福建省高校科研人員自主權(quán)政策落實(shí)面臨的困境及對(duì)策研究*

管小敏

(福州大學(xué)，福建 福州 350108)

0 引言

科技發(fā)展離不開科研人員對(duì)科研自主權(quán)的享有和行使[1]。福建省“十四五”規(guī)劃提出，要擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)和人員自主權(quán)，賦予科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)更大的人財(cái)物支配權(quán)和技術(shù)路線決策權(quán)[2]。近年來(lái)，國(guó)家和福建省出臺(tái)了一系列賦予科研人員自主權(quán)的政策，福建省屬各高校及時(shí)制定或修訂了相應(yīng)的制度，內(nèi)容涉及預(yù)算調(diào)劑、報(bào)銷核算、績(jī)效支出及科研財(cái)務(wù)助理等，進(jìn)一步賦予科研人員更大的人財(cái)物自主支配權(quán)，調(diào)動(dòng)了科研人員積極性，激發(fā)了科研人員創(chuàng)新活力。

當(dāng)前，我國(guó)關(guān)于高校科研自主權(quán)的研究主要集中在擴(kuò)大科研自主權(quán)的問(wèn)題、原因、對(duì)策，尤其是科研經(jīng)費(fèi)自主權(quán)等方面。比如王小龍指出，落實(shí)賦予科研人員更大自主權(quán)，需要更徹底地放權(quán)，要尊重規(guī)律，尊重科研人員[3]。甄蕾、燕明德認(rèn)為，科研經(jīng)費(fèi)管理改革實(shí)踐探索中如何摒棄不適應(yīng)科研工作要求的條條框框，激發(fā)科研活力成為各高校改革的重中之重[4]。但是目前仍有不少高校科研人員反映，擴(kuò)大科研自主權(quán)政策面臨困境，政策落地受限。鮮有研究對(duì)此分析，且尚未見(jiàn)到以福建省高校為研究對(duì)象，對(duì)落實(shí)擴(kuò)大科研人員自主權(quán)政策進(jìn)行研究的相關(guān)成果。因此，本文闡述福建省高校落實(shí)國(guó)家級(jí)和省級(jí)賦予科研人員更大自主權(quán)政策的現(xiàn)狀及面臨的困境，提出對(duì)策建議，以推動(dòng)福建省高校賦予科研人員更大自主權(quán)政策落地。

1 福建省高校落實(shí)國(guó)家級(jí)和省級(jí)賦予科研人員自主權(quán)政策的現(xiàn)狀

為深入了解近年福建省高校科研人員自主權(quán)政策的落實(shí)情況，對(duì)16份國(guó)家政策文件、18份福建省政策文件以及福州大學(xué)、福建師范大學(xué)、福建農(nóng)林大學(xué)等14所福建省高校的科研管理制度及其解讀進(jìn)行了梳理，設(shè)計(jì)并開展問(wèn)卷調(diào)查，實(shí)地走訪一些高校的科研管理人員和科研人員，調(diào)查了解政策落實(shí)過(guò)程中存在的突出問(wèn)題，探索解決問(wèn)題的有效途徑。問(wèn)卷調(diào)查的對(duì)象是14所福建省高校的科研管理人員和科研人員，他們身處科研一線，對(duì)國(guó)家和福建省的科研政策更熟悉，對(duì)擴(kuò)大科研自主權(quán)的感知和反饋更客觀。本次調(diào)查發(fā)出問(wèn)卷76份，收回76份，其中，有效問(wèn)卷74份，無(wú)效問(wèn)卷2份(為福建省以外高校人員作答)。使用問(wèn)卷星小程序作為數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析工具，對(duì)樣本統(tǒng)計(jì)特征進(jìn)行分析與梳理。

1.1 科研項(xiàng)目材料報(bào)送方面

48.65%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校精簡(jiǎn)了申報(bào)要求；45.95%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校簡(jiǎn)化了報(bào)表及管理流程；43.24%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校推行電子文檔管理，減少不必要的紙質(zhì)材料；32.43%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校推行科研項(xiàng)目“材料一次報(bào)送”制度；28.38%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目申報(bào)全過(guò)程網(wǎng)上在線辦理；22.97%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校對(duì)于科研管理信息系統(tǒng)已有或已提供過(guò)的材料，不要求重復(fù)提供；10.81%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校未落實(shí)上述改革。

1.2 賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)方面

52.7%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目研究需要，可自主組建團(tuán)隊(duì)或自主進(jìn)行調(diào)整；50%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校科研項(xiàng)目申報(bào)期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證；32.43%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校科研項(xiàng)目實(shí)施期間，科研人員可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，但要報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案；29.73%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校科研項(xiàng)目實(shí)施期間，科研人員可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，無(wú)需報(bào)項(xiàng)目主管部門備案[5]。

1.3 科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理使用方面

52.7%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校根據(jù)上級(jí)文件精神適時(shí)提高間接經(jīng)費(fèi)的比例；50%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校科研項(xiàng)目直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)外，其他科目不需提供測(cè)算依據(jù)[5]；39.19%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校科研項(xiàng)目直接費(fèi)用科目間預(yù)算調(diào)劑權(quán)全部下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位[5]；22.97%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校對(duì)由事業(yè)單位承擔(dān)的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)10萬(wàn)元及以下的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目承擔(dān)單位在提取間接費(fèi)用后，直接費(fèi)用的結(jié)余部分實(shí)行“包干使用”[5]；10.81%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校未落實(shí)上述改革。

1.4 科研設(shè)備(耗材)采購(gòu)方面

25.68%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校對(duì)科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購(gòu)機(jī)制，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序[5]；36.49%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校對(duì)于獨(dú)家代理或生產(chǎn)的儀器設(shè)備，按程序確定采取單一來(lái)源采購(gòu)等方式增強(qiáng)采購(gòu)靈活性和便利性[5]。但有40.54%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校沒(méi)有明確“科研急需”的判斷依據(jù)，未啟用特事特辦、隨到隨辦的采購(gòu)機(jī)制；24.32%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校未落實(shí)科研設(shè)備(耗材)采購(gòu)方面的改革。

1.5 科研經(jīng)費(fèi)包干制方面

32.43%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校已落實(shí)科研經(jīng)費(fèi)包干制，減輕了科研人員經(jīng)費(fèi)使用壓力；24.32%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校已允許項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)國(guó)內(nèi)差旅費(fèi)中的伙食補(bǔ)助費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)和難以取得發(fā)票的住宿費(fèi)實(shí)行包干制，但在證明費(fèi)用真實(shí)性方面需要提供的手續(xù)繁瑣，反而增加了科研人員的壓力；37.84%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校相關(guān)部門對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用包干制沒(méi)有出臺(tái)明確解釋，包干制試點(diǎn)的要求也不明確，暫未實(shí)施科研經(jīng)費(fèi)包干制；35.14%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校資金受國(guó)家財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督政策約束較多，難以取得發(fā)票的住宿費(fèi)在高校財(cái)務(wù)管理的實(shí)際工作中較難界定和執(zhí)行，無(wú)法實(shí)行科研經(jīng)費(fèi)包干制。

1.6 科研管理制度建設(shè)方面

14所高校均根據(jù)國(guó)家科技體制改革要求，及時(shí)制定完善了科研項(xiàng)目管理、科研經(jīng)費(fèi)管理、科研職稱評(píng)聘及科研成果轉(zhuǎn)化等方面的具體管理辦法，但僅有31.08%的受調(diào)查者認(rèn)為所在高校落實(shí)了科研設(shè)備采購(gòu)方面的管理辦法，另有5.41%的受調(diào)查者認(rèn)為其所在高校未落實(shí)管理辦法。

2 福建省高校落實(shí)國(guó)家級(jí)和省級(jí)賦予科研人員自主權(quán)政策過(guò)程中面臨的困境

2.1 “入口”面臨的困境

這主要是指國(guó)家級(jí)和省級(jí)賦予科研人員更大自主權(quán)政策出臺(tái)時(shí)，存在個(gè)別條款較寬泛或模糊不清等現(xiàn)象。

2.1.1 一些政策缺乏具體的實(shí)施細(xì)則和解釋說(shuō)明

47.3%的受調(diào)查者認(rèn)為一些政策缺乏具體的實(shí)施細(xì)則和解釋說(shuō)明。比如《福建省社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理辦法》(閩財(cái)政研〔2021〕6號(hào))第十七條規(guī)定，對(duì)國(guó)內(nèi)差旅費(fèi)中的伙食補(bǔ)助費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)和難以取得發(fā)票的住宿費(fèi)可實(shí)行包干制，對(duì)野外考察、數(shù)據(jù)采集等科研活動(dòng)中無(wú)法取得發(fā)票或財(cái)政票據(jù)的支出，在確保真實(shí)性的前提下，可按實(shí)際發(fā)生額予以報(bào)銷[6]。但該辦法發(fā)布主體福建省財(cái)政廳和福建省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組未對(duì)實(shí)行包干制的對(duì)象、內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、程序等進(jìn)行解讀說(shuō)明，而高校資金受國(guó)家財(cái)務(wù)管理和監(jiān)督政策約束較多，難以取得發(fā)票的住宿費(fèi)在高校財(cái)務(wù)管理的實(shí)際工作中也很難界定和執(zhí)行。又比如福建省《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見(jiàn)》(閩委辦發(fā)〔2018〕30號(hào))規(guī)定，對(duì)科研急需的設(shè)備和耗材，采用特事特辦、隨到隨辦的采購(gòu)機(jī)制，可不進(jìn)行招投標(biāo)程序[5]。但是，該意見(jiàn)并未說(shuō)明什么設(shè)備和耗材屬于“科研急需”，如何判定為“急需”,導(dǎo)致高校有關(guān)部門和科研人員購(gòu)買科研急需設(shè)備時(shí)不得不走漫長(zhǎng)的招投標(biāo)程序。

2.1.2 一些擴(kuò)大科研自主權(quán)的政策與其他部門的政策存在“打架”的現(xiàn)象

27.03%的受調(diào)查者認(rèn)為一些擴(kuò)大科研自主權(quán)的政策與其他部門的政策存在“打架”現(xiàn)象，讓科研人員無(wú)所適從。李素英等認(rèn)為，這其中的原因是科研自主權(quán)涉及科技、財(cái)政、教育等管理部門，各個(gè)部門在管理方法、思想、目標(biāo)上的分歧，導(dǎo)致協(xié)作過(guò)程容易產(chǎn)生矛盾[7]。通常情況下，各管理部門對(duì)本領(lǐng)域的政策很了解，對(duì)其他部門的政策較少涉足，在制定政策時(shí)大多從自身角度出發(fā)。科研自主權(quán)政策在制定過(guò)程中，一旦各部門之間缺乏溝通協(xié)商，就容易導(dǎo)致個(gè)別政策條款與其他部門的政策“打架”。

2.2 過(guò)程面臨的困境

這主要是指福建省有關(guān)職能部門存在執(zhí)行政策走樣或不到位的現(xiàn)象。

2.2.1 各類檢查過(guò)于頻繁，檢查目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)不一

39.19%的受調(diào)查者認(rèn)為各類檢查過(guò)于頻繁，檢查目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)不一。比如有不少科研人員反映，一些國(guó)家和省級(jí)重大重點(diǎn)科研項(xiàng)目在項(xiàng)目開展過(guò)程中經(jīng)常要接受巡視、巡察、財(cái)政檢查、外部審計(jì)和內(nèi)部審計(jì)等各類檢查監(jiān)督。由于檢查主體的不同，其關(guān)注點(diǎn)和看問(wèn)題的角度不同，提出的問(wèn)題和判斷標(biāo)準(zhǔn)往往不同，讓科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人感到困惑，不知道該聽哪個(gè)部門的意見(jiàn)，該采用哪種做法才是合規(guī)的。

2.2.2 科研報(bào)表繁多

31.08%的受調(diào)查者認(rèn)為科研報(bào)表繁多。比如福建省教育規(guī)劃課題實(shí)施初期要進(jìn)行開題論證，提交開題報(bào)告表；實(shí)施期間要接受中期檢查，提交中期檢查表；結(jié)題時(shí)需要提交立項(xiàng)通知書(復(fù)印件)、申報(bào)評(píng)審書(復(fù)印件)、開題報(bào)告表、中期檢查表、結(jié)題鑒定表、研究總報(bào)告、成果公報(bào)、反映研究成果的其他公開出版資料(復(fù)印件)以及重要變更表(有變更需提供)等各類材料，開題論證和中期檢查時(shí)還須請(qǐng)專家進(jìn)行鑒定。課題實(shí)施過(guò)程程序復(fù)雜，表格繁多，耗費(fèi)了科研人員大量時(shí)間和精力。

2.2.3 個(gè)別具體操作辦法未及時(shí)出臺(tái)

《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的實(shí)施意見(jiàn)》規(guī)定，對(duì)全時(shí)全職承擔(dān)任務(wù)的省科技計(jì)劃項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及引進(jìn)的高端人才，實(shí)行一項(xiàng)一策、清單式管理和年薪制，……項(xiàng)目范圍、年薪制具體操作辦法由省科技廳、財(cái)政廳、人社廳細(xì)化制定[5]。但目前尚未找到福建省科技廳、財(cái)政廳、人社廳關(guān)于“年薪制”的具體操作辦法。

2.3 “出口”面臨的困境

這主要是指福建省個(gè)別高校存在落實(shí)政策“不敢接”或是“接不住”的現(xiàn)象。

2.3.1 經(jīng)費(fèi)使用審批繁、報(bào)銷難問(wèn)題依然突出

71.62%的受調(diào)查者認(rèn)為科研經(jīng)費(fèi)使用審批繁、花錢難、報(bào)銷難。比如對(duì)無(wú)法取得發(fā)票或財(cái)政性票據(jù)的科研活動(dòng)進(jìn)行報(bào)賬時(shí)，科研人員需要提交多個(gè)材料來(lái)證明科研活動(dòng)的真實(shí)性、費(fèi)用發(fā)生的真實(shí)性，以及無(wú)法取得發(fā)票或財(cái)政性票據(jù)的真實(shí)性，并且要經(jīng)過(guò)學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)的層層審批，程序繁瑣。

2.3.2 激勵(lì)機(jī)制不完善，科研人員動(dòng)力不足

59.46%的受調(diào)查者認(rèn)為激勵(lì)機(jī)制不完善，科研人員動(dòng)力不足。比如，有的高校未設(shè)置專業(yè)技術(shù)職稱評(píng)定的“綠色通道”，有的高校雖然出臺(tái)了措施“破五唯”(唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng))，卻讓科研人員普遍感到壓力更大。

2.3.3 管理辦法陳舊過(guò)時(shí)，對(duì)科研人員束縛過(guò)多

25.68%的受調(diào)查者認(rèn)為學(xué)校管理辦法陳舊過(guò)時(shí)，對(duì)科研人員束縛過(guò)多。比如《福建師范大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)管理辦法(修訂)》對(duì)于項(xiàng)目完成任務(wù)、達(dá)到預(yù)期目標(biāo)并通過(guò)驗(yàn)收后，資助單位對(duì)結(jié)余經(jīng)費(fèi)沒(méi)有特別規(guī)定的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人須在結(jié)題次年重新報(bào)送預(yù)算，方可留在原賬號(hào)繼續(xù)使用兩年[8]。這無(wú)形增加了科研人員的負(fù)擔(dān)，且該管理辦法未對(duì)無(wú)法取得發(fā)票或財(cái)政性票據(jù)的科研活動(dòng)作出規(guī)定。又比如，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于抓好賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件貫徹落實(shí)工作的通知》要求各高校在2019年2月底前完成修訂和制定賦予科研機(jī)構(gòu)和人員更大自主權(quán)有關(guān)文件的相關(guān)實(shí)施辦法和制度[9]，但是不少高校至今未修訂或制定相關(guān)管理辦法。

3 推動(dòng)福建省高校落實(shí)賦予科研人員更大自主權(quán)政策的建議

國(guó)家級(jí)和福建省賦予科研人員更大自主權(quán)系列政策相繼出臺(tái)，貫穿其中的一條主線就是“放、管、服”。而目前福建省高校在落實(shí)賦予科研人員更大自主權(quán)政策時(shí)遇到了各種問(wèn)題，影響了高校科研人員享有并行使相關(guān)自主權(quán)，根本原因在于沒(méi)有很好地貫徹“放、管、服”精神。因此，必須從“放、管、服”的本源出發(fā)，著力構(gòu)建以信任與契約為導(dǎo)向的科研管理體制[10]，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)，調(diào)動(dòng)科研人員積極性，賦予科研人員更大自主權(quán)才能真正落地見(jiàn)效。

3.1 “能放盡放，放清楚”

相關(guān)部門制定的擴(kuò)大科研人員自主權(quán)制度時(shí)，要加強(qiáng)制度出臺(tái)前期的調(diào)查研究和征求意見(jiàn)工作，按照“能放盡放，擴(kuò)權(quán)賦能”的原則，讓制度盡可能符合高校科研工作實(shí)際、滿足高校科研人員的需求，避免制度之間相悖。同時(shí)，科研管理部門要牢牢掌握科研政策解讀的主動(dòng)權(quán)，必要時(shí)出臺(tái)實(shí)施細(xì)則，力爭(zhēng)把每一項(xiàng)政策講清楚、說(shuō)明白，避免產(chǎn)生認(rèn)識(shí)上的偏差，讓高校科研管理部門和科研人員吃透政策精神、吃下定心丸。

3.1.1 能放盡放

一是建議全面落實(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人責(zé)任制。對(duì)于在一定金額以內(nèi)的項(xiàng)目取消項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算編制要求，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按規(guī)定自主使用經(jīng)費(fèi)并自行審批，減少審批環(huán)節(jié)和審批層級(jí)，提高報(bào)銷效率。

二是建議推行負(fù)面清單制。要結(jié)合不同單位和科研項(xiàng)目的實(shí)際情況，明確普遍性和特殊性禁止原則，將與科研活動(dòng)無(wú)關(guān)以及不符合相關(guān)制度規(guī)定的行為或支出納入負(fù)面清單。只要科研人員不違反相關(guān)政策和契約條件，就不需要“承擔(dān)相應(yīng)的懲罰性后果”[10]。

三是建議抓大放小。對(duì)經(jīng)費(fèi)總量在一定金額以下的科研項(xiàng)目全面落實(shí)科研經(jīng)費(fèi)使用包干制，鼓勵(lì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按要求如期完成項(xiàng)目既定研究任務(wù)和目標(biāo)后，可以科研績(jī)效方式一次性全額領(lǐng)用該項(xiàng)目科研經(jīng)費(fèi)。對(duì)于一定金額以下或研究周期兩年以內(nèi)的科研項(xiàng)目可以免于各種檢查或?qū)徲?jì)[11]。

3.1.2 解讀細(xì)化

一是建議相關(guān)部門盡快出臺(tái)科研經(jīng)費(fèi)使用包干制的相關(guān)文件，明確細(xì)化包干制的含義、范圍和具體要求等，加強(qiáng)宣傳解讀，推動(dòng)福建省高校科研經(jīng)費(fèi)包干制的改革試點(diǎn)。

二是建議福建省財(cái)政廳、教育廳和科技廳結(jié)合新形勢(shì)、新要求，對(duì)2017年出臺(tái)的省屬高等院校科研儀器設(shè)備采購(gòu)管理制度進(jìn)行修訂，進(jìn)一步下放科研儀器設(shè)備采購(gòu)自主權(quán)，進(jìn)一步明確“科研急需”的判斷依據(jù)和操作程序，進(jìn)一步完善特事特辦、隨到隨辦的采購(gòu)機(jī)制，為科研儀器設(shè)備采購(gòu)開辟綠色通道，提升采購(gòu)效率。

3.1.3 綜合考量

建議相關(guān)部門制定擴(kuò)大科研人員自主權(quán)政策時(shí)，不應(yīng)片面追求為科研人員“放權(quán)”和“擴(kuò)權(quán)”，還應(yīng)考慮該項(xiàng)政策利益相關(guān)方的合理關(guān)切。我們以對(duì)野外考察、數(shù)據(jù)采集等科研活動(dòng)中無(wú)法取得發(fā)票或財(cái)政票據(jù)的支出為例，從科研人員角度來(lái)說(shuō)，現(xiàn)有的擴(kuò)大自主權(quán)政策規(guī)定在確保真實(shí)性的前提下，可按實(shí)際發(fā)生額予以報(bào)銷，科研人員只要簽署承諾該項(xiàng)支出確實(shí)真實(shí)發(fā)生并經(jīng)所在學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)審批，就應(yīng)予以按實(shí)報(bào)銷。但是，《高等學(xué)校財(cái)務(wù)制度》明確規(guī)定必須是來(lái)源合法、內(nèi)容真實(shí)、使用正確的真實(shí)票據(jù)方可按實(shí)報(bào)銷[12]。從財(cái)務(wù)人員角度來(lái)說(shuō)，僅憑科研人員一份說(shuō)明、承諾和簽字而沒(méi)有提供相關(guān)的票據(jù)，的確難以核實(shí)報(bào)銷票據(jù)及科研活動(dòng)事項(xiàng)的真實(shí)性。若據(jù)此予以報(bào)銷，一旦發(fā)現(xiàn)虛列、虛報(bào)，財(cái)務(wù)人員需要為此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。因此，相關(guān)部門在制定擴(kuò)大科研人員自主權(quán)政策時(shí)，除了避免政策不一致，還應(yīng)關(guān)注政策之間的銜接，從制度上回應(yīng)財(cái)務(wù)人員等政策利益相關(guān)方的合理關(guān)切，免除其責(zé)任。

3.2 “監(jiān)管到位，不越位”

要正確處理好信任與監(jiān)管、放權(quán)與監(jiān)督之間的辯證關(guān)系，進(jìn)一步厘清科研管理權(quán)和科研自主權(quán)的邊界，既要防止監(jiān)管越位，又要防止監(jiān)管缺位，避免“一管就死，一放就亂”。

3.2.1 增進(jìn)信任

從某種意義來(lái)說(shuō)，增進(jìn)對(duì)高校科研人員的信任，是一種精神激勵(lì)，可以激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力，與擴(kuò)大科研人員自主權(quán)政策目標(biāo)是一致的。因此，要堅(jiān)持信任是監(jiān)管的前提，絕不能因?yàn)閾?dān)心科研經(jīng)費(fèi)被擠占、挪用、截留或浪費(fèi)，就用繁瑣的規(guī)定將科研人員綁在狹小的制度籠子里；也絕不能因?yàn)閾?dān)心科研人員不能如期完成研究任務(wù)，就一味用物化的指標(biāo)，讓科研人員變成“填表機(jī)器”[13]。

3.2.2 完善機(jī)制

建議全面推行“兩隨機(jī)、一公開”抽查機(jī)制[14]，隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，隨機(jī)選派檢查人員，及時(shí)公開對(duì)相關(guān)科研項(xiàng)目管理的抽查情況及查處結(jié)果，以科學(xué)有效的“管”促進(jìn)更大力度的“放”。建立健全各類巡視、巡察、審計(jì)和檢查協(xié)同監(jiān)督機(jī)制，統(tǒng)一政策解讀和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，統(tǒng)一檢查標(biāo)準(zhǔn)和檢查口徑，信息共享，結(jié)果互認(rèn)，防范多頭檢查和重復(fù)檢查。

3.2.3 突出重點(diǎn)

建議各類巡視、巡察、審計(jì)和檢查加強(qiáng)對(duì)科研人員自主權(quán)政策落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查各高校的貫徹舉措、建章立制、堵點(diǎn)難點(diǎn)及意見(jiàn)建議等，確保政策全面落實(shí)到位。

3.3 “一加一減，提質(zhì)效”

高校科研管理相關(guān)部門和工作人員要進(jìn)一步做好科研服務(wù)加減法，從服務(wù)意識(shí)、服務(wù)機(jī)制、服務(wù)舉措、服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)質(zhì)量等方面改進(jìn)工作，盡力為科研人員提供更到位、更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

3.3.1 服務(wù)加持

要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，敢于擔(dān)當(dāng)盡責(zé)，善于開拓創(chuàng)新，認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)“放、管、服”改革精神及擴(kuò)大科研人員自主權(quán)政策要求，結(jié)合各自高校實(shí)際情況，及時(shí)制定或修訂擴(kuò)大科研人員自主權(quán)的相關(guān)政策制度，用制度推動(dòng)科研路線決策、科研經(jīng)費(fèi)使用、科研成果轉(zhuǎn)化等自主權(quán)全面落地。進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高服務(wù)質(zhì)量，主動(dòng)靠前加強(qiáng)科研政策的宣傳解讀，主動(dòng)下沉基層聽取一線科研人員的訴求，讓科研人員學(xué)懂、弄通、用好自主權(quán)政策。進(jìn)一步加強(qiáng)科研管理信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)“一次錄入，數(shù)據(jù)共享”，讓數(shù)據(jù)多使用，讓科研人員少跑腿。

3.3.2 減負(fù)松綁

要弘揚(yáng)“馬上就辦、真抓實(shí)干”優(yōu)良作風(fēng)，推行科研服務(wù)“簡(jiǎn)化辦”“網(wǎng)上辦”“限時(shí)辦”“一站辦”[11]，簡(jiǎn)化辦事流程，減少證明材料，壓縮辦結(jié)時(shí)限。要進(jìn)一步優(yōu)化完善以信任為前提的科研項(xiàng)目申報(bào)、管理以及科研經(jīng)費(fèi)使用報(bào)銷流程，對(duì)不同科研經(jīng)費(fèi)支出實(shí)行個(gè)性化、區(qū)別化、差異化管理，特殊情況啟用綠色通道，尤其要優(yōu)化流程，簡(jiǎn)化手續(xù)，縮減審批環(huán)節(jié)，切實(shí)解決科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷難、報(bào)銷繁的問(wèn)題。