數據資訊：全球互聯網頭部企業科研產出*

黨的十八大以來，黨中央和國務院推出了一系列旨在破除制約企業創新體制機制障礙的政策措施，以進一步強化企業技術創新主體地位、全面提升企業創新能力、加快國家創新體系建設。2016 年，《國家創新驅動發展戰略綱要》出臺，創新驅動成為國家戰略。近年來，國際形勢和我國發展環境經歷的深刻變化，進一步凸顯了“創新在我國現代化建設全局中的核心地位”，高水平科技自立自強成為國家發展的戰略支撐。黨的十九屆五中全會、2021 年政府工作報告、《中華人民共和國國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和 2035 年遠景目標綱要》等堅持延續“強化企業創新主體地位”“促進各類創新要素向企業集聚”“提升企業技術創新能力”相關政策要求，“著力推動企業以創新引領發展”“形成以企業為主體、市場為導向、產學研用深度融合的技術創新體系”。根據國家統計局發布的《2020 年全國科技經費投入統計公報》，2020 年企業研發投入已經占到中國研發投入的 76% 以上，并以年增 10% 的速度在增加。企業已成為中國技術創新的主體。中國互聯網企業經過 20 余年的快速發展，在技術能力、商業模式和運營經驗等方面持續積累之余，開始大力投資信息技術（IT）研發甚至是基礎研究，為未來發展構筑競爭優勢。

在此背景下，筆者借助 Scopus 文摘庫及 SciVal 分析平臺和律商聯訊（LexisNexis）PatentSight 數據庫，對中美兩國的全球互聯網頭部企業①本文根據瑪麗·米克爾（Mary Meeker）于2019年6月發布的《互聯網趨勢報告2019》確定全球互聯網頭部企業。1995年該報告首次發布以來，已經成為科技行業風險投資的固定關注焦點。（表1）進行深度分析，探討過去 6 年（2016—2021 年）中國和美國互聯網企業基礎科研產出情況對比及趨勢，以更全面了解中國互聯網科研（包括基礎研究）趕超勢頭。

1 學術論文產出情況

表2 展示了中美兩國互聯網頭部企業 2016—2021 年學術論文產出及學術活動情況。從企業數量來看，美國有 12 家企業有論文被 Scopus 收錄，居首位；排第 2 位的中國有 4 家企業。總體來說，根據 SciVal 平臺展示的分析結果，中美兩國企業的科研產出已可基本代表全球互聯網企業的科研水平。

表2 中美兩國互聯網頭部企業論文產出及學術活動情況（2016—2021 年）Table 2 Academic article output and academic activities of head internet enterprise in China and U.S.(from 2016 to 2021)

從論文產出數量來看，不論是匯總量還是單個企業對比，美國均處于絕對領先地位。從匯總量來看，美國互聯網頭部企業 2016—2021 年發表的論文數（27 458 篇）是中國同類企業（7 113 篇）的近 4 倍，參與論文發表的作者數（20 019 位）也是中國（6 192 位）的 3 倍多。從單個企業角度，美國被收錄論文最多的企業 Microsoft 有 10 978 篇收錄論文，而中國被收錄論文最多的企業阿里巴巴只有 2 786 篇論文；美國參與發表論文作者最多的企業 Alphabet 有 7 290 位作者，而中國參與發表論文作者最多的企業阿里巴巴只有 2 900 位作者。在學術產出和參與學術活動的員工數量上，中國企業與美國同類企業相比仍有不小差距。但值得一提的是中國企業在學術產出上顯示了強勁的增長勢頭；4 家有 Scopus 收錄論文的中國互聯網企業學術論文產出量的平均年均增長率達到 62.31%，是美國同類企業平均年均增長率 14.96% 的 4 倍多。而且，不少美國企業在論文產出上已經出現了負增長（如 Microsoft、Adobe 等）。

從學術合作情況來看，中美兩國互聯網頭部企業均有著良好的國際合作和產學合作態勢，跨機構研究協作強度高。表2 顯示有論文被 Scopus 收錄的美國互聯網頭部企業，在論文發表上進行國際合作的比率均值達到 41.04%，進行產業/學術界合作的比率均值為 69.64%。相比之下，中國互聯網頭部企業的合作率更高（國際合作率和產學合作率分別達到 45.55% 和 84.3%），這也從側面反映國內互聯網企業緊跟國際和學術潮流發展的局面。

2 學術論文影響力

從論文發表期刊的影響力來看，2016—2021 年美國有 10 家互聯網頭部企業超過 30% 的論文發表在領域內前 10% 的期刊（表3），中國只有 3 家企業（阿里巴巴、騰訊和百度）在這方面有類似的表現。所幸，與論文產出量快速增長（高于全球同類企業平均水平）相對應的是，中國互聯網頭部企業發表在領域內前 10% 期刊的比例也在快速增長，到 2021 年已有 3 家企業（阿里巴巴、騰訊、百度）年度發表論文在領域前 10% 期刊的比例超過 50%，其中騰訊已達到 59.6%。中國互聯網企業展示出了強勁的創新活力和日益顯著的學術影響力。

表3 中美兩國互聯網頭部企業論文影響力情況（2016—2021 年）Table 3 Academic paper impact of head internet enterprise (from 2016 to 2021)

從論文引用等科研產出質量指標來看，美國的領先地位同樣顯著。在論文被引數（含自引）上，2016—2021 年美國互聯網頭部企業的論文被引數平均值（65 943.42 次）是中國企業（20 660 次）的 3 倍多；按單個企業來看，美國論文被引數最多的企業Alphabet（312 563 次）是中國同類企業騰訊（34 492 次）的 9 倍。在篇均被引數（含自引）上，美國互聯網頭部企業篇均被引數的平均值（19.05 次）是中國企業（10.1 次）的近 2 倍，而且中國篇均被引數最高的企業（百度）其指標值（14.7 次）甚至不及美國互聯網頭部企業的平均值（19.05 次）；按單個企業來看，美國篇均被引數最高的企業 Meta（43.6 次）是百度（14.7 次）的近 3 倍。

從論文的領域內影響力（以 FWCI 指數為參照）來看（圖1），考察期間中國企業所發論文的 FWCI 均值為 2.6，美國為 3.12，整體上與美國同類企業有一定的差距。以中、美學術論文產出前 3 位的企業（分別是百度、阿里巴巴、騰訊和 Microsoft、Alphabet、Facebook）為對象進一步考察論文所涉領域及領域內影響力。3 家中國互聯網頭部企業 2016—2021 年的所有學科領域發表論文的 FWCI 指數為 2.62（即超出國際平均水平 162%），其中計算機科學領域發表論文（占比達 51.4%）的 FWCI 為 2.76（即超出國際平均水平 176%）；3 家美國互聯網頭部企業 2016—2021 年的所有學科領域發表論文的 FWCI 指數為 4.33，其中計算機科學領域發表論文（占比達 47.4%）的 FWCI 為 4.6。從這些指標來看，美國互聯網頭部企業仍大幅領先中國互聯網頭部企業。

圖1 中美兩國論文產出前 3 位互聯網頭部企業的主要研究領域對比（2016—2021 年）Figure 1 Research areas of top 3 head internet enterprises from China and U.S.（from 2016 to 2021）

中國互聯網企業學術論文的整體影響力雖然與美國同類企業相比有一定的差距，但在其主要研究領域——計算機科學領域中，有部分突出科研表現。例如，表4 所列研究領域，中國互聯網頭部企業產出論文的 FWCI 指數均超出 8，遠高于全球同類課題研究論文。

表4 中國互聯網頭部企業重要主題研究論文FWCI情況（2016—2021年）Table 4 Academic paper impact of China head internet enterprise (from 2016 to 2021)

總體來看，中國互聯網頭部企業在論文產出上成效顯著，發表數量已位列全球第 2，整體上處在靠近全球互聯網頭部企業平均水平的位置。雖然與處于國際領先地位的美國同類企業相比尚有不小差距，但過去 6 年的數據顯示中國企業已展現出良好的增長勢頭，有理由期待這些后起之秀在論文產出上會繼續有可觀的表現。

3 專利數量與質量

長期以來，互聯網頭部企業紛紛通過研發創新、專利布局搶占市場先機，構建企業競爭優勢。本節利用律商聯訊 PatentSight 專利數據庫②律商聯訊Patent Sight專利數據庫檢索2016—2021年的專利數據，檢索時間為2022年1月4日。提供的工具分析全球前 30 位的互聯網企業③按照《互聯網趨勢報告2019》前30的企業檢索，其中MercadoLibre公司沒有有效專利數據，Facebook于2021年10月更名為Meta。2016—2021 年的數據，主要從專利資產指數（PAI）④專利資產指數綜合“專利數量”（Portfolio Size）、“市場影響力”（Market Coverage）和“技術影響力”（Technology Relevance）3個指標進行專利分析，并且重點強調“市場影響力”和“技術影響力”。衡量互聯網頭部企業專利質量與價值。

企業科研產出的自身經濟影響往往通過專利數量⑤專利數量定義為在特定時間點上授權和有效專利的數量，以簡單專利家族計算數量。和質量/價值⑥以專利資產指數（Patent Asset Index）衡量專利質量與價值。來評估。從企業專利獲得數量和專利質量/價值來看，中國互聯網企業的表現也比較突出。根據圖 2 和 3 所展示的檢索結果⑦市值前30的互聯網企業有29家可檢索到專利數據，但由于排名在20位后的企業的專利數量或PAI指數只有幾百的量級，相對于排名第1的企業2萬—3萬的量，在同一張圖中展示幾乎沒有顯示度，因此本文特選取了前20個企業來繪圖展示。，專利數量前 10 位的全球互聯網企業中，前 4 家均是中國互聯網企業；PAI 前 10 位的互聯網企業中，中國、美國各有 5 家企業，分別是騰訊、百度、阿里巴巴、小米、京東，以及 Apple、Alphabet、Microsoft、Amazon、Meta。

圖2 全球前20位互聯網企業專利持有數量情況（2016—2021年）Figure 2 Portfolio size of top 20 head internet enterprises in the world (from 2016 to 2021)

4 專利影響力

互聯網頭部企業持有專利的市場影響力（MC）⑧市場影響力定義為有效的授權專利和在審專利的市場保護范圍。排名情況和專利數量、PAI 指數這 2 個指標的排名情況有較大區別。美國企業所持專利的市場影響力普遍超過中國企業，中國企業中專利持有數量居前列的騰訊、阿里巴巴、百度等的市場影響力排在較后位置（圖 4）。經仔細檢查專利檢索數據并結合“市場影響力”定義發現，騰訊、阿里巴巴、百度等傳統互聯網企業的專利主要在國內申請，只有不到半數的專利在美國、日本、歐洲等的專利局進行了申請，因此得到的 MC 值小于 1。事實上，近 6 年來各大互聯網企業都在積極進行專利的區域布局，美國 Alphabet、Apple、Microsoft，以及中國的騰訊、阿里巴巴和百度等，均在中國、美國、歐洲、世界知識產權組織（WIPO）等全球主要區域進行專利布局。

圖4 全球前29位互聯網頭部企業專利市場影響力（2016—2021年）Figure 4 Patent market coverage of top 29 head internet enterprise in the world (from 2016 to 2021)

圖3 全球前20位互聯網頭部企業專利資產指數（PAI）（2016—2021年）Figure 3 Patent asset index of top 20 head internet enterprises in the world (from 2016 to 2021)

專利技術影響力⑨技術影響力是世界范圍內其后專利的引證，根據專利公開年份、來源專利局和技術領域進行修正綜合計算得出。該指標的均值為1。全球前 10 位的互聯網企業為Uber、Twitter、網易、Apple、騰訊、百度、美團、Alphabet、小米、Electronic Arts（圖 5）。

圖5 全球前20位互聯網企業專利技術影響力（2016—2021年）Figure 5 Patent technology relevance of top 20 head Internet enterprises in the world (from 2016 to 2021)

在學術成果與專利的相互影響方面，中國論文產出數前3位的互聯網頭部企業較之美國前 3 位的互聯網頭部企業差距明顯。根據 Scopus 的檢索結果⑩檢索日期：2022年1月6日。，2015—2020 年所發表的論文中，只有 104 篇來自阿里巴巴、騰訊和百度的論文被國際專利引用，卻有 1 171 篇來自 Microsoft、Alphabet、Meta 的論文被國際專利引用；共有 278 件國際專利引用了阿里巴巴、騰訊和百度 2015—2020 年所發表論文，卻有 6 072 件國際專利引用了 Microsoft、Alphabet、Meta 的 2015—2020 年所發表論文。這說明中國互聯網企業學術產出的產業影響力與國際領先的美國企業相比還有較大差距。然而，也必須看到中國互聯網企業的許多學術產出正被眾多國際知名企業所引用。以檢索到的 2021 年國際專利為例，引用中國互聯網頭部企業科研論文的國際專利申請人或所有人主要有美國的 Apple、Microsoft、Bertec，以及韓國 Naver、日本 Honda（本田）等企業（表5），且聚焦在智能數字輔助領域、卷積神經網絡與場景分類預測等熱點領域。可見中國互聯網企業的國際影響力也在日益增強。

表5 引用中國互聯網企業科研論文的專利（2021年）Table 5 Patents citing scientific research papers China internet enterprises (2021)

5 總結

創新是可持續發展的基石。中國互聯網企業作為數字經濟及其支撐力量數字科技創新的主力推動者，在科技革命的風口浪尖。經過約 20 年的歷練，中國互聯網企業體量已發展到僅次于美國的水平。中國互聯網產業的科研產出與技術創新，會輻射到全國其他眾多生產制造業中，并且對于全民生活方式及數字化質量都起著重要作用。

全球互聯網頭部企業以中美兩國為主，因此本文主要分析了中美兩國互聯網頭部企業的數據。通過本文分析可見，中國互聯網頭部企業與美國同行在科研產出方面相比雖然還有明顯的差距，但中國企業在科研論文產出、科研人員發展、學術影響力，及經濟影響力方面都飛速趕超國際先進水平。中國互聯網頭部企業的科研水平與影響力的進一步快速提升，不但取決于企業在研發的投入力度，更重要的是如何建立積極的創新環境及優化利用各類數字化信息資源，實現知識賦能。