研究生開題前應該做好的準備*

武 靜 馮曉麗

（昆明醫科大學基礎醫學院 云南昆明 650500）

研究生教育和本科生教育是截然不同的，本科階段側重通識教育，廣泛涉獵基礎知識和基礎的專業知識。而研究生階段的學習，更有針對性，更側重專業性和嚴謹性，更加注重研究素養的提升，包括在專業方面的獨立思考能力、提出問題的能力和分析解決問題的能力等等。本文將從三大縱深及六大橫推的角度具體闡述研究生開題前應該做好的準備。三大縱深指的是貫穿研究生生涯始終的基本素養，包括：主觀能動性、整體規劃和全局意識。六大橫推指的是研究生具體需要努力的方面，包括：對于專業一般知識的掌握、系統地熟悉文獻、對于基本技術的了解、能準確地提出問題、能夠有效地交流、熟知科研誠信的范圍。

一、三大縱深

我們先來說說三大縱深。這三項基本素養往往容易被研究生忽略，但其實對于整個研究生生涯都非常關鍵。首先是主觀能動性。本科階段的主觀能動性更多的是體現在對于上課效率的把握，課后對于知識的梳理、主動復習、拓展知識面等等。而在研究生階段，由于培養目標和定位不同于本科生，這時候，主觀能動性和本科學習階段相比，其內涵和外延都發生了巨大的變化。如果還是僅僅停留在知識和技能的獲得這個層面，是遠遠不夠的。對于還沒有著手準備開題的研究生而言，所謂主觀能動性更重要的是主動了解自己即將從事學習和研究的平臺，了解之前從相應平臺畢業的研究生的畢業論文。包括這些論文涉及的專業方向，平臺給論文提供了什么樣的保證，目前平臺在做哪些課題的研究，這些課題和以前已經結題的課題之間有什么樣的內在聯系。更進一步地，還可以咨詢目前在讀的研究生或者已經畢業的研究生，遇到的最棘手的問題都有哪些，即使他們的研究成果已____經發表，課題的不足之處在哪里，有沒有后續的研究來解決，等等。

然后是整體規劃。通過研究生生涯，自己希望獲得什么。要知道，對于研究生而言，學位作為一個結果，并不是最重要的，重要的其實是培養科學研究思維，獲得科學研究能力。思維的訓練、能力的獲得，都必須是由內而外的，也就是說，研究生作為主體，首先要有渴望和興趣，時時刻刻保持想要提升自己或者調整自己的欲望，要具備開放的心態，這樣才能通過主動的努力，不斷進步，變成更好的自己。那么，渴望和興趣又從哪里來呢？這和自己的學習習慣密不可分。不管是誰，通過自己主動學習而獲得的價值感往往能帶來持續的正面效應。通常，具備主動學習習慣的主體對于全新的階段一定是充滿渴望和興趣的。當然，想要在研究階段一直維持這種興趣，需要有未知的知識引領。所以，對于本領域及本專業的熱點和進展需要及時地掌握和了解，同時有堅實的基本知識作為支撐，這樣就能產生無數的思想碰撞，能提出創新的有價值的科學問題。要知道，目前的科研體系主要是科學問題驅動的，科學問題是否具備創新點，是否具有意義或者價值，這兩方面的考量是非常關鍵的。有價值有意義的科學問題使研究有了穩定而牢固的立足點，那么這對于研究主體而言，無疑是幸運的，但其實這份幸運是自己的規劃意識給予的，而不是天上掉下來的。

除了要發揮主觀能動性、進行整體規劃之外，在入學前，研究生還應該清楚并運用全局意識。上文提到，研究生很有必要對于自己的研究生生涯進行整體規劃，這其實就是全局意識的體現之一。不僅如此，全局意識應穿插在多個時間和空間里面。一方面，對于研究生自己，一定要明白，任何人，包括自己的科研之路都不會是一帆風順的，但是以全局觀來看，自己付出的努力會有不同形式的回報。換句話說，實驗暫時不順利對于科研而言是家常便飯，但是整體而言，只要科學問題提得好，總能得到明確的研究結果。進一步說，即使實驗結果不理想，甚至和當初的假設相矛盾，也總會有解決辦法的，要么重新審視假設，要么重新尋找支持結果的證據，等等。這是自己內在的全局意識，簡言之就是要以動態發展的長遠眼光來看待發生在自己身上的每一個科研事件。另一方面，眾所周知，科研是團隊合作的體現，雖然我們強調獨立研究精神，但那指的是每位研究者需要有自己的研究思想和基于自己的知識框架發表自己的見地，其實，任何人都不可能只憑自己的力量完成一個科研活動，或者解決一個科學問題。所以科研過程當中的團隊精神一定是永不磨滅的。這時候的全局意識表現在，研究主體把自己放在團隊中，作為團隊的一個環節來審視自己的研究，而不是滿眼只有自己的工作和貢獻。

二、六大橫推

接下來我們分析六大橫推。六大橫推是研究生在三大縱深的背景框架之下，具體需要努力的方面。六大橫推包括：對于專業一般知識的掌握、系統地熟悉文獻、對于基本技術的了解、能準確地提出問題、能夠有效地交流、熟知科研誠信的范圍。

第一橫推是研究生對于專業一般知識的掌握，說的其實就是對于本專業基礎知識和經典理論廣泛而全面的掌握。雖然一般而言，研究的課題是研究領域和研究方向的細枝末節，研究生在研究生涯中能夠解決特定的一個到幾個科學問題往往已經能夠達到培養標準，但是，這并不意味著專業通識可以被忽略。尤其是在生命科學當中，很多領域和專業、很多層面的研究成果都是跨學科性質的，也都是緊密聯系、觸類旁通的。所以，要想準確地把握自己的課題，把握本領域和專業的一般知識基礎，就意味著要先掌握好專業一般知識，具備較高的專業通識水平，然后才有條件開始搭建自己課題研究的高樓大廈。如果通識的基礎沒有筑牢，一般知識掌握不足，那么后面即便開展了自己的課題研究，勢必也是不牢固的，總會在課題研究的某個環節岌岌可危，甚至最終倒塌，前功盡棄。從這個角度來講，研究生在本科階段的學習基礎顯得比較關鍵，扮演著保障研究生生涯的及時過渡和正常延續的重要角色。因此，如果學生及時意識到這一點，那么在入學前的假期就可以充分利用時間夯實專業通識基礎，學習和把握經典理論。要做到這一點，目光應集中在經典教材和論著上面。經典教材和論著當中已經把經得起時間考驗和挑戰的知識和理論寫入，學生在以夯實專業基礎知識為目的的前提下，和本科階段的學習相比，應該嘗試從更高、更深入的角度看待它們。以《生理學》教材中ABO血型系統的建立這部分內容為例，本科階段的學習需要掌握幾種血型系統的概念、特點以及測定原理。而在研究生入學前的階段，則應更多地思考科學家是如何設計實驗，如何通過實驗證明自己的假設從而得出可靠的實驗結論，這個實驗的意義是什么，ABO血型系統的發現如何幫助了人類，等等。當然，這類問題的解決需要其他論著和資料的輔助，單單在教材里找信息是遠遠不夠的，這又一次證明研究生需要提高主觀能動性，以全局性的眼光重新審視先前已經在頭腦中建立的知識框架，如果能夠堅持不斷地刷新這個框架，對于將來的研究生生涯一定會起到重要的促進作用。

第二橫推是系統地熟悉文獻。上文提到，從本科學習階段向研究生生涯過渡，基礎條件是掌握領域和專業的一般知識，這些知識雖然是經典的、經過時間檢驗的，但是不夠新。研究生生涯的檢驗標準要求研究生在浩瀚如海的新知識體系中進一步創新，如果達不到創新的要求，課題的研究成果便不可能被廣泛認可，那么研究的意義也就無從談起，可見，關鍵在于“新中創新”。這就要求研究生大致了解本專業的熱點及難點研究方向，并及時把握最新研究進展，尤其是和自己課題相關的研究，要更加留心。

對于文獻檢索和閱讀，建議研究生先從自己所在的平臺出發，首先對平臺先前涉及的研究方向、課題，積累的研究成果、大體的研究思路作詳細深入的了解，然后根據自己的興趣，提出新的科學問題。當然，也存在課題由導師指定的情況，這時，研究生需要清楚自己即將研究的課題和平臺先前已發表成果的關聯，清楚自己的課題在平臺諸多研究中的位置，明確了以上方面，那么接著就應該檢索和查閱文獻了。文獻既可以通過有經驗的前輩獲得，也可以變換關鍵詞在數據庫中下載。文獻的分類保存也是提高效率的重要一環。這就要求研究生分門別類地建立相應的文件夾，以便隨時調取文獻資料。再具體地講，即便都是關于病人的研究，有的可能側重治療，有的側重診斷，有的又側重跟疾病相關的胞內信號通路機制研究，所以將文獻下載后，必要的補充命名也是需要的，上述例子能為命名提供示例，命名的原則可以根據研究生自己能想到的層次，通過提取不同層次的關鍵詞來進行。

文獻分類保存之后，系統的閱讀就可以進行了。建議還是先精讀相關的綜述，然后從綜述中不斷延伸至具體的研究文章。與此同時，研究生可以在網絡上關注相關方向在國內外研究成果積累扎實的實驗室，關注其論文發表動態，相信總會提取到對自己有價值的線索。當然，系統的文獻閱讀還涉及科學的記錄方法。根據心理學上廣為接受的遺忘曲線，文獻閱讀的心得要及時復習，只有這樣，才能融會貫通。

第三橫推是研究生對于基本技術的了解。科技的發展日新月異，但是萬變不離其宗。許多設備在不斷地改進和優化，然而其工作原理輕易不會改變。所以比較重要的是，研究生在掌握了一些基本技術操作之后，需要在通識的基礎上進一步反思，技術操作的整體意義是什么，每一步操作背后的意義又是什么，為什么這一步是不可缺少的，某個步驟是怎么被確定下來的，和整個操作流程相比，這一步是不是非常核心的，哪些步驟又可以被代替，而哪些步驟不能輕易改變參數，這是操作背后的理論支撐。一份成熟的實驗操作流程對于不同的操作者，認識的深刻程度一定是有區別的。所以即便是最基本的技術操作，研究生也應該思考上述一系列關鍵問題。另一方面，考慮到后期撰寫研究文章的需要，操作的記錄越細越好。一個完整的研究，想要被業內認可，實驗操作理論上是應該能夠被重復出來的，對任何細節的忽略都是治學不嚴謹的體現。

第四橫推是能準確地提出問題。當代的科學研究都是問題驅動的，從研究生生涯開始，學科分支特別具體，一個常規的研究課題能夠解決1-3個科學問題其實就已經很了不起了。常常有研究新手因為對本領域、本專業很多分支都有一定的了解，所以特別希望在自己的課題中解決許許多多復雜的科學問題。這一點是科研的大忌，想同時解決諸多科學問題的直接后果就是解決不了任何具體的小問題。研究生需要時時提醒自己，課題能保證解決哪一個具體的問題，解決了這個問題之后，是不是下一個課題能夠進一步解決另一個問題，很多時候，同一個研究團隊的課題都是環環相扣，存在內在邏輯關聯的。明白了這一點之后，研究生就會少一些焦慮，不用再擔心自己解決不了世紀難題怎么辦。

第五橫推是能夠有效地交流。科學問題的解決依賴于團隊協作，團隊的每個成員想要達到高契合度，想要高效地溝通，從而解決科研進程中一個又一個的難題，彼此之間能進行有效的交流極為關鍵。這其中包含兩方面的能力，一是表達主旨的能力。在和團隊成員溝通時，自己系統積累的文獻知識、自己熟知的技術要點、自己認為有效地解決問題的思路，等等，不但需要在自己的腦海中清晰可見，還需要能準確地傳達給團隊中的其他成員，而不會被混淆或者被誤解為其他的可能。二是聆聽并提取關鍵信息的能力。這種能力的低階版涉及提取單一或者多個信息，一般回答的問題比較簡單，諸如“是什么”“有多少”之類。中階版涉及比較并整理多個信息，高階版的提取能力則涉及基于事物之間的邏輯關系提取信息，并形成自己的解釋，在此基礎上，利用已有信息做出自己的評價。顯而易見，對于研究生，高階版的信息提取能力最為核心和關鍵。平時有意識地刻意訓練是可以進階的。

第六橫推是熟知科研誠信的范圍。筆者認為，誠信離不開對事實的尊重。這就要求科研活動中必須融入高度的實事求是。然而，科研是包含一系列人的活動在內的，就不可避免地涉及主觀的判斷。為了盡可能地降低主觀性的影響，科研人員應該經常對自己的整個科研過程進行審視，這整個過程包括以下5個環節：課題準備、實驗設計、進行實驗、分析數據、撰寫文章。每個環節的科研誠信都有著不同的內涵。

結語

隨著科學研究日新月異地發展，對于共享和合作的要求也在日益增加。所以，研究生一定要保持開放的學習型頭腦。如果能夠不斷將上述的三大縱深和六大橫推內化于心，外踐于行，那么可以說，定不會辜負研究生生涯的好時光。