海南自由貿(mào)易港企業(yè)創(chuàng)新的影響因素分析
——基于貿(mào)易自由化視角

陳偉萍

（海口經(jīng)濟(jì)學(xué)院，海南 海口 571132）

一、海南自貿(mào)港貿(mào)易自由化和企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀

1.海南自貿(mào)港貿(mào)易自由化的發(fā)展現(xiàn)狀

（1）貿(mào)易自由化水平變化情況

貿(mào)易開(kāi)放度作為反映貿(mào)易自由化水平的常用指標(biāo)之一，它是用貿(mào)易總額除以GDP得到的。我國(guó)作為貿(mào)易大國(guó)，貿(mào)易總額占全球的比重日益增大，貿(mào)易開(kāi)放水平也日益提高。本文采用這個(gè)指標(biāo)，以此評(píng)估海南自貿(mào)港的貿(mào)易開(kāi)放水平。筆者查找并整理了2001年～2020年海南省歷年的GDP總額，進(jìn)出口總額以及進(jìn)口總額、出口總額，數(shù)據(jù)來(lái)源于海南省統(tǒng)計(jì)年鑒，計(jì)算得到2001年～2020年海南省貿(mào)易開(kāi)放度、進(jìn)口開(kāi)放度及出口開(kāi)放度，并將相關(guān)變化情況反映在圖1中，根據(jù)圖1可以發(fā)現(xiàn)，海南省貿(mào)易開(kāi)放度水平從2000年的20%上升到了2008年的最高值46.2%，上漲了大約2.3倍，且進(jìn)口開(kāi)放度、出口開(kāi)放度與貿(mào)易開(kāi)放度呈現(xiàn)基本相同的變化趨勢(shì)，雖然受到2008年金融危機(jī)和2015年世界經(jīng)濟(jì)放緩后貿(mào)易萎縮的沖擊，導(dǎo)致開(kāi)放水平有所回落，但仍有無(wú)限的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

圖1 2001年～2020年海南省貿(mào)易開(kāi)放度水平變化情況

（2）自貿(mào)港發(fā)展情況

海南作為我國(guó)“一帶一路”建設(shè)的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)，擁有獨(dú)特的資源、地理優(yōu)勢(shì)以及政策支持，建設(shè)自由貿(mào)易港勢(shì)在必行。也正按照中央部署，在推進(jìn)中國(guó)特色自由貿(mào)易港建設(shè)的道路上勇敢堅(jiān)定地探索著。

首先，著力推動(dòng)制度創(chuàng)新，構(gòu)建制度優(yōu)勢(shì)。探索建立更加高效的管理體制、更加靈活的法律法規(guī)，更加適應(yīng)高水平自貿(mào)港建設(shè)和發(fā)展的監(jiān)管模式。自宣布建立海南自貿(mào)港試驗(yàn)區(qū)開(kāi)始，就相繼出臺(tái)了若干項(xiàng)政策法規(guī)，于2020年6月發(fā)布審議通過(guò)了《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》，方案提出“對(duì)服務(wù)貿(mào)易，實(shí)行以‘既準(zhǔn)入又準(zhǔn)營(yíng)’為基本特征的自由化便利化政策舉措”，“按照零關(guān)稅、低稅率、簡(jiǎn)稅制、強(qiáng)法治、分階段的原則，逐步建立與高水平自由貿(mào)易港相適應(yīng)的稅收制度”。旨在建立與高水平自由貿(mào)易港相適應(yīng)的政策制度體系。并于2021年6月頒布實(shí)施《中華人民共和國(guó)海南自由貿(mào)易港法》，從法律的高度為推進(jìn)高水平開(kāi)放，建立開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)新體制保駕護(hù)航。

其次，集中優(yōu)勢(shì)辦大事，自貿(mào)港建設(shè)成果顯著。在發(fā)揮海南的自然資源優(yōu)勢(shì)和地理位置優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，深化市場(chǎng)化改革。自2018年11月份以來(lái)，海南自貿(mào)港（試驗(yàn)區(qū)）已累計(jì)集中開(kāi)工項(xiàng)目1304個(gè)，累計(jì)金額約4929.8億元，累計(jì)集中簽約項(xiàng)目609個(gè)，累計(jì)金額約4421億元。目前，海南自由貿(mào)易港原輔料“零關(guān)稅”政策已實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)類(lèi)型全覆蓋，對(duì)海南自由貿(mào)易港注冊(cè)登記并具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)進(jìn)口自用的生產(chǎn)設(shè)備，除法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定明確不予免稅、國(guó)家規(guī)定禁止進(jìn)口的商品，以及《海南自由貿(mào)易港“零關(guān)稅”自用生產(chǎn)設(shè)備負(fù)面清單》所列設(shè)備外，免征關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅和消費(fèi)稅。由此可見(jiàn)，得天獨(dú)厚的自然環(huán)境，不斷完善的基礎(chǔ)設(shè)施保障，優(yōu)越的制度環(huán)境和營(yíng)商環(huán)境為項(xiàng)目的落地和開(kāi)發(fā)奠定了基礎(chǔ)。有利于引用和擴(kuò)大外資，聚焦優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)大了貿(mào)易朋友圈。

2.企業(yè)創(chuàng)新的發(fā)展現(xiàn)狀

為了更好的體現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新的現(xiàn)狀，本文主要從投入與產(chǎn)出兩方面作出分析。其中用R&D活動(dòng)情況描述創(chuàng)新投入，用企業(yè)的專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量及新產(chǎn)品產(chǎn)出描述創(chuàng)新產(chǎn)出情況。受數(shù)據(jù)來(lái)源的限制，本文根據(jù)從海南省統(tǒng)計(jì)年鑒獲取的數(shù)據(jù)，著重研究規(guī)模以上的大中型工業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)。

（1）創(chuàng)新投入的發(fā)展現(xiàn)狀

本文統(tǒng)計(jì)得到2011年～2019年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)基本情況，如表1所示，有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)量和占比呈明顯上漲趨勢(shì)，體現(xiàn)出工業(yè)企業(yè)對(duì)研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)的日益重視。而R&D人員是工業(yè)企業(yè)從事研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)的人力資源保障，根據(jù)表1中每年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量，可以看出R&D人員從業(yè)數(shù)近年來(lái)基本保持穩(wěn)定，有利于創(chuàng)新活動(dòng)有序的開(kāi)展；根據(jù)2011年～2019年R&D經(jīng)費(fèi)支出相關(guān)數(shù)據(jù)可以發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)了跨越式的增長(zhǎng)，為研發(fā)與創(chuàng)新活動(dòng)提供了有利的財(cái)力與物力支持。尤其筆者又特別關(guān)注到其中的大中型工業(yè)企業(yè)的R&D人員全時(shí)當(dāng)量占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重，根據(jù)2014年～2019年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果不難發(fā)現(xiàn)，該比重始終高居60%以上，類(lèi)似的，大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出所占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重也高居50%以上，很明顯大中型工業(yè)企業(yè)占據(jù)了半壁江山，由此可見(jiàn)R&D活動(dòng)的人力、財(cái)力、物力的投入和企業(yè)規(guī)模直接相關(guān)。此外，R&D經(jīng)費(fèi)占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重在2011年～2015年之間呈現(xiàn)逐年增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但2015年以后有下降的趨勢(shì)，主要是由于受世界整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平放緩的影響，但這只是暫時(shí)的，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新重視以及研發(fā)能力的提升從來(lái)沒(méi)有減弱，未來(lái)發(fā)展?jié)摿薮蟆?/p>

表1 2011年～2019年海南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的科技活動(dòng)基本情況

（2）創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)展現(xiàn)狀

2011年～2019年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)、發(fā)明數(shù)量及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)量，如表2所示，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)與專(zhuān)利發(fā)明數(shù)從2011年～2014年均快速增加，取得了矚目的成就。2015年以后增速趨緩，但依然保持基本穩(wěn)定的水平，表明企業(yè)創(chuàng)新的成果依然得到了社會(huì)的認(rèn)可，而但同時(shí)反映現(xiàn)階段本土企業(yè)創(chuàng)新能力相對(duì)來(lái)說(shuō)還有待提升，要不斷增大創(chuàng)新產(chǎn)出，優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新成果結(jié)構(gòu)。同時(shí)，根據(jù)能夠獲取的數(shù)據(jù)可知，專(zhuān)利申請(qǐng)、發(fā)明數(shù)量及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)量三者在大中型工業(yè)企業(yè)的中所占比重達(dá)到半數(shù)以上，這表明在滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果需求方面，大中型工業(yè)企業(yè)發(fā)揮著中流砥柱的作用。

表2 2011年～2019年海南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)專(zhuān)利申請(qǐng)、發(fā)明數(shù)量及新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)量

二、海南自貿(mào)港貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響因素

1.制度環(huán)境

在建設(shè)海南自貿(mào)港的背景下，海南本土企業(yè)面臨著前所未有的機(jī)遇，可以盡享法治化、便利化的貿(mào)易政策和優(yōu)越的制度環(huán)境。海南自貿(mào)港自建立以來(lái)，已頒發(fā)了諸多開(kāi)放性、便利化的政策制度，簡(jiǎn)化進(jìn)口管理，聚焦促進(jìn)貿(mào)易自由化，旨在集聚全球各地優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)要素，加速其有序、便捷地流動(dòng)，企業(yè)可以進(jìn)口使用高技術(shù)水平的生產(chǎn)要素，為本土企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)培育沃土，為加強(qiáng)自主創(chuàng)新積聚能量；海南自貿(mào)港頒發(fā)的人才服務(wù)和管理制度，以及對(duì)高端人才和緊缺人才給予的相應(yīng)稅收優(yōu)惠，促進(jìn)人才的引進(jìn)和落戶(hù)，有利于打造人才集聚高，為企業(yè)創(chuàng)新集聚人才資源。制度環(huán)境的改善有利于推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新，而貿(mào)易自由化會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新的效果。

2.研發(fā)投入

研發(fā)投入包括研發(fā)資金投入和研發(fā)人才投入，研發(fā)投入為企業(yè)創(chuàng)新提供了必要的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和人力資源。在貿(mào)易自由化的環(huán)境下，企業(yè)可以尋找并進(jìn)口到技術(shù)含量較高的高品質(zhì)中間品，進(jìn)一步用于最終品的生產(chǎn)過(guò)程中，企業(yè)也會(huì)加大研發(fā)投入和力度，力求從高質(zhì)量中間品中吸收學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，達(dá)到技術(shù)“模仿”效應(yīng)，提高企業(yè)創(chuàng)新能力。同時(shí)，企業(yè)為研發(fā)出高質(zhì)量中間品的替代品，會(huì)加大研發(fā)投入和力度，在海南自貿(mào)港相應(yīng)政策支持下，引進(jìn)緊缺人才和高端人才更加便捷，有利于構(gòu)建良好的科研團(tuán)隊(duì)并激發(fā)其創(chuàng)新的熱情和動(dòng)力，不斷總結(jié)生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和提高研發(fā)效率，在已有的研究成果的基礎(chǔ)上，突破技術(shù)壁壘，問(wèn)鼎核心技術(shù)，達(dá)到技術(shù)“超越”效應(yīng)。隨著創(chuàng)新能力的提高，企業(yè)可以獲得更多的超額利潤(rùn)和研發(fā)成果，從而為進(jìn)一步擴(kuò)大再生產(chǎn)，提供資金和技術(shù)動(dòng)能。加強(qiáng)中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化，加大研發(fā)投入，如此循環(huán)往復(fù)，可以有效地促進(jìn)研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響效應(yīng)。

3.企業(yè)規(guī)模

從上文的企業(yè)研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出現(xiàn)狀可以發(fā)現(xiàn)，大中型工業(yè)企業(yè)在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中都占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)規(guī)模是貿(mào)易自由化促進(jìn)制造業(yè)創(chuàng)新的影響因素之一。大中型企業(yè)的進(jìn)口規(guī)模也會(huì)較大，在進(jìn)口中間品過(guò)程中，會(huì)有更多的機(jī)會(huì)接觸到本行業(yè)全球范圍內(nèi)的前沿技術(shù)，有更強(qiáng)的研發(fā)投入實(shí)力，進(jìn)而可以通過(guò)“模仿”效應(yīng)技術(shù)和技術(shù)“超越”效應(yīng)來(lái)提高其創(chuàng)新能力，創(chuàng)造出新產(chǎn)品、新工藝，提高生產(chǎn)效率的同時(shí)也提高了企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，企業(yè)的創(chuàng)新能力不斷提升，依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。同時(shí)，大中型企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)可以引導(dǎo)社會(huì)創(chuàng)新資源向企業(yè)層面轉(zhuǎn)移，有效改變科技成果與生產(chǎn)脫節(jié)的局面，促進(jìn)創(chuàng)新成果向生產(chǎn)力的快速轉(zhuǎn)移。

三、加強(qiáng)海南自貿(mào)港貿(mào)易自由化和企業(yè)創(chuàng)新的建議

1.不斷完善制度環(huán)境，加快貿(mào)易自由化進(jìn)程

制度環(huán)境越完善，貿(mào)易自由化對(duì)企業(yè)創(chuàng)新影響的獲得效應(yīng)就越明顯。要不斷改善制度環(huán)境，推進(jìn)相關(guān)立法工作的開(kāi)展和細(xì)化。截至目前，海南自貿(mào)港已圍繞貿(mào)易自由化、便利化，技術(shù)創(chuàng)新和人才戰(zhàn)略等方面制定并實(shí)施了多項(xiàng)法規(guī)制度，并卓有成效。《方案》指出“對(duì)島內(nèi)進(jìn)口用于生產(chǎn)自用或以“兩頭在外”模式進(jìn)行生產(chǎn)加工活動(dòng)（或服務(wù)貿(mào)易過(guò)程中）所消耗的原輔料，實(shí)行‘零關(guān)稅’正面清單管理”，此項(xiàng)政策的出臺(tái)就是對(duì)中間品進(jìn)口貿(mào)易的鼓勵(lì)和支持，對(duì)實(shí)行“零關(guān)稅”的進(jìn)口中間品免征進(jìn)口關(guān)稅、進(jìn)口環(huán)節(jié)增值稅和消費(fèi)稅，擴(kuò)大制造業(yè)對(duì)高新技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)、稀缺資源的進(jìn)口規(guī)模，有效降低進(jìn)口中間品的成本，促進(jìn)中間品進(jìn)口貿(mào)易自由化；下一步將根據(jù)《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》的要求，深化稅制改革，實(shí)施相應(yīng)的進(jìn)口補(bǔ)貼政策，進(jìn)一步削減中間品貿(mào)易發(fā)展過(guò)程中不必要的中間性交易成本，增強(qiáng)企業(yè)在進(jìn)口中間品方面的議價(jià)能力。不斷深化和擴(kuò)展貿(mào)易自由化的發(fā)展領(lǐng)域和范圍，助力企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)也要積極探索“知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化”，通過(guò)制度創(chuàng)新促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。培育、提升海南金融機(jī)構(gòu)服務(wù)對(duì)外開(kāi)放服務(wù)能力，加大信貸支持力度，建立有效的金融業(yè)對(duì)外開(kāi)放服務(wù)政策。為進(jìn)口企業(yè)融資開(kāi)通綠色通道，專(zhuān)項(xiàng)配置信貸產(chǎn)品，增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，保證中間品進(jìn)口的資金融通，充分發(fā)揮研發(fā)資本投入推進(jìn)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化。在海南自由貿(mào)易港金融領(lǐng)域，依法有序地推進(jìn)金融科技技術(shù)的實(shí)施。

2.增大研發(fā)投入，完善創(chuàng)新機(jī)制

企業(yè)方面要適當(dāng)?shù)丶哟罂蒲型度耄瑸閯?chuàng)新研發(fā)奠定基礎(chǔ)。要培養(yǎng)自己的科研團(tuán)隊(duì)，引進(jìn)優(yōu)秀的國(guó)內(nèi)外的高端人才，構(gòu)建自己的科研團(tuán)隊(duì)，建設(shè)自主研發(fā)機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室，研發(fā)攻克核心技術(shù)，跨越技術(shù)門(mén)檻，選派員工學(xué)習(xí)深造，掌握前沿技術(shù)和先進(jìn)工藝。要改造生產(chǎn)流程，完善管理水平，提高生產(chǎn)效率。尤其是大中型企業(yè)，要充分發(fā)揮自己在行業(yè)中的引領(lǐng)作用，帶動(dòng)整個(gè)行業(yè)對(duì)高校技術(shù)的模仿和超越，積極搭建高校與企業(yè)之間交流、合作和共享的平臺(tái)，完善科研成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，促進(jìn)產(chǎn)、學(xué)、研相結(jié)合，促進(jìn)高校科研成果產(chǎn)業(yè)化，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)化，產(chǎn)品品牌化。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+”、大數(shù)據(jù)搭建網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)模式轉(zhuǎn)變，通過(guò)智能化生產(chǎn)推動(dòng)其向高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈高端邁進(jìn)。

政府方面應(yīng)繼續(xù)鼓勵(lì)大中型企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，幫助其提升吸收技術(shù)外溢的能力。對(duì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)適當(dāng)加大財(cái)政支持力度和政策傾斜。完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，制定適當(dāng)?shù)难邪l(fā)投入補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠政策，同時(shí)探索建立和完善合理的人才引進(jìn)和管理制度，比如《方案》提出“對(duì)在海南自由貿(mào)易港工作的高端人才和緊缺人才，其個(gè)人所得稅實(shí)際稅負(fù)超過(guò)15%的部分，予以免征”。打造“基本醫(yī)保+商業(yè)保險(xiǎn)+專(zhuān)屬服務(wù)”的人才醫(yī)療保障新體系，為人才解決經(jīng)濟(jì)、生活、醫(yī)療等方面的后顧之憂。優(yōu)化人才比例和結(jié)構(gòu)，引進(jìn)和培養(yǎng)高層次人才、專(zhuān)業(yè)化、緊缺型人才，發(fā)揮高校培養(yǎng)和輸送各類(lèi)人才的陣地作用，引導(dǎo)高校注重應(yīng)用型、專(zhuān)業(yè)型人才的培養(yǎng)，為企業(yè)創(chuàng)新集聚動(dòng)能。