論刑事訴訟中被害人的上訴權利

摘 要：作為刑事訴訟程序的參與方，相較于被告人的上訴權，被害人在檢察院拒絕抗訴的情況下，缺少在對等情況下保護自身合法權益的機會，也就是上訴權。但從現實角度來說，如果不對不賦予被害人以上訴權的理論和現實理由進行分析，而單純以公平正義為論點，未免顯得過分蒼白。因此，應從理論和實踐層面對賦予被害人上訴權的合理性進行解釋，并給出被害人上訴引起二審時的訴訟程序設計。

關鍵詞：刑事訴訟；被害人權利；程序權利保障

中圖分類號：D924.1文獻標識碼：Ａ 文章編號：１００９ — ２２３４（２０22）１2 — ００84 — ０4

一、問題的提出

從目的論出發，刑訴的作用在于懲戒犯罪與保障人權，二者具有同等重要的價值。一方面，在刑事訴訟的參與人中，作為被害人的一方因先遣的犯罪行為已經受到了較大的侵害，而在進入偵查、訴訟程序之后，還要成為國家公權力機關的問詢對象，除了時間和勞力成本外，考慮到先前的犯罪行為，頻繁做出證詞可能會對被害人的精神帶來二次傷害。另一方面，在以公訴為前提的刑事訴訟案件中，被害人的控訴職能為國家司法機關所吸收，這意味著當事人的個人利益救濟只能依靠國家機構來完成。誠然，為保護犯罪嫌疑人、被告人的合法權益，對其施加一定的傾斜性保護也并非不可理解。但問題在于，加害人在事前實施了侵害他人權利的犯罪行為，因此其權利在事后受到一定程度的減損應為其在事前便加以考慮。退一步說，即使這一減損確有不妥之處，也可以依照國家賠償程序加以救濟，大概率不會成為無彌補的沉默成本。相對來說，被害人作為犯罪的受害者，對其權利的減損便很難有理由來加以解釋，或對之置若罔聞。被害人在刑事訴訟中的窘境之一便在于缺少獨立的上訴權利，也就是說當一審法庭程序終結后，被害人對于能否啟動二審程序的選擇權被移交到檢查機關手中。也就是說若檢察機關否決了被害人一方的抗訴請求，他們便無計可施。即使求助于審判監督程序，啟動這一程序的困難也令大部分被害人望而卻步。如此也就很難說刑事訴訟程序給予了受害人實質和程序上較為平衡的權利保護了。而如果程序中的力量衡平難以維持，程序中的公正和正義又從何談起呢？因此，對國家及社會公共利益，被害人利益和嫌疑人、被告人利益三者的平衡問題，具有討論的必要。

隨著生產力的發展、勞動分工的細化及人類社會從機械團結轉變為有機團結的過程中，人們的觀念轉變是顯而易見的。從道德角度考慮，刑事訴訟中的被害人作為弱勢一方，其利益的保護很難說可以被輕易偏廢。也就是說盡管難以符合公眾的道德直覺，但公眾的道德直覺未必就可以稱得上是理性，而法律也并非一定需要與之相適應的道德基礎。但不可否認的是，短時間內積聚被害人和社會公眾的不滿也并非稱得上是一種理智的行為。綜上，是否需要又如何賦予刑事案件中被害人以上訴權，顯然是一件值得討論的問題。

二、理論層面的辨析

按照有權利既有救濟的理論，被害人能夠在一審中全面的參與訴訟，對案件中的問題發表自己的看法。但一審結束以后，其若是不服判決，則參與二審的資格只能依賴于申請檢查機關提起抗訴。這看似不全面的程序救濟模式究竟面對著何種不得已的阻礙？筆者將首先從理論層面進行思考，探究立法理論中拒絕賦權于被害人，令其不能夠提出上訴的原因何在。

（一）訴訟權力的主體

被害人是否有權利求得上訴？這一問題的理論邏輯起點首先源自于刑事案件中，對被告人進行控告、求取刑法的訴訟主體為何者這一問題。那么，這一權力在刑事案件中是屬于國家專有的嗎？顯然在一審中并非如此。由于現行立法中已經存在親告罪與公訴轉自訴這兩種模式，也就意味著并非是所有案件均是由國家檢查機關提起公訴。對上訴案件來說，盡管在一審中國家機關已為當事人提起了公訴，在吸收了當事人控訴職能的同時也維護了當事人的權益。因此若公訴機關放棄了抗訴時便會產生一種真空，即國家機構放棄了通過二審繼續進行追訴的權利，但想要申請提起抗訴的被害人并不會就此放棄。而公訴轉自訴的訟訴形式也已經證明，即使性質上屬于公訴案件，也并非不存在被害人自行提起刑事訴訟的可能。所以在公民尚未放棄控訴權利的情況下，仍然具有這一權利的公民就有了提起上訴的權利來源。換言之，檢察機關放棄的利益所對應的是犯罪對國家和社會公共利益侵害的救濟，而非被害人受犯罪侵害利益之救濟。盡管檢方的退出會使得被害人在二審程序中面臨較大的困難，但被害人往往不愿放棄。國家機構可以進行勸告卻不宜代為做主，因為當公訴機構退出后，訴訟主體便只剩下被害人和被告人雙方，雙方也將基于此平等對抗。若剝奪了被害人一方的上訴權利，則會讓被害人一方無法受到二審終審這一程序的保護，這樣一來，雙方法律面前的平等便難以保證了。同時，由于國家公權力機關的退出，對于被告人一方進行傾斜性保護的意義也大打折扣。盡管在偵查期間所獲得的證據確為國家機關所提取、訊問所得。但是也需要考慮到刑事訴訟中的證明標準本就相對較高，這也會形成一種對等關系。因此，在二者權利的保護已經對等的情況下，無需再對被告人的權利做重點保護。“以避免刑事訴訟中人權保障的片面化、極端化。”

（二）對突破上訴不加刑原則的憂慮

上訴不加刑原則是對被告人上訴權利的保護，目的是為了使被告人不會擔憂因上訴而造成比一審更加不利的判決。因此有觀點認為，若是賦予刑事案件中的被害人以上訴權，會突破上訴不加刑原則的限制。但是，這很難說是否為同一層面上的概念。難道檢察院提起抗訴未突破上訴不加刑原則僅僅是因為其詞面的文意不同嗎？首先，被害人行使自己的上訴權并不影響被告人上訴權利的行使，這二者之間并無干涉關系。如果認為被告人的上訴權利會因為被害人上訴而減損的話，那么檢察院抗訴理論上也會產生相同的后果。如果真的產生了刑法加重的后果，也是二審程序中，法官依據事實和證據所做出的考慮。換言之，意味著一審檢察院認為不應抗訴的判斷出現了失誤，而不能解釋為是對被告人上訴權利的侵害。除非證明二審法院的判決有誤，否則二審判決才應視為是更為公正的結果。況且，若二審法院真的出錯，被告人一方仍可通過提起審判監督程序和國家賠償程序來予以補救。同時，國家機構退出后被害人的訴訟地位已經變得同自訴案件中的被害人類似，而后者卻可以提出上訴，這一矛盾體現出破壞了一般公訴案件中被害人訴訟程序的完整性，也使得救濟程序的完整性遭受了欠缺。

考慮到檢察院作為國家機關，其進行抗訴的理由需要顧慮當前判決是否已經符合了補償國家和社會公共利益之需，而不是完全以被害人得利益是否得到補償為出發點。因此，若當事人僅從自身角度出發向檢查機關提出抗訴申請，則檢查機關有可能因雙方出發點和目的并非完全一致而拒絕提出抗訴。這時，一審的結果是否以符合法定的量刑標準則會因雙方的理念分歧而有所不同。檢查機構若因認為量刑已經足夠而拒絕抗訴申請，則無法通過二審對被害人進行利益保護。由此很難斷言說檢查機構認為判決正確，在被害人那里也能取得相同的結論。

綜上，由于檢查機構與被害人基于利益目標的不同，未必會在審判結果是否達到維護利益之目的上達成協同。因此檢查機關的判斷不能絕對代表被害人的判斷，且不會在相當大的程度上對保護被告人權益的部分造成損害。反而還能彌補由此原因對被害人權益保護的欠缺。因此賦予其上訴權利并無理論意義上的不妥。

三、實踐層面的辨析

對比理論中的問題，被害人無法求得上訴的障礙在實踐中表現得更加明顯。這些問題表現為由公訴轉變為自訴時所帶來的程序混亂、成本增加和被害人因情緒化而無因上訴時造成的國家司法資源的浪費。但是，純粹以運行之困難來犧牲被害人的權利在論理上并不可取，且運行的成本也可以通過運行程序的設計來予以減少。因此，從實踐角度出發，破解賦權于被害人的障礙，具有重要的意義。

（一）訴訟程序的混亂

如果被害人提起上訴，那么是否會導致案件的性質發生混淆？也就是說檢查機關退出后，第二審轉為自訴程序，而第一審仍為公訴程序，使得案件整體既非自訴也非公訴，導致了自訴案件和公訴案件的混同。不過，首先理論上這并非是一個問題，因為當事人采用何種程序并不會影響案件性質，其本質上依舊是刑事程序的一環，如果僅以程序改變來認為案件性質發生改變的話，那么一審適用簡易程序時，實際上也發生了程序變更的后果。而如果以一審中國家機構存在介入會導致雙方力量衡平關系失衡的話，那么實際上公訴轉自訴案件中，偵查階段依舊存在國家公權力的介入。且假如二審中抽走所有一審中由國家機關所搜集、固定的證據，那么不僅被害人在二審中的舉證會變得舉步維艱，更會從實質上阻礙二審程序的正常進展。因此，即使一審中存在公權力介入而使用公訴程序，也并不代表二審中不能夠轉為自訴程序。一審若為公訴、二審也為公訴，事實上也只是思維上的慣性而已，并不具有天然的論理正當性。只要被害人一方能夠提出自訴的理由，證明自身的訴求還沒得到完全的實現，那么其就具有了提出上訴的正當理由。因此，以程序之差別會產生混淆為理由進行阻攔并不合理。其次，若被害人和被告人同時提出上訴，則如果開庭，那么與第二審法院同級的檢察院仍需派員出庭。但是被害人對第一審期間的證據、事實存疑，要求加重量刑的，則需要被害人及其訴訟代理人自行舉證、提出意見。這是為了防止上級檢察院事實上承擔抗訴的職能。至于被害人一方在缺乏檢察院協助的情況下是否有能力保有其舉證職能，則無關乎其提起上訴資格和權利問題。純粹是被害人一方對于自身所做出的考量。若是無理取鬧，則裁定駁回上訴便是，但不至于一刀切的剝奪這一權利。同時，也不能苛求被害人在舉證能力上達到國家機構的高度，在必要時可以請求檢察院對于一審證據和事實進行解釋和說明，以供法官得到清楚地解釋或明確的答復。

（二）訴訟成本的上升

按照經濟學的邏輯，如果某種事物為人所追求，那么這種事物所能夠給人帶來的利益必定會大于為此所投入的成本，也就是財富最大化的原則。故而在自由市場經濟中，資金會不可避免的流向那些最為賺錢的行業。

一種普遍的觀點認為，由于我國司法資源本就并不充裕，如果賦予被害人一方以上訴權且并不加以限制，則被害人一方可能因遭受侵害而對被告人抱有怨恨，不切實際的提起上訴，造成濫訴的后果。這會加大上級法院和檢察院的工作量，造成訴訟效率降低、影響個案質量、浪費司法資源等不利后果。但是，僅從此方面來進行考慮未免有些片面。首先，被害人上訴雖然會導致二審案件增加，但另一方面，由于二審不加刑這一原則的影響，一部分被害人上訴案件可由于被告人同時上訴而可以一同審理。這部分案件不會增加額外的司法負擔。其次，通過二審中的審查程序。二審法院可以對一審判決作出進一步的審查。如此可以減少一部分被害人因缺乏上訴權而不斷嘗試通過審判監督程序來對原審判決進行審查的需求，考慮到如果真的啟動再審，這部分司法資源開銷還會繼續增加。而即使沒有啟動再審，被害人不斷地前往司法機構請求再審也會消耗司法機關的精力，這部分二審程序的資源消耗也稱得上是劃算。最后，為被害人提供二審通道可以消除其對于現行程序，尤其是被害人并未感受到一審判決彌補了自身受到的損害時，自己所可能感受到的不公正感。并且，能夠提供一個消弭被害人負面情緒的途徑，防止其潛在的對被告人的報復或對社會帶來的不穩定性。另外，在發生某些惡性案件時，被害人能夠提出上訴。也有助于緩解社會輿論的影響。防止公眾對司法信任度的降低和動搖法律的權威的可能性。這部分司法正義和人文主義關懷的實現雖然說很難以算法的方式進行計算，轉化為經濟層面的物質利益。因此就這部分效果而言，也不能武斷的稱之為是對國家司法資源和納稅人稅金的浪費。

此外，從司法資源的來源來看，為了國家機構資源的節約而犧牲被害人的權利存在邏輯上的不同，因為國家司法資源實際上是由公民以納稅的形式所賦予的。其運用的目標自然也就是當事人本身，對于被害人來說尤其如此，為了增進效益而損害資金提供者的權利，從經濟上來說是一種本末倒置的行為。盡管賦予被害人以上訴權確實會產生額外的花費。但這也是維護刑事訴訟這一制度的合理性所必需的。否則，公民還有何種理由，為這一制度做出當前強度的投資呢？綜上所述，為被害人提供上訴權的司法消耗從成本-效益的角度來說是總體核算的，是為維持國家機構之法定職能所應當支出的成本。

四、賦予刑事案件被害人以上訴權的設計

首先，若是由被害人自行提起上訴，由于國家公權力機構的退出，則控訴主體只剩下被害人一方，因此應直接由被害人或其近親屬、訴訟代理人向二審法院提出上訴。并且，應當以檢查機構不同意提出抗訴為前提，也就是堅持國家機關抗訴為主，被害人上訴為補充的原則。被害人在收到檢查機構不同意抗訴并說明了理由的書面答復后，再計算上訴期限。自此，被害人于規定期限內自行提出上訴，啟動二審程序。證據方面，雖然一審中的證據是由國家偵察機關進行的搜證，但如果不將其代入二審程序中，則案件中的大部分事實便難以認定。因此案件材料和案卷應當移交或者提供復制品于被害人方。而新證據則需要被害人自行收集或者申請法院調取。這一權利與被告人所享有的權利相對等。對于檢察機關而言，盡管其在二審中不再作為公訴人，但也應出庭，主要是對于一審中的事實和證據情況進行說明，并負責人其職責性的司法監督責任。當然，若二審沒有新事實、新證據，法院也可以不開庭審理，檢方的說明應以書面形式向上級法院提交。

其次，在上訴的理由方面，如果認為一定需要被害人指出一審判決中的法律或是事實問題，則未免有些強人所難，畢竟若是這類問題明顯，那在率先申請檢查機關抗訴時，基于國家機構的專業性審查便已經能夠找出問題。被害人所需要上訴的理由，恐怕主要還是認為對被告人的懲戒不足，甚至只是為了自身情感的宣泄。不過出于對審判效率和司法資源分配的經濟效益考量，也仍需對被害人一方無限制的上訴權進行規制，以防止濫訴的現象。若是被害人無任何理由或僅以刑法較輕為由提起上訴，則二審法院預先對一審案卷作書面性審查。如認為一審判決卻無不妥，且被告方沒有提起上訴，則可以說服被害人撤回上訴，或者直接駁回上訴、維持原判。另外，也可增設某些特殊程序，如經審查認為裁判有誤，則可建議檢察機關提起抗訴。如果僅對量刑部分存在爭議，則可設計一種針對二審適用的簡易程序，以謀求在盡可能減少司法成本的情況下，實現司法程序的公正和實現對被害人權利的保護。

最后，考慮到被害人即使得不到檢察機關支持也要花費時間、金錢和勞力來提出上訴，故二審法院還是應當著重聽取被害人的陳述。給予被害人一個對于定罪量刑的結果和理由完整發表自身反對意見和得到詳細解答的機會，這不僅是基于人文主義所提出的關懷，也可以平復被害者的心理，化解其憤懣的心情。并且能夠得彰顯刑事訴訟程序中的公平和正義。

五、結語

不得不承認的是就目前而言，賦予刑事案件中被害人以上訴權障礙重重。雖然很難期待現如今的境況下能夠具有充沛的資源進行大刀闊斧的改革，但卻不能能證明對這一問題的討論從長期來看是一項無益之舉。這不但涉及到對于權利的平等保護，也能完善刑訴制度和權利救濟方式。在對權利進行保障時，不但是被告人和犯罪嫌疑人，對被害人的利益也應做出相應的尊重，尤其是國家機構選擇退出時，對這一利益的保護更是尤其重要。“刑事訴訟為國家所獨占，私人訴訟不予許可，但若不建立在刑事訴訟中反映出犯罪被害人的意思制度，則刑事訴訟法便會游離于國民之外而失去信賴。”對被害人權利保護的欠缺同樣會產生額外的社會問題。因此，盡管產生的額外花費未必會對判決結果造成什么實質性的影響，但作為權利保障、程序正義的一部分，賦予被害人上訴的途徑依然具有現實和經濟層面的價值。至于成本開銷，考慮到公民權利德行使已經通過其稅金的支付而予以了填補，且被害人為了進行上訴也支出了額外的費用。故以減損公民利益為前提來節約國家財政的開支并不合理，也會使得被害人背上社會損失的額外負擔。同時也有悖于法律公平和正義原則的要求。因此，只有從刑事訴訟程序的制度層面入手，做出改變，在國家機構缺席的情況下，將被害人轉化為訴訟主體中完整行使控訴職能的當事人，才能完善對被害人權利的保護，實現懲戒犯罪和保障人權的統一。

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〔責任編輯：侯慶海〕

收稿日期：２０22 — １2 — ０６

作者簡介：宋晨康（１９９７—），男，江蘇南京人，碩士在讀，研究方向：刑法學。