粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移研究

陳 欣周 藝

（1.華南理工大學(xué)電子商務(wù)系 廣東·廣州 510006；2.華南理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與金融學(xué)院 廣東·廣州 510006）

盡管粵港澳大灣區(qū)因具有豐富的創(chuàng)新資源、開放的創(chuàng)新環(huán)境、突出的創(chuàng)新能力和相對完整的產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈而具備了打造全球科技創(chuàng)新高地的基礎(chǔ)，但也面臨著創(chuàng)新資源分布不均衡、創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈割裂等諸多發(fā)展難題。解決這些問題的關(guān)鍵，是要構(gòu)建粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新共同體，建立完善的區(qū)域創(chuàng)新體系。

高校是創(chuàng)新的重要源頭，積聚了大量的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新成果，是區(qū)域創(chuàng)新體系中最主要的創(chuàng)新主體。盡管粵港澳大灣區(qū)擁有數(shù)量眾多、科研實(shí)力雄厚的高校，但由于無法將科研成果有效轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，導(dǎo)致大灣區(qū)高校未能在區(qū)域創(chuàng)新體系中發(fā)揮應(yīng)有的支撐作用。專利許可和專利轉(zhuǎn)讓是衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要指標(biāo)，本文基于2005-2019年中國發(fā)明專利許可和轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，從數(shù)量和質(zhì)量兩個層面分析粵港澳大灣區(qū)高校在大灣區(qū)11城間專利技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問題，繼而提出相關(guān)對策，以期為完善粵港澳大灣區(qū)區(qū)域創(chuàng)新體系提供政策參考。

1 促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的意義

粵港澳大灣區(qū)高校向大灣區(qū)內(nèi)位于不同城市的其他組織或個人實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移，不僅有利于大灣區(qū)創(chuàng)新資源優(yōu)化配置，而且有利于產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈實(shí)現(xiàn)“雙鏈”融合，從而在一定程度上化解政治制度和行政體制差異、地理距離等因素對大灣區(qū)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展帶來的負(fù)面影響。

1.1 有利于優(yōu)化大灣區(qū)創(chuàng)新資源的配置

粵港澳大灣區(qū)共有150余所高校，主要集中在廣州和香港2個城市。廣州高校數(shù)量高達(dá)82所，占大灣區(qū)高校總量的半數(shù)以上，且有5所高校入選“雙一流”建設(shè)名單（其中，中山大學(xué)、華南理工大學(xué)入選世界一流大學(xué)建設(shè)，暨南大學(xué)、華南師范大學(xué)和廣州中醫(yī)藥大學(xué)3所入選世界一流學(xué)科建設(shè)名單）。香港高校數(shù)量在大灣區(qū)僅次于廣州，且擁有5所世界排名前100的高校（香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港城市大學(xué)、香港理工大學(xué)）?；浉郯拇鬄硡^(qū)其他城市的高校不論是在數(shù)量上還是在質(zhì)量上與這2個城市相比都相差甚遠(yuǎn)。加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移，有利于促進(jìn)大灣區(qū)11城實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新人才、研發(fā)經(jīng)費(fèi)、科研設(shè)備等創(chuàng)新資源的合理配置。

1.2 有利于大灣區(qū)實(shí)現(xiàn)“雙鏈”融合

粵港澳大灣區(qū)高校專利申請量雖然較大，但專利轉(zhuǎn)化率不高。這一方面是由于高校專利的質(zhì)量整體偏低，另一方面因?yàn)楦咝Ｍ狈＠\(yùn)營能力，粵港澳大灣區(qū)高校的專利有許多并未充分實(shí)現(xiàn)其技術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)價值，形成了大量的“沉睡專利”“無效專利”。鑒于此，粵港澳大灣區(qū)高校存在專利轉(zhuǎn)化率不高、專利技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮不足的問題，從而導(dǎo)致大灣區(qū)高校并未在區(qū)域創(chuàng)新體系中發(fā)揮出應(yīng)有的支撐作用。加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移，有利于高?？朔陨砜蒲腥狈κ袌鰧?dǎo)向、專利產(chǎn)業(yè)化程度不高等問題，使其科研活動與粵港澳大灣區(qū)產(chǎn)業(yè)鏈上的主體──企業(yè)的技術(shù)需求形成精準(zhǔn)對接，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的融合發(fā)展。

2 粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移存在的問題

作為粵港澳大灣區(qū)區(qū)域創(chuàng)新體系中重要組成部分的高校承擔(dān)著創(chuàng)新產(chǎn)出與服務(wù)、創(chuàng)新人才培養(yǎng)等重要任務(wù)，是創(chuàng)造并傳播新知識的重要源頭，然而，目前粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移尚存在著諸多問題，因而影響了高?？蒲谐晒耐庖绾彤a(chǎn)業(yè)化。

2.1 在高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量上存在的問題

2005-2019年期間，粵港澳大灣區(qū)高校共實(shí)施區(qū)域?qū)＠S可250件、專利轉(zhuǎn)讓413件?？梢钥闯?，粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域?qū)＠夹g(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量非常有限。具體而言，這一問題主要體現(xiàn)在以下五個方面。其一，香港、澳門兩個特別行政區(qū)擁有數(shù)十所科研水平較高的高校，但這些高校的中國發(fā)明專利申請數(shù)量及大灣區(qū)內(nèi)區(qū)域?qū)＠夹g(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量與其科研實(shí)力嚴(yán)重不符。這一方面是由于港澳與大灣區(qū)內(nèi)地9個城市的體制差異和地理距離導(dǎo)致的，另一方面也是因?yàn)楦郯母咝Ｆ毡榇嬖凇爸卣撐妮p專利”的情況，其科研成果多為學(xué)術(shù)論文或?qū)Ｖ狈ν晟频目蒲谐晒D(zhuǎn)化機(jī)制。15年間，港澳高校在粵港澳大灣區(qū)實(shí)施的城際專利許可和專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)量屈指可數(shù)：澳門的高校在粵港澳大灣區(qū)僅實(shí)施了2件城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移；香港高校在粵港澳大灣區(qū)實(shí)施的城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移合計(jì)僅5件。其二，位于廣州市的雙一流高?？蒲兴捷^高，專利申請總量也相對較高，但這些高校大部分專利申請未實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移，導(dǎo)致其在大灣區(qū)實(shí)施的城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量占專利申請總量的比例偏低。如歷年來始終位列全國高校專利申請數(shù)量排行榜前十的華南理工大學(xué)在粵港澳大灣區(qū)實(shí)施的城際專利許可和專利轉(zhuǎn)讓的數(shù)量分別僅為159件和116件，而中山大學(xué)在粵港澳大灣區(qū)僅實(shí)施了19件城際專利許可和44件城際專利轉(zhuǎn)讓。導(dǎo)致這一結(jié)果主要有以下兩方面原因：一是研究型高校的科研人員在從事科研活動時往往受傳統(tǒng)科技創(chuàng)新思想和管理體制的影響，未以市場和產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，從而導(dǎo)致作為科技成果的專利與社會的需求存在差距；二是科技人員缺乏足夠的科技推廣與科技服務(wù)動力。其三，粵港澳大灣區(qū)還有許多非雙一流的高校，囿于科研實(shí)力的限制，其專利申請數(shù)量相對偏少，且即便申請了專利也往往質(zhì)量不高，使得這些高校在粵港澳大灣區(qū)的城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移數(shù)量也很少，甚至部分高校從未申請專利或?qū)嵤┏请H專利技術(shù)轉(zhuǎn)移。例如，深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)校在粵港澳大灣區(qū)僅實(shí)施了城際專利許可2件、專利轉(zhuǎn)讓5件。其四，個別粵港澳大灣區(qū)高校雖然開展城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的總量交單，但實(shí)施兩類不同城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)量存在較大差距。如廣州工業(yè)大學(xué)實(shí)施的粵港澳大灣區(qū)城際專利轉(zhuǎn)移共計(jì)131件，其中許可僅25件，而轉(zhuǎn)讓則高達(dá)82件，其轉(zhuǎn)讓數(shù)量遠(yuǎn)高于專利許可量。其五，廣州、香港這2個城市集聚了粵港澳大灣區(qū)超過半數(shù)的高校，若這些高校對其他城市實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移，無疑將有助于推動大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展，然而，15年間粵港澳大灣區(qū)高校實(shí)施的663件區(qū)域?qū)＠夹g(shù)轉(zhuǎn)移絕大多數(shù)流向了核心城市，其中流向深圳、佛山、東莞、和廣州4個城市的數(shù)量分別為158、135、99和38，占專利技術(shù)轉(zhuǎn)移總量的64.9%?？梢钥闯?，粵港澳大灣區(qū)高校實(shí)施的區(qū)域?qū)＠夹g(shù)轉(zhuǎn)移流向其他城市7個城市的數(shù)量極為有限。

2.2 在高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移質(zhì)量上存在的問題

粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移質(zhì)量不高，這個問題主要體現(xiàn)在以下三個方面。其一，高校缺乏高頻的專利許可。一件高質(zhì)量的專利往往具有較高的技術(shù)價值和經(jīng)濟(jì)價值，也因此更容易被實(shí)施多次專利許可。而15年間粵港澳大灣區(qū)高校實(shí)施的250件城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中，僅有5項(xiàng)專利實(shí)施了2次許可。這從側(cè)面反映出，粵港澳大灣區(qū)高校實(shí)施的專利許可普遍存在專利質(zhì)量不高的問題。其二，高校缺乏長期、穩(wěn)定的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移接收方。高質(zhì)量專利往往會發(fā)展為專利組合，即某一技術(shù)領(lǐng)域的核心專利和圍繞核心專利的相關(guān)外圍專利組成的一組專利，也被稱為專利網(wǎng)。此類專利組合的持有者一般先將核心專利進(jìn)行許可或轉(zhuǎn)讓，然后不斷開發(fā)出外圍專利，從而與專利技術(shù)轉(zhuǎn)移接收方形成穩(wěn)定、長期的專利許可或轉(zhuǎn)讓關(guān)系。但是，粵港澳大灣區(qū)高校大都缺乏長期、穩(wěn)定的專利技術(shù)轉(zhuǎn)移接受方。以華南理工大學(xué)為例，該校在粵港澳大灣區(qū)向138個被許可人實(shí)施了160件城際專利許可，其中有1個許可頻次達(dá)4次的被許可方、2個許可頻次達(dá)3次的被許可方、15個許可頻次達(dá)2次的被許可方和120個許可頻次僅1次的被許可方；向85個受讓人實(shí)施了125件城際專利轉(zhuǎn)讓，其中有1個轉(zhuǎn)讓頻次達(dá)7次的受讓方、1個轉(zhuǎn)讓頻次達(dá)5次的受讓方、3個轉(zhuǎn)讓頻次達(dá)4次的受讓方、1個轉(zhuǎn)讓頻次達(dá)3次的受讓方、19個轉(zhuǎn)讓頻次達(dá)2次的受讓方和60個轉(zhuǎn)讓頻次達(dá)1次的受讓方?？梢钥闯觯A南理工大學(xué)實(shí)施的城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移絕大部分都是偶發(fā)的。其三，現(xiàn)有專利技術(shù)轉(zhuǎn)移較少涉及高新技術(shù)領(lǐng)域。15年間粵港澳大灣區(qū)高校實(shí)施的663件城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中，有381件屬于化工技術(shù)領(lǐng)域、130件屬于機(jī)械工程領(lǐng)域，占專利技術(shù)轉(zhuǎn)移總量的77.1%?？梢钥闯觯浉郯拇鬄硡^(qū)高校實(shí)施的城際專利技術(shù)轉(zhuǎn)移主要集中在傳統(tǒng)的技術(shù)領(lǐng)域。

3 粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)對策

促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移需要政產(chǎn)學(xué)全方位協(xié)同參與，以下分別從不同主體層面提出了相應(yīng)的促進(jìn)對策。

3.1 政府和產(chǎn)業(yè)層面的促進(jìn)對策

政府和產(chǎn)業(yè)要通過采取制定相關(guān)激勵政策、搭建協(xié)同創(chuàng)新平臺等措施，構(gòu)建有利于高校區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)生態(tài)和政策環(huán)境，為促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)高校突破體制差異等問題而帶來的協(xié)同創(chuàng)新障礙，具體包括如下措施。搭建粵港澳大灣區(qū)知識產(chǎn)權(quán)交易平臺，以突破灣區(qū)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)流動的障礙，通過專利轉(zhuǎn)移、許可等形式加強(qiáng)在生物醫(yī)藥、智能制造、高端電子信息等高新技術(shù)領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)合作，促進(jìn)基礎(chǔ)專利的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化，推動大灣區(qū)制造業(yè)向知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變。第二，構(gòu)建風(fēng)險投資與高校科技成果轉(zhuǎn)化辦公室的互動平臺，加強(qiáng)高校與企業(yè)界的互動和聯(lián)系，使高校的科研成果更契合市場或企業(yè)的需求，幫助高校提高科技成果轉(zhuǎn)化效率和成功率。第三，政策上鼓勵港澳高校在大灣區(qū)其他城市建立分?；蛳聦賹W(xué)院，以克服地理距離對高校實(shí)施區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移的阻礙作用。

3.2 高校層面的促進(jìn)對策

粵港澳大灣區(qū)高校應(yīng)采取有效措施創(chuàng)新高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體制和管理方式，以提高高校專利產(chǎn)出和專利轉(zhuǎn)移的數(shù)量與質(zhì)量，使其在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到科技創(chuàng)新發(fā)動機(jī)的作用，具體包括如下三點(diǎn)措施。其一，高校應(yīng)圍繞智能制造、生物醫(yī)藥、電子信息等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需求，設(shè)置相關(guān)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的重大科研專項(xiàng)，以加大對基礎(chǔ)專利的科研投入力度。其二，高校應(yīng)進(jìn)一步完善包括專利在內(nèi)的科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，如成立專門的科研成果管理機(jī)構(gòu)，配備專業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀(jì)人，建設(shè)合理的科研成果管理和評價制度，糾正“重論文，輕專利”“重專利數(shù)量、輕專利質(zhì)量”“重專利申請、輕專利轉(zhuǎn)移”等錯誤的科研成果評估機(jī)制。其三，高校應(yīng)不斷探索多元化的科研成果產(chǎn)業(yè)化模式，如可鼓勵科研人員基于科研成果自主創(chuàng)業(yè)，成立高校衍生公司并積極鼓勵高校向其衍生公司實(shí)施技術(shù)轉(zhuǎn)移。