“目標-結構-行動”框架下創(chuàng)新共同體知識產權集群管理機制建構

楊 靜，文家春

（1.昆明理工大學法學院，云南昆明 650504；2.同濟大學上海國際知識產權學院，上海 200092）

1 研究背景

未來15 年是我國優(yōu)化經濟結構、轉換增長動力，轉向高質量發(fā)展階段的攻關期。加快建設內需導向、整合式協(xié)同、三重或四重螺旋推進，共創(chuàng)共享價值和創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新共同體是應對國際競爭、打通內外良性循環(huán)的客觀需要，也是完善區(qū)域空間治理體系、推進國家治理體系和治理能力現代化的重點內容。創(chuàng)新共同體是以共同的創(chuàng)新愿景和目標為導向，以快速流動和充分共享的創(chuàng)新資源以及高效順暢的運行機制為基礎，多個行為主體（企業(yè)、大學、研究機構、政府、中介機構等組織和個人）通過相互學習和開放共享，積極開展創(chuàng)新交互與協(xié)同合作，彼此間形成緊密的創(chuàng)新聯系和網絡化結構，推動個體成員創(chuàng)新能力增強以及區(qū)域創(chuàng)新績效與競爭力和影響力整體提升的特定創(chuàng)新組織模式［1］。構建創(chuàng)新共同體的初衷在于建立跨越邊界的聯系，為共同體成員提供創(chuàng)新交互所需要的條件和平臺，然而，設定共同目標、謹慎甄選參與者、精心設計合作項目等自組織與自協(xié)同并不足以促成組織內部創(chuàng)新要素的充分共享和創(chuàng)新資源的高效流動，并不能保證共同體內信任與分享機制的有效建立。知識產權是影響創(chuàng)新組織穩(wěn)定性、活躍度、有效性至關重要的因素，知識產權的共享、開發(fā)以及利益分配一直是異質性多元主體技術合作機制中的難點問題和焦點問題。以機會主義行為、隱性知識轉移以及合約不完備性等困境為代表，產學研合作可能削弱單個成員對創(chuàng)新的控制權，存在導向型障礙（大學和企業(yè)具有不同的目標導向）和交易型障礙（知識產權與合作成果利益分配的沖突），組織內部的知識擁有者可能面臨知識產權的產權風險、侵權風險、成果流失風險以及成果實施風險。動態(tài)創(chuàng)新活動和傳統(tǒng)的靜態(tài)知識產權保護之間的緊張關系要求創(chuàng)新共同體實施新型知識產權管理策略，以應對合作創(chuàng)新中知識產權控制和開放的雙重挑戰(zhàn)。創(chuàng)新共同體知識產權治理方式的研究設計需要解答兩個核心問題。其一，創(chuàng)新共同體是一種跨邊界的多層級組織（包含企業(yè)、大學、研究機構、政府、中介機構等多元主體），知識產權治理涉及縱向維度（創(chuàng)新共同體及其構成單元）和橫向維度（創(chuàng)新共同體與政府、知識產權中介服務組織之間）的交叉協(xié)同，如何在異質性主體之間布局知識產權治理結構，實現共同體協(xié)同創(chuàng)新目標和知識產權治理效能？其二，如何解決組織內部競合主體之間的知識產權利益分配難題，防范知識產權風險，增強創(chuàng)新共同體的組織韌性？

文獻萃取和分析歸納顯示，現有研究集中于分析產學研合作中應對知識產權風險的知識產權治理模型以及治理機制，如Ryan 等［2］從知識轉移的角度分析了產業(yè)集群知識產權管理框架；于麗艷［3］以及李潭等［4］分別提出了不同構成單元的知識產權管理系統(tǒng)；孔小磊［5］提出集群知識資產保護規(guī)制是由治理機構運用自身的權力（或權威）構建制度并實施處罰，達到減少機會主義行為目的；吳戈等［6］研究了科研項目知識產權管理過程中協(xié)同演化的分層信任結構模型；郭韌等［7］分析了協(xié)同創(chuàng)新中企業(yè)知識產權合作影響因素及其相互作用，并建立了動力學模型；謝其軍等［8］分析了區(qū)域創(chuàng)新合作網絡、知識產權能力影響區(qū)域自主創(chuàng)新的機制。在合作創(chuàng)新知識產權利益分配方面，如郭永輝［9］提出基于各集群成員在創(chuàng)新過程中投入知識產權的重要程度來合理確定分配比例，以充分體現集群各成員的權力關系和重要程度，并在公平、合理的基礎上考慮適當的利益補償；李應博等［10］提出了粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)新收益分享機制的建立，包括建立創(chuàng)新成果跨地區(qū)轉移轉化機制以及完善創(chuàng)新成果的稅收分享機制。鑒于產學研合作中知識產權合同糾紛的普遍性，2020 年12 月我國國家知識產權局就《產學研合作協(xié)議知識產權相關條款制定指引》及其使用指南公開征求意見，該文件為產學研合作協(xié)議知識產權條款事宜作出指引，提示法律風險，有較強的指導意義。

綜上，學界對合作創(chuàng)新中的知識產權問題展開了廣泛研究，現有成果主要關注知識產權風險的治理，強調合作創(chuàng)新中產學研主體之間知識產權靜態(tài)管理制度與管理機制的構建，但對知識產權管理組織結構在異質性主體之間的具體嵌入以及管理機制的動態(tài)演化缺乏考慮，也較少涉及產學研主體之外的政府管理部門以及中介服務機構在知識產權合作治理中的功能與作用分析。完善的創(chuàng)新共同體知識產權管理不僅需要基于契約控制的管控利益合理分配的制度構建，也應當依托合理的理論框架指引落實知識產權管理在功能和機構方面的配置。因此，本研究基于整體治理理論，提出創(chuàng)新共同體知識產權治理的“目標-結構-行動”分析框架，分析知識產權集群管理模式在創(chuàng)新共同體中的嵌合及其具體設計，旨在為相關實踐工作供給理論支持與范式指引。

2 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的“目標-結構-行動”分析框架

2.1 知識產權集群管理的政策規(guī)定、試點實踐與現有研究

知識產權集群管理理念發(fā)軔于2011 年以來國家相關部委關于產業(yè)示范基地、產業(yè)集聚區(qū)、戰(zhàn)略性新興產業(yè)實行知識產權綜合治理工作的指導意見。對涉及知識產權集群管理的國家政策文件進行全面梳理分析的結果顯示，知識產權集群管理規(guī)定分布于各部委頒行的“通知”和“意見”類政策文件中，均為指導、督促以及落實工作要點的政策文本，規(guī)定較為零散、未成體系，內容相對單一，集中于以政令形式要求在知識產權密集型產業(yè)集聚區(qū)、知識產權密集型產業(yè)產品示范基地、產業(yè)集群以及戰(zhàn)略性新興產業(yè)、各地特色優(yōu)勢產業(yè)實施知識產權集群管理［11］。2018 年，國務院知識產權戰(zhàn)略實施工作部際聯席會議辦公室《關于總結2018 年地方戰(zhàn)略實施工作編制2019 年工作要點的通知》把“推行知識產權集群管理”列為地方戰(zhàn)略實施工作編制的工作要點，旨在以需求型政策工具拉動知識產權集群管理模式的廣泛推廣。

在工作實踐方面，2013 年，國家知識產權局《關于開展知識產權集群管理試點培育戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權優(yōu)勢集聚區(qū)有關工作的通知》要求通過知識產權集群管理，建立由相關管理部門牽頭組織、關聯企業(yè)參與實施、專門機構承擔專業(yè)化服務的一體化知識產權集群管理模式。此后，濟南、揚州、棗莊等地開展了少量的戰(zhàn)略性新興產業(yè)知識產權集群管理試點工作，對合作創(chuàng)新組織實施新型知識產權管理模式進行試水。不過，由于知識產權集群管理模式僅在少數地區(qū)進行試點，相當數量的產業(yè)集群、產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟以及知識產權密集型產業(yè)集聚區(qū)的工作章程或協(xié)議中僅對知識產權進行原則性規(guī)定（部分甚至缺乏知識產權條款），并未普遍、深入開展知識產權集群管理工作。

在學術研究層面，伴隨知識產權集群管理政策文件的印發(fā)以及試點工作的小范圍開展，關于知識產權集群管理的研究成果有初步呈現，有學者如嚴晶［12］、蔡然［13］、劉介明等［14］和方瑜［15］分析了知識產權集群管理的概念、構成要素以及管理要義。通過文獻梳理發(fā)現，關于知識產權集群管理的現有研究強調知識產權集群管理整合、集聚、集中使用與管理聯盟內部各類知識產權資源的功能，對知識產權集群管理的概念、組成要素與模塊進行了初步分析?？傮w而言，現有研究重在對知識產權集群管理概念與特征的闡述，但較少從理論、方法與應用三者結合的層面提升到系統(tǒng)的高度，有深度、具有普遍意義和指導性的研究成果不足。

筆者認為，知識產權集群管理是一種由政府引導建設，創(chuàng)新組織發(fā)起，成員參與應用，知識產權中介機構提供服務的“政府-組織(產學研)-中介”知識產權管理聯動合作機制，旨在通過一整套知識產權機構設置、制度安排、戰(zhàn)略制定與文化建設，集聚創(chuàng)新資源，降低創(chuàng)新成本，減少合作風險，促進協(xié)同創(chuàng)新，增強系統(tǒng)競爭力?；诮M建目標、功能定位和組織構成等方面的契合性，知識產權集群管理模式能夠應用于創(chuàng)新共同體知識產權協(xié)同治理。總體而言，目前我國知識產權集群管理工作處于起步、探索階段，重在以指令方式協(xié)同多元合作創(chuàng)新主體之間的知識產權資源共享，流于淺層的管理統(tǒng)一和形式協(xié)同，帶來聚合主體知識產權集群管理的“懸浮”與“空心化”問題；在知識產權集群管理的政策規(guī)定方面，雖有政令指示，但具體規(guī)則與制度供給尚不明晰；在實踐工作方面，雖有政策試水，但缺乏具有指導與示范意義的案例性試點；在學術研究方面，雖有范式共識但缺乏理論分析以及系統(tǒng)闡述。創(chuàng)新共同體實施知識產權集群管理亟需進行針對性的制度設計。

2.2 知識產權集群管理的“目標-結構-行動”分析框架

創(chuàng)新共同體知識產權集群管理是一種涉及知識產權治理的目標確定、功能配置以及行動方案設計的整體治理。整體治理理論是為應對公共部門分散設置引發(fā)的碎片化治理問題而進行的理論建構，是一種跨部門協(xié)同的系統(tǒng)化理論體系。整體治理指示了一種通過跨界性合作進行整合服務的新機制：以開放、權變的管理系統(tǒng)進行協(xié)同運作，有效解決職能交叉性問題，提供整合性公共服務，使權力協(xié)調、資源依賴、責任共享得到統(tǒng)一［16］。不論從理論層面還是實務層面來加以衡量，整體治理能夠成為21世紀有關政府治理的大型理論(grand theory)［17］。

整體治理理論以跨界合作作為組織管理的基本出發(fā)點，提供了組織化解決碎片化治理問題的對策，對多元主體合作創(chuàng)新語境下的知識產權治理體系設計有重要的指導、借鑒意義。本研究基于整體治理理論構建“目標-結構-行動”分析框架，對創(chuàng)新共同體知識產權集群管理進行功能目標設定、權力結構配置和行動方式規(guī)劃，以期明晰知識產權集群管理在創(chuàng)新共同體組織內的嵌入方式，為提升聚合主體知識產權治理效能提供解決方案?！澳繕?結構-行動”分析框架（見圖1）下，目標是組織爭取達到的一種未來狀態(tài)，是結構設置的起點和依據，是行動開展的指向和動力，在共同目標指引下，設定與目標相匹配的結構關系，再從結構的規(guī)定性出發(fā)，塑造主體的行動；結構是治理的機構設置、機制設計、職能配置和技術支撐；行動是行為體觀察評估目標，根據情境、偏好等因素，從結構關系出發(fā)所采取的決策與行為。值得注意的是，在“目標-結構-行動”框架下，“目標”“結構”與“行動”三者之間并非直線、單向、靜態(tài)的因果關聯，而是雙向、動態(tài)的因循關系：目標決定結構，結構通過主體行動影響組織目標的實現；主體行動不僅由結構內生地產出，也對結構產生影響，即當下的結構關系是既往行動積累的結果；與此同時，主體的認知與行動又能反饋作用于組織目標的調節(jié)與校準。

圖1 “目標-結構-行動”分析框架

創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新語境下，基于“目標-結構-行動”分析框架的投射，知識產權集群管理模式的建構可以分解為3 個層次。第一層次是戰(zhàn)略目標，在分析共同體合作創(chuàng)新的架構、資源、風險等客觀情況的基礎上，界定共同體實施知識產權集群管理的治理目的，即“治理什么”。第二層次是組織結構，設定創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的體系架構、分工協(xié)作、權責關系等要素，構建各主體相互協(xié)同的治理體系，即“誰來治理”。第三層次是行動方案，規(guī)定知識產權集群管理中各個行為體（創(chuàng)新共同體、政府以及知識產權中介機構）的行動模式和具體任務，即“如何治理”。

3 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的層級目標

創(chuàng)新共同體知識產權集群管理應當從共同體基本架構特征的既定基礎出發(fā)，層級設定具體目標和總體目標?？傮w目標是共同體知識產權集群管理要達到的終極目的和成員行動的根本綱領，具體目標受總體目標的制約，服務于總體目標的實現；總體目標與具體目標以及各個具體目標之間相互關聯，形成統(tǒng)一的創(chuàng)新共同體知識產權集群管理目標體系。

3.1 創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新的基本架構與特征

創(chuàng)新共同體是由市場牽引的自組織體系與經濟生態(tài)系統(tǒng)，具有不間斷的系統(tǒng)演化特性，其創(chuàng)新系統(tǒng)包含核心系統(tǒng)、支撐系統(tǒng)以及輔助系統(tǒng)等3 個部分。生產單元（生產型創(chuàng)新主體）是創(chuàng)新共同體的核心系統(tǒng)，由共同體內的科技型企業(yè)組成；科研單元（研究型創(chuàng)新主體）是創(chuàng)新共同體的支撐系統(tǒng)，由高校以及科研院所組成；外圍的政府支持與知識產權中介機構一起構成共同體創(chuàng)新網絡的輔助系統(tǒng)。在創(chuàng)新共同體網絡結構內部，以科研單元的知識生產、知識產權創(chuàng)造為起點，以創(chuàng)新網絡結構內知識的轉移、知識產權的有序流動（生產單元對科研單元知識的受讓、知識產權的運用轉化以及新知識的研發(fā)、背景知識產權的生產）為主線，以輔助系統(tǒng)中政府的政策牽引和知識產權中介機構的專業(yè)化服務為子線，通過戰(zhàn)略運作加速創(chuàng)新共同體網絡結構內知識產權的創(chuàng)造、運用與擴散，從而獲取競爭優(yōu)勢。

創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新框架具有下列特征：共同體是企業(yè)、大學、科研院所等相關機構在地理上的集中，成員之間同時具有合作與競爭關系，以彼此的共通性和互補性相互聯結，交互關聯組成整體系統(tǒng)。整個系統(tǒng)不是單個子系統(tǒng)的生成，而是具有大于子系統(tǒng)組合價值涌現特性的復雜系統(tǒng)，成員的地理鄰近性創(chuàng)造了聚集效應和集體意識，產學研主體在網絡關系中達成共識、分享信息、合作創(chuàng)新，知識產權、信息和其他資源的獲取便捷性使得產業(yè)衍生成為普遍現象。共同體總體上呈現出動態(tài)的耗散結構集群特征［18］，包括開放性、非平衡性、非線性以及漲落性［19］。

3.2 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的具體目標

基于創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新的組織目的以及動態(tài)耗散的結構特征，創(chuàng)新共同體知識產權集群管理應當著眼于“合作-分享”（促進知識流動）與“信任-控制”（強化組織韌性）機制的構建?！昂献?分享”需求表出資源整合、信息共享與知識轉移等具體目標；“信任-控制”需求表出有效激勵、風險防控以及文化營造等具體目標，具體工作目標最終服務于創(chuàng)新共同體知識產權共享、創(chuàng)造與運用的總體目標的實現。

3.2.1 資源整合

資源整合是知識產權集群管理的首要目標。利用聯盟化手段，以集群管理的協(xié)調能力對創(chuàng)新共同體內外部知識產權資源進行高效整合，通過集聚、重組系統(tǒng)內部分散、異質性的知識產權創(chuàng)新資源，促進系統(tǒng)內部的知識轉移與知識溢出，促進科研單元的創(chuàng)新智力資源和聯合創(chuàng)新力量向生產主體釋放，促進形成共同體科技成果商業(yè)化的樞紐保障機制。

3.2.2 信息共享

信息共享助力創(chuàng)新主體獲得持續(xù)性競爭優(yōu)勢，并能提升認同感，增加信任度，增強凝聚力。信息共享目標可以通過在組織內部建立知識產權信息數據庫實現：利用計算機網絡和大數據支撐，動態(tài)集成科研單元、生產單元以及外圍組織的各項知識產權信息資源，形成一個網絡化的包括資源配置優(yōu)化、設計創(chuàng)新、市場開拓的開放、共享的知識產權數據信息平臺，便利成員低成本、快捷利用平臺信息數據。

3.2.3 知識轉移

知識轉移不僅是促進組織創(chuàng)新的重要抓手，也是體現創(chuàng)新共同體緊密度、活躍度與成熟度的關鍵指標。創(chuàng)新共同體知識產權集群管理應當以“知識-信息-技術”的交流與轉移作為共同體發(fā)展的紐帶和動力，通過知識的共通化、表出化、聯結化和內隱化，促進組織成員之間的知識轉移，為知識共享、整合、運用和保護提供條件和保障。

3.2.4 有效激勵

松散聯結的創(chuàng)新共同體有必要通過理性化制度誘導成員的努力方向和行為方式。知識產權集群管理應當構建具有法律約束力的、基于貢獻度的知識產權權利歸屬和利益分配制度，注重保護成員的背景知識產權，并建立前景知識產權權利歸屬、許可轉讓與利益分配規(guī)則。政府也可以通過相關知識產權政策、資金、稅收與基本設施等支持舉措的供給，激勵組織創(chuàng)新。

風險防控是合作組織管理的重要環(huán)節(jié)?；趧?chuàng)新組織的“信任-控制”需求，知識產權集群管理必須樹立風險防控意識，防范、控制影響組織穩(wěn)定運行的導向型障礙和交易型障礙；以“合力對外”為原則，在知識產權創(chuàng)造前端加強聯合攻關，中間過程中進行知識產權協(xié)同布局，形成嚴密的知識產權攻防體系，并借助政府指導與知識產權中介機構的專業(yè)服務力量對外部知識產權風險進行分析、預警，形成合力共同抵御應對。

3.2.6 文化營造

知識產權文化是知識產權工作開展的文化基礎和上層建筑，可以促進提升管理工作的成效和活力。知識產權集群管理應當注重組織內部知識尊重觀念、協(xié)同創(chuàng)新理念的培育，將知識產權文化作為促進合作組織緊密聯系的介質，通過組織多元化、多渠道、高效率的知識產權培訓與交流，營造有利于組織內部資源整合集聚、協(xié)同發(fā)展創(chuàng)新的氛圍，形成成員之間有效的溝通和交流，促進成員加大對組織的貢獻與承諾。

3.3 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的總體目標

知識產權是聯結創(chuàng)新共同體內部科研單元、生產單元以及外圍組織，銜接知識轉移、技術研發(fā)和產品市場的“橋梁”。知識產權集群管理嵌入創(chuàng)新系統(tǒng)的過程就是圍繞整個創(chuàng)新系統(tǒng)的知識產權的共享、創(chuàng)造與運用的過程。創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的總體目標可以概括為：以知識產權為抓手，協(xié)調創(chuàng)新共同體內部的知識轉移與共性技術開發(fā)，銜接研發(fā)、生產與市場，經由資源整合、信息共享、知識轉移、有效激勵、風險防控與文化營造，發(fā)揮知識產權的輻射、紐帶作用，推動跨組織、跨系統(tǒng)、三螺旋動態(tài)推進的協(xié)同創(chuàng)新，促進創(chuàng)新共同體的知識產權創(chuàng)造、共享與運用。

通過知識產權集群管理，在創(chuàng)新共同體的產學研合作中，核心系統(tǒng)（企業(yè)組成的生產單元）、支撐系統(tǒng)（高校及科研院所組成的科研單元）以及輔助系統(tǒng)（政府和知識產權中介機構）三者相互交疊、作用、滲透；政府職能轉變，橋接產學研合作；生產單元主導的技術創(chuàng)新鏈、科研單元主導的知識創(chuàng)新鏈以及政府和知識產權中介組織提供的外部支持鏈三者之間互相作用、交互運動；參與主體各自內部、參與主體之間的兩兩互動，以及三方功能重疊所形成的混合型組織等3個領域內均會產生知識的流動，貫穿著知識產權的生產、應用與擴散，形成一個相互支持的三螺旋協(xié)同創(chuàng)新結構，推動組織創(chuàng)新螺旋不斷上升?；趧?chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新架構的知識產權集群管理的層級目標，如圖2 所示。

圖2 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的層級目標

4 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的組織結構

健全、高效的組織架構是創(chuàng)新共同體實現知識產權集群管理目標的必要保障。常設機構的構成和職權關系是創(chuàng)新共同通體成員之間權力與利益關系的映射，規(guī)定了成員的行動規(guī)則和框架。以促進知識產權共享、創(chuàng)造與運用為目標導向，創(chuàng)新共同體知識產權集群管理需要統(tǒng)籌創(chuàng)新共同體、政府以及知識產權中介組織的職責，明確整體治理體系下各行為主體的分工與合作機制，構建知識產權治理的組織架構與機構設置。

4.1 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的“一體兩翼”架構

創(chuàng)新共同體由多元主體基于戰(zhàn)略和組織視角形成網絡化結構。與單一創(chuàng)新主體微觀層面的知識產權管理不同，面向聚合主體的知識產權集群管理是介于政府宏觀調控和創(chuàng)新單元內部微觀管理之間的中觀層次管理。知識產權集群管理可以采用“一體兩翼”架構（見圖3）嵌入共同體的組織管理網絡：以產學研知識產權組織網絡體系作為“一體”，以政府政策體系指導、知識產權中介機構專業(yè)服務作為“兩翼”，產學研單元的具體知識產權管理工作圍繞創(chuàng)新共同體的整體戰(zhàn)略進行，銜接政府知識產權工作指導與中介機構專業(yè)服務的輔助作用，聚焦于合作創(chuàng)新中的知識產權共享、創(chuàng)造與運用，使共同體內部研發(fā)、生產的不同分工單位在資源優(yōu)化和功能實現上協(xié)同化、集成化。

“當農民在田間發(fā)現病蟲害時，只需用手機拍一張照片提交服務器，手機就能通過檢索、處理，反饋給他這是什么病蟲害。在提供標準圖片、危害癥狀等比對確認的前提下，手機軟件就會為種植戶提供該病蟲害的發(fā)生分布、危害輕重、發(fā)生趨勢、要不要防治、如何防治，以及防治物資購買渠道、專業(yè)化防治服務組織的聯系方式等相關信息……”近日，由全國農技中心和中國科學院（合肥）智能機械研究所、安徽中科智能感知大數據產業(yè)技術研究院在北京舉辦的大數據建設戰(zhàn)略合作簽約儀式上，全國農技中心主任劉天金描繪了這樣的植保圖景。

圖3 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的“一體兩翼”架構

“一體兩翼”下的知識產權管理機構覆蓋縱向和橫向兩個維度，根據分工建立橫向的職責線，根據自上而下的層級結構建立縱向的行動線，使不同的單元和層級共同參與知識產權治理。橫向維度上，以產學研單元知識產權工作為核心，作為輔助系統(tǒng)的政府以及知識產權中介機構提供政策支持與專業(yè)服務?？v向維度上，采取總分式、兩級制知識產權治理模式，共同體層面的知識產權相關事務由聯盟理事會下的知識產權部全面負責，按照統(tǒng)一的知識產權戰(zhàn)略和策略進行管理、運作；產學研各成員自身知識產權事務則自行決策、管理，但遵照共同體知識產權事務的相關約定?？偡质侥Ｊ较?，共同體內部的生產單元以及科研單元多個行動主體的自治性和互倚性并存，既相互獨立，自主追求自身利益，又通過知識產權集體行動互相調適形成演化秩序；既相互獨立、相互競爭，又相互協(xié)作。

鑒于知識產權管理工作的重要性和專業(yè)性，其職能不宜由其他部門代為行使。創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的機構設置，應當與共同體組織規(guī)模、成員合作緊密度、知識轉移規(guī)模、技術創(chuàng)新復雜程度相匹配，根據需要設置常設性、臨時性知識產權機構或者知識產權專員行使知識產權管理職能。

其一，常設性知識產權部門。規(guī)模較大，知識產權活動活躍、知識共享關系風險高的創(chuàng)新共同體可以在理事機構下設置常設性的知識產權部，確保知識產權管理在相對穩(wěn)定的架構下運作，全盤考慮，綜合協(xié)調，提高管理效率。常設性的知識產權部隸屬于創(chuàng)新共同體理事會，承擔共同體層面知識產權事務協(xié)調、信息服務、溝通聯絡等常規(guī)、具體事務，可由外部聯絡辦公室、內部協(xié)調辦公室、知識產權綜合事務辦公室及知識產權專家委員會組成；也可以實行扁平化管理，對各類知識產權事務進行總體管理和協(xié)調，不再設置下級部門。

其二，臨時性知識產權項目部。在常設性機構之外，創(chuàng)新共同體可以成立臨時性組織，針對時效性強的合作項目及時開展知識產權管理工作。臨時性組織以一種嵌入的方式與常設性機構相結合，共同處理常規(guī)性以及應急性的知識產權事務。

其三，知識產權專員。規(guī)模小、知識產權活動不活躍、成員相對隔離的創(chuàng)新共同體可以依托創(chuàng)新共同體牽頭單位或者核心成員設立知識產權專員，專職負責共同體層面的知識產權管理事務。知識產權專員受創(chuàng)新共同體理事會領導，對理事會負責，承擔共同體層面的知識產權事務協(xié)調、信息服務、溝通聯絡等常規(guī)具體事務；除此之外，還負責各類即期性科技項目的申請、研發(fā)、實施、運營等知識產權事務。

5 創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的行動方案

研究表明，與行動方案密切關聯的行為態(tài)度、主觀規(guī)范、知覺行為控制等變量通過合作創(chuàng)新意愿的正向中介作用影響合作創(chuàng)新行為［20］。知識產權集群管理的層級目標指示了創(chuàng)新共同體的行動方向，“一體兩翼”的管理布局結構規(guī)定了創(chuàng)新共同體的行動邏輯。在共同目標的導引及“一體兩翼”管理結構布局的設定下，創(chuàng)新共同體不同組成部分基于各自的職能分工采取不同的行動方案。產學研合作以契約控制確定共同體知識產權管理的權威空間，按照明晰的知識產權規(guī)則實行兩級、總分式的管理與運作；政府部門對產學研知識產權管理聯動體的核心提供有針對性的指導、支持與適度介入；知識產權中介機構提供專業(yè)服務，促進共同體智力成果的權利化、商用化及產業(yè)化。

5.1 產學研聯合：契約控制

合作是創(chuàng)新伙伴對達成共識目標的資源共享承諾［21］。創(chuàng)新共同體產學研主體的協(xié)同創(chuàng)新不是自我發(fā)生的過程，需要成員相互合作，投入知識產權資源，但各個主體的利益訴求和出發(fā)點不盡相同，如果缺乏制度安排和宏觀引導，合作創(chuàng)新的結果可能呈現個體理性導致群體非理性，個體利益最優(yōu)導致群體利益最小的零和博弈局面。知識產權集群管理指向下，產學研聯合應當采取契約控制的行動方案，在成員平等協(xié)商的基礎上，創(chuàng)制內部協(xié)調的自組織規(guī)則，確立基于契約的知識產權管理正式控制，固定成員對組織的貢獻與承諾，加強信任關系，維護權威空間，緩解外部約束和不確定性。

5.1.1 產學研聯合契約控制的基本要求

以契約為基礎的正式控制建立在“理性經濟人”的假設基礎之上，強調利用成員的自利心和趨利避害性，面向提升個體利益和組織整體利益，以契約監(jiān)督和激勵機制最大限度避免機會主義行為，降低合作風險，提高創(chuàng)新績效。創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的契約控制需要在《專利法》《商標法》《著作權法》《反壟斷法》《科學技術進步法》《促進科技成果轉化法》等法律法規(guī)以及相關政策文件的剛性規(guī)定之下和政策空間范圍之內，進行共同體內部知識產權權利配置、共享使用與利益分配的自主設置，制度設計必須注意完備性、可操作性、協(xié)同性以及適時性的要求。

完備性是知識產權集群管理契約控制的首要要求。研究表明契約規(guī)范是直接影響技術創(chuàng)新合作成敗的制度因素，契約完備對緩解產學研合作中的知識產權障礙有顯著的積極作用，相對完備的契約能在相當程度上抑制因信用缺失、逆向選擇引發(fā)的知識產權風險，降低契約成本，減少發(fā)生知識產權爭端的可能性［22］。創(chuàng)新共同體產學研聯合的契約控制應當包含知識產權管理總則條款、兩級總分式的知識產權管理機制條款、基于貢獻度的權利義務分配條款責任條款以及解釋權和生效條款等內容。

除了契約完備度，創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的制度設計還應當注重可操作性、協(xié)同性與適應性?？刹僮餍允侵钢R產權集群管理制度應符合創(chuàng)新共同體的實際情況，文本規(guī)范統(tǒng)一，規(guī)則細化完善，信息公開透明，流程清晰明確，減少不必要的環(huán)節(jié)，節(jié)省制度實施成本。協(xié)同性是指創(chuàng)新共同體知識產權管理應當承襲共同體建設的總體思路，與其他制度規(guī)章協(xié)同并進。適時性是指知識產權管理制度應當因應政策環(huán)境的變動、產業(yè)整體環(huán)境和技術發(fā)展趨勢的變化適時動態(tài)調整。

5.1.2 產學研聯合契約控制的核心要點

根據Binns 等［23］的合作研發(fā)理論，合作研發(fā)中的知識產權分為背景知識產權和前景知識產權。背景知識產權是共同體成員在開展產學研合作之前各自所擁有的知識產權；前景知識產權是指各方在投入資源的基礎上，通過產學研合作共同研發(fā)而獲取的知識產權。背景知識產權與前景知識產權的共享、保護與利益分配，關涉創(chuàng)新共同體的實質性合作、共性關鍵技術的順利研發(fā)以及組織的平穩(wěn)發(fā)展，是知識產權集群管理模式下產學研契約控制的重要點位。

其一，背景知識產權的許可使用與保護。背景知識產權的許可使用是創(chuàng)新共同體知識資源共享的主要形式?；凇昂献?分享”需求，產學研契約控制可以以議定方式設定成員提供對合作創(chuàng)新必不可少的背景知識產權的特定義務，規(guī)定背景知識產權的類強制許可。在促進背景知識產權許可使用證便捷發(fā)放的同時，基于“信任-控制”需求，產學研契約控制應當注重消除權利人對機會主義的顧慮，設定成員的保密義務和違約責任，制止不當利用。背景知識產權許可使用的方式、期限與費用應由合作各方平等協(xié)商，合理確定。

其二，前景知識產權的歸屬、利用與放棄。以執(zhí)行法律法規(guī)中關于前景知識產權分配的剛性規(guī)定為前提（主要包括《專利法》第八條、第十五條以及《合同法》第三百三十九條、第三百四十條以及《科學技術進步法》第二十條），產學研聯合契約控制應當考慮各方對前景知識產權的實質性貢獻，包括所提供的背景知識產權與前景知識產權的關聯度，各方的利益關切或商業(yè)需求等，確定合作各方實行共同共有，并劃分各自對前景知識產權所享有的權利范圍大小；應當規(guī)定成員就前景知識產權利用的信息告知義務（告知其他成員頒發(fā)實施許可的必要信息），約定利益合理分配的具體規(guī)則（包括實施許可帶來的直接與間接收益的分配）；還應當設定前景知識產權放棄的事先通知義務規(guī)則以及異議的程序性規(guī)則，以維護共同體的整體利益。

5.2 政府部門：引導扶持

作為區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的協(xié)調者和關鍵行政力量，政府管理部門的參與是知識產權集群管理“一體兩翼”聯動合作機制中不可或缺的關鍵一翼。應當注意到，市場力量是推動技術創(chuàng)新的根本力量，在“一體兩翼”的知識產權集群管理體系下，政府部門要避免“主心骨”角色，秉持間接參與的行動邏輯，秉持有限政府和有效政府相統(tǒng)一的理念，遵循比例原則、法定原則和法律保留原則，在對市場機制深刻認識的基礎上把握好行動邊界，適度介入、避免過度干預，間接參與、防止越位或缺位。具體而言，政府可以扮演“政治企業(yè)家”以及“挑剔買家”的角色，建立以知識創(chuàng)新為導向的政策制度體系，提供知識資源的法治環(huán)境，作為第三方以組織者、協(xié)調者的身份間接參與創(chuàng)新共同體知識產權事務，以不損害市場機制的正常運行為前提，充當支持者、監(jiān)管者和調控者。

5.2.1 構建政策環(huán)境

營造公共產品和政策環(huán)境，以資源配置引導、干預技術創(chuàng)新活動，提供協(xié)同創(chuàng)新的政策基礎和政治保障。一方面出臺知識產權法律、法規(guī)、政策與規(guī)章制度，規(guī)劃知識產權事業(yè)發(fā)展，為創(chuàng)新共同體的知識產權管理和保護提供制度框架和規(guī)范指引，為共同體知識產權管理辦法與協(xié)議的出臺進行見證，進行有序、有度的協(xié)調與干預；另一方面，根據產業(yè)布局與優(yōu)勢特色，結合技術發(fā)展趨勢，公布科技研發(fā)指南與規(guī)劃，制定創(chuàng)新共同體發(fā)展規(guī)劃和科技資源配置政策，引導創(chuàng)新共同體的技術合作開發(fā)契合創(chuàng)新型國家建設需求。

5.2.2 提供政策支持

在關鍵共性技術開發(fā)項目、經費補貼、聯盟知識產權資助等方面提供優(yōu)惠政策與其他制度設計相耦合。例如設立產學研科技創(chuàng)新項目，定點扶持、擇優(yōu)支持，資助共性關鍵技術的研發(fā)創(chuàng)新和成果轉化；設立專項補貼，建立長效資助機制，支持創(chuàng)新共同體知識產權共享、創(chuàng)造與運用；在知識產權分析評議、市場運營以及財政、金融、稅收制度等方面提供支持，通過制度、政策與共同體知識產權管理辦法的有機銜接，促進知識產權集群管理工作順利開展。

5.2.3 供應公共產品

具有外部效應的公共產品無法有效地由私人提供，只能由政府參與進行供給；同時，圍繞知識產權集群管理提供相關公共產品還有利于緩解創(chuàng)新共同體內部的利益紛爭。相關公共產品包括以必要的行政給付手段，從外部提供共同體知識產權工作開展必需的信息資訊、交易平臺、人才培養(yǎng)、文化營造等公共產品和服務。

5.3 知識產權中介：服務供給

傳統(tǒng)知識產權中介機構主要針對市場主體技術創(chuàng)新和知識產權戰(zhàn)略實施需求開展相關業(yè)務。創(chuàng)新共同體的協(xié)同創(chuàng)新存在高風險、復雜性和不確定性，服務需求存在復雜性、多樣性與靈活性，這對知識產權服務供給提出了更高要求。針對創(chuàng)新共同體“合作-分享”與“信任-控制”的組織需求，知識產權中介應當在協(xié)調政府、企業(yè)和科研院所之間的互動關系，激活知識產權關系資源，增強協(xié)同創(chuàng)新活力方面發(fā)揮黏合劑作用，應當由以代理服務為主的“平推式”服務流程向基于創(chuàng)新驅動的“攀升式”發(fā)展路徑切換。具體而言，在創(chuàng)新共同體知識產權集群管理的“目標-結構-行動”框架下，知識產權中介機構可以通過服務供給嵌入創(chuàng)新共同體“一體兩翼”知識產權集群管理機制中，提供面向創(chuàng)新支持的知識產權縱向服務以及面向協(xié)同合作的知識產權橫向服務，與產學研契約控制、政府引導扶持等要素動態(tài)聯合，形成創(chuàng)新共同體知識產權的整體治理。

5.3.1 面向創(chuàng)新支持的知識產權縱向服務

縱向服務方面，立足于產學研聯合創(chuàng)新主體技術攻關需求，提供全方位、立體化中介服務，包括知識產權信息檢索、專利情報分析、市場調查、法律政策咨詢、知識產權風險評估、知識產權評議與談判以及知識產權金融服務等，提供專業(yè)、全面、系統(tǒng)的知識產權整合(IP-out-source)服務［24］，以增強創(chuàng)新共同體的知識產權能力，促進形成關鍵核心專利和知識產權前瞻性布局，降低知識產權風險以及創(chuàng)新成本，支撐共同體知識產權集群管理。

5.3.2 面向協(xié)同合作的知識產權橫向服務

通過構建“合作＋運營＋戰(zhàn)略”的知識產權橫向服務流程，橋接資源、彌合斷層，幫助創(chuàng)新主體整合資源，并形成緊密的知識產權戰(zhàn)略合作關系。一方面，橋接資源。創(chuàng)新體系的效率在很大程度上依賴于知識分配能力和資源整合能力，技術創(chuàng)新資源往往難以自發(fā)獲得和優(yōu)化配置，需要借助市場力量，通過知識產權中介服務來實現。知識產權中介機構以專業(yè)知識和專門技能為基礎，按照市場經濟規(guī)律運作，利用關系網絡（包括情感性關系網絡與工具性價值關系網絡）創(chuàng)造機會、發(fā)現渠道、整合資源，橋接不同功能的創(chuàng)新主體，促進知識產權創(chuàng)新資源的合理流動和配置。另一方面，彌合斷層。政府是創(chuàng)新系統(tǒng)的組織者與協(xié)調者，創(chuàng)新主體則依據經濟理性實施創(chuàng)新活動，二者之間存在意志與意識的“斷層”，會影響政府與創(chuàng)新主體間的溝通和互動以及創(chuàng)新資源優(yōu)化配置的效率。作為行政力量和創(chuàng)新力量之間的紐帶，知識產權中介機構背靠政府，延伸政府部門職能，通過非行政行為的專業(yè)服務規(guī)范協(xié)同創(chuàng)新活動，建立政府與創(chuàng)新共同體及共同體不同單元之間的交流和溝通，彌合“斷層”，以密切創(chuàng)新共同體合作關系。

6 結論

科技創(chuàng)新的全領域極端重要性正在日益顯現，研發(fā)合作逐步深化，創(chuàng)新范式迭代發(fā)展，創(chuàng)新共同體蓬勃組建，以異質性成員為構成單元的創(chuàng)新共同體知識產權治理的核心問題——知識產權治理結構的布局與知識產權利益的分配需要研究解決。知識產權集群管理是成員存在競合性的聚合主體層面知識產權管理的新形態(tài)以及促進協(xié)同創(chuàng)新的重要手段。目前我國知識產權集群管理工作處于起步、探索階段，重在以指令方式協(xié)同多元合作創(chuàng)新主體之間的知識產權資源共享，存在管理的“懸浮”與“空心化”問題，在政策供給、試點實踐以及學術研究方面均需要深入探索。

整體治理理論提供了組織化解決跨界合作中的碎片化治理問題的對策，對多元主體合作創(chuàng)新語境下的知識產權治理體系設計有重要的指導、借鑒意義，本研究以整體治理理論為基礎，構建“目標-結構-行動”分析框架，對創(chuàng)新共同體知識產權集群管理進行功能目標設定、權力結構配置和行動方式規(guī)劃，研究認為基于創(chuàng)新共同體協(xié)同創(chuàng)新的組織目的以及動態(tài)耗散的結構特征，創(chuàng)新共同體知識產權集群管理應當著眼于“合作-分享”（促進知識流動）與“信任-控制”（強化組織韌性）機制的構建和具體目標的達成，并服務于創(chuàng)新共同體知識產權共享、創(chuàng)造與運用的總體目標實現。其中，在組織架構方面，知識產權集群管理可以采用“一體兩翼”架構嵌入創(chuàng)新共同體的組織管理網絡（產學研知識產權組織網絡體系作為“一體”，政府政策體系指導、知識產權中介機構專業(yè)服務分別作為“兩翼”），使共同體內部研發(fā)、生產的不同分工單位在資源優(yōu)化和功能實現上協(xié)同化、集成化；在共同目標的導引及“一體兩翼”管理結構布局的設定下，創(chuàng)新共同體不同組成部分基于各自的職能分工采取不同的行動方案，產學研合作以契約控制確定共同體知識產權管理的權威空間，政府部門提供有針對性的指導、支持與適度介入，知識產權中介機構提供專業(yè)服務，促進共同體智力成果的權利化、商用化及產業(yè)化。

本研究通過分析知識產權集群管理的層級目標、“一體兩翼”的組織結構以及產學研聯合、政府部門和知識產權中介等不同主體的行動方案，回答了創(chuàng)新共同體知識產權集群管理“治理什么”“誰來治理”以及“如何治理”等關鍵問題，明晰了知識產權集群管理在創(chuàng)新共同體組織內的嵌入方式，希望能夠為包括產業(yè)集群、產學研合作以及知識聯盟在內的創(chuàng)新共同體的知識產權協(xié)同管理和知識資產良性治理提供可供參考實施的理論支持與范式指引。而使用來自復雜技術合作組織實體的經驗證據來測試和闡述分析框架，并進一步研討基于戰(zhàn)略性背景因素的考量來設計組織內部技術許可的條件和要素，是后續(xù)研究的重點內容。