地方標準DB31/T 1255—2020《經營者競爭合規指南》實施第三方評價體系研究

賈佳 宗潔瓊

（上海市質量和標準化研究院）

1 標準制定和實施背景

2020年發布的上海市地方標準DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》，旨在為各類經營者、行業協會提高競爭合規管理水平起到引領和促進作用。作為全國首項引導企業全方位開展競爭合規建設的推薦性地方標準，標準為企業建立體系化競爭合規機制提供指導，從文化培育、培訓、高層審核、層層責任落實、加強審核和風險識別與評估、建立內部發現機制等角度著手，提高競爭合規水平。

2 標準實施第三方評價體系

2.1 評價目的

構建DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》實施第三方評價體系，目的在于引導經營者全方位開展競爭合規建設、構建和運行競爭合規體系，準確識別和防范反壟斷法律風險，提高依法依規參與市場競爭的意愿和能力，對企業與員工在生產經營過程中可能出現的不當行為進行預防、監督與應對，從而實現體系化與制度化的自我監督與管理，系統性化解在經營中的合規風險。

2.2 評價體系

從現代過程控制理論看，一個系統（體系）運行得好壞不能只考慮目標是否實現，因為輸出值可能受到初始狀態、外界環境、硬件狀態、內部模型等各種因素的影響，由于這些因素的影響，即使輸出值與目標相等也不一定意味著這個系統很好。也就是說評價一個系統運行得好壞，不僅需要考慮輸出，還要考慮環境、動作以及核心的控制模型（控制的策略和算法）的好壞。相應地，對于經營者競爭合規體系運行狀況而言，不僅要考慮合規實施所取得的成效，還要考慮合規體系運行保障和運行過程等因素。

因此，經營者1）結合體系構建和標準實施，本文中經營者主要指從事商品生產、經營或者提供服務的法人組織。競爭合規體系第三方評價體系可以從三個方面展開（見表1），分別為實施保障、實施過程和實施成效。

表1 《經營者競爭合規指南》實施第三方評價體系

2.3 評價對象

《經營者競爭合規指南》實施第三方評價體系的評價對象為在企業內部實施DB31/T1255—2020，建立競爭者合規制度并運行實施的經營者。

2.4 評價方式

（1）經營者自評。

經營者基于第三方評價體系，結合自身管理體系運行情況，對競爭合規體系運行情況開展自我評價。

（2）實地調查。

以實地調查形式對經營者競爭合規體系的建立、運行、實施、成效等方面開展調查。

（3）資料評價。

結合經營者競爭合規體系建立和運行的相關程序文件和實施記錄，對競爭合規體系的建立和實施情況開展評價，可以采用企業自評、座談會等方式實施。

（4）綜合評價。

結合經營者自評、實地調查、資料評價等形式，采用模糊綜合評價法等綜合評價方法對競爭合規體系的運行情況開展評價。

2.5 評價結果應用

《經營者競爭合規指南》第三方評價結果應秉持科學、公正、公平的原則，其應用主要包括兩個方面：

（1）反饋給被評價對象，作為被評價對象開展競爭合規體系持續改進的輸入。

（2）提交相關主管職能部門，為職能部門在實施競爭政策、推動經營者競爭合規、推動競爭文化建設等方面提供參考和支撐。

3 標準試點實施評價

3.1 標準試點實施

本文基于標準技術要求，結合競爭合規工作要求，以上海市地方標準DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》為依據，選擇具有代表性的企業開展標準宣貫實施并開展第三方評價。

貫標企業以DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》為依據，結合企業行業特征，參考相關政策文件，基于“PDCA”管理模式，將競爭合規體系的建立和運行與企業質量管理體系相融合，將競爭合規經營“兼容”融合到現有體系運行過程中，以對現有體系和程序文件做有效補充。

3.2 試點評價結果

從企業試點實施DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》的情況來看，企業在競爭合規體系的建設和運行方面取得一定成效。企業能夠從領導層和組織架構上重視競爭合規體系的搭建，如設立專人負責制、建立競爭合規制度等；能在結合自身質量管理體系基礎上，修改和完善相關制度文件，并在組織架構建立、制度設計、人員安排、風險評估和應對措施以及體系設計和執行的有效性方面都評價良好。

在DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》的宣貫實施以及第三方評價試點中也發現了一些需要改進的問題，如還需強化風險評估方法的應用等。

4 經營者競爭合規第三方評價實施路徑

4.1 政府為主導，推動競爭合規的宣貫實施

（1）培育競爭文化，推動競爭合規。

反壟斷主管機構應積極依靠競爭執法以外的手段，鼓勵市場經營者提升市場主體認知水平，從消費者的觀念、經營者行為以及政府職能范疇領域，培育、推進、進而形成優良的競爭文化。

（2）推進競爭合規制度的宣貫、培訓和實施。

反壟斷主管機構應積極策劃推進競爭合規制度的宣貫、培訓和實施，用制度夯實公平競爭基礎地位，加強合規指引，開展合規激勵，協助、引領企業構建競爭合規制度，更好地推動DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》及其相關法律法規在企業的推廣實施。

（3）加強第三方評價制度的落實，強化過程管理和結果應用。

通過利用第三方機構以及技術，進一步推動和推進經營者競爭合規標準體系評價結果的采用和采信，在競爭合規體系的運行和實施方面形成有力推手。

4.2 第三方機構為支撐，實施競爭合規評價

（1）客觀公正，依法依規開展第三方評價。

第三方機構應當依法依規、依據標準，秉持客觀公正、公開透明、科學規范、評以致用的原則，開展競爭合規評價。

（2）完善評價實施細則，提升方法科學性。

盡管DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》為企業構建競爭合規制度提供了重要指引，但標準的內容并不適用于所有企業。第三方機構在具體實施過程中，需進一步依據經營者在市場中的規模、產品類型以及地位、運營的區位因素等，加快研究建立有針對性的評價實施細則，提升評價制度的科學性和實用性。

（3）建立競爭合規第三方評價管理制度。

第三方機構應制定評價實施方案、過程控制以及評價結果管理等評價規范和管理制度，建立競爭合規第三方評價專家資源庫，及時收集、整理業務資料并建立檔案，為后續第三方評價制度的實施提供支撐。

4.3 經營者為主體，建立、實施競爭合規

（1）建立、實施競爭合規體系。

企業競爭合規管理體系不是一個靜態的管理過程，而是集中于企業經營活動的某一環節，主要包括預防機制、監督機制、應對機制的完整制度體系，是一個貫穿始終的機制。經營者競爭合規建設工作既要堅持全面性原則，覆蓋全業務領域、全部門、全層級，貫穿公司生產經營各個環節，包括決策、執行、監督、反饋等；又要堅持個性化原則，從組織設置、流程管控、規章制度、運作機制、文化建設、管理工具等方面保證合規管理體系適宜于企業發展。

（2）積極主動踐行競爭者合規第三方評價制度。

從國內外主要發達國家以及我國競爭合規的形成、發展與成長歷程來看，市場主體主動推進競爭合規的內在動力主要表現為兩個方面：一方面是來自于對競爭合規違法行為的發現以及受到法律制裁的擔憂；另一方面則是來自于一種內生的義務感。經營者不應將競爭合規的評價體系以及外部評價制度認為是競爭執法機構帶來的額外的壓力和負擔，而應將它看成一種能夠為自身帶來商業利益的有效管理方法和管理手段。

另外，經營者還應建立與反壟斷執法部門的良性溝通機制，主動、及時地向管理部門匯報、分享自身競爭合規管理經驗，接受執法部門的業務指導。發揮企業主動性，積極引入外部技術力量，主動踐行經營者競爭合規第三方評價制度的落地和實施，以更好地推動自身競爭合規體系的運行和完善。

5 結語

本文圍繞上海市地方標準DB31/T1255—2020《經營者競爭合規指南》，構建了實施第三方評價體系。通過選擇代表性企業開展試點宣貫實施，進一步改進、完善評價體系，指導經營者建立和運行競爭合規體系。標準的實施以及第三方評價，一方面有利于政府主管部門通過標準化的方式推廣有效模式，更加有效指導經營者依法自主經營，積極參與市場競爭，促進《中華人民共和國反壟斷法》的全面實施；另一方面也有助于經營者全面建立和運行競爭合規體系，準確識別和防范反壟斷法律風險，提高依法依規參與市場競爭能力。