企業(yè)開放式創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的要素問題及對策研究

陳景瀛

(廣東省團(tuán)校(廣東青年政治學(xué)院)，廣東 廣州 510545)

0 引言

科學(xué)技術(shù)日新月異，企業(yè)不斷轉(zhuǎn)型以提高創(chuàng)新競爭能力。以微軟、蘋果、谷歌公司為代表的科技企業(yè)保持著驚人的創(chuàng)新能力持續(xù)發(fā)展壯大。這些企業(yè)得以成功的關(guān)鍵因素之一，就是在不斷提高自主創(chuàng)新能力的同時，積極與其他企業(yè)或組織相互合作，通過技術(shù)引進(jìn)、合作研發(fā)等一系列方式實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新[1]。學(xué)者將這一現(xiàn)象稱為開放式創(chuàng)新。開放式創(chuàng)新涉及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、投資、財產(chǎn)等方面，但其本質(zhì)上是利用企業(yè)內(nèi)部和外部知識資本的整合協(xié)調(diào)活動，是對知識資本特別是知識產(chǎn)權(quán)的運營活動。目前，國內(nèi)對知識產(chǎn)權(quán)的研究強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)的法律價值，強調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，而對知識產(chǎn)權(quán)的知識特性重視不足，忽視知識資本內(nèi)在價值的挖掘[2]。為適應(yīng)開放式創(chuàng)新環(huán)境，企業(yè)把知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作方式作為新型知識產(chǎn)權(quán)管理手段來提高企業(yè)創(chuàng)新能力。

1 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的基本要素

1.1 包容的組織文化

開放的知識產(chǎn)權(quán)觀念是知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的重要先行力量。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)的“價值等級”金字塔理論[3]，知識產(chǎn)權(quán)價值由“基本防御”“成本控制”“利潤中心”“整合開發(fā)”“愿景引領(lǐng)”構(gòu)成，這幾個部分由下至上形成“價值等級”金字塔。知識產(chǎn)權(quán)在金字塔中以不同的定位發(fā)揮著不同功能。隨著“知識產(chǎn)權(quán)價值等級”的提高，知識產(chǎn)權(quán)的定位從“法律防御者”變成“利潤的掠奪者”再成為“企業(yè)的領(lǐng)航員”。因此，隨著定位的轉(zhuǎn)變，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也從“防御”“進(jìn)攻”，逐漸轉(zhuǎn)變成協(xié)作戰(zhàn)略，逐步形成開放的知識產(chǎn)權(quán)使用觀念，以更加開放、包容的態(tài)度去面對知識產(chǎn)權(quán)定位和功能的不斷升級。包容的組織文化成為知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作戰(zhàn)略必不可少的一環(huán)。

1.2 開放式的組織架構(gòu)

高效的企業(yè)組織架構(gòu)是知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的有力架構(gòu)保證。企業(yè)開放式創(chuàng)新引發(fā)了組織架構(gòu)扁平化的變革。相對于金字塔模式，扁平化組織結(jié)構(gòu)能夠有效減少決策在時間、空間上的滯后，提高組織運行效率。開放式的組織架構(gòu)有助于學(xué)習(xí)型組織、協(xié)作型組織團(tuán)隊的成長；有利于包容、協(xié)作文化氛圍的形成；有利于內(nèi)部和外部創(chuàng)新的相互碰撞；有利于內(nèi)部和外部知識資本的循環(huán)流動。開放式的組織架構(gòu)是企業(yè)為協(xié)調(diào)兩種既互補又競爭的知識資本、動態(tài)平衡不同類型的組織、企業(yè)部門之間以及企業(yè)人員之間的各種矛盾和沖突、基于利益平衡而促發(fā)的組織變革。可以說，開放式的組織架構(gòu)促進(jìn)了知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作也推動了組織架構(gòu)的進(jìn)一步開放。

1.3 豐厚的企業(yè)知識資本

豐厚的知識資本是知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作必不可少的要素。首先，知識資本是知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的基本籌碼。一般來說，企業(yè)在尋找合作伙伴時，需要遵循戰(zhàn)略價值、商業(yè)價值、合作意愿、綜合能力幾個基本指標(biāo)[4]。知識資本的豐厚程度，既成為挑選協(xié)作企業(yè)的條件，也成為合作方主要考慮的因素。各取所需，互惠互利，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作才能有效進(jìn)行。其次，知識資本是知識產(chǎn)權(quán)吸收能力的體現(xiàn)。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，為維持企業(yè)的競爭能力必須具備核心技術(shù)能力和背景能力[5]。企業(yè)知識資本是企業(yè)能夠獲取、吸收、利用和整合外部知識資本的重要前提。外部知識資本與內(nèi)部知識資本有效融合，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作才能有效提高企業(yè)創(chuàng)新能力。最后，知識資本是知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作運行的保護(hù)傘。組織間的合作，涉及不同的利益，糾紛難以避免。企業(yè)知識資本積累的過程中，可以有效獲取專利等知識產(chǎn)權(quán)，讓企業(yè)知識資本穿上法律保護(hù)的外衣。知識產(chǎn)權(quán)退一步可以成為企業(yè)保護(hù)自身的知識壁壘，進(jìn)一步可以成為企業(yè)間合作的橋梁，為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作保駕護(hù)航。

1.4 健全的知識產(chǎn)權(quán)制度

知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作離不開知識產(chǎn)權(quán)制度。一是健全的制度能激勵知識創(chuàng)造。知識產(chǎn)權(quán)制度是一種利益平衡機(jī)制，其通過公開和保護(hù)的機(jī)制，平衡各方利益以激勵知識創(chuàng)造[6]。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作時，企業(yè)既是知識產(chǎn)權(quán)貢獻(xiàn)方也是獲得方。作為貢獻(xiàn)方，由于成果得到了法律的保護(hù)，因公開而喪失權(quán)益的擔(dān)憂也會隨之減少。作為獲得方，由于知識產(chǎn)權(quán)的公開，企業(yè)能有效避免重復(fù)研究，能在前人的基礎(chǔ)上進(jìn)行新一輪的知識創(chuàng)造。二是健全的制度能保護(hù)創(chuàng)新環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)造了一個良好的創(chuàng)新環(huán)境，使企業(yè)能在不擔(dān)心知識產(chǎn)權(quán)泄露的情況下進(jìn)行創(chuàng)新，讓更多的企業(yè)知識流向共有領(lǐng)域，促進(jìn)整個行業(yè)、整個社會的知識創(chuàng)造和產(chǎn)品創(chuàng)新。三是健全的制度能優(yōu)化企業(yè)管理。健全的知識產(chǎn)權(quán)制度不單是政府宏觀層面的工作，也對企業(yè)自身提出了新的要求。企業(yè)需要提高知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬界定能力、糾紛處理能力以及企業(yè)溝通能力以確保知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的運行。

2 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作面臨的問題

2.1 融合型人才的缺失

人才的缺失問題主要有兩方面的原因。一是符合知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的人才稀缺。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作跨部門、跨企業(yè)，對知識整合素質(zhì)和知識創(chuàng)造素質(zhì)要求高，對人員提出了溝通能力、協(xié)同合作能力、關(guān)鍵思維能力以及創(chuàng)新能力四大方面的要求。而我國企業(yè)人才培養(yǎng)模式更加注重業(yè)務(wù)能力，對綜合素質(zhì)能力的培養(yǎng)和評判相對缺失，導(dǎo)致同時符合這幾項能力的人才相對較少。二是現(xiàn)有人才管理水平導(dǎo)致人才流失。在知識經(jīng)濟(jì)時代，人才的流動性和可獲得性都在不斷提升。人才的流動性為企業(yè)融合各方外部知識資本提供了便利，但也對企業(yè)的人才管理提出了新要求。不恰當(dāng)?shù)闹R產(chǎn)權(quán)人才管理方式，導(dǎo)致人才流失，造成企業(yè)知識資本的流失，也進(jìn)一步導(dǎo)致人才的稀缺。

2.2 新舊企業(yè)文化沖突

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作過程中會面臨組織文化轉(zhuǎn)換時的變革障礙。企業(yè)員工對外部知識資本流入時容易產(chǎn)生抵觸行為，形成“非本地發(fā)明綜合癥”。一般來說，企業(yè)員工對自身的開發(fā)創(chuàng)造，會形成天然的自豪感，很難容忍外部知識對親生“子女”的否定，不容易形成客觀準(zhǔn)確的外部知識辨別能力。外部知識資本也不是簡單地拿來即用，新融入企業(yè)的知識資本也要一定時間來沉淀和吸收。不能保持客觀態(tài)度去面對外來知識資本，舊的組織文化將變成組織的束縛，不能完全消化新的知識資本，新的知識創(chuàng)造也無從談起。只有將舊的組織文化轉(zhuǎn)換成適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的組織文化時，組織文化才能發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的推動作用。

2.3 協(xié)作權(quán)利界限模糊

協(xié)作權(quán)利界限模糊，往往是指企業(yè)內(nèi)部和外部職責(zé)、合作框架的模糊。知識產(chǎn)權(quán)不同于廠房等物質(zhì)資產(chǎn)，其知識特性和知識價值的界定并不容易。知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作過程中，權(quán)利沖突是客觀存在的現(xiàn)象。從根本上講，協(xié)作權(quán)利沖突來自企業(yè)權(quán)利的交叉和重疊，來自對知識產(chǎn)權(quán)價值評判的不正確。在企業(yè)部門之間，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的形成往往是多個部門共同合力產(chǎn)生的，不同部門都對同一個開發(fā)產(chǎn)品傾注心血，但處于不同角色的參與人員對產(chǎn)品的評判并不是一致的，不同的評判自然會導(dǎo)致相互推諉或相互搶功的不良現(xiàn)象。在企業(yè)之間，相互協(xié)作的企業(yè)對于合作知識產(chǎn)權(quán)的評判也不可能一致，容易導(dǎo)致協(xié)作框架相對含糊，造成合作不順暢，甚至導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)糾紛的產(chǎn)生。

2.4 糾紛處理漫長復(fù)雜

知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的參與方涉及人員并不單一[7]，企業(yè)在通過共同開發(fā)或委托開發(fā)等方式進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作時容易帶來知識產(chǎn)權(quán)的糾紛。這種糾紛不單發(fā)生在企業(yè)與企業(yè)之間，也可能發(fā)生在企業(yè)與個人之間，甚至發(fā)生在企業(yè)自身的部門與部門之間。知識產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生的原因、侵權(quán)的厘定、處理流程等都較為復(fù)雜且漫長，非常考驗知識產(chǎn)權(quán)法務(wù)團(tuán)隊的專業(yè)能力，傳統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式并不能完全勝任。此外，知識產(chǎn)權(quán)糾紛的處理還會形成“贏了官司輸了錢”的奇怪現(xiàn)象。知識產(chǎn)權(quán)一旦泄露，即使通過法律取得勝訴，也無法完全收回已經(jīng)泄露的知識資本。維權(quán)成本高、收益低的現(xiàn)象對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理能力提出了更高要求。

3 知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作運行的對策

3.1 側(cè)重價值認(rèn)同感的人才策略

知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作需要新的人才管理策略。人才的流動性和可獲得性對企業(yè)的作用是有利有弊的。企業(yè)未能提供誘人的吸引力時，企業(yè)自身人才流失性自然增大，人才的可獲得性也自然會減少。相反，具備“魅力”的企業(yè)，自然能吸引和獲得來自世界各地的優(yōu)質(zhì)人才。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)的人才管理的主要課題是吸引并留住來自世界各地的優(yōu)質(zhì)人才。一是以“價值認(rèn)同感”吸引和培養(yǎng)人才。良禽擇木，優(yōu)質(zhì)人才需要的是自身價值的體現(xiàn)，企業(yè)的價值和個人價值有效融合方能創(chuàng)造最大能效。二是要建立合理的人才激勵制度。激發(fā)人才的需求、動機(jī)、欲望，使人才在開放式創(chuàng)新的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作過程中保持積極的狀態(tài)，更好地發(fā)揮知識創(chuàng)造能力。三是要制定合理的人才培養(yǎng)和長期服務(wù)機(jī)制。通過企業(yè)自身環(huán)境培養(yǎng)起來的人才，企業(yè)知識連貫性更強，企業(yè)文化認(rèn)同感較高，更加適合參與企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作。企業(yè)應(yīng)該重點關(guān)愛，避免因人才流失導(dǎo)致關(guān)鍵知識資本和核心技術(shù)的流失。在吸引人才方面，騰訊公司進(jìn)行了有效的探索。其通過“犀牛鳥基金”定期與高校或技術(shù)學(xué)會合作的方式培養(yǎng)和吸收技術(shù)人才。在人才培養(yǎng)方面，通過建立“國家工程實踐教育中心”“創(chuàng)新俱樂部”等為學(xué)生提供技術(shù)學(xué)習(xí)與實踐的平臺。在科研合作方面，與合作高校承擔(dān)了“中國云”專項課題等國家重大科研計劃。在學(xué)術(shù)交流方面，通過主辦或贊助學(xué)術(shù)會議方式，積極參與國內(nèi)外學(xué)術(shù)團(tuán)體的交流與合作。吸納天下英才，保證知識創(chuàng)造和企業(yè)創(chuàng)新才能源源不斷。

3.2 開放型的學(xué)習(xí)共享文化氛圍

知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作需要構(gòu)建學(xué)習(xí)、合作、共享的開放型組織文化氛圍。封閉式的知識產(chǎn)權(quán)組織文化將變成組織創(chuàng)新的束縛，容易造成企業(yè)文化沖突。因此，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作需要從組織文化層面上開始變革。企業(yè)需要構(gòu)建在法律保護(hù)下的知識產(chǎn)權(quán)合作共享的文化意識。開放的文化氛圍核心在于形成從側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利保護(hù)轉(zhuǎn)變到側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營管理的觀念，形成從側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)防御轉(zhuǎn)變到側(cè)重知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃的觀念。企業(yè)文化氛圍的形成，往往需要組織架構(gòu)適應(yīng)來保證。從國內(nèi)外的成功企業(yè)來看，扁平化組織結(jié)構(gòu)能夠更有效地促進(jìn)學(xué)習(xí)型、開放型文化氛圍的形成。21世紀(jì)初期，微軟處于內(nèi)憂外患的困境，內(nèi)部技術(shù)革新跟不上時代，外部反壟斷起訴、訴訟、專利敲詐等日益增多，迫使微軟放棄單槍匹馬占領(lǐng)市場的單一戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)而選擇行業(yè)合作的新型戰(zhàn)略[8]。微軟轉(zhuǎn)型的第一步，就是對公司內(nèi)部進(jìn)行文化革命，放棄了由知識產(chǎn)權(quán)防御而生的NAP條款，開始建立外向型的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和授權(quán)文化，并通過開放式經(jīng)營，與蘋果、IBM、 Linux社區(qū)等進(jìn)行了知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作。其改變了知識產(chǎn)權(quán)使用權(quán)分散的情況，通過建立知識產(chǎn)權(quán)組合技術(shù)開發(fā)部門，完善知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部協(xié)作和指導(dǎo)創(chuàng)新。微軟從文化入手，調(diào)整組織機(jī)構(gòu)，將知識產(chǎn)權(quán)從法律資本升級為商業(yè)資本，完成了知識產(chǎn)權(quán)角色的初步轉(zhuǎn)換。

3.3 集中式的知識產(chǎn)權(quán)管理模式

有效解決知識產(chǎn)權(quán)界限模糊的問題，要明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬，形成集中式的知識產(chǎn)權(quán)管理模式。集中式的模式，能有效處理部門與部門之間、企業(yè)與員工之間、企業(yè)與其他組織之間的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定問題。在企業(yè)內(nèi)部，集中式確保了知識產(chǎn)權(quán)管理部門的決策地位，有效統(tǒng)籌其他部門的知識產(chǎn)權(quán)問題，可以對知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作部門采用有效的激勵機(jī)制。相對于分散在研發(fā)部門、法務(wù)部門的知識產(chǎn)權(quán)管理方式，處于決策層的集中式管理，對知識產(chǎn)權(quán)管理的全局視野站位更高，能夠有效地推動知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作，產(chǎn)生更大的企業(yè)效益。在企業(yè)協(xié)作過程中，集中式知識產(chǎn)權(quán)管理模式有利于企業(yè)制定更加完善的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作框架，有利于企業(yè)科學(xué)地判斷企業(yè)內(nèi)部和外部知識資產(chǎn)的匹配程度，有利于企業(yè)避免知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作糾紛，有利于企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)談判過程中獲取更高的企業(yè)利益。此外，集中式的知識產(chǎn)權(quán)管理需要科學(xué)完善的體系。科學(xué)的管理體制要求企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理配備相應(yīng)的組織管理機(jī)制、制度機(jī)制、管理職能保障機(jī)制以及信息網(wǎng)絡(luò)保障體系[9]。

3.4 健全的知識產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警體系

對在相同領(lǐng)域且自主創(chuàng)新能力相當(dāng)?shù)钠髽I(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)糾紛的后果就是兩敗俱傷，律師得益，因此，知識產(chǎn)權(quán)的糾紛應(yīng)該采用預(yù)防為主的策略。科學(xué)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警和風(fēng)險防控制度的建立，能夠有效降低法律成本，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。一是企業(yè)需要積極地申請知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識產(chǎn)權(quán)法律能夠明確知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，作為堅固的城墻避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛的產(chǎn)生。在知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作過程中，企業(yè)通過談判達(dá)成共識，隨后簽署知識產(chǎn)權(quán)合作的協(xié)議條款。由于合作雙方受法律條款的約束，企業(yè)雙方能在不懼知識產(chǎn)權(quán)泄露的情況下，一定范圍內(nèi)共享知識，將主要精力用于知識的新一輪創(chuàng)造中。二是企業(yè)需要運用多種技能、多種方法、多種資源開展知識產(chǎn)權(quán)糾紛預(yù)警。具體而言，需要做好知識產(chǎn)權(quán)信息搜集與傳輸，并做好信息的分析和識別以及危機(jī)評價和管理，形成目標(biāo)明確、系統(tǒng)科學(xué)、信息化的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警系統(tǒng)[10]。三是健全的預(yù)警制度需要精細(xì)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作管理流程。目前來看，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作產(chǎn)生的糾紛主要有權(quán)屬糾紛、技術(shù)合同糾紛兩類。為避免糾紛的產(chǎn)生，企業(yè)要做好知識產(chǎn)權(quán)查重、查新工作，避免重復(fù)研究浪費資源并產(chǎn)生糾紛。企業(yè)要以合同簽署的方式明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬，避免模糊地帶產(chǎn)生糾紛。企業(yè)還要形成精細(xì)的管理流程，把項目實施和合同履行的每一個環(huán)節(jié)監(jiān)管到位。

4 結(jié)語

目前，我國企業(yè)大部分依靠自主創(chuàng)新模式推動企業(yè)創(chuàng)新，但部分走在前列的科技型企業(yè)，已經(jīng)投入開放式創(chuàng)新的大環(huán)境，升級知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，形成知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作機(jī)制。提出知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的基本要素、問題及對策是拋磚引玉，期望能為我國企業(yè)提供一種企業(yè)開放式創(chuàng)新中知識產(chǎn)權(quán)協(xié)作的中國情景，供參考對照和理論探討。