。

但怎么判斷提出的解釋中的決定因素真的就是該現象的根本決定因素？這要靠“三檢驗”來確定。

一是歷史縱向檢驗。這個決定因素在一個地方出現時，這個現象才在那個地方出現，這個決定因素未出現前，那個地方就不應該有這個現象。

二是當代橫向檢驗。中國有很多省市，大部分現象都不是這些省市同時發生。世界上有眾多國家，也不是一個現象在全世界所有國家都同時發生。如果提出的解釋真的揭示了所要解釋的現象的根本決定因素，那么，應該在有這個因素的國家或地區會有這個現象，沒有這個因素的國家或地區就不會有這樣的現象。

三是多現象綜合檢驗。我們知道，真實世界的現象是因因果果、果果因因，像一團亂麻般地混在一起，如果提出的解釋真的是揭示了所觀察到的現象的根本決定因素，那么這個決定因素會產生果，果又會變成其他現象的因，如此因因果果，一環套一環，根據這個根本決定因素所做的各種推論應該都能經得起實證的檢驗。

一名研究者對所觀察到的現象提出的解釋要是經得起上述“三檢驗”，就能夠有信心，這個解釋確實揭示了現象的本質和根本決定因素。如果提出的解釋與現有的某些理論一樣，別人已經提出過，沒關系，證明你跟提出這個理論的大師一樣有洞察力，可以寫一篇實證研究的文章來發表。但也很有可能提出的解釋在現有的理論中沒有，這個解釋就成為創新性、開創性的理論，并且解釋的現象如果很重要，就會成為一個有重大貢獻的理論。

一位研究者如果觀察現象時能夠一眼就看出現象的本質和根本決定因素，就運用上述“一分析，三檢驗”的方法來從事研究。對于初學者可能沒有這樣的洞察現象的能力，則可以把過程倒過來，使用“三歸納，一分析”的方法進行研究。

首先，了解這個現象什么時候才在被研究的地方出現，出現前與出現后在那個地方哪些因素發生了變化？在那些變化了的因素中哪個可能是最重要的驅動因素，這是歷史縱向歸納。

其次，中國有很多省市，世界有眾多國家，一個現象不會在中國所有省市，也不會在世界上所有國家同時發生。要歸納有這個現象跟沒有這個現象的地方有哪些不同因素，其中哪個可能是最重要的因素，這是當代橫向歸納。

最后，在發生這個現象的國家或地區，一定還有很多其他現象同時發生，它們應該都相關，從這些相關現象中去發現共同決定因素，這就是多現象綜合歸納。

通過“三歸納”的方法會對現象的本質和根本決定因素有所認識，根據這個認識再用“一分析”的方法，把誰是這個現象背后的決策者，所要達到的目標是什么，有什么資源可動員，不可逾越的限制條件是什么，有什么可能的選擇，所得效應和替代效應如何對決策者的最好選擇產生了影響，據此形成解釋這個現象的因果邏輯，然后再運用“三檢驗”把提出的解釋重新檢驗一遍，以確保所提出的解釋揭示了所要解釋的現象的本質和根本決定因素。

一位經濟學研究者如果能夠將 “一分析、三檢驗”或 “三歸納、一分析”的研究方法運用得得心應手，很有可能抓住中國成為世界經濟中心、經濟學的研究中心和大師輩出的中心所帶來的時代機遇。