美SEC以“退市”施壓中概股

趙覺珵 姜華

圍繞在美上市的中資企業審計監管問題，美國繼續向中國施壓。美國證券交易委員會（SEC）當地時間3月30日宣布將百度等5家公司列入退市風險暫定清單，成為第三批被列入有退市風險清單的中概股企業。據報道，美方的理由是“北京拒絕允許美國官員審查公司的審計報告”。SEC主席加里?根斯勒接受美媒采訪時表示，他不清楚未來相關中資企業的結局如何，并稱“這取決于中國監管部門”。中國證監會國際部負責人3月31日回應稱，中美雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

據路透社報道，SEC披露的消息顯示，百度、愛奇藝等5家公司3月30日被列入有退市風險的相關發行人暫定清單。此前，百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體與和黃醫藥等5家公司，已經從暫定清單轉入確定清單。

彭博社稱，隨著百度、愛奇藝等公司被列入相關清單，被美方標記存在退市風險的中企數量已達11家。美國監管機構宣稱，根據2020年通過的《外國公司問責法》，如果外國上市公司連續三年未能提交美國上市公司會計監督委員會所要求的報告，SEC有權將其從交易所摘牌。不少分析認為，盡管上述法案適用于所有在美上市的外國公司，但其主要針對的是在美上市的中概股企業。

彭博社提到，SEC的措施將打擊約200家母公司位于中國內地和香港特別行政區的在美上市企業。近年來，美國一直要求所有在美上市的企業均需允許被查閱審計底稿，但中美兩國在這一問題上存在分歧。由于相關文件可能涉及公司商業機密，甚至國家安全，因此非常敏感。

在SEC更新退市風險暫定清單之際，該機構主席根斯勒接受彭博社采訪時表示，“我們（美中雙方）進行了深思熟慮、相互尊重且富有成效的對話，但我不知道這最終會走向何方。”根斯勒聲稱，只有完全遵守美國審計檢查，才能讓相關中資企業繼續在美上市交易，“最終結果將取決于中國監管部門，坦白說，這對他們來說可能是一個艱難的抉擇。”

3月31日，中國證監會國際部負責人在答記者問時回應稱，自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。中方與美國公眾公司會計監督委員會（PCAOB）更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意愿解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

上述負責人表示，對于一些企業被RPP列入有退市風險的清單，經向SEC了解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決于中美審計監管合作的進展與結果。

上海財經大學金融學教授奚君羊3月31日對《環球時報》記者稱，預計美國打壓中國企業赴美上市的總體基調不會改變。隨著美國持續收緊對中國企業的監管，中國企業不再選擇美國上市，而轉向內地和香港資本市場的趨勢越來越明顯。

除金融領域外，美國政府還繼續在貿易領域對中國“開炮”。美國貿易代表戴琪3月30日在菌會作證時宣稱，“中國沒有迫于壓力履行特朗普政府任內簽署的經貿協議中的承諾，而拜登政府必須更直接地面對北京經濟行為所造成的有害后果。”

據美國“政治”新聞網3月30日報道，戴琪在眾議院籌款委員會作證時聲稱，“美國的戰略必須擴大，不僅僅只是施加壓力，迫使中國改變，還要能夠強力捍衛美國的價值觀和經濟利益不受中國不公平經濟政策和行為的傷害。”“政治”新聞網分析認為，戴琪的講話透露出拜登政府這位首席貿易官員的態度出現轉變，但她沒有提出任何懲罰中國的新做法。相反，她只是重申，現有的工具無法達到此目的。

中國商務部新聞發言人束玨婷3月31日對戴琪的言論回應稱，美國作為世貿組織成員，應該使其貿易政策和做法符合世貿組織規則，而不是另搞一套，以新的貿易政策做法之名，行單邊主義、保護主義之實。她說，希望美方采取理性務實的對華經貿政策，與中方相向而行，本著相互尊重、互利共贏的原則，推動中美經貿關系健康穩定發展。這不僅符合中美兩國和兩國人民的根本利益,，也是國際社會的普遍期待。▲