基于SWOT分析法探究新時期高校科技獎勵工作的對策與思路

何笑冬

（北京交通大學川藏鐵路研究院，北京 100044）

0.引言

傳統的科研管理包含項目申報、項目管理、經費管理、知識產權管理、科研成果鑒定、科技成果推廣與轉讓、科技獎勵申報、科技信息統計工作等。這些工作之間相互關聯、相互影響，構成一個錯綜復雜的網絡。這一龐大網絡有機結合的緊密度，關系著高校整體的科研水平和管理效率。科技獎勵是高校科研綜合實力、競爭力，創新平臺建設水平，高層次人才、隊伍以及學校服務社會經濟建設能力的充分體現，是社會、上級有關部門評價、支持高校學科、人才隊伍建設，以及衡量學校學科發展水平的重要指標。作為高校發展規劃要突破的目標之一，對科技獎勵的重視也與日俱增。

1.文獻綜述

2020年12月1日起，第三次修訂的《國家科技獎勵條例》正式施行，標志著科技獎勵工作迎來了新的歷史階段。高校作為科研工作的主力軍，通過科研人員和科研管理部門的共同努力，已經在科技獎勵工作中取得了較為突出的成績。不少研究人員對以往高校科技獎勵工作做了相關值得借鑒的研究分析，主要研究內容涉及高校在科技獎勵申報中存在的問題與建議[1]、高校科技獎勵工作的組織與管理[2-3]。在國家科學技術獎改革的新時期下，針對高校科技獎勵工作所面臨的優勢、劣勢、機會和威脅的系統研究討論基本處于空白，不利于相關工作的開展。基于此，本文擬采用SWOT分析方法對上述問題展開深入分析，旨在為當前高校的科技獎勵工作提供相關建議與參考。

2.高校科技獎勵工作的SWOT分析

2.1 內部優勢分析

2.1.1 基礎研究的科研投入不斷增加

黨的十九大明確了建設科技強國的奮斗目標，確定了新時代基礎研究發展的新任務新要求。國家自然科學基金作為我國支持基礎研究的主渠道，聚焦基礎、前沿、人才，注重創新團隊和學科交叉，全面培育我國源頭創新能力。面上項目和青年科學基金項目作為國家自然科學基金的主要組成部分，覆蓋面廣，具有代表性。從2015—2019年高校受資助情況來看，高校共獲得國家自然科學基金面上項目74280項，經費總金額4386086.20萬元，青年科學基金項目69396項，經費總金額1511754.70萬元，具體情況如表1和表2所示。由此可見，高校受資助項目數、資助總金額占比均逐年上升，對基礎研究的科研經費投入不斷增加，為高校基礎研究實力穩步增長提供重要支撐，為創新成果持續產出奠定堅實基礎。

表1 2015—2019年高校面上項目受資助情況

表2 2015—2019年高校青年科學基金項目受資助情況

2.1.2 科技論文、發明專利等知識產出數量不斷提升

科技論文和發明專利作為高校科技成果產出的最基礎要素，是衡量高校科研實力的重要指標。論文方面，從2015—2019年不同類型機構發表國內論文的情況來看，高校相比于醫療機構、研究機構、公司企業、其他機構等，論文發表數量所占比重始終維持在65%左右的高位，穩穩占據國內論文的大半壁江山，具體情況如表3所示。專利方面，從2015—2019年高校發明專利情況來看，申請數、授權數及出售合同數不斷增長，具體情況如表4所示。

表3 2015—2019年高校發表國內論文情況

表4 2015—2019年高校發明專利情況

2020年2月，科技部印發了《關于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》，教育部、科技部印發了《關于規范高等學校SCI論文相關指標使用樹立正確評價導向的若干意見》，教育部、國家知識產權局、科技部印發了《關于提升高等學校專利質量促進轉化運用的若干意見》。一系列政策的接連出臺，引導高校的論文和專利產出質量也不斷提升。

2.2 內部劣勢分析

2.2.1 科研人員的重視不足

高校的科研人員通常專注于技術開發與研究，對申請項目的積極性高，對申報科技獎勵興趣寥寥，疏于對項目實施各階段的成果進行梳理，通常在申報科技獎勵通知發出時倉促準備或來不及準備，造成相關應用證明、效益證明材料開具不及時，材料的填寫要求閱讀不仔細，成果創新點沒時間提煉，導致申報材料質量普遍不高，甚至形式審查不通過。

2.2.2 專利運用情況較差

高校的科研人員對知識產權的保護及推廣轉化也未引起足夠的重視，導致專利運用情況較差。根據國家知識產權局2020年中國專利調查報告顯示，高校的有效發明專利產業化率僅為3.80%，有效發明專利許可率僅為5.60%，有效發明專利轉讓率僅為4.60%，有效發明專利實施率為16.20%。由此可見，科研與產業的脫節已十分嚴重，而成果的應用推廣是申報科技獎勵材料中必不可少的一環，如國家科學技術獎。

2.2.3 聚焦國家重大需求不夠

高校科研人員的研究工作在服務國家重大戰略需求方面做得遠遠不夠，未能充分做到以問題和需求為導向，強化原始創新和關鍵核心技術攻關，因此很難產出基礎研究的重大原創成果，這點從國家自然科學獎一等獎的空缺也可見一斑。

2.2.4 缺少科研成果的全過程管理

高校的科研管理部門缺少以成果為導向對科研的全過程、精細化管理，缺少具有前瞻性的頂層設計，對項目的挖掘和培育不夠，統籌組織工作不到位。導致在收到相關報獎通知時無法第一時間有針對性地對較為成熟的項目進行動員，而倉促向二級學院發布通知重新收集項目成果信息，申報獎勵的數量不夠，導致最終獲獎成果更少。

2.3 外部機會分析

2.3.1 科技獎勵制度不斷完善

2017年出臺《關于深化科技獎勵制度改革的方案》，為落實改革方案提出的“實行提名制”要求，2018年，國家科學技術獎全面放開專家學者提名，并取消了單位提名的名額限制，為充分調動廣大科技工作者的積極性和創造性，2020年《國家科學技術獎勵條例》進行第三次修訂。科技獎勵制度的不斷完善是激勵自主創新、激發人才活力、營造良好創新環境的重要舉措。在國家創新驅動發展戰略的政策引領和科技成果獎勵制度的激勵下，高校科技獎勵工作勢必在未來取得更多成果。

2.3.2 “十四五”規劃新階段

2021年正逢“十四五”規劃開局之年，各高校全面加強科技創新的頂層設計，強化有組織科研，實施科研管理體制改革，加強基礎研究，以強化“雙輪驅動”為突破口，大力培育戰略科技力量，以實現科技自立自強，為增強國家發展的戰略支撐能力作出重要貢獻。在規劃和政策層面保障科學研究的進行，培育重大項目、產出重大成果。

2.4 外部威脅分析

以國家科學技術獎為例，從獎勵對象看，2020年度國家科學技術獎首次將獎勵對象由“公民”調整為“個人”，“三大獎”全部向外國科學家開放申報，可以獎勵長期在華工作的外籍人士；從獎勵數量看，在提名制實施前，“三大獎”的授獎率保持在30%左右，在提名制實施后，受理項目數量大量增加，而授獎項目數量進一步控制，這就導致2020年“三大獎”授獎率驟然下降至14.90%，進步獎、特等獎、一等獎更是較2019年減少了20%。此外，2021年國家科學技術獎未組織申報，未來幾年申報一次還未可知，競爭的激烈程度可想而知。

3.解決對策與思路

3.1 創新管理方法

參照項目的全過程管理方法，將申報科技獎勵工作也進行系統性管理，增強科研成果目標的預期以及為完成目標對科研過程的有效管理，加強科技成果鑒定、評審工作。在完成重大項目研發的同時，注重對國家經濟建設和社會發展、國家安全相關問題研究、重大科技問題創新想法和方法、關鍵技術的突破等成果的提煉和總結，注重獎勵申報工作的頂層設計。

3.2 健全培育機制

高校應進一步健全重大科研成果的培育機制，加大對高水平科研成果獲獎的獎勵力度。引導和加強科技獎勵政策在鼓勵團隊合作等方面的導向作用，引導廣大科研人員在科學研究中注重研究成果的創新性、科學發展的前瞻性和國際先進性，注重及時對成果進行梳理，注重知識產權保護和科技成果轉化與應用，注重交叉與合作，提前做好獎勵的布局謀劃，從而增強學校推薦申報省部級和國家級科技獎勵項目儲備能力。

3.3 增強服務意識

成果培育的提前布局要求科研管理人員具有敏銳的前瞻性，在科技獎勵申報的整個過程中起到良好的溝通和紐帶作用，積極開展針對不同等級、不同類別的申報獎勵培訓工作，不同的科技獎勵都對推薦書的格式及填寫內容、需要提供的附件具有明確的要求，通過科研管理人員對政策的深入解讀，引導科技獎勵申報項目組凝練自己的成果，提高申報書質量，為項目的獲獎打下堅實基礎。

本文采用SWOT分析方法深入探討了新時期高校科技獎勵面臨的優勢與劣勢、機會與威脅，如圖1所示，為高校在國家科技獎勵制度改革、大力推進“雙一流”建設新時期下的科技獎勵工作提供了對策與思路。

圖1 高校科技獎勵的SWOT因素方法