中美博士生資格考試實踐的比較
——以中美六所高校物理系為例

張 楠，辛 穎

(復旦大學 高等教育研究所，上海 200433)

一、前言

博士生教育作為高等教育的最高層次，肩負著培養新世紀高端創新人才的重任，對國家的政治、經濟和科學技術起著不可估量的作用，其數量和質量的發展反映了一個國家高等教育的發達程度[1]。近年來，我國博士研究生的規模迅速增長，已位居世界前列。因此，如何在規模顯著增長的同時確保博士生培養的質量是現階段我國高等教育界刻不容緩的重要課題。

美國擁有完整、規范且多樣化的研究生教育體系，其博士生教育質量一直保持較高水準[2]。博士生資格考試一直是美國研究型大學博士生教育的傳統，是高校對博士生的課程學習情況和學位論文研究能力的一種鑒定與評估手段。只有在通過資格考試后，博士生才可以正式開始博士論文的研究與撰寫[3]。因此，博士生資格考試是高校對研究生培養內部質量進行保障的重要舉措。

近年來，我國教育行政部門和高校也開始借鑒國外博士生資格考試的做法來有效保障博士生教育質量。2020年教育部《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》指出，各個研究生培養單位要加強培養關鍵環節質量監控，完善研究生資格考試、中期考核和年度考核制度，全面健全內部質量管理體系，杜絕學位“注水”[4]。目前，國內已有包括清華大學、北京大學、復旦大學在內的多所高校開始進行博士生資格考試制度的探索。然而，由于我國博士生教育與美國相比發展時間短，在博士培養的理論和實踐方面還缺乏經驗，博士生資格考試在國內還未大面積普及。因此，本文以哈佛大學、加州大學伯克利分校、匹茲堡大學三所美國高校和清華大學、北京大學和復旦大學三所中國高校為例，考查、分析并對比其博士生資格考試制度內容和具體實踐，總結中美博士生資格考試在目的、時間與形式和內容三方面的特點，以期在此基礎上為我國博士生資格考試的具體實踐提供借鑒與參考。

二、中美現行的博士生資格考試制度

(一)美國大學博士生資格考試

自1861年耶魯大學授予了美國第一個學術型博士學位后，美國的博士生教育迅速發展。1900年，由哈佛大學等14所主要培養博士的著名大學組成的美國大學聯合會(AAU)成立，該聯合會統一了攻讀博士學位的標準，這可以說是美國博士生資格考試的雛形。20世紀中期，美國博士生數量急速擴張[5]，博士生教育質量下降，過去由大學協會制定的準入制度這一外部保障措施難以適應新形勢。因此，美國開始逐步建立起一種嚴格的博士質量測評制度來檢驗博士生是否達到教育目標要求，并通過不斷探索，形成了成熟的博士生資格考試制度[6]。

1.哈佛大學物理系博士生資格考試制度[7]。在哈佛大學物理系，新入學的博士研究生只有在完成一系列的候選資格要求之后才能成為博士生候選人。在第一年的兩個學期中，學生主要將注意力放在完成課程作業和熟悉研究小組上。第二年，他們在完成大部分必修課程的同時還將參加博士生資格考試。培養方案指出，資格考試的目的有兩方面：一是有助于評估博士候選人的研究潛力，使其達到博士畢業所要求的水平；二是作為一個診斷工具，以確定候選人是否需要改變研究和學習計劃。

在哈佛，資格考試是以口試的形式進行。首先，學生需在口試前一到兩個月向教師委員會提交關于某一物理專題論述的標題和摘要。教師委員會由系里的三位教師組成，并由未來的論文導師擔任主席。隨后，在正式口試中，學生需圍繞所選物理學專題進行論述，并回答教師委員會提出的問題。委員會將依據學生對其所選主題以及對其一般子領域知識的理解、論述的清晰度和組織能力，對口試情況進行評估。如果委員會認為學生在選題領域甚至更大的領域中表現出對物理學的充分理解，并具有進行博士學位所要求的論文研究的能力，那么學生將通過考試。對于第一次未通過資格口試的學生，委員會可批準緩考，緩考期最長為一年。在研究生第三年學習結束時，口試仍未通過的學生，必須在獲得學位委員會的批準后，注冊進入碩士研究生第四年的學習，并最終以碩士生的身份畢業。另外，學生如果修改論文題目，則需重新參加博士生資格口試。

2.加州大學伯克利分校物理系博士生資格考試制度[8]。加州大學伯克利分校要求：博士生資格考試是學生晉升為博士候選人的必要條件，它標志著學生已經準備好并有資格從事研究。與哈佛大學不同的是，在伯克利分校學生在參加資格考試前還需要通過初步評估(Preliminary Evaluation)。初步評估的目的是確保學生在從事正式的博士生研究前，掌握廣泛的基本物理學知識。初步評估每學期會進行兩次，學生應在前三個學期內通過考試。初步評估一共分為四個部分組成：(1)經典力學；(2)電磁學、光學和狹義相對論；(4)量子力學。每個部分的考試持續三個小時。如果在前三個學期未通過考試的學生，教師委員會將在與學生導師協商后，審查其學術記錄并共同討論如何彌補學生的不足之處。審查過后，學生將被允許在第四學期繼續參加初步評估測試，如果仍未通過，教師委員會隨即建議學生離開博士生項目。

通過初步評估后，學生將在第三學年參加博士生資格考試。學校研究生部規定，資格考試的目的是考查學生對其主要研究領域相關的至少三個學科領域的基本知識和原理的理解程度以及是否有能力對這些領域的理論和實驗進行批判性思考。資格考試的形式為口試，持續2-3個小時。考試由研究生部批準的四人委員會(包括學生導師在內的三名物理系教師和一名校外教師)主持。同時，委員會必須至少包括一名理論研究教師和實驗研究教師。

資格考試要求學生確定口試所論述的三個主題：一般研究領域、研究領域和擬議的論文主題①。資格考試從學生的陳述開始，不超過45分鐘。學生的陳述重點是研究目標和必要的背景材料，包括擬議的論文題目和包含論文題目的研究領域以及完成博士學位的擬議時間表。學生陳述結束后，委員會成員將就陳述本身和其相關主題領域的問題進一步詢問學生。這些問題雖然與學生的研究領域息息相關，但要具有廣泛性，而不僅僅只是與研究論文本身有狹隘的聯系。如果學生有能力進行連貫而有條理的陳述，并順利回答關于這三個主題的問題，則可以通過考試。如果在博士研究生第四年，學生仍未通過資格考試，則會被建議離開博士生項目。

3.匹茲堡大學物理系博士生資格考試制度[9]。匹茲堡大學物理系的博士生資格考試同樣分為兩部分即初步評估和綜合評價。首先，一般情況下，博士生在第一年將學習四到五門核心課程。在第一學年結束前，進行初步評估。匹茲堡大學的初步評估是指學生必須在電磁學、量子力學(量子力學I、量子力學II取最高成績)和統計力學這三門研究生核心課程的期末考試中達到至少50%的分數。此外，其QPA(Quality Point Average)必須達到3.0以上②。其次，到第二學年結束時，要通過綜合評價③。綜合評價的標準是：電磁學、統計力學、量子力學I、動力學系統或量子力學II等核心課程的期末考試成績不低于60%；QPA不低于3.0。如果學生未能通過初評或綜合考試，系里的研究生委員會可以終止該學生的學籍，或提出其他補救措施。

所有的博士生必須在第二學年結束前通過綜合考試，這意味著每個學生有兩次機會通過綜合考試。在每年春季學期末的會議上，研究生委員會針對尚未通過綜合考試的二年級學生的成績進行審查，可以給予該學生不超過一年的延期。如果該生在延期結束時還未通過考試，則必須離開博士生項目。

(二)中國大學博士生資格考試

近年來，我國博士研究生規模顯著增長，位居世界前列[10]。2010年由中國博士質量分析課題組發布的《中國博士質量報告》[11]顯示：我國博士學位論文在文獻評述、理論深度和原始創新等方面與世界高等教育強國相比尚有一定的差距。為了促進博士生培養質量的提高，我國部分高校開始引入博士生資格考試。

1.清華大學物理系博士生資格考試制度④。清華大學將博士生資格考試定義為博士生正式進入學位論文研究階段前的一次學科綜合型考試，重點考查博士生是否掌握了堅實和寬廣的學科基礎和專門知識、是否能綜合運用這些知識分析和解決問題、是否具備進行創新性研究工作的能力。資格考試通過后方可進行論文選題報告。資格考試是博士生必修環節的重要內容，無論是普通博士生(已獲得碩士學位)還是直博生，都必須通過資格考試，且占一學分。資格考試是以筆試的形式開展，考試內容分為兩部分，第一部分是經典物理，包括六道題，分別涉及力學、分析力學、光學、熱學、電磁學和電動力學；第二部分是近代物理，包括狹義相對論、高等量子力學、量子力學和熱力學與統計物理這幾個部分的內容。考試安排在每學期第二周進行，由系研究生培養委員會統一組織命題和閱卷，并確定通過比例。所有博士生應在第四學期結束前通過資格考試，取得博士生資格。在規定時間內未通過博士生資格考試者不能繼續攻讀博士學位。

2.北京大學物理學院博士生資格考試制度⑤。北京大學研究生院對攻讀博士學位的研究生參加的學科綜合考試進行了說明。文件指出學科綜合考試是在博士學位論文開始前或初始階段，考查博士研究生在本門學科上是否基本掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識以及必要的相關學科知識，并具有分析問題、解決問題的能力。物理學院對博士生綜合考試作了具體規定。以大氣物理學科為例，綜合考試安排在第四學期末，形式為筆試，考試時間為4小時。考試共有包括物理海洋學、氣候物理化學等專業課在內的10個科目共26道題。考慮到每位學生博士期間的選修課程不同，學生可以任選已修課程相關的10道題回答。考試每道題10分，滿分100分，70分及格。如果未通過第四學期末的綜合考試，學生還有機會參加第六學期末的綜合考試。若仍未通過，則按情況轉為碩士培養或建議退學。當學生通過綜合考試以后，將參加第五學期初的選題報告。選題報告包括選題背景、研究意義、國內外研究狀況、主要研究內容、擬采取的研究方法、預期研究結果和論文寫作計劃。各專業將組織一個至少有5位相關專家組成的考試委員會，聽取學生關于選題報告的陳述。陳述完畢后，考試委員會將根據考試情況評定出成績。

3.復旦大學物理系博士生資格考試制度。復旦大學在有關博士生培養的文件中提出了對博士生以及碩博連讀生資格考試的基本要求，對考核時間、方式及標準作出了規定。一般來說，由研究生教育指導委員會考核小組對博士生學習成績、基本知識的掌握、科研能力、科研態度、科研成績等各個方面進行考核。復旦大學物理系的所有博士生(包括三年博士生、碩博連讀生和直博生)，經過必要的研究生課程學習后，必須參加第四學期的博士生資格考試，通過資格考核的候選人才能有資格繼續攻讀博士學位。

資格考試的考核方式為筆試和面試，各占50%的比重，前者側重于考查申請人的基本科學知識掌握程度(研究生課程內容)，而后者著重考查申請人的科研潛力及態度。筆試時間為6小時，科目為量子力學I、II，熱力學與統計物理I、II以及電動力學。面試形式為學生自我報告，面試委員會由本系5位不同領域專家(不包括申請人導師)組成。報告內容包括申請人自我介紹、已從事的科研活動及取得的科研成果介紹、下一步的科研計劃。申請人報告結束之后將接受委員會的提問及質詢，每位申請人面試總時間不少于30分鐘。根據當年參加面試的人數、擬通過名額以及面試專家的人數等各種實際情況，物理系研究生教育指導委員會可采取分組面試與落選賽相結合的形式對申請人進行考核，最終給申請人一個公平公正的面試成績。沒有通過此考核但是達到一定標準的學生還有第二次機會，參加第六學期的資格考核。但在第四學期資格考核中態度不認真的學生(考核分很低或結合導師意見)可直接被轉為碩士生，沒有第二次機會。其中，直博生也可以自己選擇不參加資格考核，第四學期直接轉為碩士，并且不能再參加第二次資格考核。直博候選人轉成碩士以后，相關導師將按照碩士的要求對其進行培養。

三、中美兩國博士生資格考試制度的特點分析

通過對上述中美六所大學物理系博士生資格考試的分析，下面將從資格考試的目的、形式和內容三方面對其特點進行概括和對比。

(一)考試目的

盡管不同高校的博士生培養模式存在一定的差別，有關博士生資格考試的具體制度也不盡相同，但是這六所大學對于博士生資格考試在考查博士生是否掌握了廣泛的學科知識、是否具有解決具體問題和科研創新能力的考試目的上基本達成一致。除此之外，哈佛大學和加州大學伯克利分校的培養方案也強調了博士生資格考試的自我診斷功能，即除了篩選與考查博士生是否可以開始從事研究外，博士生也可以通過資格考試的結果和學術委員會的建議，確定自己是否做好進入博士研究的準備以及可以在哪些方面加以改進，并進一步完善和修改學習及研究計劃。

(二)考試時間和形式

博士生資格考試一般安排在博士第二學年，最晚不超過第三學年舉行，且中美兩國的考試既包括筆試、口試也有兩者混合的形式。院系在博士生資格考試中具有很大的自主權，院系會專門成立教師委員會或由研究生委員會來負責選擇題目、組織考試、評定成績。美國高校大多采用初步評價(筆試)和綜合評價(口試)分開進行的形式。同時對于何時參加初步評價，學生具有一定的自主選擇權，可以根據自身的課程與科研進度來完成考試。清華大學已參照這一模式進行了筆試形式的嘗試。匹茲堡大學采用平時課程成績作為資格考試成績的依據，是一種累積型的考試形式[12]。這種過程性評價對博士生具有長效的激勵作用，能夠很好地發揮博士生資格考試促學促研的功能。

(三)考試內容

各個學校資格考試筆試的內容基本一致，涵蓋了包括電磁學、量子力學、統計物理等課程在內的物理學領域的基本專業課程。在口試內容上，中美高校存在較大差異。復旦大學和北京大學的口試內容基本可以認為是博士研究選題報告，學生需要對自己從事的某一具體科研活動及未來的科研計劃進行陳述。而美國高校的口試內容更加強調學生對物理學的整體理解和宏觀把握，特別是加州大學伯克利分校強調口試的內容不應局限于狹隘的具體科研方向，學生需要陳述一般物理研究領域的相關內容。

四、借鑒與啟示

對中美六所大學物理系的博士生資格考試具體實施情況的對比和特點分析，一方面，可以為我國的博士生資格考試制度提供很多借鑒；另一方面，也可以在保持我國現行的博士生資格考試制度上，批判性地思考具有中國特色的資格考試制度的發展。

(一)重新思考博士生資格考試的定位，平衡其淘汰和促進功能

博士生資格考試的目的究竟是淘汰學生還是促進博士生學業發展？這是學界一直在爭論的問題[13-14]。資格考試在美國設立之初，確實是為了保障博士生培養的質量，篩選出真正適合從事科學研究的高水平人才[15]。然而，目前美國幾所大學的博士生資格考試都強調了考試本身的自我診斷功能。我國在引進國外博士生資格考試制度時，也應注重考試在促進學習和科研方面的推動作用，充分調動學生學習研究的積極性。如果僅僅是將其簡單化為博士生和碩博連讀生的選拔性考試，沒有充分發揮其對博士生科研的導航和腳手架作用，那博士生資格考試就失去了其評價的改進功能。在訪談中我們發現，盡管幾所中國高校每年的博士生資格考試通過率并非100%，但是未通過的學生也會參加第二年的資格考試，且基本都能順利通過。究其原因，我國在高校招生制度、導學責任關系、科研經費體系等政策上與美國存在差異[16]，淘汰博士生可能會極大影響導師及整個課題組的科研進度；也有學者指出院系可能會礙于人情和升職壓力，無法著手實施淘汰機制[17]。因而，部分高校可能會降低資格考試的通過門檻，追求零淘汰率從而最終使得資格考試成為過場。為此，在本土推進資格考試的實踐過程中，應充分考慮我國的國情及高校體系的特點，努力實現資格考試淘汰和促進功能的平衡。

(二)豐富博士生資格考試的內容，注重考查學生的學科知識與綜合能力

根據前文分析，美國大學的資格考試口試部分偏重于學生對物理學領域的宏觀理解，而國內的高校的口試內容主要是圍繞學生的具體研究領域。另外，美國高校指出對博士候選人進行口試的一個重要功能是為學生今后在專業會議等場合擁有即興歸納、清晰組織和進行強有力論證的能力做準備。因此在美國高校的博士生資格考試中，口試的占比較大。而在對國內高校學生的訪談中，他們反映如果筆試的成績達到要求，面試環節很少淘汰學生，所以他們會將主要的復習時間放在筆試內容的準備上。換句話說，國內博士生資格考試更加注重筆試部分對學生基本知識的考查。《中華人民共和國學位條例》指出博士生教育的目標是博士生應具有系統深入的專門知識、獨立從事科學研究工作的能力以及在科學或專門技術上做出創造性的成果[18]。因此，僅僅考查學生對知識的掌握是遠不夠的。我們可以借鑒美國的這幾所大學的形式，在口試部分增加對學生對所學學科的宏觀理解、科研創新能力等方面的考查。在筆試部分，我國可以按照清華大學的模式每學期舉行資格考試筆試，以便學生根據自己的科研安排靈活選擇考試時間，并嘗試將筆試部分與博士生課程考查相結合。這不僅可以體現博士生資格考試過程性評價的特點，也可以完善博士生資格考試的形式，形成知識與能力并重的考查體系。

(三)建立資格考試的良好反饋機制，完善博士生的分流與退出制度

根據加州大學伯克利分校的經驗，院系的教師委員會在資格考試結束后會對學生的表現進行意見反饋與總結，共同討論資格考試未通過學生的情況并為其進行下一步的規劃，以幫助學生通過重考。這樣的反饋對學生的學習和科研發展具有指導作用，也是博士生資格考試促進機制的重要體現。因此，建立資格考試的良好反饋機制是必要的。值得一提的是，這幾所高校的博士生培養方案會都給出未通過博士生資格考試的情況說明，博士生可轉為碩士生培養，同時博士生也可以通過不參加資格考試自由選擇轉為碩士生培養。因此，資格考試是博士生分流機制的機會之一[19]。2020年，我國教育部發布的《關于加快新時代研究生教育改革發展的意見》也指出，高校應加大分流力度，對不適合繼續攻讀學位的研究生及早分流，暢通分流選擇渠道，分流退出的博士研究生，符合碩士學位授予標準的可授予碩士學位。因此，關于我國博士生資格考試的改革，還需完善配套的分流與退出機制，拓寬未通過資格考試學生的出路，給予學生自主教育選擇權，不斷推進高等教育體制改革，尋找具有我國特色的高等教育發展之路。

注釋：

①一般研究領域是指物理學中的子領域(如天體物理、生物物理學、凝聚態物理學等)；研究領域是指該子領域中一個定義更窄的領域(如磁學或量子色動力學)。

②QPA是指所有與學位相關的課程成績，其范圍小于GPA。

③博士生綜合考試(Doctoral Comprehensive Examination)，又稱資格考試(Qualifying Examination)或通考(General Examination)。

④來源于清華大學《2019年物理學博士生培養方案》。

⑤來源于受訪者提供的《北京大學物理學院博士生培養方案-大氣物理》。