大型能源企業科技項目分層分類管理研究

張穎子

（煤與煤層氣共采國家重點實驗室，山西 晉城 048012）

1 研究背景

近幾年，我國始終把科技創新擺在發展的核心位置，科技創新已經成為推動國家發展的重要力量。大型企業是實施科技創新的主陣地，也是科技項目實施的主要載體，科技創新在企業中占據著越來越重要的地位。一方面，在科技創新方面投入的資金越來越多，促進了科技項目持續增長；另一方面，由于大型企業經營覆蓋領域多，且管理層次多，實施主體復雜，項目技術領域、規模和資源需求的覆蓋面逐漸增大，傳統的管理模式或高度集中的管理方法已經難以實現項目的科學、有效管理。因此，迫切需要結合不同的科技項目特征，實行大型企業的項目分級管理機制。分類管理機制的實施，在提高工程管理效率方面具有顯著優勢。分類管理機制以市場需求為導向，通過投入科研資源，精細化管理，有助于推動企業創新水平邁向一個新的臺階。

2 大型能源企業科技項目分層分類管理機制構建

大型能源企業科技項目分層分類管理機制要從項目立項、流程管理兩個方面入手。

2.1 科技項目立項機制與方法

本研究在進行立項機制優化時，分別從戰略規劃、項目部署和分類立項三個方面進行研究。

1）著眼未來，做好頂層規劃，強化企業發展戰略計劃的調研[1]。不斷進行國內外有關技術發展狀況的分析與預測，定期組織研討會，對公司的重大發展戰略和技術架構進行討論，并以重大戰略為核心，制定具體的發展規劃，以項目發展規劃引導產業發展規劃。在計劃編制階段，以公司經營需要為主，硬技術研究與政策支撐研究合并。

一是要高瞻遠矚，具備發展的眼光。既要獲取當前發展階段各方面最真實、最全面的信息，針對市場需求、技術發展路線和產品特點進行分析，又要從未來的發展回到當前，以客戶需求、未來發展方向為指導，在新的商業環境中，根據公司的發展需要，制定符合公司總體目標的科學計劃，并進行相應的滾動修改，挑選出主要的科研領域，按年為一個循環，綜合考慮，對各方面指標進行調整。

二是合理部署，制定合理明確的計劃。對客戶需求、產業鏈發展情況以及產品需求進行全面調研。在此基礎上，重點對企業在技術、產品等方面進行主題策略的探討，以確定行業與技術的發展趨勢。在規劃的指引下，根據“儲備一批，研發一批，應用一批”的發展戰略，保證公司的技術發展策略得到切實落實。負責對重大共性技術需求的調查，明確需要重點突破的創新難題，在重大項目開始之前，需要制定詳細的計劃，同時需要進行計劃儲備，經過科學的論證以后才能夠進行撥款。研究機構以技術儲備和技術攻關為基礎，以新技術的應用和新技術的推廣需要為基礎，科學評估新技術的應用和推廣投入的需求，合理制定投資方案，并將方案上報集團評審，分級管理，促進科技計劃的制定更加合理。

三是同源合并，加強優勢互補。以對產業發展和市場發展的預測為準繩，結合公司主要發展的技術要求，對專業進行重新整合和集成，例如專業相似性大、專業相關性大的專業就可以進行整合或者是合并，以重點專業為核心，避免資金重復投入造成的資源浪費。根據分層分類模型中的基礎研究、應用技術和產品開發三大類職能和管理主體，充分發揮主體優勢，以技術領域的發展需求為基礎，合理配置各主體的有效資源，實現相關合作方的共贏，加強科技革新，推動公司發展。

2）整合資源，合理銜接，合理安排工程規劃。廣泛整合國內外各類人才資源，在公司的科技發展策略及計劃的制訂中，重視科研人員在科研工作中的核心地位。推動科技項目與發展規劃之間的合理聯系，加強科技項目與發展規劃的呼應，使項目的配置更加合理。在規劃編制階段，以層次結構為基礎，構建由上至下的策略計劃，并制定透明的討論機制和監督指導體系，并從以下三個層次進行全面優化。

一是高屋建瓴，首席科學家把握戰略方向。組成以院士、頂尖專家為核心的專家團隊，形成項目決策專家團，確定中短期研究計劃，對重大項目、具有前瞻性的項目進行評估。研究討論影響公司發展方向的重大決策，確定總體發展目標，在各個戰略方面、理論研究、應用研究、開發階段以及在各個技術方面進行基礎理論研究、應用技術研究、開發等方面的研究。重大專項項目是以總部為主導的，首席科研小組擁有決策和直接領導的權力，具有審批項目的權力，同時可以采取集中討論或者會議的方式確定企業需求、研究任務、項目承擔單位和資金劃撥。

二是專項突破，集中優勢專家力量突破技術難題。針對各個領域的研發進度，從本公司的各個方面挑選出相關技術人員，組成專門的技術團隊，以公司的整體技術發展為核心發展戰略，參與公司項目的規劃和研究工作。在計劃制定過程中，要以集中研討與溝通為重點，減少個人利益對計劃的干擾。在主要科研人員級別中，按照技術儲備、技術應用和產品推廣需求制定計劃。在項目立項的過程中，根據項目的基礎理論、應用技術和產品開發三大類項目的定義，對項目需求提取、項目立項、任務確定等進行詳細的研究。基本原理課題的申請和課題的申報工作都是由研究機構負責，應用技術項目需要申請與研究機構合作，共同完成項目立項和任務制定。產品研發類的項目，一般是行業內的公司提出，并在此基礎上進行研究，在一些項目中，如果有必要的技術支持，那么就與研究機構合作，進行課題研究。三個類別的項目，在各個專業技術小組的領導下進行，最后由集團審核。

三是廣納賢才，專設技術咨詢團隊或機構。建立技術顧問理事會和技術顧問、科研組織，為公司技術革新的政策制定和實施提供大量的信息和知識支持。技術顧問會是一個高層次的智囊團，它將為公司的各種技術政策制定和實施提供顧問服務。技術顧問理事會是一種內部和外部技術人員組成的專門小組，根據各個行業的特點，建立專門的小組，以支持公司各個方面的技術革新。技術顧問研究組織是從事技術戰略與營銷研究的一個常設組織，例如在有關研究所建立的信息研究中心、科技戰略規劃中心等，收集全球科技發展動態，聚焦主要科技成果，對未來科技發展趨勢進行科學預測。

3）分類管理，尊重差異，加強項目審批流程的科學化。在遵循分級準則的指導下，根據不同專業、類別的課題，在遵循科研規律的基礎上，合理確定項目的差別性，重點研究管理上的革新[2]。

一是尊重基礎理論研究的探索性。由于基礎科學的研究具有很強的探索性和目的性，因此，在這一課題中，要抓住課題的重點，以公司的發展戰略為導向，同時要自覺地降低對科研結果的使用需求。對工程的執行時限提出模糊的規定，突出學術影響，突出其先進性和戰略性的儲備作用。

二是實現硬、軟科學的差異化管理。當今經濟社會發展日新月異、社會環境日益復雜，企業需要加強宏觀把控能力。在提升企業綜合管理水平，合理制定企業的發展規劃上，軟科學發揮著越來越重要的作用。軟科學的研究方法與工程技術類項目大相徑庭，有著具有自身特色的研究方法。在該領域的立項過程中，制定的管理辦法應該和項目的自身規律相契合，包括集團確定需求、項目可行性研究中重點的調整以及評審專家專業背景的多元化。

三是以市場需求為導向進行產品研發。在產品研發項目的前期決策中，重點突出市場化，通過分析市場需求，識別市場的主要因素，并對每個階段的營銷指標進行粗略的設置，從而確立一個營銷路徑。在完成市場需求分析的基礎上，需要進行產品分析，確保產品特性與市場需求保持一致，滿足市場對新產品的要求。在技術上進行技術研究，使產品技術指標滿足預期要求，特別是核心的技術參數，并根據技術參數確定技術方案，或者重新制定方案。依據所確立的技術因素和技術計劃，進行技術項目研究。對新產品研發計劃進行研究，要在技術指導小組的引導下，項目的設計全流程都是以市場為主導，最大限度地避免在技術上的反復試驗。

2.2 科技項目過程管理機制與方法

科研過程在科研活動中處于主導地位，科研工作的創新性、探索性和不確定性決定了科研活動管理的特點，張弛有度、分類對癥是實施科研活動最有效的辦法。針對不同類型工程的特點和規律，以控制質量、防范風險、扎實推進為基本遵循。

1）門徑式管理，加強階段評估。建立健全審核機制，在項目實施的關鍵節點加強審核，加強過程審核，確保項目的實施能夠保質保量地完成。根據研究的課題不同、研究對象的差異，將整個工程的整個流程分為不同的“門”，按照不同的工作性質將其分解，在每個階段結束時進行評價，并通過自我檢查和他查相結合的方法，對已經完成的研究成果進行匯總，并進行需求和研發重難點分析，判斷研究項目是否有進一步研究的實際價值，對后續的研究工作做出指導。分別對不同的課題設立不同的“門”，并將課題的研究工作和進度進行細致的分解，逐步推動課題的研究。按類別劃分方法和階段控制，需要重點考慮以下方面：

一是基礎研究課題。在前期研究中，主要是對研究的理論方法進行分析，明確項目在理論上的創新點，從而形成初步的研究體系。在正式研究時，需要根據理論進行研究結果的推論，并通過實驗/模擬加以驗證，當理論研究結果滿足要求時，進行更深層次的評估和跟蹤，判定項目實際的應用價值和研究的可行性。

二是技術研究計劃。在明確實際的研究方向以后，通過對其進行理論和方法的甄別，從而確定其發展路徑。正規研發包括技術研發、試驗驗證和應用實施等環節，每個環節都設置一個關鍵環節，對已經做好的工作以及后續研究的重點和困難進行評價。這些工程必須在實際應用中進行，并有相關人員參加，以確保其實際應用的價值。最后要進行評價和追蹤項目的研究價值。

三是產品研究與開發。首先明確市場需求，然后根據企業內部的發展戰略和人才技術的儲備，制定產品研發規劃，確定產品的發展思路和可行性評價，再進行產品設計，設計完成后進行產品的樣品生產與實驗。通過實驗進行產品的性能確認，進入后續的市場營銷階段，最終完成項目評估。

2）專業性指導，全程增強實效。要充分利用公司內部的高端人才，有效提升各個行業專家在行業內的領導地位，并在“以實際為導向”的思想引導下，組織各行業技術和技術需求方的專家、學者，共同參與整個科技計劃的制定，推動項目實施。在項目的各個環節中，可以設想組建一個項目指導小組，并在整個過程中都能發揮作用。在分級的指導思想下，根據不同類別的工程，分別對項目指導團進行分配，以科研機構為主體，吸引高校中高學歷人才、研究所中經驗豐富的研究院積極參與。應用技術研發項目指導小組包括一些科研單位和應用單位的專家，其中，產品研發項目指導小組以產業單位專家為主，并引入該項目產品設計所需理論或技術方面的行業專家，對理論或技術在產品開發中的應用提出建議、咨詢和指導，取得階段性成果，并對風險進行預測和控制。

3）多閉環反饋，推進靈活調整。為了更好地把握科技項目的流程控制，確保其價值的實現，在各個階段的最后階段或各個階段的關鍵子階段，建立多個閉環反饋機制。項目導師會對項目的可行性及后續的研究進行評價，以確定該項目的研究是否符合最初的計劃期望。如果評價為優異，將轉入下一步，繼續進行項目的研究。在評估結果較好的情況下，將會依據小組的意見，在實施過程的不同階段調整研究方法，并和預期的結果進行對比，實現閉環反饋，加強過程控制，確保研究的正確性、高效性。鑒于科研的探索性、不確定性和高風險性，多閉環反饋的彈性調節機制，特別是一些基礎理論研究，在保持整體研究策略不變的基礎上，調整研究目標和方法，甚至可以終止項目的研究工作，避免資源浪費。在具體實施中，由專業的項目導師團隊挑選出關鍵的節點，與研究人員進行探討與溝通，以評價項目方向的正確性、潛力和風險性，從而決定是否繼續研究、是否調整方向、是否具有未來研究潛力、是否有實際應用價值。終止研究以及項目研究方向的重大變更需要上報集團科技部批準。

3 結語

本文以大型能源公司為對象，從技術層面上探討科技項目分級管理的機理。本文在對國內外大型能源公司進行調查的基礎上，對目前我國大型能源公司的科學研究體制特征進行剖析，提出了戰略引領、合理布局、價值優先的思路。并明確了需要優化的指標，并對其進行細化，確立了優化的基本原則和指導思想。針對立項過程和管理過程這兩個核心環節，分別提出了有針對性的管理機制和具體的實施辦法，能夠對我國大型企業戰略決策的制定提供有效指導。