中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的風(fēng)險(xiǎn)研判與維護(hù)策略

張 杰 陳 容

認(rèn)清當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全面臨的新形勢，深刻剖析產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全存在的新風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)中國在全球和國內(nèi)兩個(gè)層面的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全，既是關(guān)乎中國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的核心議題，又是有效應(yīng)對以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家封鎖和遏制的重要舉措。

一、中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全面臨的新形勢和新風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前，中國愈發(fā)重視創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)中的重要作用，把科技自立自強(qiáng)作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，提出加快構(gòu)建全球領(lǐng)先的創(chuàng)新型國家。然而，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家視中國為爭奪全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈影響力和控制力的勁敵?？陀^事實(shí)是，中國只是全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的重要參與者，而非核心主導(dǎo)者和控制者。以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家在“零和博弈”思維的主導(dǎo)下，利用其擁有的針對全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的破壞和重構(gòu)能力，來實(shí)現(xiàn)遏制中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大和科技高水平自立自強(qiáng)，進(jìn)而阻礙中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的目的，維持以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家作為全球發(fā)展利益的控制者和分配者的地位。

以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家針對中國深度參與的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系所采取的一系列封鎖、遏制和排擠策略，可能會對中國在全球和國內(nèi)兩個(gè)層面的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全造成較大的負(fù)面沖擊效應(yīng)。一方面，美國是全球經(jīng)濟(jì)規(guī)模體量第一的發(fā)達(dá)國家，中國是全球經(jīng)濟(jì)規(guī)模體量第二的發(fā)展中國家，美國是全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的主導(dǎo)者和控制者，而中國是全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的最大參與者和守護(hù)者，即便中美之間的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈只發(fā)生了部分相互脫鉤現(xiàn)象，也會影響全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的完整性，從而造成全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的重構(gòu)，加劇全球經(jīng)濟(jì)增長的不確定性。另一方面，中國的經(jīng)濟(jì)崛起是在全面實(shí)施對外開放的基本國策中實(shí)現(xiàn)的，與全球主要發(fā)達(dá)國家、新興大國乃至廣大的發(fā)展中國家之間形成的經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系，對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體影響效應(yīng)是利大于弊的。換言之，在中國經(jīng)濟(jì)正在全面進(jìn)入內(nèi)需驅(qū)動型和高質(zhì)量發(fā)展階段的背景下，與全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的深度融合，特別是通過與全球創(chuàng)新鏈分工協(xié)同體系的深入融合，有利于中國從中等偏上收入國家成長為高收入國家。

在美國及其盟國已經(jīng)將維護(hù)自身主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈體系及其背后的貿(mào)易利益分配機(jī)制作為維持美國全球霸權(quán)能力的基礎(chǔ)性條件，以及維持以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家高水平生活模式必要條件的情形下，全球既有的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的收縮和重構(gòu)態(tài)勢不可逆轉(zhuǎn)。在我們看來，2022—2030 年，中國處于維護(hù)自身深度參與的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系正常運(yùn)行的關(guān)鍵時(shí)期。從中國GDP 規(guī)模接近美國GDP 的80%起，到中國GDP 規(guī)模超過美國并最終達(dá)到美國1.3 倍左右的時(shí)期內(nèi)，是美國采取一切可行舉措來全面封鎖和遏制中國的關(guān)鍵時(shí)期。2021 年按照美元計(jì)算的中國GDP 為美國的77%左右，這意味著即將進(jìn)入美國采取一切可能可行對抗競爭策略，來阻礙中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自主科技創(chuàng)新能力提升的關(guān)鍵時(shí)期。目前以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家正在醞釀和制定四大新策略（蠶食策略、局部脫鉤策略、同盟封鎖策略和區(qū)域排擠策略），這可能對中國在全球和國內(nèi)兩個(gè)層面的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全形成負(fù)面沖擊效應(yīng)。

第一，蠶食策略?？陀^事實(shí)是，中美之間已經(jīng)在一定程度上形成“制裁→反制裁→產(chǎn)業(yè)鏈脫鉤”“挑起地緣政治沖突→反沖突→產(chǎn)業(yè)鏈脫鉤”“干預(yù)中國內(nèi)政和領(lǐng)土領(lǐng)海主權(quán)→反干預(yù)→產(chǎn)業(yè)鏈脫鉤”的態(tài)勢。面對中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模將趕超美國成為全球第一大經(jīng)濟(jì)體的趨勢，美國正在采取一種看似精心設(shè)計(jì)的“蠶食”策略。所謂“蠶食”策略，就是編造一系列莫須有的理由，并以此為借口對中國的特定企業(yè)和機(jī)構(gòu)實(shí)施各種制裁和干預(yù)，這必然會引發(fā)中國相應(yīng)的反制裁和反干預(yù)行為，從而不斷削弱中美兩國之間產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的相互合作關(guān)系。

第二，局部脫鉤策略。在我們看來，雖然不能簡單地將美國當(dāng)前針對中國實(shí)施的種種制裁和破壞行為，理解為美國的終極目標(biāo)是要徹底破壞中美之間的經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系，從而形成中美之間經(jīng)濟(jì)完全脫鉤效應(yīng)，但要看到的客觀事實(shí)是，美國的核心目標(biāo)是在科技創(chuàng)新領(lǐng)域與中國全面脫鉤。美國的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)本質(zhì)上依賴于全球持續(xù)領(lǐng)先的強(qiáng)大科技創(chuàng)新能力。全球持續(xù)領(lǐng)先的科技創(chuàng)新能力，不僅使得美國成為全球原始創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新的策源地，而且使得以美國為首的西方國家成為全球高技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和高科技跨國公司的發(fā)源地，更使得美國成為全球高端人才的集聚地，由此強(qiáng)化了美國價(jià)值觀和制度文化層面軟實(shí)力的吸引力和影響力。因此，守住美國的全球科技創(chuàng)新領(lǐng)先優(yōu)勢，就是守住美國的核心價(jià)值觀和經(jīng)濟(jì)霸權(quán)。美國必然會對可能撼動和削弱其科技創(chuàng)新領(lǐng)先優(yōu)勢的國家全面實(shí)施遏制和封鎖策略。在這種情形之下，即便當(dāng)前中國科技創(chuàng)新實(shí)力仍然落后于美國，美國也對中國這個(gè)潛在的競爭對手采取了科技創(chuàng)新領(lǐng)域的脫鉤和遏制策略。這就是我們定義的美國針對中國的局部脫鉤策略，即美國的最終目標(biāo)并不是與中國經(jīng)濟(jì)的全面脫鉤，而是在科技創(chuàng)新領(lǐng)域采取針對中國的隔離效應(yīng)，從而強(qiáng)化自身在全球科技創(chuàng)新領(lǐng)域的綜合領(lǐng)先優(yōu)勢。

第三，同盟封鎖策略。針對中國這樣的超大規(guī)模經(jīng)濟(jì)體，美國以往針對日本和德國等國家所采取的貿(mào)易和技術(shù)封鎖、遏制手段，難免會失效。原因在于，與德國和日本這些相對小規(guī)模國家有著本質(zhì)性的不同，中國既擁有龐大的人口規(guī)模及其由此形成的獨(dú)一無二的多層次國內(nèi)需求市場，又有利用“需求引致創(chuàng)新”“需求決定供給”的特定大國發(fā)展機(jī)制來構(gòu)建自主科技創(chuàng)新體系的內(nèi)生能力。因此，即便美國針對中國科技創(chuàng)新采取局部脫鉤策略，也未必能夠有效遏制中國的科技高水平自立自強(qiáng)戰(zhàn)略。何況中國可以有效利用自身龐大的本土市場需求優(yōu)勢，利用發(fā)達(dá)國家之間的經(jīng)濟(jì)利益競爭關(guān)系，通過與美國之外的其他發(fā)達(dá)國家強(qiáng)化經(jīng)貿(mào)關(guān)系來組建新的全球創(chuàng)新鏈合作網(wǎng)絡(luò)體系，構(gòu)建新的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系。針對此現(xiàn)象，美國利用自身在全球產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的主導(dǎo)地位和控制者身份，精心布局了針對中國科技創(chuàng)新和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的同盟體系（如瓦森納協(xié)定）。今后美國可能還會持續(xù)強(qiáng)化自身主導(dǎo)的同盟體系，或者通過構(gòu)建新的同盟體系，將部分新興國家和發(fā)展中國家納入美國主導(dǎo)的各種技術(shù)封鎖同盟體系，以遏制中國通過全球創(chuàng)新鏈分工協(xié)作體系強(qiáng)化自身科技創(chuàng)新能力的機(jī)會和空間。

第四，區(qū)域排擠策略。鑒于中國已經(jīng)成功推動以亞洲經(jīng)濟(jì)一體化為載體的區(qū)域性RCEP 協(xié)議的簽訂和運(yùn)行，容納中國經(jīng)濟(jì)的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈體系正在逐步成型和發(fā)展壯大。在美國看來，這顯然是對美國主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈體系的挑戰(zhàn)和擠壓，因此，美國可能會推出排擠中國參與的新區(qū)域一體化協(xié)議，來進(jìn)一步遏制和封鎖中國經(jīng)濟(jì)崛起的空間。美國在2022 年推出的“亞太經(jīng)濟(jì)框架”，實(shí)質(zhì)上就是針對中國的區(qū)域排擠策略。在我們看來，中國今后的主攻方向依然是構(gòu)建區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈合作體系，尤其是要在中亞區(qū)域、非洲區(qū)域、中東區(qū)域、南美洲區(qū)域以及“一帶一路”沿線地區(qū)，優(yōu)先布局能夠容納中國深度參與的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈合作一體化體系。

綜合以上分析，美國針對中國實(shí)施的這些新遏制策略，可能會削弱中國在全球和區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的現(xiàn)有地位，從而對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成三個(gè)方面的新風(fēng)險(xiǎn)。

第一，疊加中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)所面臨的“需求收縮、供給沖擊和預(yù)期下行”三重壓力，可能加大因外需負(fù)面沖擊而引致的中國經(jīng)濟(jì)下行風(fēng)險(xiǎn)，中國的出口可能會受到一定影響。在新冠肺炎疫情得到初步控制之后，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家可能會重啟因新冠肺炎疫情沖擊而中斷的推動本國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控策略，著力實(shí)施中高端制造業(yè)回流和本土化發(fā)展優(yōu)惠政策。一旦西方發(fā)達(dá)國家全面實(shí)施產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控和激勵(lì)制造業(yè)回流計(jì)劃，全球既有的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈可能面臨重構(gòu)，從而對中國以機(jī)電產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品為主的出口市場產(chǎn)生擠壓效應(yīng)，導(dǎo)致中國的外需萎縮，削弱出口對中國GDP 的支撐效應(yīng)，進(jìn)一步加劇中國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)所面臨的“需求收縮、供給沖擊和預(yù)期下行”三重壓力。

第二，對中國中小微企業(yè)部門造成疊加式的負(fù)面沖擊，既可能會對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈循環(huán)體系造成短期停滯甚至局部斷裂風(fēng)險(xiǎn)，又可能會對中國當(dāng)前的就業(yè)形勢造成較大的負(fù)面沖擊，加劇中國的就業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)。2010 年以來，中國出口主體已經(jīng)發(fā)生重要的結(jié)構(gòu)性變化，即主要由外資企業(yè)和大中規(guī)模企業(yè)主導(dǎo)向民營企業(yè)和中小微企業(yè)主導(dǎo)轉(zhuǎn)變。新冠肺炎疫情對中國的中小微服務(wù)企業(yè)以及內(nèi)需導(dǎo)向的中小微制造業(yè)企業(yè)造成了較大負(fù)面沖擊，但使得中國的出口獲得了額外增長，這對穩(wěn)定制造業(yè)及其背后的就業(yè)安全產(chǎn)生了重要作用。然而，一旦以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家重啟產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自主可控和激勵(lì)制造業(yè)回流計(jì)劃，就可能導(dǎo)致位于中國的關(guān)鍵外資企業(yè)回流、遷移本國或其他國家和地區(qū)的現(xiàn)象發(fā)生。更為重要的是，由于這些關(guān)鍵外資企業(yè)已經(jīng)深度嵌入中國國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之中，因而可能會對中國國內(nèi)已經(jīng)形成的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈循環(huán)體系造成較大的負(fù)面沖擊，也可能會對出口導(dǎo)向型中小微制造業(yè)部門產(chǎn)生較大的負(fù)面影響，從而對中小微企業(yè)就業(yè)安全帶來較大風(fēng)險(xiǎn)。

第三，對中國正在全面推進(jìn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化戰(zhàn)略形成負(fù)面沖擊效應(yīng)，削弱中國在推進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中的重要地位，擠壓中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)崛起的外部拓展空間。從中國的發(fā)展歷程來看，既有的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系對中國經(jīng)濟(jì)增長的綜合作用利大于弊，如果中國在一定程度上喪失了在既有的西方發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈分工協(xié)作體系中的重要參與者地位，就不利于中國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)崛起。一方面，會造成中國難以通過參與全球創(chuàng)新鏈網(wǎng)絡(luò)體系獲取創(chuàng)新知識，增加中國自主創(chuàng)新的成本和難度；另一方面，會擠壓中國利用外部市場空間應(yīng)對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)波動和下行的回旋余地。更為重要的是，以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家針對中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全造成的負(fù)面效應(yīng)，可能產(chǎn)生示范效應(yīng)，影響中國正在推動和實(shí)施的一系列區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議，進(jìn)一步削弱和擠壓中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)崛起的外部拓展空間。

二、中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)的主要誘因

當(dāng)前，全球格局加速動蕩，全球區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化受阻，中國經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈呈現(xiàn)局部斷裂風(fēng)險(xiǎn)?？傮w而言，制約中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的核心因素可以歸納為三個(gè)方面。

（一）中國自身的經(jīng)濟(jì)規(guī)模體量和自主科技創(chuàng)新能力與美國相比仍然處于劣勢地位

美國依靠其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)輻射能力，塑造了以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家同盟體系，主導(dǎo)和控制了全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系及其貿(mào)易規(guī)則。需要冷靜認(rèn)清的基本事實(shí)是：一方面，當(dāng)前中國已從頂層設(shè)計(jì)層面將創(chuàng)新擺在現(xiàn)代化建設(shè)的核心位置，強(qiáng)調(diào)打造高水平科技自立自強(qiáng)能力是中國今后一段時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心任務(wù)，但迄今為止，無論是基礎(chǔ)研究能力和政府財(cái)政投入規(guī)模，還是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和投入規(guī)模，美國在整體上均領(lǐng)先于中國。即便中國的GDP規(guī)模超過了美國，中國在科技創(chuàng)新能力方面落后于美國的局面仍然會在一定時(shí)期內(nèi)持續(xù)存在。另一方面，依靠在原始創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域擁有的長期全球領(lǐng)先實(shí)力，美國形成了對全球高科技產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造地位和產(chǎn)業(yè)鏈演進(jìn)的引領(lǐng)地位。客觀來說，美國持續(xù)領(lǐng)先的全球科技創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)發(fā)展輻射能力，塑造了全球當(dāng)今的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，中國只是既有全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的參與者?；诖耍梢缘玫降幕九袛嗍牵灰绹匀辉谌蚧A(chǔ)研究領(lǐng)域和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的培育和發(fā)展中保持絕對領(lǐng)先地位，美國自身的主導(dǎo)地位及其盟國體系地位格局就難以被輕易撼動。換言之，中國如果不能成為全球原始創(chuàng)新、關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新、關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等領(lǐng)域的主要策源地和發(fā)源地，就難以成為全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的主導(dǎo)者，也難以從根本上保障中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全。

（二）中國深度參與全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈體系的構(gòu)建可能產(chǎn)生不利影響

需要引起重視的是，被中國各地政府以優(yōu)惠政策引入的部分高科技外資企業(yè)，掌握了中國本土產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，而一些巨型跨國企業(yè)，甚至影響和控制了中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈創(chuàng)新鏈體系的正常運(yùn)行機(jī)制及其利益分配機(jī)制。容易被忽略的一個(gè)重要事實(shí)是，中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中受到了以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家的控制、封鎖和遏制，對中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全造成了較大風(fēng)險(xiǎn)。更應(yīng)注意的是，中國正在布局的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系也存在難以忽略的安全風(fēng)險(xiǎn)。這集中表現(xiàn)在：一方面，中國各地利用優(yōu)惠政策引入的外資企業(yè)，尤其是全球500 強(qiáng)跨國企業(yè)或外資高科技企業(yè)，進(jìn)入中國市場后，搶先布局和全面切入中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，成為中國國內(nèi)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的重要組成部分。若這些外資企業(yè)針對中國實(shí)施各種限制性政策，將會對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系產(chǎn)生較大負(fù)面影響。另一方面，這些進(jìn)入中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的外資企業(yè)，依靠母公司的強(qiáng)大科技創(chuàng)新全球領(lǐng)先優(yōu)勢，一定程度上擠壓了中國本土企業(yè)在這些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的培育、生存和發(fā)展空間，對中國布局自主可控的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系帶來了較大風(fēng)險(xiǎn)。這些外資企業(yè)在中國國內(nèi)獲得的優(yōu)惠政策，可以轉(zhuǎn)化為針對中國本土企業(yè)的低成本競爭優(yōu)勢和人才吸引優(yōu)勢，對中國本土企業(yè)進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)形成非對稱和不公平的市場競爭優(yōu)勢。

（三）從政府政策到微觀企業(yè)層面中國尚存在與自主創(chuàng)新相兼容的體制機(jī)制障礙

在構(gòu)建“國家戰(zhàn)略科技力量+關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破+企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力”三位一體式的綜合體系方面存在的關(guān)鍵體制機(jī)制障礙，使得中國在“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的自主突破能力在短期乃至中長期內(nèi)均存在不確定性。當(dāng)前面臨的問題是，美國針對中國高科技產(chǎn)業(yè)和高技術(shù)企業(yè)發(fā)起的各種封鎖和遏制策略，導(dǎo)致中國重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)面臨諸多“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，影響了中國經(jīng)濟(jì)最為基本的發(fā)展安全權(quán)。這些“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題主要集中在關(guān)鍵設(shè)備、關(guān)鍵零配件和元器件、關(guān)鍵材料、關(guān)鍵工藝和工業(yè)設(shè)計(jì)軟件系統(tǒng)等領(lǐng)域。一方面，這些領(lǐng)域的突破，既體現(xiàn)為從“0”到“1”的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究方面的自主能力，又體現(xiàn)為從“1”到“N”的應(yīng)用開發(fā)研究、中間試驗(yàn)研究、工程化產(chǎn)業(yè)化研究方面的自主能力。另一方面，這些領(lǐng)域的突破，需要國家和企業(yè)層面的持續(xù)性巨額研發(fā)投入。只有依靠國家和企業(yè)進(jìn)行持續(xù)性的巨額研發(fā)投入，才能在這些“卡脖子”的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域取得全球領(lǐng)先優(yōu)勢。而從中國的現(xiàn)實(shí)狀況來看，中國在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的政府投入和企業(yè)投入均滯后于中國建設(shè)全球領(lǐng)先的創(chuàng)新型國家任務(wù)的內(nèi)在要求，表現(xiàn)為中國各級政府長期在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重視程度不夠和投入不足，以及中國制造業(yè)企業(yè)在房地產(chǎn)和金融等領(lǐng)域投資泡沫的刺激下追求短期利潤而對能提升自主創(chuàng)新能力的持續(xù)性巨額研發(fā)投入激勵(lì)不夠。在此前的較長時(shí)期內(nèi)，中國政府和企業(yè)低估了這些“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域自主突破的難度和長周期特征?！翱ú弊印标P(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的自主突破，既需要長達(dá)至少十年以上的長周期創(chuàng)新研發(fā)活動的努力，又需要持續(xù)性的巨額研發(fā)投入?；谶@些客觀條件的制約，中國要在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的自主突破，存在較大的不確定性，這就對短期內(nèi)徹底解決中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全問題帶來了額外風(fēng)險(xiǎn)。

三、維護(hù)中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的基本路徑

全面保障和維護(hù)中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的基本路徑包括：強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系、實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、貫徹新型舉國體制、推進(jìn)全面區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化。

（一）強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系

經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力愈發(fā)成為決定中國能否有效維護(hù)自身深度參與的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系正常運(yùn)行的基礎(chǔ)性力量。客觀事實(shí)是，維持全球各國關(guān)系運(yùn)行的“經(jīng)濟(jì)決定政治、利益決定關(guān)系”的基本邏輯并沒有發(fā)生改變。因此，保障中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的首要途徑，仍然是強(qiáng)化中國與周邊國家乃至全球主要國家之間的經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系。在我們看來，即便是將中國定義為最大“戰(zhàn)略競爭對手”的美國，其最終目標(biāo)也并不是要與中國經(jīng)濟(jì)完全脫鉤，而是既占據(jù)中國國內(nèi)的高端市場，又阻礙中國自主創(chuàng)新能力的全面崛起。因此，中美之間現(xiàn)階段的博弈重點(diǎn)是美國針對中國發(fā)起的科技創(chuàng)新全面脫鉤，而非中美之間經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系的完全脫鉤。為此，中國必須牢牢立足于在未來15 年之內(nèi)成為全球經(jīng)濟(jì)規(guī)模第一大國的基本發(fā)展目標(biāo)，力爭在2050 年左右經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)到甚至超過美日歐經(jīng)濟(jì)規(guī)模的總和。唯有如此，中國才能從根本上具備影響和主導(dǎo)全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系走勢的自主能力，具備保障中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的自主能力。在此過程中，即便遭遇以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家針對中國的各種技術(shù)創(chuàng)新封鎖和經(jīng)濟(jì)脫鉤行為，中國也必須堅(jiān)持與全球主要發(fā)達(dá)國家維持和強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系的基本發(fā)展策略，而不被眼前以美國為首的部分西方發(fā)達(dá)國家針對中國的技術(shù)封鎖以及試圖將中國排除在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系之外的種種行為所干預(yù)和蒙蔽。

（二）實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)

在今后相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)，創(chuàng)新特別是獨(dú)一無二的創(chuàng)新能力及其背后隱含的全球獨(dú)一無二的產(chǎn)品的供給能力，愈發(fā)成為一國參與全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系話語權(quán)的核心因素。因此，創(chuàng)新鏈愈發(fā)成為推動全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的關(guān)鍵因素。中國在強(qiáng)化產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力和提升產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化水平方面存在如下認(rèn)知誤區(qū)：一方面，忽略了國家和企業(yè)層面的基礎(chǔ)研究能力在決定自身在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的影響力和控制力的基礎(chǔ)性地位。美國在如今的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系中的主導(dǎo)地位，是與美國全球絕對領(lǐng)先的國家戰(zhàn)略科技力量和長期重視基礎(chǔ)研究投入的發(fā)展導(dǎo)向戰(zhàn)略密不可分的。另一方面，美國將自身在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的持續(xù)性巨額投入所積累的全球科技創(chuàng)新綜合領(lǐng)先優(yōu)勢，轉(zhuǎn)化為全球戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的策源地和關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的主導(dǎo)者優(yōu)勢，培育出處于全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈絕對優(yōu)勢和技術(shù)創(chuàng)新壟斷地位的大量高科技跨國企業(yè)。對比來看，中國恰恰在這兩個(gè)方面還存在不足。有鑒于此，中國要保障自身在全球和國內(nèi)兩個(gè)層面的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全，不能僅僅依靠國家、地區(qū)或單個(gè)企業(yè)的能力，而應(yīng)加快構(gòu)建“全球前沿的國家戰(zhàn)略科技力量+重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破能力+全球領(lǐng)先的本土高科技跨國企業(yè)技術(shù)”的三位一體綜合優(yōu)勢，這才是決定中國在今后相當(dāng)長時(shí)期內(nèi)能否具備維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的基礎(chǔ)性因素。

（三）貫徹新型舉國體制

中國在當(dāng)前和未來重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所面臨的諸多“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的自主突破能力越強(qiáng)，則中國在全球和國內(nèi)兩個(gè)層面保障自身產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的能力越強(qiáng)。換言之，關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的自主能力，是一國保護(hù)自身產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全和主導(dǎo)全球貿(mào)易利益分配的決定性因素。在我們看來，這其中最為突出的體制機(jī)制性障礙因素，就是迄今為止中國尚未構(gòu)建起有效激勵(lì)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)專注于需要較長周期的持續(xù)性巨額研發(fā)投入的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破的中國特色體制機(jī)制。一味依靠政府投入，不符合市場決定資源配置的基本規(guī)律；一味依靠高等院校和科研機(jī)構(gòu)投入，又可能會面臨脫離產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展現(xiàn)實(shí)需求的困局；而一味依靠企業(yè)投入，更會面臨企業(yè)自身資金實(shí)力不夠和激勵(lì)機(jī)制缺失的問題。解決這些“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題，必須真正貫徹和落實(shí)新型舉國體制，堅(jiān)持和激發(fā)中國特色的“政府+市場”協(xié)同融合機(jī)制在實(shí)現(xiàn)“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的全面突破和維護(hù)中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全領(lǐng)域的基礎(chǔ)性地位。就中國特色的“政府+市場”協(xié)同融合機(jī)制而言，一方面，政府必須強(qiáng)化在“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域從“0”到“1”環(huán)節(jié)資金投入的主導(dǎo)地位，以及從“1”到“N”環(huán)節(jié)資金投入的核心引導(dǎo)地位，重視從“0”到“1”再到“N”環(huán)節(jié)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)化過程中的政府財(cái)政資金投入的核心支撐作用；另一方面，要積極創(chuàng)造創(chuàng)新定向型和普惠型的新型市場化激勵(lì)手段，真正激發(fā)中國企業(yè)依靠“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的突破來獲取企業(yè)長期發(fā)展和盈利的能力。要區(qū)分“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的不同環(huán)節(jié)的性質(zhì)，以及在各自創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈體系中的分布特征和功能定位，從而有針對性地界定政府、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)各自應(yīng)該承擔(dān)的研發(fā)投入資金份額。

（四）推進(jìn)全面區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化

中國必須將推進(jìn)各種形式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化作為保障中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的基礎(chǔ)性力量。即便美國利用自身主導(dǎo)的針對中國的各種技術(shù)封鎖聯(lián)盟，限制中國在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈高端環(huán)節(jié)方面的升級能力，也無法阻擋中國作為區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系重要參與者甚至主導(dǎo)者的作用發(fā)揮。 此輪全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的收縮和重構(gòu)，或許只是全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中“螺旋式”上升過程中的波動而已。值得重點(diǎn)關(guān)注的事實(shí)是，當(dāng)今全球的經(jīng)濟(jì)一體化可能進(jìn)入以區(qū)域性一體化倒逼和推動全球一體化的特定發(fā)展階段。區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系仍然是維持和推動全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系發(fā)展的基礎(chǔ)性力量。即便在以美國為首的西方發(fā)達(dá)國家試圖破壞和重構(gòu)既有的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系及其貿(mào)易規(guī)則的情形下，全球經(jīng)濟(jì)一體化演變和發(fā)展的確定性趨勢并不會發(fā)生本質(zhì)性的改變。有鑒于此，面對美國及其同盟國針對中國在全球和國內(nèi)兩個(gè)層面產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈制造的安全風(fēng)險(xiǎn)，中國的最優(yōu)博弈策略之一就是通過積極參與甚至主導(dǎo)推進(jìn)各種形式的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和升級，最終獲得中國在全球、區(qū)域和國內(nèi)三個(gè)層面保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的決定性力量和應(yīng)對戰(zhàn)略空間［7］。

四、中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全的維護(hù)策略

針對當(dāng)前中國產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全所面臨的新形勢、新風(fēng)險(xiǎn)，中國應(yīng)加大國家和企業(yè)層面的基礎(chǔ)研究投入，加快構(gòu)建基于國內(nèi)市場需求的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，積極推動全球區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的形成。

（一）加快構(gòu)建“全球前沿的國家戰(zhàn)略科技力量+重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新突破能力+全球領(lǐng)先的本土高科技跨國企業(yè)技術(shù)”三位一體的創(chuàng)新模式

在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的全面競爭格局中，中國處于相對弱勢和被動地位，原因就在于從基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化研究的自主能力等方面弱于美國，集中表現(xiàn)在中國政府和企業(yè)在創(chuàng)新鏈各環(huán)節(jié)領(lǐng)域的投入長期低于美國。要從根本上保障中國在全球和國內(nèi)兩個(gè)層面產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全，中國必須在“十四五”“十五五”“十六五”期間全面解決當(dāng)前和未來重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系中的“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新問題。為此，我們建議：一是在“十四五”“十五五”“十六五”期間實(shí)施中國基礎(chǔ)研究“翻三番”計(jì)劃，即中國的基礎(chǔ)研究投入規(guī)模從2021 年的1 699億元增長到2035 年的13 000 億元左右，力爭盡快使中國基礎(chǔ)研究投入額達(dá)到甚至超過美國的同期水平。一方面，強(qiáng)化政府在高等院校、政府所屬科研機(jī)構(gòu)和各種新型科研機(jī)構(gòu)等基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的財(cái)政投入主體地位；另一方面，激勵(lì)企業(yè)加大在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的投入力度，制定針對鼓勵(lì)企業(yè)投入的政府扶持政策、研發(fā)加計(jì)扣除政策和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策?？梢钥紤]將企業(yè)基礎(chǔ)研究投入作為企業(yè)在科創(chuàng)板和主板上市的重要門檻條件。二是將是否具有持續(xù)性的高水平研發(fā)投入強(qiáng)度作為企業(yè)競爭優(yōu)勢和發(fā)展優(yōu)勢的重要考核標(biāo)準(zhǔn)，以及企業(yè)能否獲得金融機(jī)構(gòu)貸款支持的關(guān)鍵條件和篩選科創(chuàng)板、主板上市企業(yè)的關(guān)鍵門檻條件。建議適當(dāng)提高新技術(shù)企業(yè)對研發(fā)投入強(qiáng)度的認(rèn)定門檻，加快設(shè)計(jì)遞進(jìn)式的多層次研發(fā)投入強(qiáng)度的高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定門檻；針對不同研發(fā)投入強(qiáng)度門檻，設(shè)計(jì)不同水平的企業(yè)所得稅減免優(yōu)惠政策。三是針對從事“卡脖子”關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域自主突破的企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)，除了采用力度更大的定向式研發(fā)加計(jì)扣除和高新技術(shù)企業(yè)減稅政策之外，還應(yīng)依據(jù)其中的原始創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)創(chuàng)新和關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新等，加大政府財(cái)政資金的持續(xù)性、高強(qiáng)度的直接專項(xiàng)投入，徹底解決企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)長期巨額研發(fā)投入資金不足的問題。

（二）牢牢立足于構(gòu)建基于國內(nèi)市場需求的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系，消除中國各地區(qū)之間制約產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈分工合作的各種體制機(jī)制性障礙

中國正在全面進(jìn)入由依賴全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的中低端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)向布局掌握關(guān)鍵核心環(huán)節(jié)的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的發(fā)展階段。這就是深刻體現(xiàn)中國特色、中國智慧、中國優(yōu)勢的“以區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系、以國內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系包容區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系”的新發(fā)展道路。然而，中國各地各級政府在地方GDP 至上的激勵(lì)下仍然沿襲優(yōu)惠政策導(dǎo)向激勵(lì)下的招商引資模式，導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同質(zhì)化競爭問題嚴(yán)重。中國基于創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈比較優(yōu)勢的分工協(xié)作體系及其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)大循環(huán)體系，既面臨外資企業(yè)進(jìn)入帶來的局部斷裂風(fēng)險(xiǎn)，又面臨各種地方政府不合理干預(yù)造成的相互割裂風(fēng)險(xiǎn)和同質(zhì)化競爭問題。針對這些突出的體制機(jī)制性障礙，一方面，應(yīng)從京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)等一體化戰(zhàn)略層面，優(yōu)先布局高科技產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)體系，并將之納入考核地區(qū)落實(shí)國家區(qū)域一體化戰(zhàn)略和打造國內(nèi)大循環(huán)體系的重要條件；另一方面，應(yīng)以京津冀、長三角、粵港澳大灣區(qū)、成渝雙城經(jīng)濟(jì)圈和中原經(jīng)濟(jì)圈為核心載體，在這些區(qū)域內(nèi)部已經(jīng)形成一定影響力的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈循環(huán)體系的基礎(chǔ)上，再推進(jìn)國內(nèi)整體產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的完善和建設(shè)。

（三）將重點(diǎn)推動全球各種形式的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的形成，作為深化對外開放和構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的關(guān)鍵策略

中國需要深刻理解全球經(jīng)濟(jì)一體化演變過程中的“螺旋式”發(fā)展規(guī)律，樹立“以當(dāng)前的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系重塑未來的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系、以未來的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系引導(dǎo)當(dāng)前的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系”的發(fā)展思路。為此，應(yīng)從兩方面著手：一方面，在牢牢維護(hù)RCEP 正常運(yùn)行的前提下，積極強(qiáng)化與中亞地區(qū)、南美洲地區(qū)、非洲地區(qū)、中東地區(qū)、歐盟的產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈一體化，從而構(gòu)建以當(dāng)前的區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系倒逼和重塑未來的全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系的基礎(chǔ)性力量。另一方面，在當(dāng)前全新的全球發(fā)展競爭格局下，在全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系進(jìn)入以區(qū)域性產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈體系為主的新發(fā)展形勢下，中國應(yīng)制定全新的對外開放新策略。將中國推動全球區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化的既有思路，從僅僅重視貿(mào)易和投資的互動關(guān)系乃至經(jīng)濟(jì)相互依賴關(guān)系，轉(zhuǎn)換為強(qiáng)調(diào)以推動為其他國家人力資本和普通勞動力提供工作和移民機(jī)會等更高層次的相互依賴關(guān)系。這其中，既要逐步放開吸引和引進(jìn)其他國家的中高端人才進(jìn)入中國工作和生活的各項(xiàng)限制，又要在中國人口規(guī)模面臨結(jié)構(gòu)性增長動力不足、勞動力相對不足和男女適婚人口比例失調(diào)的情形下，探索針對中國周邊國家及與中國經(jīng)濟(jì)有著較大相互依賴關(guān)系的新興大國和發(fā)展中國家的勞動力進(jìn)入中國工作和生活的政策。