互補還是替代？
——技術引進、自主創新與涉農企業科技成果轉化效率

林青寧，毛世平

（中國農業科學院農業經濟與發展研究所，北京 100081）

1 研究背景

創新驅動戰略提出后，我國科技創新水平取得新一輪提高，但科技經濟“兩張皮”問題依舊是我國科技創新的關鍵痛點。解決科技經濟“兩張皮”問題的關鍵在于提高我國科技成果轉化水平。2015年新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》突出強調了科技成果轉化應當尊重市場規律，發揮企業在科技成果轉化中的主體作用。作為農業技術創新的主體，近年來我國涉農企業的科技成果轉化進步明顯，但與其他行業企業相比，仍存在研發經費短缺、研發體量小等問題［1］，導致我國農業科技成果轉化率僅在20%左右，與發達國家差距明顯。新經濟增長理論認為，技術進步是國家經濟增長、企業技術創新的重要驅動，涉農企業科技成果轉化活動全過程包含知識研發以及成果商業化應用兩個階段。在2018 年全國兩院院士大會上，習近平總書記強調要破除知識研發與成果商業化之間的“籬笆墻”，而技術進步則猶如“拆墻工具”的升級。在經濟全球化背景下，涉農企業技術進步的路徑除了依靠自主創新之外，還可以依靠引進國外的先進技術以實現技術進步［2］，當然，技術引進或會存在擠出效應。因此，涉農企業科技成果轉化活動中技術引進、自主創新之間存在何種關系，涉農企業應當如何對其進行合理的選擇、匹配從而實現科技成果轉化效率的提升，這都是需要經過實證分析才能回答的科學問題。現有關于技術引進、自主創新與企業效率的研究并未達成一致結論。一種觀點肯定了技術引進對經濟增長和生產率的積極作用，即企業完全通過自主創新來實現技術進步存在諸多風險，合理引進外部技術有助于實現績效提升與生產率提高，同時技術引進也是歐美企業創新活動的大趨勢，如Hagedoorn［3］發現技術引進是1950 年以來歐美企業創新活動的大趨；唐未兵等［4］認為企業完全通過獨立研發來實現技術進步存在諸多風險，合理引進外部技術有助于實現績效提高；Hu 等［5］研究發現技術引進有助于大中型企業實現生產率提高；吳延兵［6］基于中國工業面板數據的研究發現技術引進能顯著提高企業生產率。這一觀點研究較多，限于篇幅不再贅述。另外一種觀點則表示技術引進與經濟增長或生產率之間無顯著關系或呈現負相關關系。這一觀點主要認為技術引進不僅會增加企業成本，同時也容易形成路徑依賴影響企業知識積累與績效，從而影響企業自主創新能力，如Laursen 等［7］認為引進外部技術會對自主創新產生擠出效應，不利于企業績效的提高；Berchicci［8］認為技術引進會增加企業成本，從而影響企業績效；宏觀方面，李小平等［9］研究發現外部技術進入阻礙了本國全要素生產率的提高；傅元海等［10］以我國省級面板數據為樣本的研究發現進口技術對我國經濟增長的制約作用十分顯著；此外，Acemoglu 等［11］認為當引進技術與生產要素不匹配時，會造成生產效率下降；林毅夫等［12］認為在技術引進時應選擇適宜技術并保證自身要素稟賦結構合理；徐欣［13］研究發現技術引進與企業績效之間呈現倒“U”型關系，企業應合理配置要素組合。

本文的貢獻點包括：（1）本文使用SSBM-網絡DEA 模型測算涉農企業科技成果轉化效率，實現科技成果轉化活動知識研發階段與成果商業化階段的有效銜接。（2）本文基于涉農企業微觀視角，探索涉農企業在科技成果轉化活動中的技術模式選擇問題，為涉農企業提供適宜的技術路徑。本文其余章節安排如下：第一部分是理論分析與研究假說，第二部分是模型構建與變量選擇，第三部分是實證結果分析與討論，第四部分給出了本文的研究結論與政策建議。

2 理論分析與研究假說

自主創新是涉農企業獲得競爭優勢的重要手段，通過研發要素投入，實現技術突破，創造核心技術，構建技術壁壘，從而實現技術轉化、形成新產品、產生經濟效益、獲得新的利潤增長點，實現科技成果轉化效率的提高［14］。當然也有研究認為自主創新存在最優閾值，企業自主創新超過閾值會導致科技成果轉化效率降低：（1）涉農企業科技成果轉化屬于轉化周期長、轉化不可控性高的活動，自主創新超過一定閾值后不僅會消耗大量的研發資源，同時也面臨較高的失敗率，且難以保證科技成果滿足市場需求［15］。（2）研發的正外部性會導致涉農企業通過自主創新所獲得的技術易被其他創新主體模仿，造成機會成本升高。（3）自主創新、合作創新是企業實現創新績效提高的兩條重要路徑，自主創新超過閾值后，會對合作創新這一路徑產生擠出效應，在創新資源既定情況下，過度的自主創新導致企業難以獲取異質性的知識技術，很大程度上會固化組織邊界，從而產生核心剛性與技術路徑依賴問題［16］。基于此，本文提出以下研究假說1。

H1：自主創新與涉農企業科技成果轉化效率之間存在倒“U”型關系。

技術具有積累性，技術引進可以拓寬涉農企業的技術深度與廣度，增加技術存量［17］，但也存在較多制約因素：第一，技術引進具有競爭效應。即涉農企業引進國外技術進而生產新產品會跟國外企業形成競爭關系，被引進方企業會嚴格保護自身核心技術，同時在引進技術過程中，技術獲取方往往需要投入大量經費購買與引進技術相匹配的設備及材料等，造成企業成本上升［18］。第二，技術具有路徑依賴特性。過度依賴技術引進而忽略自主創新易導致涉農企業核心技術發展停滯，難以實現創新驅動，從而加劇涉農企業對專利池的依賴度，產生高額的交易成本［19］。第三，技術引進存在信息不對稱問題，即技術提供方會有完善的稟賦結構以保證技術的產業化應用，而技術引進方則難以匹配相應的要素資源以及上下游產業鏈。因此在涉農企業研發體量小、稟賦結構尚不健全的現實約束下，本文提出以下研究假說2。

H2：技術引進難以提高涉農企業科技成果轉化效率。

涉農企業在引進國外技術過程中需要耗費大量的經費、人才等生產要素以實現引進技術的產業化應用，在涉農企業要素資源有限的情況下，用于自主創新的要素投入會被擠出，產生擠出效應，影響涉農企業知識積累與干中學的效果，從而降低涉農企業技術水平與市場競爭力，從而落入“引進—知識難積累—競爭力下降—再引進—再下降”的怪圈［20］。當然，技術引進也是對引進技術破解，掌握其核心的過程，這一過程中，涉農企業如果能基于自身研發實力實現對引進技術的掌握與更新迭代，從而達成技術進步，形成“引進—吸收—提高—再引進”的良性循環，實現自身研發稟賦結構的完善，獲取大量隱性知識，則有助于自主創新能力的再提升，這樣技術引進與自主創新的交互作用將有助于提高涉農企業科技成果轉化效率?；诖?，本文提出以下研究假說3。

H3a：技術引進與自主創新呈現互補效應;

H3b：技術引進與自主創新呈現替代效應。

涉農企業引進的技術多是顯性知識，根據Nonaka［21］的思想，只有顯性知識被內化吸收為隱性知識，并編碼為適合產業化應用的規范知識，進而改造、升級，服務于創新實踐，才能實現涉農企業技術進步與科技成果轉化效率提高；這一過程需要投入研發經費來購買與技術相匹配的研發設備，亦需要發揮研發人員的心智模式將引進的技術內化吸收與編碼，此外還需進行技術改造升級，以確保引進的技術可以運用到生產階段，從而實現技術進步。技術引進需要經歷引進技術、吸收與改造技術兩個階段（詳見圖1）。由此看來，技術引進依賴于涉農企業自主創新水平：（1）在引進技術階段，涉農企業需要投入大量的研發經費實現對技術、與技術相配套研發設備的購買與配置，這一階段主要依賴于研發經費的投入。（2）在吸收、改造技術階段，涉農企業需要研發人員投入以實現對引進技術的內化吸收與編碼；在此基礎上，研發經費投入以保障將編碼規范化的技術進行改造升級，從而運用到生產實踐。基于此，本文提出以下研究假說4。

圖1 技術引進兩階段流程

H4：技術引進對涉農企業科技成果轉化效率的影響依賴于自主創新水平，存在門檻條件。

3 模型構建與變量選擇

3.1 模型構建

本文首先檢驗技術引進、自主創新對涉農企業科技成果轉化效率的影響以及兩者間的相互關系，由于本文數據為混合截面數據，因此選擇混合回歸，在回歸中對標準誤的估計使用聚類穩健的標準誤，選擇省份作為聚類標準。在此基礎上，構建門檻回歸模型探究技術引進對涉農企業科技成果轉化效率影響過程中自主創新的門檻效應。

首先，構建混合回歸模型如下：

其次，構建門檻回歸模型如下：

3.2 變量選擇

本文數據樣本來自中華人民共和國科學技術部《農業科技成果轉化資金項目》。由于科技成果轉化活動涉及知識研發階段與成果商業化階段，因此本文剔除調研樣本無研發經費與研發人員投入、科技成果不成熟的企業后，得到最終樣本9 959 個，數據類型為2009—2017 年的混合截面數據。各變量詳細說明如下：

（1）因變量：科技成果轉化效率（te）。涉農企業科技成果轉化過程包括知識研發階段與成果商業化階段，即首先依靠研發部門，使用R&D 投入（Xi）產生諸如專利、新材料等中間產出（Zi）；其次，將中間產出作為投入變量（這一階段的投入變量還包括Xi+1，即這一階段的人力物力投入）投入到成果商業化部門，從而實現最終產出Yi。基于此，本文使用兩階段動態網絡DEA 模型將這兩個階段聯系起來［22］，見圖3 所示。

圖3 涉農企業科技成果轉化活動流程

其中，測算涉農企業科技成果轉化效率的投入產出指標見表1 所示。

表1 涉農企業科技成果轉化效率投入產出指標及描述性分析

同時將Andersen 等［23］提出的效率截尾現象以及Tone［24］提出的徑向距離問題考慮在內，最終選擇SSBM-兩階段網絡DEA 模型測算涉農企業科技成果轉化效率，測算軟件為MaxDEA7.6。

（2）主檢驗變量。本文的主檢驗變量包括技術引進（tec）與自主創新（kstrength）。其中，技術引進以涉農企業“技術引進經費/總經費”表示。關于自主創新，黨的十八大指出，原始創新、集成創新和消化吸收再創新是自主創新的3 個有機組成部分，這3 個部分都伴隨研發經費支出，同時加之數據限制，因此本文以涉農企業總經費中研發經費占比表征涉農企業自主創新［25］。

（3）門檻變量。自主創新（kstrength），以涉農企業“研發經費/總經費”表示。

（4）控制變量。借鑒現有研究［26］，選取以下控制變量：中試生產線（line）以涉農企業在科技成果轉化過程中建立中試生產線資金表征；企業規模（scale）以涉農企業總資產表征；涉農企業盈利能力（roa），此指標反映涉農企業的經營狀況，以企業凈利潤與企業總資產的比值表征；是否創匯（tax），以涉農企業科技成果是否有國外銷售收入虛擬變量（有1，無0）表征，此指標一定程度上反映了涉農企業科技成果的質量；涉農企業所有權結構（ownership）、信用等級（credit）、行業屬性（industry）、地區屬性（region）、時間虛擬變量（year）。變量描述性結果見表2 所示。

表2 變量的描述性統計結果

表2 （續）

4 實證結果分析與討論

4.1 基準回歸

使用混合回歸對公式（1）進行檢驗，實證自主創新與技術引進對涉農企業科技成果轉化效率的影響，并檢驗自主創新與技術引進之間存在互補關系或是替代關系，回歸結果見表3 所示（2012 年黨的十八大提出創新驅動發展戰略，著重強調自主創新的重要性，因此以2012 年為節點進行分階段回歸）。

表3 自主創新、技術引進對科技成果轉化效率影響的回歸結果

從表3 的回歸結果可以看出：

（1）全樣本回歸及分階段回歸中技術引進對涉農企業科技成果轉化效率影響的系數分別為0.001、0.000 3 與-0.000 1，均未通過顯著性水平檢驗，且技術引進對涉農企業科技成果轉化效率的影響從2012 年之前不顯著的正向影響轉變為2012 年后不顯著的負向影響，說明技術引進未顯著提高涉農企業科技成果轉化效率，實證結果驗證了研究假說H2：技術引進難以提高涉農企業科技成果轉化效率。說明我國涉農企業在技術引進過程中可能存在競爭效應、專利池依賴問題及信息不對稱問題，從而導致技術引進未能有效提高涉農企業科技成果轉化效率。

（2）全樣本回歸結果顯示，自主創新二次項的系數為-0.086，通過了1%顯著性水平檢驗，實證結果驗證了研究假說H1：自主創新與涉農企業科技成果轉化效率之間存在倒“U”型關系。這說明涉農企業自主創新對科技成果轉化效率的影響存在一個最優閾值，未超過最優閾值時，自主創新可以使涉農企業掌握核心技術從而實現效率的提高，但對于本身稟賦結構相對不健全的涉農企業講，單純依賴自主創新（超過一定閾值）會消耗大量研發資源，且產生核心剛性問題，從而影響其科技成果轉化效率。分階段回歸發現：2009—2012 年，自主創新二次項的系數為-0.058，未通過顯著性水平檢驗；而2013—2017 年自主創新二次項的系數為-0.089，在1%顯著性水平上顯著，這表明2012 年以來，我國涉農企業的自主創新能力有明顯進步，有效促進了涉農企業科技成果轉化效率的提高。

（3）全樣本回歸結果顯示，自主創新與技術引進交互項的系數為0.023，通過了1%顯著性水平檢驗，即技術引進與自主創新的共同作用正向促進涉農企業科技成果轉化效率提高，研究假說H3a得以驗證：技術引進與自主創新呈互補效應。實證結果表明涉農企業在技術引進過程中獲取大量外部知識，有助于研發稟賦結構重塑，并實現自主創新能力再提升，而自主創新能力亦是涉農企業技術引進的基礎，兩者的共同作用有效提高科技成果轉化效率。分階段回歸結果顯示，2009—2012 年自主創新與技術引進交互項的系數為0.021，通過了10%顯著性水平檢驗；2013—2017 年，自主創新與技術引進交互項的系數為0.024，在1%水平上顯著；可以發現2012年以后技術引進與自主創新的互補效應更為顯著。

4.2 異質性分析

涉農企業科技成果轉化效率受到企業特征的影響，如企業所有制形式、所處行業等，為此本文對不同所有制形式涉農企業以及不同行業（依據戰略性新興產業標準將生物技術、農業信息等行業劃分為戰略新興產業，種植業、畜牧業等劃分為傳統行業）涉農企業進行異質性分析結果見表4 所示。

表4 自主創新、技術引進對科技成果轉化效率影響的異質性分析結果

從表4 的異質性分析結果可見：

從不同所有制形式涉農企業的異質性分析結果看：（1）技術引進對涉農企業科技成果轉化效率影響均為正，且均未通過顯著性檢驗，這一結果與全樣本的回歸結果保持一致。（2）自主創新二次項的系數均為負，均通過了1%顯著性水平檢驗，分所有制形式的實證結果與全樣本回歸結果一致，即無論是國有企業還是非國有制企業自主創新與科技成果轉化效率之間存在倒“U”型關系。同時可以注意到非國有涉農企業自主創新倒“U”的轉折點為0.103（0.018/2×0.087），國有涉農企業自主創新倒“U”的轉折點為0.457（0.106/2×0.116），國有涉農企業自主創新的轉折點大于非國有涉農企業自主創新的轉折點，即國有涉農企業自主創新的紅利期更長?？赡艿脑蛟谟?，科技成果轉化活動中，國有涉農企業獲得的政策紅利更多，研發資源比非國有涉農企業豐富，因此能享受到更多自主創新帶來的紅利。（3）非國有涉農企業技術引進與自主創新的交互項對科技成果轉化效率影響的系數顯著為正，與全樣本回歸結果一致；但國有涉農企業技術引進與自主創新的交互項對科技成果轉化效率影響的系數雖為正，但不顯著，一定程度上驗證了國有企業的創新低效問題。

從不同行業涉農企業的異質性分析結果看：（1）傳統行業涉農企業技術引進對科技成果轉化效率影響為正，且未通過顯著性檢驗，這一結果與全樣本的回歸結果保持一致。但戰略性新興產業涉農企業技術引進與科技成果轉化效率卻是不顯著的負向關系，即過度的技術引進極有可能造成戰略性新興產業涉農企業科技成果轉化效率的降低，這說明戰略性新興產業多屬于“卡脖子”技術，無法單純依賴技術引進。（2）自主創新二次項的系數均為負，均通過了1%顯著性水平檢驗，分行業的實證結果與全樣本回歸結果一致，即無論是傳統行業涉農企業還是戰略新興產業涉農企業自主創新與科技成果轉化效率之間存在倒“U”型關系。同時可以注意到傳統行業涉農企業自主創新倒“U”的轉折點為0.103（0.018/2×0.087），戰略性新興產業涉農企業自主創新倒“U”的轉折點為0.005（0.001/2×0.099），戰略新興產業涉農企業自主創新倒“U”的轉折點小于傳統行業涉農企業自主創新倒“U”的轉折點，即傳統行業涉農企業自主創新的紅利期更長?？赡艿脑蛟谟趹鹇孕孕屡d產業發展較晚，研發實力與研發要素資源均弱于傳統行業涉農企業，因此單純自主創新更容易產生轉折點，因此政府應強化對戰略性新興產業的支持力度，引導其他創新主體與戰略性新興產業涉農企業的合作與支持。（3）不同行業企業技術引進與自主創新的交互項對科技成果轉化效率影響的系數均顯著為正，與全樣本回歸結果一致。

4.3 門檻效應

表3 的混合回歸結果表明技術引進未顯著提高涉農企業科技成果轉化效率，且技術引進與自主創新之間存在互補效應；這樣一來，技術引進在什么條件下才能顯著提高涉農企業科技成果轉化效率？自主創新又起到什么樣的作用？帶著這些疑問，本文基于理論分析，構建門檻回歸模型來驗證技術引進對涉農企業科技成果轉化效率影響中自主創新的門檻效應。本文使用Stata14.0 的crosstm 命令對式（2）進行實證研究，門檻估計真實性檢驗見表5 所示。從表5 可以看出，式（2）分別在5%、10%與1%水平上通過了單門檻、雙門檻與多門檻檢驗，因此選擇多門檻回歸更為合理。

表5 自主創新的門檻估計真實性檢驗

表6 技術引進的門檻效應回歸結果

從表6 門檻回歸結果看：（1）多門檻回歸結果顯示，自主創新小于0.008 門檻值時，技術引進的系數為-0.008，在5%水平上顯著；自主創新處于第一門檻值與第二門檻值（0.008,0.651）時，技術引進的系數為-0.004，未通過顯著性水平檢驗；自主創新處于第二門檻值與第三門檻值（0.651,0.796）區間時，技術引進的系數為0.010，通過了10%顯著性水平檢驗；當自主創新大于第三門檻值0.796 后，技術引進的系數變為-0.003，未通過顯著性水平檢驗。結果表明，技術引進對涉農企業科技成果轉化效率的影響存在以自主創新為門檻的倒“U”型門檻效應，實證結果驗證了研究假說H4：技術引進對涉農企業科技成果轉化效率的影響依賴于自主創新水平，存在門檻條件。這表明涉農企業應具備一定的自主創新能力，從而在技術引進過程中實現對合適技術的找尋以及對相匹配研發設備的配置，并發揮心智模式，將引進的技術業內化吸收為隱性知識進而編碼為適合產業化應用的規范知識，從而運用于生產實踐，進而提高轉化效率；當然自主創新力度也并非越強越好，從實證結果可以看出，當自主創新力度超過第三門檻值時，技術引進的作用變得不再顯著，說明超過閾值的自主創新力度會導致研發資源的錯配與浪費，從而導致技術引進的無效率。（2）盡管多門檻回歸更為合理，但單門檻與雙門檻回歸也通過了顯著性水平檢驗，因此本文列出其結果，作為參考，單門檻回歸顯示當涉農企業自主創新能力大于一定門檻值，技術引進才能顯著提高涉農企業科技成果轉化效率；雙門檻回歸結果與多門檻回歸結果類似，即技術引進對涉農企業科技成果轉化效率的影響存在以自主創新為門檻的倒“U”型門檻效應；單門檻回歸與雙門檻回歸的結果強化了多門檻回歸的穩健性。

5 研究結論與政策建議

5.1 研究結論

本文構建SSBM-網絡DEA 模型測算涉農企業科技成果轉化效率，實現了科技成果轉化活動知識研發階段與成果商業化階段的有效銜接。在此基礎上，分別構建混合回歸模型與門檻回歸模型實證檢驗技術引進和自主創新對涉農企業科技成果轉化效率的影響，并探究兩者之間的關系。研究發現：

（1）自主創新對涉農企業科技成果轉化效率的影響存在閾值，超過閾值后會導致核心剛性與技術路徑依賴問題，因此自主創新與涉農企業科技成果轉化效率之間存在倒“U”型關系，同時2012 年國家自主創新戰略實施后無論是政府還是企業均加強了對研發的重視程度，涉農企業自主創新能力有所提升。

（2）技術引進在涉農企業科技成果轉化活動中存在路徑依賴與稟賦結構不適宜的問題，導致技術引進未顯著提高涉農企業科技成果轉化效率；同時，技術引進作用的發揮依賴于自主創新能力的提升，存在以自主創新為門檻的倒“U”型門檻效應。

（3）在涉農企業科技成果轉化活動中，技術引進與自主創新相輔相成，自主創新能力可以實現對引進技術的掌握與更新迭代，從而達成技術進步，并有助于自主創新能力的再提升，因此技術引進與自主創新呈現互補效應，同時互補效應在2012 年國家自主創新戰略實施后變得更為顯著。

（4）國有涉農企業自主創新倒“U”的轉折點大于非國有涉農企業自主創新倒“U”的轉折點，享受更多自主創新帶來的紅利，但國有企業技術引進與自主創新的互補效應不顯著。戰略性新興產業涉農企業自主創新倒“U”的轉折點小于傳統行業涉農企業自主創新倒“U”的轉折點，紅利期較短；同時單純技術引進對戰略性新興產業涉農企業會帶來負面影響。

5.2 政策建議

基于以上結論，提出如下政策建議：

（1）強化涉農企業自主創新能力建設，避免“研發崇拜”。政府應強化對涉農企業自主創新能力的補助力度以提高涉農企業自主創新積極性，通過共性平臺建設等相應舉措引導利益相關主體參與涉農企業創新活動。涉農企業本身要加強實驗室、研發中心等平臺的建設，實現自身創新能力的躍升。此外為避免自主創新超過最優閾值，從而產生核心剛性與路徑依賴等問題，政府應切實強化頂層設計，一方面要優化補助方式，明確合理的直接補貼強度，優化“后補助”“加計扣除”等間接補貼政策；另一方面要鼓勵企業與高校、科研機構建立合作創新機制，促進異質性要素資源向涉農企業集聚，擴大涉農企業的開放度。涉農企業本身也要加強與外部創新主體的合作，加強與高校或科研機構之間的人才交流與雙向流動，在企業內設或在科研機構外設研發機構，以實現異質性技術的獲取。

（2）加強先進技術引進，協調引進與研發的關系。在新發展格局下，政府要多途徑引導、支持涉農企業走出去，以實現國外優質技術的獲取與引進，加快構建以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。涉農企業也要在加強自主創新能力建設的同時，實現技術引進與自主創新并舉，建立相應的技術吸收、迭代平臺，形成“引進—吸收—提高—再引進”的良性循環。此外，技術引進與自主創新之間呈現互補效應，因此應堅持對國外先進技術的引進，從而實現在技術引進過程中自身研發稟賦結構的完善以及隱性知識的獲取，從而反饋自主創新能力建設，提高轉化效率。