基于可拓學與SWOT戰略決策模型量化研究

馬航通

(廣州華商學院, 管理學院， 廣東， 廣州 511300)

0 引言

S、W、O、T分別取自單詞“優勢(Strength)”“劣勢(Weakness)”“機會(Opportunity)”“威脅(Threat)”4個單詞的首字母。所謂SWOT分析，即基于內外部競爭環境和競爭條件下的態勢分析，就是將與研究對象密切相關的各種主要內部優勢、劣勢和外部的機會和威脅等，通過調查列舉出來，并依照矩陣形式排列，然后用系統分析的思想，把各種因素相互匹配起來加以分析，從中得出一系列相應的結論，而結論通常帶有一定的決策性[1]。

SWOT分析方法是企業常用的市場、戰略分析工具，通過分析企業自身的優勢、劣勢和外部環境的機會、威脅，從而確定企業的決策策略[2]。構造SWOT分析決策表(見表1):將內部優勢與外部機會相匹配，形成SO戰略，即發展型戰略；將內部劣勢與外部機會相匹配，形成WO戰略，即扭轉型戰略；將內部優勢與外部威脅相匹配，形成ST戰略，即多元化戰略；將內部劣勢與外部威脅相匹配，形成WT戰略，即防御型戰略。最后，企業對SO戰略、ST戰略、WO戰略、WT戰略進行甄別和選擇，確定企業應該采用的具體戰略[3]。

SWOT分析過程存在3點不足。

(1)分析結果極容易受分析人員的主觀因素影響，從而形成不同策略或結論。SWOT 4類因素皆沒有量化表示，企業優勢和劣勢比較后整體實力情況、行業市場中機會和威脅哪些因素影響更大，都依靠分析人員的主觀判斷，不同的分析人員分析結果極可能不一樣、甚至相反，無法形成有說服力、統一的決策判斷[4]。

(2)傳統SWOT分析決策建議有4項，只是羅列可能采用的決策策略，無法確定企業更應該采用一種策略，企業決策都無法有效地采納哪個策略[5]。

(3)如今企業決策也是越來越講究效率，決策也不例外，傳統的SWOT分析方法無法依賴計算機進行分析、決策，效率太低[6]。

經過多年的發展，可拓學理論日臻完善，可拓學被應用于多種學科，為解決各領域中的矛盾問題提供模型化、定性、定量的有效解決方法[7]。本研究首次將可拓學中的基元理論應用于改造、優化傳統的SWOT分析方法，使之成為模型化、智能化的分析、決策方法[8]。

1 可拓學相關理論

可拓學主要理論有基元理論、關聯函數、可拓邏輯、可拓集等，本研究主要應用理論是基元理論和關聯函數。

表1 備選決策方案

1.1 基元理論

基元理論是可拓學的重要組成部分、基礎理論之一，提供了描述事物變化與矛盾轉化的形式化的語言，對研究模型計算機化、智能化處理決策問題有重要意義。以B=(O,C,V)表示基元，其中O為基元表示的對象，該對象可以是物、事或事物之間的關系，C為對象所具有的或相關的特征，V為特征C的所對應的量值，一個分析對象可存在多個特征及對應的量值，某個分析對象用基元表示為Bi=(Oi,cij,vij)，其中i={1,2,…,n}、j={1,2,…,m}[9]。

1.2 關聯函數

關聯函數是可拓學中用于量化分析的基本工具，用來刻劃論域中的元素具有某種性質的程度和變化，建立了實域上可拓集的關聯函數的基本公式，使它能夠定量地、客觀地表述元素具有某種性質的程度及其量變與質變的過程[10]。

對某一對象oi的特征ci，對其目標取值范圍建立關聯函數k(x)，以表示對象oi特征ci符合目標要求的程度。

2 基于可拓學方法的SWOT分析、決策模型

把可拓學(Extenics)與傳統SWOT分析方法相關理論交叉整合，加以量化、建立關聯函數、使SWOT 4類因素系統化聯結起來，形成新的決策模型(E-SWOT)。基本思路如下。

步驟(1)明確需要分析的SWOT 4類因素。

步驟(2)利用可拓學的基元理論對上一步驟的4類因素進行形式表示。

步驟(3)對各個基元建立相應的關聯函數，并確定其權重。

步驟(4)分析上一步驟的關聯函數。

步驟(5)根據上一步驟形成決策方案。

2.1 SWOT 4類因素分析

從優勢(S)和劣勢(W)2個方面找出影響企業未來發展的關鍵因素[11]，從機會(O)和威脅(T)2個方面找出影響企業未來發展的關鍵因素，企業就可以把自己所面臨的S、W、O、T 4類因素匯總。其中優勢和劣勢是企業內部環境分析內容、機會和威脅是企業外部環境分析內容[12]。

2.2 建立基元并確定其權重

SWOT分析方法主要有4方面的內容：優勢(S)、劣勢(W)、機會(O)、威脅(T)。市場競爭需要某些方面的能力:若企業這些方面能力比較突出，高于同行平均水平，則為企業的優勢；若低于同行平均分水平，則為企業劣勢。所以企業能力的優劣勢是企業能力強弱的表示，利用基元表示為Bswi。機會和威脅是企業的外部環境，是同一個競爭環境(行業)下的不同方面的內容，不為企業的意志而轉移或改變，以基元分別表示為Boi、Bti。具體方法可以參考文獻[8]。

利用權重確定方法確定基元Bi的權重αi、Bij的權重為αij等。需要注意的是，由于企業、行業的不同，不能僵硬、盲目地使用一套權重系數或其確定方法，甚至同一行業、企業，在不同時期，因為環境、企業戰略目標等變化，其權重比例亦可能需要進行相應的調整[13]。

2.3 建立關聯函數

因為本研究是建立在企業競爭的環境中的分析和決策方法，競爭(威脅)與機會因素是必然存在的，所以Yo>0、Yt>0。

2.4 分析關聯函數

分析企業的外部機會(O)，yoi越大說明Boi市場“機會”越明顯，0

分析企業的外部威脅(T)，yti越大說明Bti市場“威脅”越明顯，0

由Y′=Yo/Yt表示SWOT中“機會O”與“威脅T”的相互作用結果，市場環境中機會與威脅的關系：當Y′>1時，意味著有尚未被開發的市場機會，市場存在超額利潤，是相關企業發展業務的好時機；當0

由Y″=Y′×Ysw表示SWOT分析的最終結果：Y″≥1說明企業綜合能力與市場匹配度高，企業在該行業或領域容易獲得利潤甚至超額利潤，企業宜采用發展策略；Y″>0說明企業綜合能力與市場匹配度較高，企業參與市場競爭有利可圖，傾向于采用發展策略；Y″<0說明企業綜合能力與市場匹配度低，企業參與市場競爭容易虧損、失敗，宜采用防御或轉型策略；Y″=0說明企業與市場匹配度中等，無明顯策略傾向，宜考查企業更多的因素進行綜合考慮再作決策。

2.5 形成決策方案

根據上一步驟內容，形成備選決策方案，具體如表1。

特別需要注意的是，有條件、選擇性的參與競爭，指的是企業能否把“劣勢”轉為“優勢”，通過調整企業資源、整合或縮小參與競爭范圍等策略，增強企業相關競爭力，抑或選擇與其他企業合作資源互補、業務轉型等策略，使Y″≥1后再參與市場競爭。

3 案例分析

設有H公司，原主營業務是生產制造企業大型通信硬件設備，掌握一定的通信生產制造技術，由于市場受制等原因，H公司希望拓展手機研發、制造、銷售業務。

3.1 利用傳統SWOT分析法處理

首先，對H公司的S、W、O、T 4類因素實行分析，如表2所示。

表2 傳統SWOT分析矩陣

其次，針對內外部因素，制定相應的戰略建議，如表3所示。

表3 戰略建議

SO戰略：利用H公司內部優勢力量，抓住大好的市場機會實施發展戰略。

WO戰略：H公司劣勢，卻遇到外部市場機會，可以實施扭轉型戰略，通過創新條件、整合資源等，抓住外部市場機會，實施扭轉型戰略。

ST戰略：H公司有相應的競爭優勢，但亦有強勁的市場競爭對手。H公司可以避其鋒芒，實施多元化戰略，提高差異性。

WT戰略：H公司競爭劣勢卻遇上強勁的市場競爭對手，對此，H公司主要實施防御型戰略，在激烈競爭環境中求生存。

3.2 利用基于可拓學的SWOT分析方法處理

現利用“可拓學和SWOT方法決策方法”進行分析。

3.2.1 H公司的SWOT分析

H公司希望進入手機領域的研發、生產、制造、銷售領域，對H公司在手機行業領域進行內部優勢、劣勢能力分析，即是評價H公司在手機研發、制造、銷售等方面的綜合能力，設為Bsw；企業外部機會、環境分析，即是評價當時手機行業市場競爭狀況、手機行業未來可能的發展情況，設市場中的機會因素為Bo、威脅因素為Bt。

3.2.2 建立基元

利用可拓學的基元理論分別對H公司的Bsw、Bo、Bt進行形式化表示，具體如式(1)～式(3)：

(1)

(2)

(3)

根據專家判斷法，Bsw1、Bsw2、Bsw3的權重分別為αsw1=0.4、αsw2=0.3、αsw3=0.3；Bo1、Bo2、Bo3的權重分別為αo1=0.2、αo2=0.5、αo3=0.3；Bt1、Bt2、Bt3權重分別為αt1=0.3、αt2=0.3、αt3=0.4。

3.2.3 建立關聯函數

同理，建立Bsw2、Bsw3、Bo1、Bo2、Bo3、Bt1、Bt2、Bt3的關聯函數，

Bo3：x。=1、X。=〈0.8,1〉、X=(0.6，1]、x∈(0.6，1]、y=k(x)=5x-3，則yo3=ko3(0.7)=5×0.7-3=0.5。

Bt3： 取值范圍為x∈{1st,2nd,3rd,4th}建立離散型函數。

根據上述內容計算Ysw、Yo、Yt、Y′、Y″得

0.3×19/15=1.105

(4)

0.3×0.5=0.725

(5)

0.4×0.8=0.745

(6)

Y′=Yo/Yt=0.725/0.745≈0.97

(7)

Y″=Y′×Ysw=0.97×1.105=1.07

(8)

3.2.4 分析關聯函數

Ysw>1說明H公司對于進行手機行業的研發、制造、銷售等業務有絕對的市場競爭優勢；Y′<1說明手機市場競爭也已經相當激烈，單從市場因素考慮，新企業不適宜進入該行業；Y″>1說明H公司有足夠的綜合實力，仍然可以參與手機行業競爭而獲得足夠的利潤或市場地位。

3.2.5 形成決策方案

根據2.5節表1內容，Y″≥1，Y′<1，Ysw≥1，對應決策方案為“方案VII”。即，該市場競爭已經相當激烈，但是H公司仍然有參與該市場競爭并獲利的優勢因素。

當Y″<0或0

環境是動態的，不同行業的競爭影響因素不盡相同，在分析時應具體行業具體分析；競爭因素之間的關系亦視行業不同、時空的不同而具體為之，不能教條化。

3.3 傳統SWOT模型與E-SWOT模型比較

E-SWOT擁有傳統SWOT分析方法無法比擬的優勢，具體如下。

(1)使傳統SWOT分析方法從主要“定性”分析到“定性+定量”分析，使分析更加精確、決策更加直觀。細化SWOT分類，原來的SWOT分析方法最終形成4種戰略建議，而E-SWOT模型通過量化表達“優勢S”“劣勢W”“機會O”“威脅T”后，歸納后仍然可以形成8種決策方案，更適用于復雜的行業競爭環境，同時減少人為主觀偏好的影響，使決策過程更客觀更貼切于實際情況。

(2)E-SWOT決策模型在分析結果方面一改傳統SWOT分析后是模糊結論的情形，最后分析結果有明確的決策建議。

(3)利用可拓基元理論形式化處理SWOT元素，分層次、量化不同元素，并且元素之間的有既定的邏輯關系，便于進一步研究標準化、精細化、數量化和計算機化，為計算機自動化戰略決策奠定理論基礎。該模型中，不同因素之間設有既定數量關系，從而提高分析說服力，從而在迅速變化的商業時代占有先機。

4 總結

本研究主要貢獻在于利用自然語言將傳統的SWOT方法的分析內容形式化表示，將SWOT分析方法從純“定性”分析方法轉變成“定性+定量”分析方法，并形成量化的決策建議。

在本研究基礎上，利用可拓學中的“矛盾問題的求解方法”對E-SWOT進一步研究，通過對決策分析的條件、目標等進行建模、拓展、變換、評價等進行分析處理，解決E-SWOT的決策建議與企業目標形成的矛盾問題。