斬斷貧困代際傳遞，實現長久脫貧
——基于代際收入流動視角

郭勝男

(安徽大學 經濟學院,安徽 合肥 230601)

2020年底，我國取得了脫貧攻堅戰的全面勝利,絕對貧困完全消除。隨之而來的問題是如何有效防止脫貧群眾返貧。本研究借鑒已有的研究方法，基于代際收入流動視角，使用中國居民收入調查(Chinese household income project survey，CHIP)數據，改進代際收入流動的計量模型，對我國城鄉代際收入流動系數重新進行測算，分析代際收入的內在傳遞機制及其貢獻和影響，并給出相關的政策建議。

一、文獻綜述

對于代際收入流動，國外的經濟學家很早就發現了父子代收入之間存在一定的關聯。1992年，Solon[1]建立了基于最小二乘法的代際收入流動方程來測算代際收入流動系數，為收入不平等的代際傳遞問題提供了最早的理論框架。此后，經濟學家們對不同國家的代際收入彈性進行了研究及實證分析，發現在測算過程中收入水平模型的測量誤差會導致向下的估計誤偏，后期研究則采用父代五年收入的平均水平，在回歸模型中引入年齡平方項等方法來減少計量誤差及樣本同質性問題[2]。近年來，這一問題也引起了我國學者的強烈關注。王海港[3]利用1988年和1995年的城鄉收入調查資料，建立了城鎮居民子女收入對家長(父親或母親)收入的回歸方程，測算得到我國1988年和1995年的代際收入彈性分別為0.384和0.424。方鳴和應瑞瑤[4]也對我國城鄉代際收入的流動性進行了測算分解，研究發現現階段我國居民的整體代際收入流動性較差，并且城鎮居民的代際收入流動性要低于農村居民的代際收入流動性。陳琳和袁志剛[5]采用家庭收入調查數據，探討了我國1988—2005年代際收入流動性趨勢和內在傳遞機制，并計算出人口資本、社會資本和財富資本對代際收入系數的貢獻程度。徐曉紅[6]整合CHIP和CFPS數據，運用雙樣本工具變量法估算出我國2002—2012年代際傳遞的變動趨勢，對以往研究中出現的計量誤差進行了修正，結論顯示我國城鎮居民的代際傳遞程度仍高于農村居民的代際傳遞程度，代際流動程度在國際上處于中等水平，并且呈現下降趨勢。呂光明和李瑩[7]認為,中國居民的代際收入流動性較高，近年來代際收入水平有不斷上升趨勢，并且不同收入群體的代際收入彈性也有顯著差異。楊沫和王巖[8]基于CHNS數據，用兩種測算方法對我國居民代際收入流動性進行測算，發現在2004年之后我國階層固化程度逐年降低，而且在代際收入傳遞過程中，非教育因素也是不可忽視的一部分。

在代際收入流動的內在傳導機制研究方面，郭叢斌和閔維方[9]對中國城鎮居民教育與收入代際流動的關系進行了深入研究，結果顯示教育是代際流動機制中的重要影響因素，并且對中國社會收入不平等的改善效果較為顯著，對代際收入流動有促進作用。陳琳和袁志剛[5]研究發現,在代際收入傳遞過程中，財富資本作為核心因素，與人力資本、社會資本對代際收入流動的貢獻率在60%以上。周興和張鵬[10]在對職業流動與收入流動的關系進行研究時發現，代際之間職業的傳遞對代際之間的收入流動有阻礙效果。

本研究采用中國居民收入調查數據，旨在研究城鄉代際收入流動性差異及其內在傳遞機制。

二、模型與方法

本研究首先采用傳統線性回歸模型計算出城鄉居民代際收入流動的具體系數，探討城鄉居民代際收入流動性的差異及其成因，然后通過分析多篇文獻的研究成果，最終選取兩個中間變量分別對子代的收入進行線性回歸，并計算這兩個中間變量對代際收入流動性的貢獻率及二者總的貢獻程度。

(一)代際收入流動性的測算

經濟學家在測算代際收入彈性初期，用傳統最小二乘方法建立以父代收入為解釋變量、子代收入為被解釋變量的一元線性方程。得到的代際收入模型為

(1)

在代際收入測算中，收入數據如何取舍是個很重要的問題，收入水平模型的測量誤差會導致向下的估計誤偏。國外研究代際收入較早，模型中的父子代持久性收入可以從數據庫中獲取。因為我國的數據存在缺陷，無法確定父子代的長期收入水平,故在選取收入變量值時，本研究把父子代當年的年工資數作為持久性收入。在這種計量方法中父子代收入使用的都是一年的數據，故會存在計算值向下的計量偏誤，短期收入波動的方差大小會影響向下偏誤的大小。為了使計算結果更接近真實值，本研究借鑒Solon[1]的方法，將父子代的年齡、年齡的平方項均引入回歸方程，以此來減小誤差。最終回歸模型為

(2)

(二)中間變量法

在測算城鄉代際收入流動系數之后，本研究采用中間變量法繼續研究代際收入流動的內部傳導機制。可以確定的是，父代對子代傳遞的途徑分為內在和外在兩個方面。內在方面涉及基因等遺傳學問題，在此不做討論；外在方面是國內外學者的主要研究對象。Blanden等[2]指出，中間變量選取的原則就是找到一個變量，既受到父代收入的影響，又可以對子代的收入產生相應的影響。他通過計量測算，最終將影響代際收入的三個中間變量確定為教育、健康和勞動力市場，這三個變量對代際流動性的貢獻率在50%以上。陳琳和袁志剛[5]根據我國的特殊國情選取了三個綜合變量，分別是人力資本、社會資本和財富資本。其中，對社會資本的處理方法是將社會資本各個要素進行主成分分析，并選取第一主成分代入方程進行測算，這樣會損失很多信息。本研究不再對社會資本這一中間變量進行主成分降維，而是直接將子代的職業性質作為社會資本的衡量變量來解釋我國代際收入流動性。對于為何選定這兩個中間變量，下文會有詳細的解釋說明。

根據上述兩個中間變量，構建計量模型為

(3)

(4)

式中：Mj,i為中間變量；j=1,2，分別代表人力資本和社會資本。通過式(3)和式(4)可以看到，父代的一系列特征通過選擇這兩個中間變量影響到子代收入。可以將式(3)和式(4)看作投資回報方程，λj和θj這兩個系數就是投資率和回報率。投資率越高，說明父代對子代的教育越重視；回報率越高，說明該變量對子代收入的解釋力度越大。反之亦然。

(5)

β1表示兩個中間變量的累計貢獻程度和殘差部分對于子代收入的解釋力度之和，也就是代際收入流動系數。

最后，對兩個中間變量進行加總，τj為對代際收入流動性的解釋率，τ為總的解釋力度：

(6)

(7)

在中間變量法的計算過程中，回報率和投資率都不能解釋為計量上的因果關系，而只是在統計意義上的中間變量對父代收入、子代收入的解釋力度。

三、數據變量與統計描述

(一)數據來源

為了追蹤研究中國收入分配的動態情況，中國家庭收入調查(CHIP)已經持續多年進行調研。中外研究人員在1989年、1996年、2003年、2008年和2014年進行了五次入戶調研，得到了1988年、1995年、2002年、2007年和2013年的各項收支數據。數據包含大量個人特質和家庭信息，是目前中國微觀收入數據庫中較為全面的數據。該數據具有樣本量大、質量高、真實性強等優點。由于本研究研究的是城鄉代際收入流動，故選用CHIP數據中最新年份城鎮和農村的調查部分。該數據包含城鄉居民年齡、年收入、受教育程度等個人資料，以及相對應的家庭背景信息，調用2013年CHIP數據中父子代收入、年齡、受教育年限、子代職業類型及家庭代碼等相關變量，有利于進行全面深入的研究。

(二)數據說明與處理

研究代際流動性，第一步要進行的就是父子代的匹配。由于CHIP中父子代樣本數據不在同一個表中，本研究首先運用Stata軟件將兩個表中的數據進行合并，利用住戶成員編碼對父子代進行匹配，得到1073條父子配對后的有效樣本信息，然后對匹配后的樣本剔除缺失值。為了保證樣本的最大化，對于存在異常值的樣本，用變量的平均值進行替代處理。

為了避免由家庭勞動力供給和婚姻的匹配等操作所帶來的估計偏誤,本研究將子代收入限定為一個家庭中最大子女的年收入，僅測算父親和最大子女的代際收入關系。收入采用的是父子代工資性年收入。在不同的年齡階段，個人的收入水平也會有所不同。為了避免年齡差異導致的收入差異，把父代年齡限制在65周歲以內，子代年齡控制在20周歲以上，從而降低了采用單年收入代替持久性收入的估計偏誤。把對應年份對應省份的物價指數轉換成實際收入, 并取其對數形式。

除了基因遺傳，人力資本是代際傳遞中最為基本的途徑，對代際收入流動性的初期研究也是源于對人力資本的考慮。但是，由于我國城鄉發展不平衡，農村居民工作機會較少，收入水平較低，自身的存儲水平嚴重受到限制，所以將財富資本作為農村代際收入流動傳遞機制的中間變量是欠妥的。就父代對子代的影響而言，財富遺傳僅僅是最為表面的形式，還有更深層的東西值得探究。受教育水平就是一個很好的關注點，很多相關研究表明教育作為最重要的人力資本，對提升勞動者的收入水平有顯著成效。特別是對于接受過較高程度教育但其原生家庭較為貧困的子女，他們有更多的機會獲得較高水平的收入。因此，可以用父子代的受教育程度來代表人力資本投資進行研究，同時選取樣本中的受教育年限來定量衡量受教育程度。另外，中國社會作為一個“關系型”社會，社會資本在工業社會運轉過程中起到的作用一直很大。周興和張鵬[10]通過對我國城鄉家庭代際間職業流動和收入流動的實證分析發現，我國各個職業階層，不管是城鎮還是農村，都具有較強的代際職業傳承性。父母的社會地位往往在很大程度上會影響到子女的社會地位，父親有著較高的社會地位或者很好的職位，會為其子女提供更多的社會資源及就業機會，各種“二代”現象很好地說明了人們對社會資本分配不公及機會不平等現象的埋怨與調侃。因此，可以選擇社會地位作為社會資本的核心解釋變量，研究對代際收入流動性產生的影響。

本研究通過受教育程度和職業地位兩個變量對人力資本、社會資本進行量化分析。受教育程度通過選取子代的受教育年限來衡量，社會地位用子代的職業類別來衡量。人們所從事的職業是衡量社會地位的一個重要指標，職業等級能夠最大限度地反映一個家庭所擁有的經濟實力、社會聲望等抽象性評價。職業是一個分類變量，對其不好進行量化分析。在所有有效樣本中，根據《中華人民共和國職業分類大典》將子代職業分為六類，具體為農民、工人、商業和服務業人員、辦事人員和有關人員、專業技術人員和高級管理人員、機關和事業單位負責人，并對這六類職業進行客觀打分。

(三)統計描述

數據匹配及篩選后，獲得全部有效樣本數據1073條。其中，農村匹配樣本523條，城鎮匹配樣本550條。對各變量進行描述性統計，具體見表1。

表1 農村和城鎮居民樣本數據變量的描述性統計

由表1可知，與城鎮居民相比，農村居民父代、子代收入均較低，說明我國城鄉之間依然存在較大的收入差異。父代中城鄉收入差距較大，但子代收入差距明顯縮小。這說明，在我國不斷推進農村城鎮化進程下，農村居民子代通過接受更多教育、進城務工、自身努力奮斗等途徑，擺脫了父代低收入的影響，提高了個人收入，實現了自身價值。城鎮居民子代的受教育年限的均值顯著高于農村子代，這很清晰地反映出我國城鄉教育的巨大差異。從統計的子代職業打分來看，城鎮居民的職業性質、社會聲望要高于農村居民，這也從側面反映了教育和職業這兩個因素對子代收入的正向影響。

四、實證研究

(一)代際收入流動性分析

本研究構建了父代收入、子代收入、父代年齡、子代年齡及其父代年齡平方項和子代年齡平方項的線性回歸模型(OLS)，使用Stata軟件測算出城鄉居民的總體代際收入彈性(回歸系數)，見表2。

表2 代際收入回歸系數

從表2可以看出，我國2013年城鎮居民代際收入彈性為0.3985，即城鎮居民父代的年收入每提高1%，子代的年收入將增加0.3985%，代際收入彈性較大；農村居民代際收入彈性為0.2395，即農村居民父代的年收入每提高1%，子代的年收入將增加0.2395%，代際收入彈性相對較小。綜合來看，本研究測算的代際收入彈性高于西方國家的代際收入彈性，城鎮居民代際收入流動性遠低于農村居民代際收入流動性，城鎮居民子代收入受到父代收入的影響較大。城鎮有更加完善的基礎設施和更好的公共資源，為何城鎮居民的代際流動性反而低于農村居民的代際流動性?下面從三個方面進行分析。

第一，經過多年的農村城鎮化發展，很多農村子代不再子承父業，而是進城尋找更多的工作機會，與父代的收入產生很小的聯系，這也使得農村居民代際收入系數相對降低。隨著城鎮化的不斷推進，農村人口不斷向城市聚集，這一部分遷徙人口在城市中可以獲得更好的工作崗位，從而獲得比他們父代更高的收入。因此，還有一種解釋，農村居民子代通過進城打工獲得了相對較高的收入，從而使農村居民的代際收入彈性低于城鎮居民的代際收入彈性。

第二，城鎮居民代際收入流動性差主要是由于城鎮居民父代相對于農村居民父代有著更早的原始積累、更為穩定的工作及可觀的收入。這就使得他們對子代的人力投資較為穩定，能夠知曉教育的重要性，使得子代能夠接受正常的教育。同時，他們也能在子代的學習、成長道路上提供相應的幫助，從而使子代的收入也較為穩定。這就產生了城鎮居民的代際收入彈性增大、階級向上或向下變動幅度較小的現象。

第三，改革開放后，我國的市場結構和規模發展速度很快，許多農村家庭的生活條件也得到大幅度改善，特別是《中華人民共和國義務教育法》實施后，原本由于家庭貧困或者父母親不支持接受教育的孩子也能正常地接受九年義務教育，給社會低教育程度人群后代提供了法定意義上的受教育機會，故國家政策的實施也是使得農村居民代際收入彈性降低的重要一環。

(二)代際收入流動的內在傳導機制

由兩個中間變量通過投資-回報方程計算代際收入系數的貢獻率，具體的農村和城鎮居民收入系數分解結果見表3。

表3 農村和城鎮居民收入系數分解結果

從表3的數據可以看出，人力資本在城鎮居民和農村居民的代際收入傳遞中的貢獻率分別為10.75%和8.78%。對比城鄉的教育投資系數，城鎮居民的教育投資率遠遠高于農村居民的教育投資率，這也從側面說明了城鎮居民父代更加注重對子代教育的投資，并且城鄉居民父代本身對教育的認知也有很大不同。值得注意的是，城鄉人力資本的回報率沒有顯著的差異，這說明只要子代接受一定程度的教育，一定會對收入產生正向影響，從而降低代際收入彈性，使貧困父代的子女有向上流動的可能性。對于社會資本，城鎮居民的投資率幾乎達到農村居民的兩倍，這反映了我國社會資源配置不合理，勞動力市場存在著大量的機會不平等現象。這一現象也導致我國城鄉發展嚴重不協調，農村子女職業向上流動存在阻礙。與人力資本的回報率相同，城鄉居民之間社會資本的回報率相差無幾。

在社會資本方面，職業也對個人收入有重要影響。從表3可以看出，雖然社會資本對代際流動起到了一定的影響，但是其解釋程度要遠遠低于人力資本的解釋程度，畢竟是一種潛在的影響因素，不如人力資本所帶來的影響更為直觀。如果父代有較好的工作和資源，自然會給孩子帶來更好的成長環境，提供更好的生活和教育。這也恰好解釋了表3呈現出來的結果，即城鎮居民社會資源投資率幾乎是農村居民社會資源投資率的兩倍。無論是城鎮居民還是農村居民，人力資本和社會資本的解釋率都達到了10%以上，說明這兩個變量確實是影響代際收入流動的重要途徑。

五、結論與政策建議

(一)結論

深入分析城鎮居民和農村居民貧困代際收入差異及其傳遞機制，對于防止貧困人員返貧、減少機會不平等現象、制定公平公正的政策具有重要意義。本研究利用Stata軟件將CHIP數據進行合并篩選，最終得到可觀的有效樣本。本研究用改進后的代際收入方程，測算出2013年城鄉居民代際收入流動性分別為0.3985和0.2395。本研究使用中間變量法深入探究代際收入流動的傳遞機制，發現人力資本和社會資本的確是影響代際傳遞的重要因素，二者在城鎮居民和農村居民的代際收入傳遞中的總貢獻率分別為10.52%和13.05%。城鎮居民比農村居民更注重對子女教育的投資，城鎮居民的子代更容易借助父代職業帶來的便利獲得更好的教育資源，進入更好的工作體系。提高代際收入流動性也有利于減少社會動蕩因素，緩解社會矛盾，防止階層固化，在提高居民自身文化素養的同時，增強對下一代教育投資的意識，這些都對當前中國經濟發展有著重要的現實意義。

(二)政策建議

一是政府應持續關注脫貧人員，加大教育宣傳力度，推進城鄉教育均衡發展。教育在代際流動中占有重要地位，如何提高子代的受教育程度是要解決的首要問題。特別是對于有正在受教育子女的家庭，政府應該積極地實施教育資助，弱化其對父代資源的依賴，這也有助于社會各階層的流動。二是不斷完善勞動力市場，保障各種生產要素能夠公平合理分配。只有經濟社會中存在較少的不平等，包括機會不平等和結果不平等，才能維護和鞏固社會秩序，經濟才能進入新常態。改革完善勞動力市場，靈活用工市場，讓每一個勞動者都有公平競爭的機會。三是繼續推進城鄉發展一體化，創新城鄉管理制度，盡可能地使城鎮要素逐步流向農村，縮小城鄉差距。政府應統籌全局，大力實施“以工促農”戰略，將教育、人力資源盡力往農村傾斜，建立城鄉一體化發展的長效機制。

代際流動的研究是一個很龐大的體系，本研究只是采取代際收入流動測算的最基本方法，由于篇幅原因，對于其他類型代際傳遞的研究沒有考慮。雖然在方程中加入了父子代年齡平方項，但是和真實值仍存在偏誤。隨著時代的變遷及城鄉規劃制度的調整，代際收入流動性也會被相當一部分農村人口的城鎮化影響，這一點在很多論文中得到了證實，本研究未將其納入探討范圍。本研究在選取中間變量時，考慮到農村居民財富積累較少，故沒有選擇財富資本，在中國未來的發展中，農村居民的財富積累會越來越多，影響也會越來越大。未來本研究會繼續通過代際傳遞視角來探討收入不平等問題。