R&D資源錯配與綠色創(chuàng)新效率損失
——基于中國高技術產業(yè)的實證分析

趙玉林，劉 超，潘毛毛

(1.武漢理工大學 經濟學院，湖北 武漢 430070；2.湖北省科技創(chuàng)新與經濟發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070；3.浙江財經大學 經濟學院，浙江 杭州 310018)

0 引言

高技術產業(yè)作為決定國家競爭力的戰(zhàn)略性產業(yè)，具有投入大、發(fā)展快、科研人員占比高、對其它產業(yè)滲透性強等特點，其創(chuàng)新能力對我國實現(xiàn)創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略轉型具有重要影響。近年來，我國高技術產業(yè)發(fā)展迅速，2013—2017年工業(yè)高技術產業(yè)增加值年均增長達到11.7%。隨著以美、德、日為首的發(fā)達國家相繼提出重振高端制造業(yè)計劃，中國高技術產業(yè)面臨更加激烈的競爭環(huán)境，自中美貿易戰(zhàn)以來，華為、中興等本土高技術企業(yè)在關鍵領域發(fā)展屢屢受限[1]，反映出中國高技術產業(yè)創(chuàng)新能力不足的問題。從生態(tài)環(huán)境角度看，與傳統(tǒng)產業(yè)一樣，高技術產業(yè)同樣面臨生態(tài)問題[2]，時有發(fā)生因廢棄物排放引發(fā)環(huán)境污染的事件。這意味著高技術產業(yè)發(fā)展不僅要注重創(chuàng)新能力提升，更要兼顧生態(tài)可持續(xù)，即通過提升綠色創(chuàng)新能力，實現(xiàn)高技術產業(yè)高質量發(fā)展。

提升綠色創(chuàng)新能力，除要加大R&D投入外，還要注重投入產出效率，即提升綠色創(chuàng)新效率。提升綠色創(chuàng)新效率的方式主要有兩種：第一種是通過加大R&D投入實現(xiàn)技術進步，進而提升單位R&D投入產出，但這種方式被認為投入成本過高，耗費時間較長；第二種是通過提升要素資源配置效率從而提升綠色創(chuàng)新效率。事實上，中國高技術產業(yè)一直存在R&D資源配置不合理、創(chuàng)新效率不高的問題[3-4]，2014年中國高技術產業(yè)全要素生產率(TFP)僅為美國的37.6%[5]。資源錯配被認為是造成這種生產效率差異的主要原因，Hsieh等[6]指出，如果中國制造業(yè)資源配置效率與美國水平相當，TFP將提高30%～50%。這反映出我國與發(fā)達國家之間的差距不僅僅存在于技術層面，資源配置效率方面的因素同樣不容忽視。這意味著通過改善資源錯配從而提升綠色創(chuàng)新效率存在巨大空間。那么，R&D資源錯配是如何造成綠色創(chuàng)新效率損失的？損失又如何衡量？本文試圖解決這些問題。

1 文獻回顧

綠色創(chuàng)新效率作為衡量創(chuàng)新資源配置的重要指標，是研究綠色創(chuàng)新的重要內容之一。把握綠色創(chuàng)新效率演化趨勢，有助于中國經濟實現(xiàn)綠色轉型。現(xiàn)有關于創(chuàng)新效率的研究主要聚焦于以下3個方面：首先是綠色創(chuàng)新效率概念的辨析，如韓晶等[7]認為，綠色創(chuàng)新效率是指區(qū)域創(chuàng)新效率的綠色化程度，是在創(chuàng)新過程中綜合考慮環(huán)境污染和能源消耗后，對某區(qū)域或產業(yè)創(chuàng)新質量的測度，是創(chuàng)新質量的綠色指數；肖仁橋等[8]認為，綠色創(chuàng)新效率是在考慮環(huán)境污染的前提下，創(chuàng)新過程中的投入產出比，反映單位創(chuàng)新投入對產出的貢獻程度，對于綠色創(chuàng)新效率的測算有助于減少冗余，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置。其次是綠色創(chuàng)新效率評價，主要通過建立投入與產出指標體系對綠色創(chuàng)新效率整體情況及不同階段創(chuàng)新效率進行評價[9-11]。最后是如何促進綠色創(chuàng)新效率提升，如Bai等[12]指出，政府R&D支持對能源密集型企業(yè)綠色創(chuàng)新具有促進作用，其使企業(yè)績效提高了54.1%；羅良文等[13]從國際R&D資本視角發(fā)現(xiàn)，相較于國內R&D資本，國際R&D資本溢出更能提升中國綠色技術創(chuàng)新效率，并提出應進一步提升對外開放程度，吸引外國資本進入。

受外部因素干擾，要素資源無法得到合理配置，可能會出現(xiàn)低效率部門過度供給、高效率部門供給不足的現(xiàn)象，進而偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)[14]。這意味著生產要素逆向流動帶來的資源錯配會造成經濟效率損失[15]。Dias等[16]通過研究葡萄牙企業(yè)層面數據發(fā)現(xiàn)，1996—2011年，資源配置不當致使GDP減少了1.3%；Ryzhenkov[17]通過研究烏克蘭制造業(yè)發(fā)現(xiàn)，如果烏克蘭產出和資本配置效率能夠達到美國標準，TFP將提高72.4%～149.5%；袁志剛等[18]通過建立一個資源錯配對TFP影響的核算模型發(fā)現(xiàn)，勞動資源錯配導致TFP效率損失12%～18%；文東偉[19]研究中國制造業(yè)潛力時發(fā)現(xiàn)，如果資本和勞動得到有效配置，1998—2007年中國制造業(yè)行業(yè)增長率會在11.3%～15.81%之間。

目前中國普遍存在資本和勞動要素扭曲現(xiàn)象，一定程度上抑制了企業(yè)創(chuàng)新活動。有學者關注資源錯配如何影響創(chuàng)新，如呂承超等[20]基于中國制造業(yè)上市公司數據研究發(fā)現(xiàn)，資源錯配是影響企業(yè)創(chuàng)新的重要因素；張潔等[21]通過對中國高新技術上市公司進行實證研究，發(fā)現(xiàn)資本錯配顯著抑制企業(yè)R&D投入，進而阻礙企業(yè)創(chuàng)新能力提升。事實上，除資本和勞動資源錯配外，創(chuàng)新資源利用效率同樣影響創(chuàng)新效率提升[22-23]。Yang等[24]指出，R&D資源配置不當是導致中國創(chuàng)新效率低下的主要原因；靳來群等(2019)基于中國工業(yè)數據研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新資源結構性錯配最嚴重，不同地區(qū)、不同所有制結構以及不同技術水平下的錯配水平也不一樣，但總體上R&D物質資本錯配水平高于R&D人力資本錯配；董直慶等[25]研究發(fā)現(xiàn)，中國創(chuàng)新資源空間錯配顯著影響創(chuàng)新效率，不同類型創(chuàng)新要素錯配引發(fā)的創(chuàng)新要素損失存在異質性。在中國創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略背景下，如何使有限的R&D資源投入更有效率是迫切需要解決的關鍵問題。

現(xiàn)有文獻為本文研究提供了一定借鑒和啟示，但還存在以下不足：首先，現(xiàn)有關于高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率的研究相對較少，同時已有文獻在指標選擇上多用工業(yè)排放指標，偏離了高技術產業(yè)的真實情況。其次，忽視了同樣重要的R&D要素，在研究資源錯配對創(chuàng)新效率的影響時，大多從一般資本和勞動要素入手，缺少對R&D資源錯配情況的把握。最后，缺乏R&D資源錯配對綠色創(chuàng)新效率影響機理的揭示，這為本文繼續(xù)研究提供了思路。當前，中國正向創(chuàng)新驅動型國家戰(zhàn)略轉型，實現(xiàn)綠色創(chuàng)新是高質量發(fā)展的重要一環(huán)，因而從R&D資源錯配視角揭示其對綠色創(chuàng)新效率的影響機理尤為重要。

本文創(chuàng)新點在于，揭示R&D資源錯配造成綠色創(chuàng)新效率損失的影響機理，設計更科學的高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率衡量指標，測度高技術產業(yè)R&D資源錯配造成的綠色創(chuàng)新效率損失值。

2 理論分析

2.1 R&D資本錯配造成綠色創(chuàng)新效率損失的機理

R&D資本錯配產生的誤置效應會抑制綠色創(chuàng)新效率提升。誤置效應是指市場和政府在配置R&D資源過程中由于非理性選擇造成的R&D資源錯配。從市場角度看，企業(yè)間借貸利率差異是造成資本錯配的主要原因，只有在完全競爭市場中，企業(yè)借貸利率才能由市場供求關系決定，才會使資源達到最優(yōu)配置。在我國以銀行為主導的金融體系下，資本配置情況很大程度上受非市場因素干擾，企業(yè)從銀行融資的比例偏大，R&D活動投資回收期長，可能面臨失敗風險，這同樣會導致銀行在進行借貸選擇時，往往根據企業(yè)性質和規(guī)模作出非理性選擇，導致R&D資源不能根據市場機制自由配置到資本收益率更高的創(chuàng)新項目上，進而降低綠色創(chuàng)新效率。從政府角度看，余泳澤等[26]研究指出，地方政府正陷入R&D崇拜，政府往往會將R&D資本分配權和定價權掌握在自己手中，通過主導區(qū)域R&D資本要素流動，將R&D要素配置到滿足自身政績要求的企業(yè)中，這可能導致大量R&D資金投向風險低、效率低的企業(yè)。短期內，會通過增加創(chuàng)新產出數量提升創(chuàng)新能力，長期看，過多的R&D資本配置到低效率創(chuàng)新企業(yè)，會進一步加劇R&D資本錯配，直接影響整體綠色創(chuàng)新效率提升。

非生產性尋租行為導致的短視效應會降低綠色創(chuàng)新效率。正如前文所述，政府的短視在于為了自身政績，通過實施地方保護主義，限制R&D資本自由流動，使其不能配置到綠色創(chuàng)新項目中。綠色創(chuàng)新是高質量創(chuàng)新，意味著風險更高，政府短視行為可能使高質量綠色創(chuàng)新項目得不到充足資金支持而夭折。同時，地方政府為保護本地企業(yè)發(fā)展，設置過高的市場壁壘，阻止外來高效率企業(yè)進入本地市場，直接扭曲了區(qū)域R&D資本市場。政府主導的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境會直接影響企業(yè)的創(chuàng)新選擇，使企業(yè)在日常生產經營中將更多資金運用到維系政府關系上，因為企業(yè)可以通過非生產性尋租行為，以較低成本獲取所需生產要素，進而獲得超額利潤，由此導致企業(yè)形成路徑依賴，產生短視行為，不愿將資金投入到風險更高的R&D活動中，失去創(chuàng)新動力，加劇R&D資本錯配，從而降低綠色創(chuàng)新效率。

價格失真引起的低端技術鎖定效應會降低綠色創(chuàng)新效率。R&D資本錯配會導致價格信號失真，在中國財政分權體制下，政府干預會直接影響金融市場利率水平，使市場不能自由配置R&D資本要素。從政府角度看，政府為完成R&D任務，一般會通過直接財政補貼或稅收優(yōu)惠刺激企業(yè)創(chuàng)新，短時間內會提升區(qū)域創(chuàng)新能力，但是政府過度投資會直接影響市場機制對R&D資本要素的配置，造成價格失真。同時，政府扶持政策可能并不符合綠色創(chuàng)新需要，政府與企業(yè)間往往會因為信息不對稱，產生補貼失衡，導致很多需要資金且從事綠色創(chuàng)新的企業(yè)不能得到應有的資金支持。此外，企業(yè)可能會為了獲得政府稅收補貼而選擇能夠快速產生成果的R&D項目，擠出原本配置到綠色創(chuàng)新的R&D資金，造成綠色創(chuàng)新效率損失，長期來看，不利于區(qū)域整體技術水平提升。從企業(yè)角度看，政府掌握R&D資本的配置權和定價權，必然會導致R&D資本在某些科研項目中過度配置，扭曲企業(yè)的創(chuàng)新選擇。從價格理論角度看，當R&D資本市場配置不足時，要素價格高于邊際產出，過高的成本投入會限制企業(yè)的創(chuàng)新選擇；當R&D資本市場配置過多時，R&D資本要素獲取成本更低，其價格低于邊際產出，雖然綠色創(chuàng)新成果的市場價值更高，但也意味著投入和風險更高，企業(yè)更傾向于通過擴大生產規(guī)模獲取經濟利益而不是選擇綠色創(chuàng)新。這會降低企業(yè)通過高質量創(chuàng)新獲取利潤的動力，降低企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，最終導致企業(yè)被低端技術鎖定。

2.2 R&D人力錯配造成綠色創(chuàng)新效率損失的機理

R&D人員受勞動力市場分割影響導致流動受限，進而產生資源誤置，造成綠色創(chuàng)新效率損失。雖然我國已市場化改革多年，但受戶籍制度、教育程度等影響，勞動力市場在地區(qū)間、城鄉(xiāng)間、行業(yè)部門間依然存在分割現(xiàn)象，這直接阻礙了勞動力要素自由流動，扭曲了資源配置。我國戶籍制度被認為是影響勞動力自由流動的主要原因之一，是否擁有本地戶籍直接影響勞動力的日常經濟行為，區(qū)域內就業(yè)、就學、社會保障等民生基本政策通常依賴于戶籍制度。戶籍不僅會影響R&D人員自身就業(yè)選擇，也會影響企業(yè)招聘需求，很大程度上會影響R&D人力要素自由流動，削弱地區(qū)之間的競爭，更會影響市場機制對R&D人力要素的有效配置，不利于綠色創(chuàng)新效率提升。

R&D人力價格失真引起的需求抑制效應會降低綠色創(chuàng)新效率。由上文討論可知，由于政府掌握要素分配權和定價權，導致R&D資源市場定價不符合市場機制。我國普遍存在勞動力價格被低估的現(xiàn)象，地方政府為吸引企業(yè)投資，往往通過壓低勞動力價格吸引企業(yè)入駐。從短期看，企業(yè)運營成本下降會提升自身利潤水平，但從長期看，企業(yè)過度依賴低價格的R&D人力資本容易形成路徑依賴，導致創(chuàng)新能力提升困難，降低綠色創(chuàng)新效率。從R&D人力價格角度看，R&D人力扭曲導致其價格偏離市場機制配置下的最優(yōu)水平，從而使勞動者收入水平下降，直接影響社會需求，而消費者購買力下降會導致企業(yè)不能收回R&D投入成本，進而降低企業(yè)開發(fā)新產品的積極性，同時從事R&D活動的勞動者報酬偏低，可能引發(fā)離職或對工作投入不夠，進一步降低企業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

R&D人力與R&D資本的結構失衡效應也是影響綠色創(chuàng)新效率提升的重要原因之一，主要體現(xiàn)在R&D經費與R&D人力配置外部失衡、R&D投入內部失衡兩方面。從外部看，目前中國R&D經費投入強度已超過歐盟平均水平，但與之相匹配的R&D人員占從業(yè)人員比重卻不足歐盟的1/3，這直接影響了中國綠色全要素生產率提升。R&D人力錯配會影響各種生產要素作用的發(fā)揮，進而抑制技術創(chuàng)新[27]。一方面，R&D人力資本不足直接導致知識創(chuàng)造力不足，從而限制核心技術突破能力；另一方面，R&D人力資本不足直接影響對先進技術的吸收轉化能力，谷軍健等[28]指出，中國R&D人力資本發(fā)展嚴重落后于R&D資本投入是中國陷入研發(fā)—生產率悖論的主要原因之一。從R&D投入內部結構看，R&D投入內部失衡會加劇R&D人力錯配。R&D活動分為基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展3種，其中基礎研究是科學知識的基礎，當一國技術水平接近世界領先水平時，如果不能在基礎研究上實現(xiàn)突破，創(chuàng)新就很難取得成功[29]。目前，我國普遍存在重應用、輕基礎的現(xiàn)實問題，很多從事基礎研究的高素質人力資本為了經濟利益轉向應用研究，直接造成R&D投入的類型錯配，整體加劇了我國R&D人力錯配，最終降低綠色創(chuàng)新效率。Peretto等[30]、李靜和楠玉[31]研究表明，當經濟向高質量發(fā)展階段躍遷時，人力資本會發(fā)揮根本性作用，如果不能使人力資本得到優(yōu)化配置，其可能會成為創(chuàng)新的阻礙。因此，重視人力資本在現(xiàn)階段我國經濟轉型中的作用，注重人才培養(yǎng)，對我國經濟發(fā)展至關重要。

3 綠色創(chuàng)新效率與R&D資源錯配測度分析

3.1 綠色創(chuàng)新效率測度

3.1.1 模型選擇

由于SBM模型在處理包含非期望產出的情況時，會同時出現(xiàn)多個決策單元有效的問題，導致無法對決策單元進行效率評價。為克服SBM模型無法區(qū)分決策單元有效性的弊端，Tone(2002)提出Super-SBM模型修正了該問題，使決策單元處于DEA效率前沿面時，效率值可以大于1，可以對多個有效決策單元排序，充分考慮了投入產出變量的松弛性問題[32]，使模型結果估計更準確，其生產可能性集為：

P(x)=(x,yg,yb|(x≥λX,yg≤λYg,yb≥λYb,yg≥0,λ≥0))

(1)

考慮非期望產出的Super-SBM模型為：

(2)

其中，μ*代表目標效率值，n為松弛量，m為投入要素數量，n1為期望產出，n2為非期望產出，λ為權重向量，x-、yg、yb分別為投入、期望產出和非期望產出松弛變量。

3.1.2 數據來源與處理

本文采用2000—2018年中國內地30個省域(西藏因數據不全，未納入統(tǒng)計)高技術產業(yè)面板數據測度綠色創(chuàng)新效率。根據前文對綠色創(chuàng)新效率的理論分析，本文指標體系構建充分考慮高技術產業(yè)的環(huán)境效益，在投入環(huán)節(jié)加入能源消費總量，在產出環(huán)節(jié)加入非期望產出工業(yè)“三廢”排放量，具體數據來源見表1。

表1 指標名稱與數據來源

本文主要將R&D資本、R&D人力和能源作為投入指標。其中，R&D資本通過永續(xù)盤存法計算R&D經費存量衡量，以2000年為基期，使用朱平芳等(2003)的方法，構建R&D支出價格指數進行平減。永續(xù)盤存法計算公式為RKSit=RKSit-1(1-δ)+Kit，起始年份資本投入存量計算方法為RKSi2000=RKi2000/(gi+δ),gi為R&D資本支出平均增長率，折舊率δ取20%。R&D人力使用R&D人員全時當量表征。由于現(xiàn)有年鑒沒有單獨統(tǒng)計細分省份高技術產業(yè)能源消費量，現(xiàn)有研究多采用總量衡量，這會偏離高技術產業(yè)真實情況，本文使用高技術產業(yè)銷售收入與GDP比值進行調整，雖也存在一定誤判，但相對于直接使用總量更為合理。

產出環(huán)節(jié)主要包括期望產出和非期望產出兩部分。期望產出部分使用專利申請數和新產品銷售收入衡量，其中新產品銷售收入使用工業(yè)出廠品價格指數以2000年為基期進行平減。對于非期望產出，由于現(xiàn)有年鑒沒有單獨統(tǒng)計高技術產業(yè)“三廢”情況，現(xiàn)有研究主要采用兩種方法進行處理：一是直接以工業(yè)“三廢”衡量[9-10]；二是使用高技術產業(yè)產值比重[11]，計算得到地區(qū)高技術產業(yè)“三廢”排放量。上述兩種方法將高技術產業(yè)等同于工業(yè)，均不符合高技術產業(yè)現(xiàn)實情況。在指標衡量上，本文將中醫(yī)藥制造業(yè)，專用設備制造業(yè)，交通運輸設備制造業(yè)，計算機、通信和其它電子設備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)五大行業(yè)的“三廢”數據加總，形成全國高技術產業(yè)總量指標，使用當年各省份高技術產業(yè)銷售收入與全國高技術產業(yè)銷售收入的比值近似得到各省份相關指標數據。

3.1.3 結果分析

由表2、3可知，整體看，2000—2018年中國高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率平均值僅為0.462，反映出樣本期內，中國高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新水平較低，但呈逐年上升趨勢。分省份看，僅天津樣本期平均綠色創(chuàng)新效率高于1，其余省份平均綠色創(chuàng)新效率均處于無效率階段，存在較大提升空間。上海、江蘇等省市作為高技術產業(yè)發(fā)展活躍地區(qū)，綠色創(chuàng)新效率卻較低，原因在于其R&D資源投入增加的同時，期望產出并沒有增加，反而加劇資源消耗，進而造成綠色創(chuàng)新效率低下，這與過往創(chuàng)新追求模仿型、追趕型戰(zhàn)略有關，盲目追求R&D規(guī)模擴張，并不能帶來綠色創(chuàng)新成果，R&D資源利用效率低會抑制綠色創(chuàng)新效率提升。分區(qū)域看，2000—2018年東部地區(qū)高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率最高，其次是西部和中部，分別為0.535、0.352、0.470，綠色創(chuàng)新效率整體水平不高。

表2 2000—2018年各地區(qū)高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值

表3 2000—2018年全國及分區(qū)域高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值

3.2 R&D資源錯配測度與分析

3.2.1 R&D資源錯配測度的理論模型選擇

根據前文對錯配概念的界定，本文重點關注Hsieh等[6]提出的內涵型錯配。假設i部門高技術產業(yè)創(chuàng)新所需生產要素為R&D資本和R&D人力兩種，在規(guī)模報酬不變的前提下，生產函數的一般形式為：

(3)

其中，Y代表創(chuàng)新產出，RK、RL分別表征R&D資本和R&D人力，α、β分別代表R&D資本和R&D人力的產出彈性，i、t分別代表不同地區(qū)和年份。

本文主要對各省份高技術產業(yè)R&D資源錯配情況進行討論，基于陳永偉等[33]的研究，在不考慮其它外在因素的情況下，其生產函數是一致的，重點考察R&D資源(RK、RL)的相對扭曲程度。假設地區(qū)i的高技術產業(yè)從事生產活動所需R&D資源錯配程度為τRKit、τRLit，其R&D要素投入價格為(1+τRKit)PRKit、(1+τRLit)PRLit，其中，PRKit、PRLit為不存在扭曲的要素價格。經過推理可得出地區(qū)i的高技術產業(yè)相對扭曲系數為：

(4)

其中，分子部分分別表示i地區(qū)t年所用兩種R&D要素資源占整體要素總量的比例，分母部分表示各要素得到有效配置的理論比例。兩者的比值用于衡量地區(qū)i各要素的錯配程度，η>1表示要素配置過多，要素利用效率較低，η<1則表示要素投入不足，使用成本較高。

3.2.2 生產函數估計與數據說明

根據前文理論分析的設定，以C-D函數為基礎，構建高技術行業(yè)創(chuàng)新生產部門的生產函數，在測算各行業(yè)及地區(qū)資源錯配情況前，首先計算其要素投入彈性，將公式(5)兩邊同時取對數。

lnYit=lnAit+αlnRKit+βlnRLit

(5)

參照白俊紅[34]的方法，使用最小二乘虛擬變量法(LSDV)對模型進行估計。該方法通過運用地區(qū)虛擬變量與解釋變量之間的交互項，形成變系數模型，使截面?zhèn)€體擁有不同估計系數，進而得到每個地區(qū)的要素投入彈性，估計結果見表4。

表4 各地區(qū)彈性估計結果

本文研究對象為2000—2018年30個省份的高技術產業(yè)面板數據，數據主要來源于《中國高技術產業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國統(tǒng)計年鑒》《中國價格統(tǒng)計年鑒》。其中，創(chuàng)新產出(Y)以專利申請數表征，R&D資本(RK)采用R&D經費內部支出計算存量獲得，R&D人力(RL)采用R&D人員全時當量衡量。

3.2.3 高技術產業(yè)R&D資源錯配測度結果分析

表5、圖1反映了2000—2018年中國高技術產業(yè)R&D資源錯配情況，具體特征如下：

圖1 2000—2018年東、中、西部地區(qū)R&D資源錯配情況

表5 2000—2018年各地區(qū)高技術產業(yè)R&D資源錯配情況

總體上，中國高技術產業(yè)存在著明顯的R&D資源錯配問題。中國高技術產業(yè)R&D資本和R&D人力錯配情況整體呈現(xiàn)出不斷改善趨勢，R&D資本和R&D人力錯配均值分別為1.42、1.33。R&D資本錯配均值整體高于R&D人力錯配，原因在于，近年來我國地方政府一定程度上陷入R&D崇拜，出于對政績的追求，大量R&D資金投入到低質量創(chuàng)新中，影響市場對R&D資本的配置，直接扭曲區(qū)域R&D資本市場。雖然隨著我國R&D投入規(guī)模不斷擴大，創(chuàng)新能力顯著提升，但高技術產業(yè)仍面臨R&D要素整體投入過剩、利用效率不高的問題。

各地區(qū)均存在不同程度的R&D資源錯配問題。海南、陜西、寧夏、黑龍江、河北等地區(qū)存在R&D資本投入過度、利用效率偏低的現(xiàn)象，新疆、云南、青海、重慶、廣東等地區(qū)R&D資本投入不足。此外，寧夏、陜西、江西、河北、黑龍江等地區(qū)在R&D人力投入上利用效率不高，新疆、青海、北京、云南、上海等地區(qū)存在R&D人力投入不足導致使用成本過高的情況。從上述結果發(fā)現(xiàn)，廣東、北京、上海等發(fā)達地區(qū)均存在R&D資本或R&D人力投入不足的現(xiàn)象，這與現(xiàn)實理解相悖，北上廣集中了全國最多的R&D資源，卻仍然存在錯配現(xiàn)象，可能是因為發(fā)達地區(qū)對R&D需求規(guī)模和質量都提出了更高要求，也反映出當前我國R&D資源錯配問題普遍存在。

分區(qū)域看，東、中、西部地區(qū)均存在R&D資本配置過度現(xiàn)象，其中，東部地區(qū)R&D資本過度配置情況最嚴重(1.549)，其次為西部和中部。中部地區(qū)R&D人力過度配置情況最嚴重(1.548)，其次為東部和西部地區(qū)。整體上看，東部地區(qū)錯配情況好于中西部地區(qū)。一方面，東部地區(qū)經濟發(fā)展水平較高，R&D要素密集；另一方面，東部地區(qū)市場經濟活躍，資源配置效率高于中西部地區(qū)。從時間趨勢看，R&D資本錯配在東、中部地區(qū)呈現(xiàn)不斷改善的收斂趨勢，而在西部地區(qū)卻呈現(xiàn)惡化趨勢；與R&D資本情況不同的是，隨著時間推移，R&D人力錯配在各區(qū)域之間都呈現(xiàn)出不斷改善的收斂趨勢。

4 R&D資源錯配造成綠色創(chuàng)新效率損失的測度分析

4.1 基礎模型構建與變量描述

4.1.1 基礎模型構建

現(xiàn)實中，創(chuàng)新活動往往存在連續(xù)性，傳統(tǒng)靜態(tài)面板模型難以體現(xiàn)創(chuàng)新效率的動態(tài)變化。因此，應建立動態(tài)面板對相關變量之間的關系進行檢驗。考慮到模型設定可能存在內生性問題，將被解釋變量的滯后項作為工具變量納入模型中，以緩解內生性問題對模型結果的影響。同時，考慮錯配對創(chuàng)新效率影響的時滯性，本文對主要解釋變量取滯后一期，構建動態(tài)面板模型。

(6)

其中，gct表示高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率，X為主要解釋變量，control代表控制變量，μ為地區(qū)固定效應，υ為時間固定效應，ε為隨機擾動項，i、t分別表示地區(qū)和時間。

4.1.2 變量描述

考慮數據可得性，本文選取2000—2018年中國內地30個省域高技術產業(yè)面板數據，對R&D資源錯配與綠色創(chuàng)新效率的影響關系進行實證檢驗。

(1)被解釋變量：高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率(gct)。本文使用超效率DEA軟件，運用Super-SBM方法測度高技術綠色創(chuàng)新效率。Super-SBM方法能夠區(qū)分決策單元的有效性，充分考慮投入產出變量松弛問題，使效率值可以大于1，因此估計結果更準確。

(2)解釋變量：R&D資源錯配(lnrdma)。除檢驗R&D資源錯配對綠色創(chuàng)新效率的影響外，本文將R&D資源錯配分為R&D資本錯配(rdema)和R&D人力錯配(rdpma)進行檢驗。因需要通過反事實方法計算效率損失，應考慮R&D資源錯配程度而不是R&D資源錯配現(xiàn)狀對綠色創(chuàng)新效率的影響。根據季書涵[35]等的方法，R&D資源錯配值與1之差的絕對值為錯配程度，整體R&D資源錯配計算公式為：

rdma=|rdema-1|+|rdpma-1|

(7)

(3)控制變量。本文控制變量包括經濟發(fā)展水平(gdp)、外貿依存度(tra)、技術引進(ti)和環(huán)境規(guī)制(env)。其中，經濟發(fā)展水平是反映社會發(fā)展的綜合指標，經濟發(fā)展水平高意味著有充足的資金投入到綠色創(chuàng)新項目中，進而提升綠色創(chuàng)新效率。本文以國內生產總值衡量經濟發(fā)展水平，以2000年為基期，采用GDP平減指數進行平減。產業(yè)發(fā)展外向度高的地區(qū)，可以利用對外貿易機會獲得發(fā)達國家技術溢出從而提升本國高技術產業(yè)技術水平，進而提升綠色創(chuàng)新效率。本文使用高技術產業(yè)出口交貨值衡量外貿依存度，以2000年為基期，使用工業(yè)出口產品價格指數進行平減。相關研究指出，技術引進能夠有效促進創(chuàng)新效率提升[36]。本文使用技術引進經費、消化吸收經費、購買國內技術經費支出之和表征技術引進，以2000年為基期，運用R&D資源錯配價格指數進行平減。地方政府的環(huán)境規(guī)制政策有助于規(guī)范企業(yè)生產行為，減少污染，提升綠色創(chuàng)新效率。由于沒有高技術產業(yè)污染治理投資數據，本文采用各省工業(yè)治理污染投資額與GDP的比重衡量環(huán)境規(guī)制，工業(yè)污染治理投資額2018年數據缺失，采用2017年與2019年的均值進行補充。

本文選取2000—2018年中國高技術產業(yè)面板數據進行實證分析，相關年份的缺漏值采用平均增長率法進行補充。具體變量描述性統(tǒng)計見表6。

表6 變量描述性統(tǒng)計結果

4.2 R&D資源錯配對綠色創(chuàng)新效率影響的實證分析

表7同時列出了靜態(tài)面板固定效應和系統(tǒng)GMM方法的實證結果。經檢驗，系統(tǒng)GMM模型不存在二階序列相關，工具變量選取合理。兩種模型估計結果較為一致，由于系統(tǒng)GMM方法能夠緩解內生性對模型結果的影響，其估計更有效率。因此，在分析階段主要分析系統(tǒng)GMM模型的結果。

表7 基礎模型實證結果

模型(4)為R&D資本錯配程度影響綠色創(chuàng)新效率的結果，模型(5)為R&D人力錯配程度影響綠色創(chuàng)新效率的結果，模型(6)為總體R&D資源錯配程度對綠色創(chuàng)新效率的影響結果。

整體上，綠色創(chuàng)新效率的滯后項在所有模型中都通過1%的顯著性檢驗，正向促進綠色創(chuàng)新效率提升，說明創(chuàng)新活動有一定路徑依賴，前期綠色創(chuàng)新效率會影響當期綠色創(chuàng)新效率，也體現(xiàn)創(chuàng)新活動具有循環(huán)累積效應。R&D資本錯配對綠色創(chuàng)新效率具有顯著負效應(通過5%的顯著性檢驗)，表明R&D資本錯配會抑制綠色創(chuàng)新效率提升，這與理論分析一致。在政府主導的區(qū)域創(chuàng)新體系下，R&D資本不能自由配置到高效率生產單位中，從而抑制綠色創(chuàng)新效率提升。R&D人力錯配系數為-0.029，通過10%的顯著性檢驗，表明R&D人力錯配同樣會抑制綠色創(chuàng)新效率提升。R&D人力錯配引起價格失真，會限制R&D人員工資水平，影響其創(chuàng)新積極性，從而擠壓綠色創(chuàng)新活動，引致對綠色創(chuàng)新產品的需求降低，進而陷入低端鎖定，抑制綠色創(chuàng)新效率提升。整體R&D資源錯配通過1%的顯著性檢驗，且顯著為負，說明R&D資源錯配是影響綠色創(chuàng)新效率提升的主要原因之一。當前我國迫切需要改變以往追求投入規(guī)模的創(chuàng)新模式，不論是R&D資本還是R&D人力，整體上都存在配置過多的現(xiàn)象，我國R&D投入規(guī)模已位居世界前列，但R&D資源配置效率還有待提高。因此，如何有效優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，促進綠色創(chuàng)新效率提升，是當前我國需要解決的現(xiàn)實問題。

控制變量中，經濟發(fā)展水平在模型中的估計系數均為正，說明經濟發(fā)展水平高的地區(qū)，有充足的資金支持高技術產業(yè)發(fā)展，能夠為高技術產業(yè)污染治理提供支撐[2]。3個模型結果均表明，外貿依存度能夠顯著促進綠色創(chuàng)新效率提升，這是因為在激烈的國際競爭環(huán)境中，為取得更大市場份額，會倒逼企業(yè)提升其管理水平、員工素質等[37]，這同樣能提升綠色創(chuàng)新效率。技術引進在3個模型中均通過10%的顯著性檢驗，且顯著為負，說明技術引進并不能提升綠色創(chuàng)新效率。隨著我國技術水平不斷提升，發(fā)達國家加強對我國的技術封鎖，通過技術引進獲取的技術并不能滿足綠色創(chuàng)新需要，同時低端技術可能會帶來污染，抑制綠色創(chuàng)新效率提升。環(huán)境規(guī)制在3個模型中均未通過顯著性檢驗，這可能是因為環(huán)境規(guī)制政策一方面會促使生產單位進行綠色轉型，增加其運營成本，另一方面也會倒逼其進行綠色創(chuàng)新[38]，因而環(huán)境規(guī)制對綠色創(chuàng)新效率的影響機制還有待進一步檢驗。

4.3 綠色創(chuàng)新效率損失測算結果分析

前文實證結果表明，R&D資源錯配對綠色創(chuàng)新效率具有顯著負效應，且不論是R&D資本錯配還是R&D人力錯配都會造成綠色創(chuàng)新效率損失。為了估算錯配帶來的效率損失，本文參照Fogel[39]的反事實方法，對R&D資源錯配帶來的綠色創(chuàng)新效率損失進行估計。將模型(6)的估計系數乘以相應變量均值得到考慮R&D資源錯配后的實際綠色創(chuàng)新效率值。反事實檢驗考察以下3種情況：首先是只存在R&D資本錯配的情況，即根據只考慮R&D資本錯配的模型估計結果，計算得到該情況下的綠色創(chuàng)新效率；其次是只存在R&D人力錯配的情況，即只考慮R&D人力錯配的模型結果，計算得到該情況下的綠色創(chuàng)新效率；最后是不存在錯配的情況，根據模型回歸系數乘以相應變量均值，計算出理想化的綠色創(chuàng)新效率。用不存在錯配情況下計算得到的綠色創(chuàng)新效率損失值分別減去整體R&D錯配、只存在R&D資本錯配、只存在R&D人力錯配時的綠色創(chuàng)新效率，得到綠色創(chuàng)新效率損失值。表8報告了2000—2018年各地區(qū)R&D資源錯配損失值及損失率，圖2為2000—2018年中國高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率平均損失值及損失率趨勢。

表8 2000—2018年各地區(qū)高技術產業(yè)綠色效率損失值及損失率

由表8、圖2可知， 2000—2018年，中國高技術產業(yè)綠色效率平均損失為0.061 4，R&D人力錯配(0.043 6)造成的綠色創(chuàng)新效率損失高于R&D資本錯配(0.028 8)，在當前我國高技術產業(yè)整體綠色創(chuàng)新效率不高的情況下，R&D資源錯配造成的損失率達26.4%，即通過消除R&D資源錯配，我國高技術產業(yè)總體綠色創(chuàng)新效率可以提升26.4%。分區(qū)域看，東、中、西部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率損失率分別為22.94%、31.84%、26.03%。分地區(qū)看，損失值超過0.07的地區(qū)有陜西、寧夏、江西、河北、黑龍江、遼寧，損失值在0.05以下的地區(qū)為浙江、吉林、貴州、新疆，其余地區(qū)均在0.05～0.07之間。進一步從時間趨勢看，2000—2010年，整體R&D資源錯配和R&D人力錯配造成的綠色創(chuàng)新效率損失呈下降趨勢，2010年以后呈波動上升趨勢，R&D資本錯配造成的綠色創(chuàng)新效率損失整體上呈波動下降趨勢。

圖2 2000—2018年中國高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率平均損失值及損失率變化趨勢

5 結論與建議

當前我國迫切需要解決資源錯配導致的效率損失問題。本文采用2000—2018年中國內地30個省級行政區(qū)高技術產業(yè)面板數據，測度并分析高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率、R&D資源錯配及綠色創(chuàng)新效率損失，主要研究結論如下：

首先，2000—2018年，我國高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率雖呈不斷上升趨勢，但整體水平仍然較低，存在較大改善空間，綠色創(chuàng)新效率平均值僅為0.462，平均增速為12.6%。分區(qū)域看，東部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率及平均增速高于中西部地區(qū)，樣本期內僅天津綠色創(chuàng)新效率均值高于1，其余省份均處于無效率階段。

其次，中國高技術產業(yè)存在明顯的R&D資源錯配問題，R&D資本和R&D人力錯配均值分別為1.42、1.33，均屬于配置過多的情況。其中，東部地區(qū)R&D資本過度配置和中部地區(qū)R&D人力過度配置情況最為嚴重。從時間趨勢看，整體上，中國高技術產業(yè)R&D資源錯配問題不斷改善，東、中部地區(qū)R&D資本錯配呈現(xiàn)明顯收斂趨勢，西部地區(qū)呈惡化趨勢，各區(qū)域R&D人力錯配均存在明顯改善。

最后，R&D資源錯配對綠色創(chuàng)新效率具有顯著抑制作用，整體上造成中國高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率損失值為0.061 4，通過消除R&D資源錯配可使綠色創(chuàng)新效率提升26.4%。R&D人力錯配造成的綠色創(chuàng)新效率損失值高于R&D資本錯配。分區(qū)域看，東、中、西部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率損失率分別為22.94%、31.84%、26.03% 。從時間趨勢看，2000—2010年，整體R&D資源錯配和R&D人力錯配造成的綠色創(chuàng)新效率損失呈下降趨勢，2010年以后呈波動上升趨勢,R&D資本錯配造成的綠色創(chuàng)新效率損失整體上呈波動下降趨勢。

根據實證結果提出以下建議：首先，針對中國高技術產業(yè)綠色創(chuàng)新效率不高的現(xiàn)實問題，政府應推進綠色發(fā)展相關法律制度建設，規(guī)范企業(yè)生產行為，引導企業(yè)節(jié)能減排，向綠色產業(yè)結構轉型。同時，企業(yè)應積極承擔社會責任，將更多資金配置到綠色創(chuàng)新項目中，通過提高技術水平，帶動綠色創(chuàng)新效率提升。其次，持續(xù)推動要素市場化改革，激發(fā)市場活力。本文實證結果表明，當前中國R&D要素配置存在結構性錯配，其內在根源是市場化改革進程緩慢，要讓市場在資源配置中起決定性作用，就要持續(xù)推進要素市場化改革，完善要素資源定價機制，構建合理的要素價格體系，堅持市場導向，減少政府對要素價格的干預。最后，促進R&D資本和R&D人力在區(qū)域之間合理配置，提升綠色創(chuàng)新效率。打破區(qū)域間、行業(yè)間資本要素流動障礙，讓市場機制發(fā)揮對資本要素配置的決定性作用，通過提高資本配置效率進一步促進綠色創(chuàng)新效率提升。同時，繼續(xù)推進戶籍制度開放，加強人才落戶政策設計，堅持按照市場經濟規(guī)律有序引導R&D人才流動，完善人才引進機制，提升人才待遇，注重對勞動者的培訓和指導，通過增加R&D人力資本存量促進人力資本結構升級，進而減少R&D人力錯配帶來的綠色效率損失。