基于“三重一大”決策管理的現代企業治理實踐

王延田，王 歡

(中國電力工程顧問集團有限公司，北京 100120)

0 引言

隨著國有企業改革的不斷深入，加強黨的領導與完善現代企業制度要求更加凸顯。本文以某大型國有企業為例，總結企業在改革發展、轉型升級過程中，以規范“三重一大”決策管理為抓手，積極探索加強黨的領導與完善現代企業治理的融通融合實踐，充分發揮黨委作用，落實董事會職權、激發經理層活力，最大程度發揮企業領導班子集體智慧，確保企業發展決策科學性和改革發展方向正確性，有效規避重大決策風險，不斷增強企業競爭力、創新力、控制力和影響力。

1 國有企業落實“三重一大”決策制度存在的問題

當下，國企改革三年行動進入收官，經過三年推動，以董事會建設為核心的現代企業公司治理制度體系在國有企業中已經基本建設完成。在此基礎上，如何加強企業治理運行高效管理，在融合上下功夫、在結合上做文章，充分發揮“三重一大”決策管理的平臺和抓手作用，把制度優勢轉化為企業治理效能，實現制度建設和治理實踐雙豐收，是國有企業持續深化改革、轉型升級面臨的挑戰。

1)企業黨委、董事會、經理層各治理主體權責邊界不清晰，決策程序履行不到位，決策管理沒有實現有效閉環，企業發展動力激發不充分，企業治理運行質量和決策治理效率有待進一步提升。

2)堅持黨的領導，發揮黨委作用，將黨的領導融入企業生產經營各環節和業務各方面，在執行層面上尚需全面加強和鞏固。尤其是在該國有企業所屬基層單位，黨組織在重大決策事項中的決定權、把關權、監督權作用發揮還不到位。

3)“三重一大”決策管理的規范性要求越來越高。黨建責任制、巡視巡察、經濟審計等各項專項檢查考核，都把“三重一大”決策的規范性管理作為重要的檢查內容。企業中不同程度存在決策制度不健全、管理不規范、程序不嚴格、監督不到位等情況。

4)企業對決策的效率要求越來越高。目前，企業市場開拓競爭激烈，各項生產經營任務壓力比較大，企業班子成員公務出差多，組織召開現場會議有困難，同時針對市場開拓尤其是項目投資方面，給企業預留的決策時間比較緊張。企業落實依法合規、科學民主決策要求與快速響應市場化激烈競爭需要之間的矛盾比較突出。

2 正確處理“三重一大”決策管理與企業發展的關系

2.1 處理好黨的領導與現代企業治理之間的關系

2020年6月，中央全面深化改革委員會第十四次會議審議通過《國企改革三年行動方案(2020—2022年)》，要求要進一步健全企業法人治理結構，推動黨的領導融入公司治理，加快完善中國特色現代企業制度。2021年5月，中共中央辦公廳印發了《關于中央企業在完善公司治理中加強黨的領導的意見》，再次強調要正確處理黨委(黨組)和董事會、經理層等治理主體的關系，充分發揮企業黨委把方向、管大局、保落實的領導作用，董事會定戰略、做決策、防風險的決策作用，經理層謀經營、抓落實、強管理的經營管理作用。國有企業公司治理體系建設，堅持黨的領導是根本遵循，完善法人治理結構是核心要點，建立權責法定、權責透明、協調運轉、有效制衡的公司治理機制是關鍵。要進一步明晰企業黨委(黨組)討論和決定重大事項的職責范圍，規范黨委(黨組)前置研究討論重大經營管理事項的要求和程序，建立《黨委前置研究事項清單》，把加強黨的領導和完善公司治理統一起來，把黨的領導制度化、規范化、程序化地融入公司治理各環節和各層面。

2.2 處理好規范決策與依法合規的關系

國有企業“三重一大”決策管理實施規定及配套議事規則等制度的建立，都是遵守國家法律法規、黨紀規章和公司章程制定的，決策內容、決策事項和決策程序均要求合法合規。經過多年實踐，國有企業決策制度體系建設的完整性和合規性已經比較成熟。在具體實施過程中，要避免將法律法規、黨紀規章、企業規定禁止的事項提交“三重一大”決策會議進行決策，發生“以集體決策之名研究不合規事項之實”的錯誤決策行為，給企業和個人造成不可挽回的損失。企業一定要繃緊依法治企這根弦，梳理好《“三重一大”決策事項清單》，逐條確認法律審核要求；相關業務部門和法律部門要嚴格執行，對需要法律審核的議題事項，嚴格履行會前合規審核程序,抓好事前預防，未經企業法律部門審核通過的事項禁止提請上會決策。

2.3 處理好規范決策與生產經營的關系

科學決策和民主決策是“三重一大”決策的基本原則。科學決策要求重大決策事項在上會前要經過可行性研究、方案論證、法律審核、專委會審核等充分準備，以提高科學決策依據，防范決策風險。民主決策要求決策會議召開要符合規定人數，半數以上決策人到會方能舉行，討論干部等重大問題時，要有三分之二及以上決策人到會方能舉行；決策過程中，每位決策人員都要發表決策意見。決策前相關機構、委員會審核，尤其是法律審核和決策會議參會人數規定都是不能突破的剛性約束，投資事項的投資管理委員會前期審議把關，也是“三重一大”決策會前的必要程序。在激烈競爭的市場環境下，企業領導班子成員經常在外公務出差，造成由于參會人數不符合規定無法有效組織會議，或者趁參會人數符合規定臨時匆忙組織會議的情況。這要求會議組織部門做好會議安排策劃，相關部門要做好議題申請策劃，及時收集和梳理上會議題，提前安排、提前部署、提前研究討論，避免臨時動議的情況發生。

2.4 處理好規范決策與時效性的關系

對外招投標、項目投資等重大生產經營事項，留給企業進行決策的時間通常比較短，而商機往往稍縱即逝，決策遲緩可能會錯過難得的市場機遇。與此同時，國有企業有一整套的風險控制體系、規范決策體系來規避決策風險，保證科學決策，一定程度上造成了決策程序的繁瑣而帶來的低效率。要兼顧好規范性和時效性，首先要全面梳理決策事項清單，哪些事項需要上會決策要心中有數，需要上會的事項必須要上會，避免應上會未上會情況發生；不用上會的事項堅決不上會，避免決策過多過細的情況發生，這樣既提高了工作效率，又節約了決策資源。其次，相關業務部門要做好工作策劃，對于上會決策事項要早策劃早部署，提前履行約束性程序，避免準備不充分匆忙提請上會決策的情況發生。例如需要法審事項，就可以提前履行法律程序，不要因為未履行法審程序而耽誤提交決策申請。遇到多位決策領導出差無法召開現場會議、事項又確實緊急的，可以考慮通過視頻會議、電話會議等形式進行決策。

3 “三重一大”決策運行管理實踐

3.1 建立“三管兩評一協調”閉環管理機制

“三管”是以“管制度、管清單、管程序”作為規范管理著力點；“兩評”是以“日常監督評價和年底考核評價”相結合作為提升工作質量抓手；“一協調”是統籌組織“協調”本部及所屬企業高效開展工作。通過建立這種有計劃(Plan)、有執行 (Do)、有檢查 (Check)、有改進 (Act)的PDCA閉環管理機制，不斷優化提升“三重一大”決策運行質效。

1) 建立以“三重一大”決策制度管理規定、各決策機構議事規則、決策監督管理辦法為核心的“規定+議事規則+監督”的決策制度體系，明確決策內容、范圍、職責和要求，規范決策行為。以決策制度為依據，梳理細化并動態維護《“三重一大”決策事項清單》，明確每一事項的上會決策依據、決策程序、法審要求，厘清常委會、董事會、辦公會各治理主體權責和決策邊界。以問題、結果和高目標為導向，編制實施《“三重一大”決策制度執行情況考核評價細則》，年度對標對表考核決策執行情況。構建起了有計劃、有實施、有監督、有考評的決策制度管理體系。

2)對所屬企業定期開展“三重一大”決策運行情況線上監督評價，了解決策會議組織、決議落實、各決策機構作用發揮情況，加強過程監督與規范。每年年初開展年度考評，對所屬企業決策制度體系建設、實施、監督、系統維護四方面35項考核指標進行百分制量化考核。通過自我評價、復核審查、現場核查等程序，對所屬企業年度工作開展情況進行全面評價，達到查找差距補短板，樹立標桿爭先進的效果。

3)組織協調機制是高效開展工作的保障。建立以主辦部門牽頭、各部門專人負責的本部管理隊伍和管理制度，強化各部門的參與度和執行力。統籌協調黨建、巡察、審計等部門，將所屬企業“三重一大”決策年度考評結果作為企業黨建責任制考核、巡視巡察、經濟責任審計相關工作內容的重要參考和依據，加強對工作成果的共享和運用，進一步提升工作效率和效益。

3.2 建設“工作+報送”兩個信息化平臺

建設從會議安排通知、議題申請、審核審批、會議組織、記錄紀要、落實督辦、通報評價的全生命周期PDCA循環“三重一大”決策運行管理信息化平臺。以《“三重一大”決策事項清單》為依據，將決策程序內嵌入系統中，實現常委會前置研究，辦公會和董事會審議決策流程的自動關聯，有效杜絕了應上會未上會情況發生，避免了決策程序不規范、董事會作用發揮不充分問題。對于涉及風險防控的重大決策事項，設置法律審核強約束控制，未經法律審核通過的議題不能申請上會審議，保證決策的依法合規。對于重大采購、重大投資等重大經營管理事項，設置專家委員會前置控制，經相關專家和機構充分研討論證后再提交決策，保證決策的科學性。系統運行半年，共組織決策會議78次；審議議題506項，其中黨委前置研究75項，董事會議題40項；專項督辦事項99項,全部落實；平均完成時間不超過2天。企業主導開發的工作平臺系統已經獲得了國家版權局頒發的計算機軟件著作權證書。

在所屬企業部署“三重一大”決策運行報送平臺，設置基本信息庫、事項庫、制度庫、會議庫，對子企業“三重一大”決策全過程數據進行管理。系統內嵌自檢測功能，對前置研究、法律審核、決策人數和身份進行邏輯校驗，對不符合程序要求的事項自動報錯，是監督檢查和掌握所屬企業規范開展工作情況的有力工具。

3.3 構建“四位一體”提升機制

1)編制手冊。編制《“三重一大”決策管理標準化工作手冊》《“三重一大”決策會議組織管理手冊》《“三重一大”決策信息化系統操作手冊》，標準化地規范和指導高效開展工作。

2)組織培訓。堅持每年組織集團級業務培訓，把工作融入到企業發展大局中思考和部署，發現和解決工作存在的問題，達到對標先進、總結經驗、交流學習、查找不足、提升能力的目的。

3)建設隊伍。建立以主辦部門牽頭、本部各部門和所屬各企業專人負責的工作隊伍，整合力量，調動最廣泛的參與度推動工作開展。

4)加強宣傳。以企業網站為陣地，通過新聞報道、開設專欄、培訓、表彰等多維度加大宣傳力度，提高全員規范決策意識。

4 實踐成效

該國有企業通過以規范“三重一大”決策管理為平臺抓手，促進企業各治理主體高效運行，黨的領導下的公司治理更加規范，企業管理更加科學，發展活力動力有效激發，國有企業價值更加凸顯。連續2年榮獲“全國企業管理現代化創新成果”，獲評“國有重點企業管理標桿創建行動標桿企業”稱號；2021年企業新簽合同額同比增長51.24%，兩年平均增長36%；營業收入同比增長25.29%，兩年平均增長25%；凈利潤同比增長22.67%，兩年平均增長15%,企業發展呈現出強勁蓬勃態勢。

5 結語

基于“三重一大”決策管理的現代企業治理實踐，通過建立PDCA閉環管理機制和“四位一體”管理保障措施，提高了現代國有企業公司治理運行效率和科學管理水平，為推動企業持續高質量發展注入了強勁動力。