基于SWOT-AHP 分析模型的科技發展戰略實證分析
——來自廣東的案例研究

談 力，任志寬，韓莉娜

（廣東省科學技術情報研究所，廣東廣州 510033）

世界正經歷百年未有之大變局，我國經濟社會發展的內外部環境發生著深刻復雜的變化，對“十四五”時期開展科技創新工作提出了更為迫切的現實需求。《中共中央關于制定國民經濟和社會發展第十四個五年規劃和二〇三五年遠景目標的建議》指出，要堅持創新在我國現代化建設全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發展的戰略支撐，加快建設科技強國；并提出布局建設綜合性國家科學中心和區域性創新高地，支持北京、上海、粵港澳大灣區形成國際科技創新中心［1］。廣東是全國創新驅動發展排頭兵，既肩負著推動建設粵港澳大灣區和支持深圳建設中國特色社會主義先行示范區的重要歷史使命，又要在實現高質量發展和抵御內外風險挑戰方面探索出一條新路子，實現從科技大省向科技創新強省轉變，成為我國邁向創新型國家前列的重要戰略支點［2］。然而，當前學術界對廣東科技發展的戰略研究較為薄弱，頂層設計和路徑策略還處于探索過程中。基于此，本文采用SWOTAHP 分析法，對廣東“十四五”時期科技創新的優勢、劣勢、機遇和挑戰進行深入剖析，對影響因素進行量化分析，圍繞推動建設粵港澳大灣區國際科技創新中心和科技創新強省核心任務，提出新時期推動區域創新能力躍升的總體戰略定位和若干戰略舉措。

1 文獻綜述

1.1 關于廣東科技發展戰略的研究

近年來，對廣東科技發展戰略的研究主要集中在發展路徑、科技人才、高新區、粵港澳融合發展等方面。王子丹等［3］提出在全球新一輪產業轉移背景下，廣東應實施以領跑戰略和轉移策略為核心指引，以核心技術、創新人才、平臺載體為支撐的閉環新興產業創新發展路徑。鄧琦［4］提出廣東應建設更多世界一流大學、激發院校創新活力,結合現代產業體系的構建，扎實推進青年人才供給側結構性改革，建立青年科技創新平臺，不斷完善人才社會保障政策。蘇瑞波等［5］從“十四五”時期廣東高新區高質量發展角度，提出持續優化管理體制機制、加快升級創建、強化創新要素集聚、打造“一區一特色”、加快建設科技產業新城5 個方面發展路徑。陳彥玲［6］提出“十四五”時期，廣東應重點發展高科技產業，持續優化產業發展政策和規劃，推動成為創新資源集聚高地、成為經濟社會高質量發展重要引擎。蘇榕等［7］對廣東省建設高水平基礎研究人才隊伍進行戰略研究，提出廣東應以重大人才工程實施、核心關鍵技術攻關、高水平基礎研究平臺建設、人才發展環境優化為四大抓手,推動基礎研究上新水平。

1.2 關于SWOT-AHP 方法的研究

科技戰略研究的主要方法包括情景分析法、態勢分析法（SWOT）、德爾菲法、頭腦風暴法、決策樹法、層次分析法（AHP）等［8］。SWOT 分析法作為一種常用的戰略分析工具，可以系統分析研究對象的特征和問題，進而提出對策和建議［9］。然而，SWOT 分析法在實際應用過程中存在主觀性和不確定性等缺陷。對此，很多學者引入AHP 方法，將問題分解為層級指標，采用定量指標分析定性因素，有效解決多目標的復雜決策問題。當前，基于SWOT-AHP 方法的研究成果較多，比如在宏觀決策層面，舒洪水等［10］用SWOT-AHP 分析法對中巴經濟走廊建設影響要素進行量化與可視化分析；臧金亮等［11］構建了福建綠色經濟高質量發展SWOTAHP 戰略模型。在行業研究領域，李揚［12］基于SWOT-AHP 法研究提出京津冀低碳技術協同創新發展戰略；賈榮言等［13］運用SWOT-AHP 模型分析河北省戰略性新興產業發展戰略方向；葛慧磊等［14］采用AHP-SWOT 定量與定性測度模型研究中國衛星導航專利技術產業化機會與障礙的影響因素；朱星諭等［15］基于SWOT 法和層次分析法分析廣東大學科技園的發展戰略。

綜上所述，現有研究在以下3 個方面可以深化:（1）已有研究大多針對廣東科技發展的某個方面，而對新時期廣東科技發展的全局性戰略研究相對較少。事實上，廣東當前處于科技創新改革最前沿，如何在新時期調整發展戰略，如何建設科技創新強省，目前研究仍未形成全面深入的解答。（2）當前對于科技戰略的研究方法大多以定性分析為主，缺乏系統性分析方法的應用，特別是近年來社會科學研究更加強調系統性和推理性，而當前的研究做得遠遠不夠。（3）對廣東科技發展戰略的研究結論通常會給出SO、WO、WT、ST 這4 種戰略方案供選擇，在最優戰略建議上研究不夠。鑒于此，本文在這3個方面進行有益探索，進一步豐富和完善科技戰略相關理論研究和實踐。

2 研究思路

2.1 研究方法

借鑒前人的研究方法，本文采用SWOT-AHP 分析法，將定性和定量相結合，研究廣東科技發展戰略。在研究方法選擇上，采用SWOT-AHP 分析法能將SWOT 模型的戰略決策優勢與AHP 方法的定量化優勢向結合，彌補以單一方式歸類界定競爭力要素的結構缺陷，解決分析范式中缺乏理論依據的不足，提高廣東科技發展戰略研究的邏輯性、科學性、規范性。該方法通過定性與定量的雙重驗證，按照層次間隸屬關系以及因素的主次，形成影響廣東科技發展戰略因素的多層次分析結構模型，得出各因素相對于總目標重要程度的權重，進而進行重要性排序［16］，比純定性分析更加深入具體。

在研究過程中，本文構建SWOT-AHP 分析模型，提出目標層、準則層和指標層對應的要素，再對廣東科技創新的內部優勢（S）、內部劣勢（W）、外部機遇（O）和外部威脅（T）進行定性要素分析，推導出交叉應對策略。然后，構建AHP 層次分析模型，將影響廣東科技創新的各種因素量化，構建分析評價矩陣，確定各因素權重，建立廣東科技創新戰略多邊形，確定戰略方位角，對發展策略進行優先級排序。最后，提出對策和建議。如圖1 所示。

圖1 研究過程

2.2 數據來源

為提高研究過程的規范性和嚴謹性，本文廣泛搜集相關資料，準確把握廣東科技發展現狀，為本文研究奠定堅實基礎。（1）文獻資料。根據研究需要，查閱了大量關于科技戰略、先進技術、創新平臺、科技人才等方面的學術論文、研究報告、統計年鑒和智庫網站等，準確掌握國內外和廣東科技發展趨勢、現狀和存在問題。（2）實地調研。到北京、上海、江蘇等地調研國內科技發展趨勢，到廣州、深圳、珠海、湛江、汕尾等地調研廣東省內科技發展現狀。（3）專家訪談。發揮科技規劃工作優勢，參加廣東省“十四五”科技創新規劃專家研討會，圍繞國外科技戰略最新動向、先進技術培育、區域創新布局等內容開展深入訪談，整理相關信息500 條以上。（4）問卷調查。采用專家德爾菲法，請科技研發、科技管理、科技服務等領域的共108 名專家對影響廣東科技創新發展因素的重要性和影響程度進行綜合評價打分。

3 框架構建

3.1 構建SWOT-AHP 模型

為了量化廣東科技創新影響因素，構建AHP 層次分析模型，融合SWOT 分析方法，對影響廣東科技創新的各個方面進行定性和定量分析。SWOTAHP 模型分為目標層、準則層和指標層，準則層分為內部優勢（S）、內部劣勢（W）、外部機遇（O）和外部挑戰（T）4 個維度，每個維度包括4 個指標，形成由16 個因素構成的指標層。如表1 所示。

表1 廣東科技創新SWOT-AHP 分析層次結構

3.2 關鍵要素分析

（1）內部優勢（S）。廣東區域創新能力連續4 年蟬聯全國首位，“深圳-香港-廣州”科技集群創新能力躍居全球前列［17］，領先優勢集中在企業創新、創新環境和創新績效［18］，具體體現在以下4 個方面：第一，企業創新能力優勢明顯。廣東高新技術企業數量達5 萬多家，科技型中小企業超過2.8 萬家，孵化器在孵企業超過3.1 萬家，均居全國首位；高新技術企業總收入、凈利潤、上繳稅收、掛牌上市企業數、科技活動人員、科技活動經費投入、發明專利授權量等指標均居全國首位；全省90%的科研機構、科技活動人員、科技活動經費來源、科技活動均落在企業。第二，創新與服務平臺載體體系較為完善。廣東已形成由重大科研基礎設施、實驗室、科研機構、技術創新平臺、孵化育成載體、科技支撐平臺構成的創新與服務平臺載體體系，建設了30 家國家重點實驗室、10 家廣東省實驗室、430 家省重點實驗室、近20 家高水平創新研究院、251 家新型研發機構以及中山大學、華南理工大學等高水平大學。第三，“創新鏈-產業鏈-供應鏈”配套較為完善。廣東產業配套完整、市場需求也旺盛，擁有300 多個特色產業集群，覆蓋傳統制造業、商貿服務業、金融、互聯網、生物科技、智能制造、新能源等領域。其中，高端裝備、電子信息、汽車及零部件、新材料等領域已具備完整產業鏈、供應鏈，從產品研發、設計、零部件配套、中期測試到大規模生產，都可以在省內進行高效匹配。第四，創新創業生態環境優良。廣東地處改革開放的前沿陣地，對外開放程度高、體制機制靈活、營商環境優越。省委省政府非常注重創新創業生態環境建設，出臺了《關于進一步促進科技創新的若干政策措施》等文件，實施“科技業務管理陽光再造行動”。廣州、深圳是廣東創新動力源，營商環境均居于全國前列［19］，創新創業人才的集聚效應比較明顯。

（2）內部劣勢（W）。廣東原始創新能力不足，高端創新平臺和高層次人才等創新資源供不應求，發展不平衡不充分的問題長期存在。第一，基礎研究能力相對薄弱。廣東基礎研究競爭力綜合排名位列全國第三［20］，與北京、江蘇相比，知識創造和知識獲取能力仍然較弱。廣東基礎研究投入比重為5%左右，不僅低于全國（不含港澳臺地區。下同）6.15%的平均水平，與北京、上海等地差距甚遠，擁有兩院院士、“國家杰青”等高端創新人才數量也遠遠落后，重大基礎研究成果產出較少。第二，產業關鍵核心技術供給不足。長期以來，廣東制造業對外依存度較高，芯片、高端裝備制造關鍵零部件嚴重依賴進口，工業機器人、新能源汽車等領域的關鍵核心技術與國際先進水平差距較大。除了缺乏關鍵核心技術，在短期內無法大規模取代進口之外，一些重點產業也仍未構建健全的產業生態系統。第三，高端創新資源緊缺。新中國成立以來，以高水平大學、中科院、國防軍工科研機構為核心的國家戰略科技力量主要布局在北京、上海、武漢、西安、東北等地，廣東對高端科技資源獲取與區域經濟發展需求失衡。廣東承接國家重大科研設施、重大平臺、重大項目較少，僅有兩所“雙一流”高校，國家重點實驗室數量僅為北京的1/3。第四，區域發展不平衡不充分。區域發展不平衡是廣東的基本省情和突出短板。珠三角地區集中了全省90%以上的研發投入、高新技術企業、重大創新平臺、高層次創新人才、發明專利、技術合同成交額。粵東西北地區創新資源少、內發發展動力能力不足，大部分地市研發投入不足1%，形成巨大極差。同時，社會發展和民生保障領域創新投入和成果偏少，與人民對美好生活的發展需求不相適應。

（3）外部機遇（O）。世界科技產業變革、國際局勢變化、國家戰略布局、經濟社會發展都對廣東科技創新產生著深遠影響，也帶來了新的發展空間。第一，世界科技產業革命為廣東科技創新注入發展新動力。以新一代信息技術為核心的科技革命和產業變革浪潮興起，大數據、云計算、移動互聯網等技術正開辟前沿新方向，科技創新鏈條更加靈巧，技術更新和成果轉化更加快捷，生產生活方式發生著巨大變化。電子信息產業是廣東第一主導產業，規模居于全國首位，在移動互聯網、高性能計算、平板顯示技術等領域具有優勢，需乘勢而上、超前布局、積極作為，培育經濟發展新動能，擴大競爭優勢。第二，建設粵港澳大灣區國家戰略將為廣東帶來長遠的戰略機遇期。黨中央國務院布局建設粵港澳大灣區、深圳中國特色社會主義先行示范區，各部委積極響應“雙區”建設訴求，為廣東創新發展提供系列政策支持。第三，國內國際雙循環促進效應強大。當前，國內經濟發展進入新常態，我國正在加速形成以國內大循環為主體、國內國際雙循環相互促進的新發展格局。廣東是創新型經濟發展的高地，更加迫切需要通過提高科技供給能力和水平，在“雙循環”的帶動下，引領高質量發展。第四，人民對美好生活的追求為科技創新帶來更大可為空間。我國已步入全面建成小康社會的決勝時期，人民美好生活需求日益廣泛，主要體現在更高質量的物質產品、更高水平的醫療衛生服務、更舒適的居住條件、更優美的生活環境，而科技創新是滿足人民日益增長的美好生活需求的根本途徑。

（4）外部挑戰（T）。廣東身處世界百年未有之大變局，長期威脅與短期挑戰并存，傳統性與非傳統性風險交織，對科技創新發展提出新訴求。第一，國際高技術產業競爭局勢復雜。當前，大國競爭進一步加劇，經貿、科技領域成為博弈前沿。國際科技創新的競爭，受經濟、政治、輿論、安全等多維度影響，變得更加復雜多變。我國高科技企業技術引進和對外投資難度不斷加大，科研人員學術交流障礙較多，廣東也深受影響。我們必須依靠自主創新能力的提升，實現科技自強自立，在變局中破新局。第二，國內區域競爭和創新資源爭奪升級。在面向未來科技創新布局中，北京、上海、江蘇、浙江均提出了走在國際、國內前列的定位和目標，成渝地區雙城經濟圈將建設具有全國影響力的科技創新中心，湖北建設光谷科技創新大走廊，中、西部地區創新發展潛力逐步顯現。全國資源流動格局正在發生變化，對廣東擴大競爭優勢造成一定壓力。第三，經濟社會發展不確定因素疊加。國際秩序和全球治理體系加速變革，氣候變化異常、資源環境約束加緊、重大傳染性疾病、人口老齡化等非傳統安全威脅持續蔓延。第四，創新和管理成本持續上升。科技創新是一把“雙刃劍”，科技創新自身的發展以及加速應用，在帶動經濟社會發展的同時，也帶來了新的問題，如人工智能等新技術應用可能提升就業壓力，基因編輯嬰兒、轉基因食品、器官移植等可能引發倫理困境，信息傳播帶來網絡安全隱患等，增加了創新治理難度和成本。

3.3 應對策略

對與廣東科技創新發展密切相關的優勢、劣勢、機遇、挑戰進行梳理，圍繞推進粵港澳大灣區國際科技創新中心和科技創新強省建設的核心任務，按照SWOT 分析框架，提出了廣東“十四五”時期科技創新固強補短、爭創新優勢的應對策略。如表2 所示。

表2 廣東科技創新發展SWOT 分析

4 策略選擇

4.1 構建層次結構矩陣

通過德爾菲法調查，對108 名專家在各因素重要性和影響程度上的綜合評價打分進行標準化計算，采用1—9 級數字標度法，構建形成比較矩陣。如表3 至表8 所示。

表3 判斷矩陣標準度

表4 準則層判斷矩陣

表5 指標層判斷矩陣——內部優勢（S）

表6 指標層判斷矩陣——內部劣勢（W）

表6（續）

表7 指標層判斷矩陣——外部機遇（O）

表8 指標層判斷矩陣——外部挑戰（T）

4.2 結果分析

采用AHP 分析方法對判斷矩陣作層次分析，計算各因素的權重并排序，結果見表4 所示。對判斷矩陣的特征量和特征根進行一致性檢驗，CR 值均小于0.1，具有高度一致性，分析結果可靠。權重排序結果顯示，廣東科技創新優勢主要在于企業創新能力以及“創新鏈-產業鏈-供應鏈”配套程度，劣勢在于基礎研究能力薄弱和關鍵核心技術供給不足，面臨的機遇主要是粵港澳大灣區發展戰略以及世界科技產業革命紅利，面臨的挑戰主要是高技術產業發展受發達國家壓制以及創新和管理成本持續上升。如表9 所示。

表9 廣東科技創新SWOT-AHP 層次分析結果

對于總體策略方位的判斷，定義S、O為正向影響，W、T為負向影響，以4 個變量為半軸建立思維坐標系，將四個維度的總權重在坐標上定位，分別為：S（0.338，0）,W（-0.048，0）,O（0，0.516）,T（0，-0.098），繪制出總體戰略四邊形，如圖2 所示。假設P為四邊形的重心，即為四個因子相互影響產生的最終結果，作為總戰略選擇的依據。計算得出P（X,Y）=（ΣXi/4,ΣYi/4）=（0.073，0.105），戰略方位角α=arctan(Y/X)=55.18°，位于第一象限并且在（45°，90°）區域內。假設將坐標系根據各因素的強弱關系劃分為8 個區域，則重心P位于第一象限SO 開拓戰略區內的機會型策略區。

圖2 廣東科技創新戰略方位

對于具體發展策略的選擇，結合SWOT 分析框架下推導出的廣東科技創新在各個象限的應對策略，結合指標權重排序，分析得出各象限策略的優先級。計算戰略四邊形各象限三角形的面積S，可以得知，由于廣東推動科技創新應采取SO策略為主，兼顧采取ST 策略、WO 策略和WT 策略。

5 對策建議

基于上述SWOT-AHP 分析結果和開拓型戰略（SO）選擇取向，圍繞推進粵港澳大灣區國際科技創新中心和科技創新強省建設的核心任務，廣東在新時期科技創新應首選采取如下優化策略：

5.1 做大做強創新型企業鏈條

完善創新型企業梯度培育機制，對龍頭企業、高新技術企業、科技型中小企業、未來型企業孵化培育進行全盤考慮，根據階段發展需求制定針對性扶持政策；做大做強科技型龍頭企業，培育一批瞪羚企業、獨角獸企業和隱形冠軍企業，推動各類企業融通發展，切實將當前廣東創新型企業的數量優勢轉化為質量優勢，形成創新型企業集群力量［21］。充分發揮企業創新主體優勢，支持企業創建高水平創新平臺和海內外研發中心，開展戰略性、前瞻性、原創性的創新研究，鼓勵有實力的企業開展基礎研究。強化行業協會的組織協調作用，推廣大中小企業協同、上下游企業協同發展模式；鼓勵龍頭企業牽頭聯合相關企業、科研機構組建產業創新聯盟，組團承接國家、省重大科研任務和參與國際競爭，提升企業應對風險能力。

5.2 主動鏈接國內外高端創新資源

繼續吸引大院大所、央企等“國家隊”創新資源和港澳、國際創新資源到廣東建設高水平創新研究院、高水平新型研發機構［22］，積極爭取大科學裝置、國家實驗室、國家技術創新中心、國際知名企業的研發總部等布局廣東，吸引國內外高端研究人才團隊入駐，打造國家戰略科技力量。以增量帶動存量，推動廣東創新平臺體系優化重組，不斷完善科研機構和創新平臺管理體制機制，推動部分管理自主權下放，著力提升已建科研機構和創新平臺的創新能級，支持其主導或聯合參與國家重大科學工程、重點研發計劃和國際大科學工程。拓展國內外產學研合作，進一步優化提升“三部兩院一省”合作模式，與港澳地區、國內創新型省市協同創新，依托深圳河套和珠海橫琴兩個“結合點”發揮港澳國際化優勢和粵港澳大灣區窗口作用，積極拓展國際科技合作“朋友圈”，深度融入全球創新網絡和國內國際雙循環。

5.3 積極培育發展戰略性、未來型產業

緊抓世界科技革命和產業變革機遇，重點開展前瞻性、顛覆性技術領域研判，在高端性、戰略性、高成長性領域形成一批優勢產業，加快培育未來產業，適當升級一批、轉型一批、淘汰一批夕陽產業，推動“創新鏈-產業鏈-供應鏈”深度融合、高效運作。在5G、大數據、人工智能、工業互聯網、輸配電、交通等領域，通過科技創新加快推進新型基礎設施建設，夯實產業發展基礎條件和保障。強化技術攻關頂層設計，瞄準“卡脖子”領域和“長板”領域優化核心技術遴選方式，支持前沿顛覆性技術研發，提升重點產業領域關鍵核心技術自主可控能力。建立高水平實驗測試平臺和應用場景，將關鍵技術突破、樣品規模商用和產業生態培育緊密結合，提高核心產品和技術的穩定性和可靠性，推動關鍵核心技術的商用突破。

5.4 加快體制機制改革和創新治理體系建設

建立健全基礎研究支撐體系，加強前沿領域布局，完善基礎研究多元化投入渠道。弘揚“板凳要坐十年冷”的科學家精神，鼓勵自由探索，建立非共識項目形成機制和不確定性技術的研究管理機制，加大對重大理論、重大發現的支持和獎勵。加快科技體制改革，完善一批創新政策法規，構建更加高效的創新要素市場配置機制，填補新興產業立法、科研倫理管理等空白地帶，完善人才評價體系，推動重大科技基礎設施、省實驗室對外開放。在知識產權、技術貿易、資源引進等方面強化國際規則研究［23］，融入創新政策制定中，強化創新政策體系和措施庫建設，提升參與國際合作和競爭、應對國內外發展形勢變化和社會突發事件的能力，營造高效安全的創新創業生態環境。加強科技監管，對技術應用的合法性、合理性、安全性進行全面審查，建立科技風險應對機制。

5.5 科技創新積極融入社會民生發展主戰場

面向人民美好生活和社會發展需求，強化社會民生科研攻關體系，加強推進生物安全實驗室和大動物模型研究中心等社會民生重大創新平臺載體建設，在現代農業、人口健康、公共安全、節能環保、生態修復、食品安全、防災減災、精神文明建設等領域開展重點、難點、熱點科技問題研究，突破一批關鍵核心技術并應用示范，建設科技創新應急防控體系。加快建設“廣深港”“廣珠澳”科技創新走廊，推動廣州、深圳提升創新型城市功能，帶動更多珠三角城市參與形成粵港澳大灣區創新型城市群；加強廣州、深圳與湛江、汕頭深度協作，形成“雙核+雙副中心”驅動源；以珠三角核心區為主動力源、沿海經濟帶為主動力軸，輻射帶動北部生態發展區的動力傳導機制，帶動粵東西北地區培育發展新動力，推動形成“一核一帶一區”協調發展新格局。