何梁何利基金科技獎影響力研究與借鑒

汪麗婭，孟憲飛，楊 芳

（1.北京師范大學科研院，北京 100875；2.清華大學科研院，北京 100084）

1 研究背景

社會力量設立科技獎勵是我國科技獎勵的重要組成部分，對于引導和推動科技進步、人才培養和產業發展,發揮著極為重要的作用。根據國家科技獎勵辦公室網站公布結果，截至2019 年2 月，我國有297 個社會力量科技獎勵進行了備案。《關于進一步鼓勵和規范社會力量設立科學技術獎的指導意見》明確提出了“引導社會力量設立定位準確、學科或行業特色鮮明的科技獎，規范社會科技獎勵的運行，努力提高社會科技獎勵的整體水平”的總體目標。在眾多社會力量設立科技獎勵中，1994 年3月創立的何梁何利基金科技獎，已逐步發展成為具有中國特色、與國際接軌、標志性的社會力量設獎，是中國社會力量設獎的成功范例，被部分科研人員稱為“中國的諾貝爾獎”。

我國學者對國內外社會力量設獎進行了相關研究，如夏婷［1］從獎勵運行的獨立性、同行評議的權威性、獎勵評審程序的公正性等方面比較分析了國內外社會力量設獎的運行情況；蔣景楠等［2］指出我國社會力量設獎的主要問題在于缺少社會力量設獎交流平臺，社會力量設獎運作水平良莠不齊、自身的獎勵機制還不夠完善、宣傳力度不夠；王婷等［3］從組織形式、評獎機制、宣傳機制、提升持續影響力四方面闡述了國外重要社會科技獎勵提升影響力的經驗。但對于國內社會力量設獎的影響力提升的案例研究還不夠深入。本文擬通過全方位審視何梁何利基金科技獎的組織形式、評獎機制、獲獎者學術影響力和宣傳方式，探討何梁何利基金科技獎影響力提升的主要因素，為進一步繁榮發展我國社會力量科技獎勵提供借鑒參考。

2 組織形式

何梁何利基金依香港普通法實行信任委托管理制度。基金設信托委員會，依照信托契約全權負責基金的經營和獎勵事宜。基金下設投資委員會和評選委員會，前者負責基金的投資經營和財務管理，后者負責科學與技術獎的評選工作。

2.1 法律保障

何梁何利基金是依據香港法律創立的慈善基金，根據香港普通法原則，實行信任委托制度，由捐款人與信托人簽訂《信托契約》，經香港終審法院批準成立。信托委員會是基金的最高權力機構，決定基金投資、評選和管理等重大事項。自1994 年3 月基金成立以來，當年4 位創立者中，梁銶琚、何善衡、何添先生都在九旬高壽與世長辭。由于他們的離去,《信托契約》有關捐款人的權利與義務主體出現缺位，從法律意義上影響到基金決策程序的進行。2005 年10 月，經香港高等法院批準《信托契約補充條款》將基金“捐款人”統一修訂為原捐款人或者其遺產承辦人指定的慈善基金，從而實現了捐款人從老一輩愛國金融家向其下一代的平穩過渡。依據此項修訂，現基金捐款人為4 個法人，即何善衡慈善基金有限公司、梁銶琚慈善基金有限公司、何添基金有限公司、利國偉先生和其夫人的偉倫基金有限公司［4］。

堅持“一國兩制”原則，依香港普通法設立的何梁何利基金及高等法院批準的《信托契約補充條款》是何梁何利基金科技獎得以成功運行的根本法律保障。

2.2 基金運作

何梁何利基金設立之初，基金總值為4 億元港幣。“科學與技術成就獎” 每人獎勵100 萬元港幣，“科學與技術進步獎” 每人獎勵20 萬元港幣，“科學與技術創新獎” 每人獎勵20 萬元港幣。根據何梁何利基金會網站公布的獲獎人員及獎金統計，截至2020 年，已發放獎金3.154 億元港幣。何梁何利基金會成立由中國銀行香港分行和恒生銀行高級管理人員組成的投資委員會，在信托委員會領導下，委托海外專業金融專家負責基金的投資經營和財務管理，并規定每年的獎金和管理費用從基金當年盈余中支付，以保障基金永續發展，目前基金總值6.86億元港幣［5］。

穩定雄厚的資金是科技獎勵基金發展的必備條件，何梁何利基金投資委員會的出色表現是基金穩定發展的基石。

2.3 評審組織機構

基金評選機構為評選委員會，由各相關領域具有高尚道德情操、精深學術造詣、熱心科技獎勵事業的國內科技權威和國際著名學者組成。評選委員會委員經過信托委員會批準、頒發聘任書后，獨立行使職能，負責評選工作［6］。《何梁何利基金評選章程》明確何梁何利基金科技獎評選委員會辦公室設在北京，掛靠科學技術部（以下簡稱“科技部”）。何梁何利基金科技獎每年由科技部下屬國家科學技術獎勵工作辦公室（以下簡稱“國獎辦”）負責組織評審。國獎辦是我國政府科技獎勵管理的權威機構，也是社會力量設獎的管理機構之一。國獎辦擁有各學科方向的專家庫和熟悉獎勵評審工作的科技管理人員，能夠高效地開展評審組織工作。

2.4 獎項定位

何梁何利基金科技獎設立之初定位卓越科學家人物的授予。先后設立“科學與技術成就獎”“科學與技術進步獎”“科學與技術創新獎”。“科學與技術成就獎”授予長期致力于推進國家科學技術進步，貢獻卓著，歷史上取得國際高水準學術成就者；在科學技術前沿，取得重大科技突破，攀登當今科技高峰，領先世界先進水平者；推進技術創新，建立強大自主知識產權和自主品牌，技術相關產業居于當今世界前列者。“科學與技術進步獎”授予在特定學科領域取得重大發明、發現和科技成果者，尤其是在近年內有突出貢獻者［7］。2006 年增設的“科學與技術創新獎”授予具有高水平科技成就，通過技術創新和管理創新，創建自主知識產權產業和著名品牌，創造重大經濟效益和社會效益的杰出貢獻者［8］。何梁何利基金“科學與技術成就獎”每年僅授予不超過2 人，根據何梁何利基金會網站公布，截至2020 年年底僅有41 位科學家入選。“科學與技術進步獎”每年授予30 人左右，截至2020 年年底有1 122 位科學家入選。2006 年增設的“科學與技術創新獎” 每年授予20 人左右，截至2020 年年底有251 位科學家入選。

縱觀有影響力的國際科技獎項發展歷史，授予卓越科學家可以快速提升獎項知名度與影響力。何梁何利基金科技獎定位卓越科學家人物的授予，是對科學家的全部工作深度與廣度的綜合評價。這種定位對于何梁何利基金科技獎影響力提升起重要作用。

3 評獎機制

何梁何利基金科技獎的設立借鑒了諾貝爾科技獎的組織和運行辦法，旨在獎勵取得杰出成就的科學家或工程師，促進中國的科學與技術發展［9］。

3.1 提名渠道廣泛

何梁何利基金科技獎實行專家提名為主，機構提名為輔的提名方式［10］。何梁何利基金科技獎獲得者、何梁何利基金評選委員會委員、中國科學院院士、中國工程院院士等是何梁何利基金科技獎的提名人。教育部、國家自然科學基金委員會等機構單位也可提名若干候選人。評選委員會每年向國內外提名人或機構發出提名邀請2 000～2 500 份，近年來每年收到有效提名已超過800 人。

何梁何利基金科技獎提名渠道不僅涉及知名專家，也涉及主要科技主管部門，使得科技獎評選在提名階段就得到科技界的廣泛參與，提名渠道的廣泛性大大提高了基金的影響力。

3.2 相對穩定的高水平評選委員會

何梁何利基金評選委員會由各相關領域具有高尚道德情操、精深學術造詣、熱心科技獎勵事業的專家組成，獨立行使職能，負責評選工作。評選委員會委員最多不超過20 人，由國內外學者出任。評選委員會委員每三年更換四分之一（不包括主任、副主任及秘書長）。評選委員會根據評選工作需要，可組織若干專業評審組、獎項評審組，專業評審組、獎項評審組的評委由評選委員會任命。

何梁何利基金官網顯示，原全國人大教科文衛委員會主任委員朱麗蘭作為何梁何利基金科技獎的評選委員會主任，朱道本院士、陳佳洱院士、錢紹鈞院士、曾慶存院士等各學科領域的國內外知名專家作為委員。這些領域知名科學家能夠起到科學評鑒人的作用，保障了何梁何利基金科技獎評選的質量，提升了獎項的影響力。

3.3 嚴格科學的評選方式

何梁何利基金科技獎評選分為專業組初評和評選委員會終評兩輪評審。“科學與技術進步獎”和“科學與技術創新獎”初評會議按照大專業方向分為10 余個專業評審組，共計100 余位知名專家和院士作為各組評委，按照最終獲獎人數約2 倍名額進行初評遴選。“科學與技術成就獎”的初評更為嚴格，由秘書長牽頭組成預審評委小組，進行實地考察、聽證，經合議產生候選人。所有候選人都提請何梁何利基金評選委員會全體會議審議。每年8 月舉行評選委員會全體會議，進行無記名投票表決，評選出各獎項的最終獲獎者。嚴格科學的評選方式是何梁何利基金科技獎質量、公信力、影響力的重要保障。

4 獲獎者學術影響力

選取2006—2020 年獲得何梁何利基金科技獎的814 位科學家作為研究對象，從獲獎科學家獲獎前曾獲國家科技獎和國際獎項情況、科學家獲獎前是否為院士等幾個方面進行統計分析以揭示何梁何利基金獲獎者的學術影響力。

4.1 獲獎者獲得國家科學技術獎情況

1994 年以來，何梁何利基金科學與技術成就獎獲得者有41 位，這41 位卓越科學家中有9 位后續獲得了國家最高科學技術獎，占比21.95%。

根據何梁何利基金網站獲獎科學家公布資料統計分析得知：2006 年以來，何梁何利基金科學與技術進步獎522 位獲獎者中有460 位獲獎前曾獲得過國家科學技術獎，占比88.12%；何梁何利基金科學與技術進步獎細分18 個學科獎項，各學科獲獎者獲獎前曾獲得國家科學技術獎的人數比例統計詳見圖1 所示。技術科學獎、資源環保技術獎、化學工程技術獎、天文學獎、交通運輸技術獎、古生物考古學獎六個獎項獲獎者曾獲得國家科學技術獎的人數比例高達100%，物理系獎、氣象學獎、生命科學獎基礎性學科獲獎者曾獲得國家科學技術獎的人數比例小于70%，但獲獎者在基礎研究領域突破性原創性的科學研究成果通過發表國際頂級期刊學術論文等方式依然得到了國內外同行專家的高度認可，如物理學獎獲得者王貽芳院士、氣象學獎獲得者戴永久院士、生命科學獎獲得者邵峰院士等。

圖1 2006—2020 年何梁何利基金科學與技術進步獎各學科獲獎者獲獎前曾獲得國家科學技術獎的人數比例

根據何梁何利基金網站獲獎科學家公布資料統計分析得知：2006 年以來，何梁何利基金科學與技術創新獎251 位獲獎者中有219 位獲獎前曾獲得過國家科學技術獎，占比87.25%。其中產業創新獎獲獎者中有111 人曾獲得國家科學技術獎，占比95.68%；青年創新獎獲獎者中有66 人曾獲得國家科學技術獎，占比80.48%；區域創新獎獲獎者中有42人曾獲得國家科學技術獎，占比79.24%。

4.2 獲獎者獲得國家勛章和重要國際獎項情況

根據何梁何利基金網站獲獎科學家公布資料顯示：何梁何利基金科學與技術成就獎41 位獲獎者中錢學森院士、王大珩院士、王淦昌院士、彭恒武院士、朱光亞院士五位獲得“兩彈一星”功勛獎章；鐘南山院士獲得“共和國勛章”；樊錦詩教授獲得“文物保護杰出貢獻者”國家榮譽稱號。26 位獲獎者在物理學、數學、化學、生命科學、航空航天學、建筑學、地球科學等10 余個領域獲得過包括世界航天最高獎、國際純粹物理和應用物理聯合會菲列茲·倫敦獎、國際氣象組織(IMO)獎等重要國際獎項，占比63.41%。2006—2020 年度何梁何利基金科學與技術進步獎522 位獲獎者中有15 位獲得國際獎項，涉及物理學、生命科學、電子信息、醫學藥學、地球科學、化學等領域。何梁何利基金科技獎獲獎者獲得重要國際科技獎項情況見表1 所示。

表1 何梁何利基金科技獎獲獎者獲得重要國際科技獎情況

4.3 獲獎者獲得院士稱號情況

根據何梁何利基金網站、中國科學院網站、中國工程院網站相關資料統計分析得知：截至2020 年年底，41 位何梁何利基金科學技術成就獎獲獎者中37 位獲獎前已入選院士，3 人獲獎后入選院士，總體入選院士40 人，占比97.56%。2006—2020 年以來的522 位科學與技術進步獎獲獎者中，有230 人獲獎前已入選院士，占獲獎者數的44.06%。何梁何利基金科學與技術進步獎細分18 個學科獎項，各學科獲獎者獲獎前已入選院士的人數比例統計詳見圖2 所示，其中數學力學獎、化學獎獲獎者獲獎前已入選院士的人數比例超過90%。獲獎后有82 人入選中國工程院院士，46 人入選中國科學院院士，獲獎后入選院士人數占獲獎時非院士人數的比例高達43.84%。2006—2020 年以來的251 位何梁何利基金科學與技術創新獎獲獎者中，有247 人獲獎前未入選院士，獲獎后有11 人入選中國科學院院士，47人入選中國工程院院士，獲獎后入選院士人數占獲獎時非院士人數的比例為23.48%。

圖2 2006-2020 年何梁何利基金科學與技術進步獎各學科獲獎者獲獎前已入選院士的人數比例

獲獎者是對獎勵權威性和科學性的最好驗證。通過對獲獎者獲得國家科學技術獎、國家勛章、重要國際獎項、院士稱號的分析可以看出，何梁何利基金科技獎與國家科學技術獎、院士稱號有著強正相關性。何梁何利基金“科學與技術成就獎”獲獎者獲獎后有超過20%獲得國家最高科學技術獎，何梁何利基金“科學與技術進步獎”和“科學與技術創新獎”的非院士獲獎者更有超過30%在獲獎后當選中國科學院或工程院院士，何梁何利基金科技獎的評選在某種程度上起到了遴選杰出科技人才的“伯樂”作用。何梁何利基金科技獎獲獎者學術成果卓著，在各領域自主創新中有所突破，在諸多領域達到國際領先水平，得到評審專家的廣泛認可，從而使得何梁何利基金科技獎具有權威性和公信力。

5 宣傳方式

5.1 國家領導人參與頒獎

何梁何利基金科技獎每年頒獎大會在國家釣魚臺國賓館舉辦，由國家領導人、科技部相關負責人、知名學者等為獲獎者頒獎，給獲獎者帶來更多的榮譽感。高水平的頒獎規格產生的共振效益，為擴大何梁何利基金科技獎影響力提供了平臺。

5.2 主流媒體廣泛宣傳

何梁何利基金科技獎每年11 月份頒獎會受到人民日報、新華社、光明日報、經濟日報、科技日報、中新社等中央主要新聞媒體，新浪網、搜狐網、網易網、騰訊網等新聞門戶網站，騰訊新聞、今日頭條、一點資訊、鳳凰新聞、百家號等新聞客戶端，中國評論新聞網、香港文匯報、今日澳門網、香港01 網等境外媒體報道。基金每年出版介紹獲獎者及其主要科學技術成就的出版物。借助出版物、電視、新媒體對獲獎者的廣泛宣傳，獲得了社會大眾對獎勵的廣泛關注，極大地提高了何梁何利基金科技獎的社會影響力。

5.3 持續的宣講和學術報告研討活動

何梁何利基金每年舉辦學術報告會、研討會，由評選委員會委員、獲獎者代表介紹其學術成就及相關學科領域的進展，吸引青年學者、大學生的關注。截至2020 年年底何梁何利基金在全國25 個省、自治區、直轄市舉辦近50 場學術報告會。面對面現場報告會的舉辦激發青年學者和大學生對于科學家精神的學習，加深對何梁何利基金科技獎的了解，擴大了獎勵的后續影響力。

6 分析與借鑒

我國已形成科技社團設獎為主，基金會、企業等為補充的社會科技獎勵發展格局。目前國家科技獎勵辦公室網站公布了297 個社會科技獎勵，按照承辦機構類型統計：學會/協會設獎199 項（占比67%）、基金會設獎34 項（占比11.45%）、企業設獎27 項（占比9.1%），其他37 項（占比12.45%）。

在獎項定位方面，學會/協會設置獎項多數都沿襲原部委獎設獎機構的功能，同時考慮到提名國家科學技術獎，因此更側重獎勵項目成果與完成單位，并進行獎勵等級設置；而基金會設立的獎項更多的是考慮對科學家個人的激勵，個人獎的比例高，影響力較大，如陳嘉庚科學獎、光華工程科技獎等。

在評選方式方面，絕大部分社會科技獎勵采用國內同行評議，未涉及海外高水平專家評審。總體上缺乏評審過程的內部控制制度及獎勵后評估工作。

在經費保障方面，絕大部分學會和相當比例行業協會的獎勵資金都來自會員繳納的會費，因而籌資額度很有限；基金會設獎多采用保本基金，基金收益作為獎勵運行或獎金發放；對于企業和個人捐贈的稅收優惠，由于在相應財政制度、會計制度和稅收制度上缺乏可操作性，一定程度上也抑制了企業和個人捐贈的積極性。

綜合上述社會科技獎勵總體情況，何梁何利基金科技獎成立20 多年的發展經驗對我國社會力量設立科技獎勵國內影響力提升，在以下幾個方面值得借鑒參考。

6.1 獎項定位

何梁何利基金科技獎效仿諾貝爾獎定位卓越“人物獎”，這是其累積權威性與影響力的基礎。目前我國社會力量科技獎勵主要模式是“項目獎”為主、“人物獎”為輔［11］。“項目獎”側重于成果與貢獻的及時評價。“人物獎”側重于成果與貢獻的全面歷史評價，其學術權威性更有利于提升獎勵影響力。針對不同社會力量科技獎勵特點，平衡獎勵中“人物獎”與“項目獎”的設置比例，適當增加“人物獎”比例是社會力量科技獎勵提升影響力的主要途徑之一，也是國際有影響力獎項如諾貝爾獎等的通行做法。

6.2 評選方式

何梁何利基金科技獎效仿國際大獎評選方式，分領域邀請最知名的國內專家學者參加會議評審，被提名人不需要參與評審答辯；同時邀請海外權威專家參加評審，實現整體評審過程高標準。何梁何利基金科技獎借助嚴格的同行監督，引導科學家自覺遵守科學規范，實現了對科學建制的內部控制。領域評審專家的權威性、公正性及引入海外權威專家參與評審是提高社會力量科技獎勵學術影響力和公信力的重要保障。

6.3 基金運作

依據香港普通法設立何梁何利基金及其專業的投資委員會成功運作是何梁何利基金科技獎得以運營的根本保障。目前我國雖鼓勵民間資本參與社會力量科技獎勵的設立，但因成立基金原始額度過高、稅收優惠政策偏少、管控過嚴等問題，使得科技獎勵基金的設立成為目前社會力量科技獎勵良性運營的關鍵“卡脖子”問題。在當下基金政策難以調整情況下，通過調整稅收政策等方式鼓勵已有的企業基金參與社會力量科技獎勵事業是目前的有效途徑之一。但從長遠看，依法降低科技獎勵基金設立門檻，按出資比例聯合成立科技獎勵基金，委托專業機構進行投資，促進基金保值增值才能從根本上解決經費短缺問題。

6.4 宣傳方式

何梁何利基金科技獎高規格頒獎會、主流媒體廣泛宣傳、獎后舉辦的科學家精神宣講會、學術研討會、年度獎勵出版物等系列宣傳策劃方案的有效實施提高了獎勵后續影響力，顯著增強了獎后效應。何梁何利基金科技獎貫穿全獎勵周期的宣傳模式，特別是授獎后的持續宣傳顯著提高了獎勵在科技界的影響力。目前我國社會力量科技獎勵宣傳大多限于授獎階段，缺乏后續獲獎人物及其項目成果的宣傳與跟蹤評估。因此，通過宣講會、學術研討會等加強獲獎后續宣傳，完善獎勵全周期的宣傳是提升社會力量科技獎勵影響力的重要手段。

7 結論

2021 年8 月，國務院發布《關于完善科技成果評價機制的指導意見》，該指導意見指出“科學定位國家科技獎和省部級科技獎、社會力量設獎，構建結構合理、導向鮮明的中國特色科技獎勵體系”，“培育高水平的社會力量科技獎勵品牌，政府加強事中事后監督，提高科技獎勵整體水平”。本文通過研究分析何梁何利基金科技獎影響力提升的主要因素，給在新時期繁榮發展我國社會力量科技獎勵提供了參考范本。近幾年新設的未來科學大獎、科學探索獎，與何梁何利基金科技獎辦獎模式相仿。兩個新設獎項頒獎以來，在國內科技界產生重大的影響，高水平社會力量科技獎勵品牌迅速建立起來。期望我國政府能盡快出臺社會力量設獎的新管理辦法，為社會力量科技獎勵快速發展提供制度障礙，奠定長遠發展的基石。