加快杭州科技成果轉移轉化的路徑研究

施勇峰

（1.杭州市科技信息研究院，杭州 310016）

0 引言

科技成果轉化是指對科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的科技成果進行后續試驗、開發、應用、推廣，形成新產品、新工藝、新材料，發展新產業等活動[1]。《中華人民共和國科學技術進步法》規定：國家加強科技成果中試、工程化和產業化開發及應用，加快科技成果轉化為現實生產力。

促進科技成果轉化、加速科技成果產業化，已經成為世界各國科技政策的新趨勢。硅谷、紐約、特拉維夫等地區因科技成果轉化較為成功而成為世界著名的創新高地。

1 科技成果轉化的路徑

科技成果轉化分直接轉化和間接轉化。

直接轉化大致分4種形式。一是科技人員直接創辦企業；二是高校、科研機構與企業開展合作或共同研究；三是高校、科研機構與企業開展人才交流；四是高校、科研機構與企業之間的成果轉移。

間接轉化主要是通過各類中介機構實現，包括3種形式。一是通過專門機構實施科技成果轉化；二是通過高校設立的科技成果轉化機構實施轉化；三是通過科技咨詢公司開展科技成果轉化活動。

科技成果轉化是復雜的過程。政府、企業、高?？蒲袡C構、第三方服務機構和科技中介機構都發揮了重要作用。第一，沒有政府做后盾，沒有支持政策和資助，科技成果轉化就缺乏前置條件。第二，企業是科技成果轉化的重要主體。第三，高等院校、科研院所等是科技成果的供給主體[2]。第四，第三方技術服務機構包括科研技術服務、產業技術服務等，為成果轉化提供技術支持服務。第五，中介機構溝通了技術供給方和需求方的聯系，是技術進入市場的重要渠道，對于技術市場化的進程有重要的推動作用。

2 杭州科技成果轉移轉化的探索實踐

杭州重視科技成果轉化，推出了很多從直接轉化到間接轉化的舉措，探索出了一些有效經驗和做法。

2.1 實施“青藍計劃”鼓勵直接轉化

為推動科技人員通過直接創業轉化科技成果，杭州于2011年6月實施“青藍計劃”行動，即鼓勵和扶持高校教師與科研院所專家團隊式創業計劃，給予創業啟動資金、房租補貼和投融資支持。通過青藍計劃，共認定企業552家，推進了高校和科研院所科技成果轉化，推動了一批高層次人才計劃專家創新創業。

2.2 實施發明專利產業化推進高價值專利轉化

為推進專利轉化，杭州開展了高價值專利組合項目培育，推動專利產業化，通過專利許可、交易、質押等方式實現價值最大化。如貝達藥業專利產品實現經濟效益109億元，海康威視專利產品實現銷售2億元。實施高?？蒲性核俺了瘜＠鞭D移轉化項目，推進高校專利向企業轉移轉化，2021年實現專利交易額9.83億元。

2.3 設立了工研院等成果轉化平臺

2012年5月，在浙江省、杭州市政府的統籌規劃和支持下，浙江大學報教育部、財政部批準，成立了國有控股的混合所有制企業浙江大學創新技術研究院有限公司，掛牌“杭州市工業技術研究院”，注冊資金5億元，致力于泛浙江大學科技成果的轉化。近年來，杭州又相繼引進成立了杭州中科國家技術轉移中心、中國技術交易所杭州中心等國字號平臺。

2.4 建設了科技成果轉化支撐體系

一是空間方面：建立了大學科技園、科技企業孵化器、眾創空間的鏈式孵化體系，同時部分孵化平臺建設了公共技術服務平臺，為成果轉化落地提供了空間和實驗平臺支持。二是基金方面：設立了天使投資引導基金10億元，成立子基金73支，總額108億元；設立了總額1億元的知識產權運營引導基金，設立子基金3支，為成果轉化提供融資支持。三是轉化服務機構方面：杭州活躍著一批市場化成果轉化服務機構，如六和橋、貝殼社等都是從技術服務機構迭代升級發展起來的眾創空間。

2.5 新型研發機構科技成果的創業轉化

杭州新型研發機構非常重視科技成果轉移轉化，已經創辦領辦了一批科技型企業。西湖大學的科研人員已經牽頭成立了23家公司，共融資16億元，估值已經超過100億元。西湖歐米、西湖生物醫藥和西湖未來智造3家企業入選2022年杭州準獨角獸榜單。之江實驗室設立了100%控股的之江實驗室科技控股有限公司，設立控股企業4家，參股企業4家。杭州智元研究院創辦企業6家，杭州光學精密機械研究所投資平臺創辦企業8家，中國空間技術研究院杭州中心已推進3家企業落地杭州。

3 國內外科技成果轉移轉化的實踐

3.1 江蘇省產業技術研究院

江蘇省產業技術研究院（以下簡稱“江蘇產研院”）是江蘇省踐行習近平總書記指示精神的重大舉措。江蘇產研院成立于2013年12月，定位于科學到技術轉化的關鍵環節，著力破除制約科技創新的思想障礙和制度藩籬，探索促進科技成果轉化的體制機制，打通科技成果向現實生產力轉化的通道[3]。江蘇產研院按照“研發作為產業、技術作為商品”的理念，積極發揮兩個橋梁作用——“高校（科研機構）與工業界的橋梁”和“全球創新資源與江蘇的橋梁”，從創新資源供給和企業技術需求挖掘兩端精準發力，構建集研發載體、產業需求和創新資源于一體、產學研用深度融合的產業技術創新體系，營造包括人才生態、金融生態、空間生態在內的產業創新生態，在構建產業技術研發機構治理體系、研發載體建設、人才引進培養和激勵、財政資金高效使用等方面探索了一系列改革舉措。

江蘇產研院的創新舉措對杭州強化相關工作帶來了3點啟示。第一，架構創新。設立了“總院+專業研究所+產業技術創新中心+公司”體系，總院本部為全額撥款、無行政級別的省屬事業單位，專業研究所采取加盟、共建等方式組建，產業技術創新中心由總院、設區市政府、高新園區共建，由江蘇產研院全資成立江蘇省產業技術研究院有限公司。第二，激勵創新。實行“一所兩制”，專業研究所內源體制內科研人員保留原單位身份和待遇的同時，可在研究所獲得與貢獻匹配的收入。人才加盟研究所預備期一年，給予培育經費500萬元，轉正后享受江蘇省研究機構待遇。第三，機制創新。在全球范圍遴選領軍人才作為項目經理組建科研團隊，決定技術路線，籌建研究所。江蘇產研院提供經費、市場、落地支撐，籌建期一年，實行“一綁定，一分離”，團隊出資組建運營公司（一綁定），享有成果所有權、處置權，場地儀器等資產歸屬平臺，實現國有資產和運營團隊分離（一分離）。

3.2 陜西“秦創原”創新驅動平臺

秦創原創新驅動平臺是陜西省委、省政府打造的創新驅動發展總平臺和創新驅動發展總源頭，成為陜西高質量發展強大的引擎。秦創原聚焦建設立體聯動的“孵化器”、成果轉化的“加速器”、兩聯融合的“促進器”，以西部科技創新港和西咸新區為總窗口，全省高新區為重要組成部分，是打破科技優勢與經濟發展轉化“堵點”的關鍵之舉，是陜西最大的孵化器和科技成果轉化特區。

陜西打造秦創原平臺的主要做法有5點。第一，由陜西省委、省政府印發《秦創原創新驅動平臺建設三年行動計劃》，發布政策包和任務推進表。第二，陜西省、西安市、西咸新區按照1∶1∶1比例三年投入支持資金24億元，其中政策配套資金18億元，種子基金6億元。第三，西咸新區作為總窗口出臺了系列政策，打通省、市、區三級政策兌現渠道，實現一站式申報兌現。啟動建設秦創原科技創新生態島。第四，設立西安市秦創原創新促進中心和10個地市（行業）分中心，設立“一站式”受理窗口，形成多層次、多維度、全社會協同的“1+N”政策體系，統籌做好有關服務事項。建設網上秦創原創新驅動平臺。陜投集團牽頭組建秦創原發展股份有限公司。省直部門分別在西咸新區設立了省科技資源統籌分中心、中小企業服務分中心、知識產權保護和交易運營中心等機構。第五，支持西北有色院、西安光機所、空天動力研究院、中電科二十所等單位先行先試建設新型研發機構，打造科技成果轉化典型樣板。啟動建設空天動力陜西實驗室，組建先進稀有金屬材料、半導體與集成電路、光子產業、高檔數控機床、作物育種等7個共性技術研發平臺和9個創新聯合體（中心）[4]。

3.3 硅谷的做法與啟示

硅谷地區是世界著名的創新創業中心，培育和集聚了蘋果、英特爾、谷歌、Facebook、思科等高科技巨頭，憑借強大的產業鏈整合能力，不僅實現了對產業鏈上下游的完全控制，而且牢牢掌握了戰略性新興產業的話語權和主導權。

硅谷的做法和啟示主要有4點。第一，擁有世界一流的大學和豐富的人才資源。硅谷有加州大學伯克利分校和斯坦福大學兩所世界名校和幾十所專業院校，源源不斷地提供工程、科學、金融等領域的高端人才并創造出大量科技創新成果。第二，形成了完善的科技創新服務體系。硅谷集聚了全美35%左右的創業基金，為創新創業公司提供資金支持，同時大量專業的科技中介服務機構，貫穿于研發到產業化的各個環節。第三，形成了富有活力的創新文化。寬容失敗、鼓勵冒險、平等開放、崇尚競爭的硅谷文化極大地激發了人才的創新熱情。第四，構建完善的政策和法律體系。硅谷在知識產權、移民、稅收和成果轉化等方面均制定了完善的政策和法律體系，為科技創新保駕護航。

3.4 紐約的做法與啟示

2008年全球金融危機后，紐約啟動城市戰略轉型，打造“全球科技創新領袖城市”。紐約的做法和啟示主要有4點。第一，實施“應用科學計劃”，吸引世界頂級理工院校共建大學和科技園區，彌補紐約在應用科學方面的短板。例如，康奈爾大學和以色列理工學院在紐約聯合共建“康奈爾科技園”，總投資20億美元，面積18萬平方米，已成為紐約最重要的科創園區之一。第二，營造良好的創新創業氛圍。實施“眾創空間”計劃，通過搭建多樣化的創新平臺，為創客提供低成本、開放式的辦公空間、社交空間和資源共享空間。實施“融資激勵”計劃，幫助創業者減輕資金負擔。第三，多種措施吸引人才集聚。紐約實施開放的技術移民政策和國際項目合作，吸引集聚大量高層次科技人才。實施“紐約人才引進草案(NYC Tal ent Dr af t)”，資助紐約的創業企業高管赴美國各大院校吸引計算機和工程學生，人才招引活動遍及美國各地院校。第四，參與科技投資計劃。成立紐約種子期基金和紐約合作基金，給予科技企業成長的資金支持。成立了紐約經濟發展局，在康奈爾科技園區建設和成長進程中，引導包括微軟、IBM、谷歌等在內的大公司成為康奈爾科技園區創新合作伙伴。

3.5 以色列特拉維夫的做法與啟示

以色列特拉維夫被譽為創新創業之城，創業活躍度僅次于美國硅谷。特拉維夫的做法和啟示主要有3點。第一，建立完善的創業孵化體系。特拉維夫市為創業者提供位于商業區中心的圖書館共享工作空間，并享受租金優惠。建立創業服務平臺，舉辦大型創業活動，為創業者服務。第二，對創新活動的激勵。以色列具備極大的文化包容性，跨界融合有利于創新活動產生。第三，猶太族裔的全球資源。在以色列“歡迎回來”式的移民政策環境下，大量在美國、歐洲等地生活的猶太人遷移回以色列，包括科學家、技術工程人員等，帶回大量的創新創業資源。

4 加快杭州科技成果轉移轉化的對策建議

4.1 在國家框架下打造科技成果轉化體系

在科技部統籌推進下，《促進科技成果轉化法》《專利法》已重新修訂，《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》《國家技術轉移體系建設方案》相繼頒布，《完善科技成果評價機制的指導意見》出臺，國家層面促進科技成果轉化的法律法規和政策激勵措施已相對完善。

杭州應貫通國家科技成果轉化體系，推進科技成果轉移轉化。一是加強部門協調和配合，推進科技成果轉化政策在杭落地，持續放大政策效用。二是完善轉化服務體系，推進技術交易市場、技術轉移機構、新型研發機構等建設，打造科技成果信息服務和共享平臺。三是推動企業成為創造轉化主體，發揮大企業創新引領和集聚作用，支持科技型中小企業發展。四是完善落實財政稅收支持政策，建立引導基金、金融資本支持成果轉化的服務體系和工作機制，引導和集聚社會資本投資科技成果轉化。

4.2 迭代升級實施“青藍計劃”，支持直接轉化

鼓勵科研人員創新創業。推進西湖大學等新型研究型大學、之江實驗室等重大創新平臺，北航杭州創新研究院等新型研發機構的科技成果直接轉化，實施“青藍計劃”升級版，鼓勵和支持高校、科研機構專家帶技術、帶專利、帶團隊以創業形式轉化成果，推進知識與資本、創業與創新的深度融合，推進創新鏈、產業鏈、資金鏈的耦合。一方面是給予創業資助，以種子資金形式給予優秀項目支持。另一方面是給予投融資資助，推進政府參股基金市場化途徑進行天使投資，作為引導基金前置要求。

4.3 數字化改革打造成果轉移轉化體系

依托創新創業促進成果轉移轉化。一是鼓勵龍頭骨干企業建設專業化眾創空間，開放創新創業資源，支持內部員工創業，吸引集聚外部創業，推動大中小企業跨界融合，引導研發、制造、服務各環節協同創新。二是優化孵化器、加速器、大學科技園等各類孵化載體功能，構建涵蓋技術研發、企業孵化、產業化開發的全鏈條孵化體系。三是通過“揭榜比拼”“技術難題招標”等形式面向社會公開征集解決方案，推進成果轉移轉化。

整合空間、資金、服務平臺打造科技成果轉化體系。圍繞技術轉移基地、主體和服務推進成果轉化。建好技術交易市場和轉移機構，強化技術要素市場化配置。加強人才培養。建設“職務成果轉化在線”，促進科技成果轉化的流程再造。

4.4 建設國際創新創業谷，打造成果轉化主平臺

搶抓海外人才流動“窗口期”，對接中國歐美同學會等機構，依托蕭山科技城核心區打造以國家級“海歸小鎮”為主載體的國際創新創業谷。打造“離土不離鄉、離鄉不離情”的創新創業環境，建設“歐洲館”“美洲館”，根據國際創業人才的文化習俗和生活習慣，打造具有針對性的生活配套和文化氛圍，讓國際人才引得進、留得住。引導企業出資聯合有關科研機構設立專項研發基金，支持研發。打造優良環境，讓全球人才、科研人員和機構在杭州找得到科研支持資金。同時，讓資本和資金在杭州找得到項目、成果和團隊。開展投貸聯動、知識產權質押等，建立金融資本支持科技成果轉化的服務體系和工作機制。