列寧監察思想的生成邏輯及其當代價值

謝東峰，謝 亮

（西南政法大學 馬克思主義學院，重慶 401120）

列寧的監察思想是在對馬克思和恩格斯關于無產階級政黨建設思想中的選舉權和罷免權思想以及反思巴黎公社失敗經驗的基礎上形成的人民監督思想的繼承和發展，是列寧在世界上第一個社會主義國家成立后為制約布爾什維克黨和蘇維埃社會主義俄國權力腐敗和濫用摸索出來的一套監督、監察制約機制，是列寧主義的重要組成部分，是對新時代中國構建具有中國特色社會主義監察制度的理論淵源之一。本文著重從追溯列寧監察思想的理論來源入手，審視和考察列寧形成其監察思想的生成邏輯、主要內容及當代價值，以為今人鑒之。

一、列寧監察思想的理論淵源

對于歷史和思想，馬克思和恩格斯曾經這樣說過，“歷史從哪里開始，思想進程也應當從哪里開始。而思想進程的進一步發展不過是歷史進程在通向理論上前后一貫的形式上的反映”[1]。這說明歷史是思想的原創，思想是歷史的反映。思想的系統化就是理論的系統化的生成，因此也可以這樣說，理論就是對歷史修正過后的思想反映。考察列寧監察思想的形成，離不開對生成列寧監察思想的歷史與當時現實的考證與鑒析，因為歷史與時代正是生成列寧監察思想的“母版”或“底片”。

1.列寧監察思想生成的時代背景

列寧監察思想的產生，就當時歷史來說有兩個因素起決定作用：一是馬克思主義在俄國的傳播，二是蘇維埃政權初期的官僚主義問題，具體表現如下：

第一，在19世紀末，馬克思主義在俄國的廣泛傳播，為俄國的無產階級政黨的形成、發展和壯大打下了堅實的理論基礎。俄國“十月革命”的勝利，奠定了列寧監察思想開始醞釀、形成的時代背景。作為無產階級革命家和馬克思主義理論家，列寧一生的奮斗歷程始終與馬克思主義互融共生、根枝相連。因此，可以這樣說，正是馬克思主義理論的滋養、引導，才孕育了列寧傳奇、革命的一生；正是列寧終生的無產階級革命實踐，才鍛造出了馬克思主義的第二個偉大階段——列寧主義的誕生。19世紀末至20世紀初的沙皇時代的馬克思主義理論的傳播和發展，正是俄國公歷十一月十日爆發的“十月革命”的歷史“底版”，列寧正是從宣傳馬克思主義，創建布爾什維克黨，領導1917年3月18日爆發的“二月革命”，走上領導“十月革命”勝利的道路的。從“二月革命”到“十月革命”，俄國革命終于完成了資產階級民主革命向無產階級社會主義革命的過渡，實現了資產階級領導權向無產階級領導權的交接。俄國“十月革命”的勝利表明俄國社會性質已經發生了質的變化，貧困人民成了國家的主人和新政權的掌舵者，彼得格勒工兵代表蘇維埃軍事委員會的成立及彼得格勒工兵代表蘇維埃會議的召開，正式宣告了俄國工農革命的成功以及新的國家的誕生，并明確宣布要建立的國家政權的政治性質是“著手建設無產階級和社會主義國家”[2]。因此，波瀾壯闊的蘇維埃俄國革命歷史畫卷和新生蘇維埃政權的積極籌建及其所產生出來的權力濫用問題是列寧產生其監察思想的歷史背景和時代前提。

第二，蘇維埃社會主義俄國成立之初，黨、政機關內部出現的各種形式的官僚主義是列寧下決心通過法律整飭舊的官僚機構的直接原因。俄國“十月革命”勝利之后，隨著新的蘇維埃政權的建立，國家機關內部卻出現了脫離群眾、拖拉懶散、做事應付、消極怠工等不良作風。這些都嚴重危害了政權的穩定和人民群眾對黨的信任，這種現象促使列寧重新審視這些不正常的、亂糟糟的、拖泥帶水的“膿瘡”，因為這種官僚主義行為的出現極有可能顛覆剛剛誕生的國家政權。在列寧看來，任用沙皇時代的舊官僚是官僚主義產生的歷史根源，實行戰時共產主義政策，是官僚主義產生的現實原因，黨、政機關內的干部、群眾的文化水平落后是官僚主義產生的直接根源。要抵制這種官僚主義的侵害，必須將反對官僚主義的斗爭提上議事日程，而且“只有吸收廣大工農群眾參與管理國家大事和廣泛監督管理機關，才能清除機構的缺點，清除蘇維埃機關中的官僚主義的惡習”[3]。

2.列寧監察思想的理論來源

對于權力與腐敗，英國思想史學家阿克頓勛爵在其《自由與權力》一書中有警世名言，那就是“權力導致腐敗，絕對權力導致絕對腐敗”。人類幾千年的政治實踐，無數次驗證了這個真理。孟德斯鳩也認為：“一切有權力的人都容易濫用權力，這是萬古不變的一條經驗。”[4]因此，禁止權力濫用和杜絕腐敗，一直是政治家們思考的核心問題。列寧正是根據馬克思對巴黎公社這個無產階級專政國家民主的論述并結合俄國政權運行現實，構建起蘇維埃政權存在期間的監督監察思想的。故此，巴黎公社的革命經驗和馬克思、恩格斯關于無產階級政黨的闡述，順理成章地成了列寧監督監察思想的理論來源。

第一，馬克思和恩格斯在總結巴黎公社革命經驗的基礎上提出的人民監督理論，這是后來列寧監督思想的早期來源。巴黎公社是無產階級領導的推翻資產階級壓迫與統治的偉大嘗試，是一種新型的國家民主形式，是用人民群眾當家做主代替資產階級議會民主制的新型民主。雖然這種新型政權并未存在很久，但它的經驗和教訓都值得今人思考和學習。

馬克思和恩格斯十分推崇巴黎公社提出的民主直接選舉制度，國家管理由公社成員直接選舉出來的代表行使管理職責，代表必須對選民負責并為選民服務，代表如果不能代表選民行使權力，選民則有權罷免他們。在馬克思看來，這是合乎歷史進步性的，無產階級國家完全可以借鑒引用；恩格斯也相信，“為了防止國家和國家機關由社會公仆變成社會主人，……把行政、司法和國民教育方面的一切職位交給由普選選出的人擔當”[5]是正確的，符合歷史潮流的，有利于人民群眾的直接監督。

雖然巴黎公社的國家管理權是由公社代表選舉產生并受人民監督的委員執行，但為了防止突然發生的權力濫用，巴黎公社還規定，工人階級有權罷免并隨時撤換這些濫用權力的公社委員。因此，罷免權就成了人民群眾實施監督權的合法前提。在馬克思和恩格斯看來，人民群眾掌握監督權是無產階級專政存在的保障，是社會長治久安的前提，是社會主義本質要求的體現。

第二，馬克思和恩格斯的無產階級政黨建設思想是列寧監督思想的直接來源。馬克思和恩格斯既是無產階級革命理論的奠基者和開創者，更是無產階級革命實踐的領導者和參與者。從思想理論到現實實踐，馬克思和恩格斯都堪稱理論和實踐結合的完美典范。因此，馬克思和恩格斯關于無產階級政黨建設的學說，對列寧監督思想的建設有著特定的借鑒意義。

在創建共產主義者同盟并領導第一國際進行無產階級革命的過程中，馬克思和恩格斯既對同盟的條例和章程做出了相關規劃，也對無產階級政黨的本質、綱領作了系統的闡釋。在共產主義者同盟創建過程中，馬克思和恩格斯指出，同盟各級領導機構都必須一視同仁，民主選舉。如果被選出者的領導工作不能讓選舉者滿意，被選舉者將被無條件撤換。第一國際時期，馬克思和恩格斯再次改革選舉制度，終使民主選舉與選舉者擁有罷免權為黨內監督的有效實施提供了一定的保障。

為有效限制黨內最高領導人的權力，馬克思和恩格斯極其推崇集體領導原則，凡是要靠集體智慧解決的問題，不允許獨裁專權現象發生。在工人聯合會內部，處理問題則是堅持少數服從多數的用權準則，有效地防范了個人獨斷專行情況的發生。為保障集體領導的順利實現，1867年9月24日，第一國際代表大會總委員會根據馬克思的建議通過決議，廢除主席一職，給工聯主義者奧哲爾等人妄圖篡奪領導權的陰謀以沉重的打擊。

為促使監督的制度化、規范化，馬克思和恩格斯明確提出實現黨的代表大會制度的建議，并定下了每年八月為商議黨內一切重大事務的具體規定。這為提高黨內監督的有效性打下了堅實的基礎。馬克思逝世之后的第二國際時期，恩格斯仍為國際事務奔波操勞，十分重視黨的代表大會在決定各項事務中的權威作用，他曾說：“讓全黨哪怕一年有一次發表自己意見的機會，一般說來也是重要的。”[6]故而，黨代會必須每年開，因為它具有最高裁決權和監督權，并使黨內監督制度化。

二、列寧監察思想的生成邏輯

對權力的制約和監督，在于保障權力在健康軌道上運行，以防止權力出現“真空”及濫用。列寧贊同馬克思和恩格斯的賦予人民權力去監督權力的人民監督思想，力爭要建立一個有效的權力監督制約機制，以保障新生的蘇維埃政權健康成長。列寧晚年提出的改進工農檢查制度的一些措施，就是要建立一種上下互通的多層級、全方位、立體式監督監察機制，以使所有個體群眾都能參與的一種監督模式，目的恰恰在于將權力為人民服務的宗旨落到實處。按時間順序考察，列寧監察思想的形成表現出以下三個過程的邏輯特色：

1.從1912年的設想到1920年9月列寧監察思想的初步創立

1912 年開始，俄共（布）在黨內成立了檢查委員會，職責是檢查財務收支并向大會作檢查報告。1917年8月8—16日，俄共（布）第六次代表大會在彼得格勒召開，這次大會在通過的黨章中第一次正式規定黨內應該設立檢查委員會的決定，檢查委員會的任務是“負責檢查中央委員會的會計處和一切事業，并向下一次黨的代表大會提出報告”[7]，檢查的方式是“自下而上的檢查和監督”[8]。在1917年8—9月寫成的《國家與革命》一書中，列寧再一次強調了工人和人民對生產和分配進行監督和監察的重要性。

“十月革命”勝利后，列寧旋即領導并制定了《工人監督條約草案》，對所要監督的對象、方式、權力大小及懲罰措施做出了詳細的規定；1917年11月21日，全俄執行委員會表決通過了罷免權法令，規定選民享有對所選代表的罷免權；1920年2月，全俄執行委員會通過了改組國家監察機關為工農檢查人民委員部的決議，此后該機構正式成為國家的監察機關；1919年12月，在列寧領導的俄共（布）第八次全國代表大會上所通過的黨章又及時補充、完善了黨的檢查體制。

2.從1920年9月設置專門機構到1922年1月列寧監察思想的正式形成

1920年9月，列寧在《關于黨的建設的當前任務的決議草案》中第一次提出建立黨的專門的監督機構的思想，這種機構由全國代表大會產生，地位同中央委員會平行。1921年3月8—16日召開的俄共（布）十大正式建立了黨的監察體制，通過了《關于監察委員會的決議》，對黨的監察委員會的職權做出了具體規定，即黨的監察委員會既有權監察同級黨委，也有權監察同級蘇維埃委員會。這就將黨、政部門均列為監察對象范圍之內，擴大了監察對象。1922年3月27日-4月21日召開的俄共（布）十一大制定并通過了《監察委員會條例》和《中央監察委員會條例》，前者對監察委員會的性質、權限又做出了更加清晰的界定，后者確定的中央檢查委員會的職責是檢查黨中央辦事效率及俄共書記處工作安排是否恰當，并定期檢查俄共中央會計處和各項事業。以上四個關于黨內監察文件、條例的正式頒布，標志著列寧監察思想的正式形成。

3.從1922年12月列寧生病住院到1924年1月列寧監察思想的逐漸完善

列寧晚年是在與病痛做斗爭中光輝地度過了他的最后歲月。在此期間，列寧忍受著身體巨大痛苦，提出了一系列完善黨和國家領導體制的設想，史稱“政治遺囑”，其中關涉監督監察思想的內容占重要地位，這是他在彌留之際為國家監察事業奉獻的一份珍貴的精神遺產，體現了他的監察思想的進一步完善和升華。列寧晚年“政治遺囑”關涉的監察思想主要體現在《我們怎樣改組工農檢查院》《寧肯少些、但要好些》及《致代表大會的信》中，他試圖以改革黨的監察機關為突破口，以建立完善的權力監督制約機制。令人遺憾的是，由于列寧的早逝，他的這些思想雖然沒有被后人付諸實踐，卻仍然是我們今天珍貴的理論寶藏。

三、列寧監察思想的主要內容

列寧監察思想的內容十分豐富，覆蓋范圍極廣，基本涵括了制度建設、機關建設、職能建設及方法建設等方面，下面讓我們對列寧的監察思想做個全景式觀測，以淺析其主要內容。

1.監察制度建設

監察制度建設是列寧監察思想的重要內容之一。在列寧看來，監察制度是俄共（布）和國家領導體制的一部分，是社會主義民主政治的重要內容。作為歷史上最高形式的民主，社會主義已實現了人民當家做主和管理國家的基礎本質。在蘇維埃統治時期，人民通過選舉選出代表代替人民管理國家，又通過罷免權和監督權促使人民代表真正服務于國家和人民，之所以這樣做，完全是出自“使任何人都不能成為官僚”[9]。為克服黨和國家機關中的官僚作風和腐敗習氣等舊機關各種惡習，列寧在晚年提出了將工農檢查院和中央監察委員會結合起來的構想，以使工農檢查院擁有最高的威信和地位，并以徹底的監察和監督來清洗俄共（布）和國家機關中存在的沉渣。

2.監察作風建設

為了加強對黨和國家機關的監督及反對官僚主義，列寧較早地成立了工農檢查院以反對拖拉作風和官僚行為。為改善監察機關的工作作風，列寧晚年抱病寫下《我們怎樣改組工農檢查院》等文章，專門說明如何改組工農檢查院的具體細節。首先，列寧認為，對于即將進入工農檢查院工作的人員要通過專門考查，看看他們是否認真負責，且最好將“工農檢查院的職員縮減為300～400人”[10]，以切實提高檢查院工作人員的行政效率和監督效率。列寧認為，為讓改組后的工農檢查院更好地發揮作用，一定要把有才能、有干勁、有思想素質的優秀人員吸收進來，因此在選拔干部時應該堅持“寧肯少些、但要好些”的原則，不能喪失原則，一味降低標準。

在機關作風建設方面，列寧十分重視檢查機關的工作效率，以在群眾中樹立良好的威信。與此同時，列寧認為，由于要與充斥舊習氣的官僚主義作斗爭，檢察機關的建設并不能一蹴而就，要通過不斷改善而提高檢查機關的工作效率，并為其他檢察機關樹立榜樣。

3.監察主體建設

監察主體是執行監察任務的主要承擔者，監察主體的身份、類別及素質高低，直接影響監察工作的效果和效率，因此必須十分重視監察主體的建設。為擴大監察主體范圍，列寧采納了馬克思和恩格斯的群眾也可以作為監察主體，并通過實行選舉制度和撤換制度隨時撤換被選舉人的建議，意在更廣范圍內防止國家機關工作人員去追求升官發財。列寧繼承了這一思想，并強調人民群眾可以直接參與國家各項事業的管理，這是廣大人民群眾理應承擔的監督責任。

為了強化工人對工廠的監督主體地位，列寧通過給新工廠制定新的工作法令以實現工人有效地實施對工廠的監督權。在列寧看來，工人有權監督自己的工廠的權力，以防止潛藏的敵對勢力對新生政權的經濟破壞。在“十月革命”勝利之后，列寧抓緊時間制定工人監督條例，并建立了全俄及地方性工人監督委員會，旨在將生產與分配的監督權牢牢掌握在工人手中，以對國家的經濟生產形成有效的監督。

在列寧看來，工會也有監督權，工會做出的所有決議，工廠主與資本家必須無條件照辦，不得有任何違抗。很顯然，工人監督既是無產階級專政必須實現的一項基本方略，也是保證國家性質不至質變的必然要求，更是社會主義建設與改造的有力武器。

4.輿論監督建設

方法是實踐的方法論。要行使有效的監督與監察，列寧創造性地發明了輿論監督這個從外部著手對黨和國家機關進行監督制約的方法，以使黨和國家機關真正做到良性運行。事實上，列寧在參與創辦、編輯《星火報》的實踐中，初步形成了他的無產階級輿論監督思想。

列寧認為，根據輿論監督的功能、特點以及輿論監督的范圍、深度，輿論監督是人們參與國家管理和參政議政的重要途徑之一，前提是運用輿論監督絕對不能傷害人民的感情和挫傷人民參政議政的積極性。輿論監督必須遵循兩個基本原則：一是必須以人民利益為核心，通過公開事實真相，揭發貪賄人員以權謀私和犯罪真相，提出建設性批評，卻不能無中生有、顛倒黑白、小題大做，影響黨和國家在人民心中的良好形象；二是輿論監督要實事求是，嚴格調查事實發生經過，不可因個人主觀因素影響社會公正。

5.監察體制建設

監察體制建設是完善監察制度，拓寬監察渠道的系統性工程。為了達到對黨和國家機關的有效監督，列寧既掀起黨內監察體制建設的風暴，也發起法律機制反腐的浪潮。在列寧看來，要想避免因權力過分集中帶來的獨裁及濫權風險，就要設立一個有效的、系統的監督機制以保證黨和國家機關工作人員能在這個監督體制下行使權力，達到為人民服務的目的。為此，列寧建立了黨內監察委員會這個系統的監察體制，以使每一級的監察委員會都由相同等級的黨代會通過民主選舉的方法產生，與同級黨委共同運行權力。

列寧認為，監察委員會的成立，對于肅清黨內不良風氣，保持布爾什維克黨的傳統性意義重大，是黨內監督的重要舉措。為了保持監察委員會的獨立性，監察委員會和同級黨委委員級別同等，相互獨立，真正保證了工作的高效性和純潔性。從黨內監察委員會實施效果來看，加強黨內監督，既限制了各種特權的滋生，又密切了黨同群眾的聯系。

法律監督機制化，也是落實監督效果的重要途徑。列寧在談到法律執行效果時曾說：“究竟用什么來保證法律執行呢？第一，對法令的執行加以監督。第二，對不執行法令加以監督。”[11]這是列寧為了能夠在蘇維埃國家內部實施強有力的法律監督而設想出來的監督機制，為此，列寧提出法律監督幾個主要辦法，以確保這一目標的實現。首先，為使法律監督有效開展，就必須建立一個專門的法律監督機關。1920 年建立的工農檢查院，就是專門對國家機關進行監督的機構；1921 年國家監察署的設立，則成了專門進行法律監督的機關。其次，列寧明確了法律監督機關的職責與監督范圍。工農檢查院職責是對國家相關部門、所有社會團體實施監督監察，以反對官僚主義和懶散作風；監察長的職責在于使整個共和國對法制有一致理解。最后，社會主義國家應該擁有全部一致的法律制度和實施程序，這對鞏固新生蘇維埃政權意義重大。

四、列寧監察思想的當代價值

探究列寧監察思想的價值應從學術和現實兩方面去理解，只有這樣才能完整理解其意義。

1.列寧監察思想的學術價值

其一，反思列寧監察思想，有助于拓展和深化馬克思主義監督與制約理論。19世紀40年代，馬克思和恩格斯在辯證、批判地考察資本主義權力監督理論的基礎上，形成了以權力限制權力及人民群眾是黨和國家的監督主體的思想，初步創立了馬克思主義早期的監察思想；但作為一個理論與實際相結合的開放的理論體系，列寧在總結俄共（布）工作失誤的基礎上，形成了與馬克思、恩格斯監察思想相聯系的監察與監督思想體系；列寧的監察思想是對馬克思、恩格斯監察思想的繼承和發展。在新時代，研究列寧的監察思想，依然可以豐富、發展、深化馬克思主義的監察理論。

其二，反思列寧監察思想，有助于啟發和重構中國監督監察制約機制理論。中國作為馬克思主義的執旗者與科學社會主義實踐的掌舵者，中國共產黨的執政是中國特色社會主義建設能成功的關鍵一環。但在監督與監察思想方面，中國共產黨并沒有太多的歷史經驗可以借鑒，新時代反腐敗斗爭的嚴峻形勢和黨建的重任迫使中國共產黨不得不到馬克思列寧主義的偉大思想寶庫中尋求智力支撐。而列寧去世之前的“政治遺囑”能夠為新時代中國特色社會主義的監察制度的構建提供有益的理論支持。雖然列寧的監察思想并不完滿，取其有益之處而用之，就是思想所能傳承的真諦。

其三，反思列寧監察思想，有助于促進和發展新時代中國共產黨依法治國理論。依法治國是新時代中國特色社會主義法治的關鍵環節和主要標志。列寧的監察思想對于中國共產黨進一步完善監察法和建構新時代監察體系，以及為反腐敗工作在法治軌道上運行提供了堅實的理論保障。這既有利于全面從嚴治黨和全面依法治國的思想實踐，也有利于保持我國憲法的連續性、穩定性、權威性。

2.列寧監察思想的應用價值

其一，探究列寧監察思想，有利于補足和勾畫新時代中國監察制度建設的短板，推進中國政治文明和司法文明并行發展。從中國當前的實際情況來看，腐敗的滋生和蔓延，可能侵蝕中國的政治生態及司法生態之根，銷蝕人民群眾對中國共產黨及中國法治建設的信任之基，耗散中國特色社會主義建設的正能量和正面形象，如不及時控制行政及司法權力的濫用誤用，中國特色社會主義命運將難以預測。

其二，探究列寧監察思想，有利于促進和激發新時代中國監察制度建設的實效，提升中國監察制度頂層設計與效果驗證。從技術層面看，增強監督的實效性，給予監察干部實際權限，是增強監察效果的基本保障；優化各級監督監察體系，是協調中國共產黨及監察機構之間各項權力并防止決策失誤的有效措施。從權力層面看，監察委員獨立性是其只對本級黨代表大會負責的關鍵，其地位的平等性是基礎。

其三，探究列寧監察思想，有利于加深和增進新時代中國監察制度建設的認同，提高中國共產黨從嚴治黨及廉政建設實效。優化政法機關職權配置，全面落實司法責任制，提高中國公民的司法辨析能力是當前司法研究的要點。雖然中國通過40余年的改革開放實踐取得了巨大的經濟效益，鑒于世界政治及司法環境的復雜性，提升中國共產黨監察制度建設實踐及使中國公民獲取司法公正才是目的。