發(fā)展高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)研究的科技政策機(jī)制

曹玲靜 張志強(qiáng)

1 中國(guó)科學(xué)院成都文獻(xiàn)情報(bào)中心 成都 610041

2 中國(guó)科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院圖書(shū)情報(bào)與檔案管理系 北京 100190

科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變（即新一輪科技革命與產(chǎn)業(yè)變革）是當(dāng)今世界正經(jīng)歷的百年未有之大變局的“加速器”和主要變量[1]。學(xué)科交叉融合滲透和高新技術(shù)集群式發(fā)展加速推動(dòng)了科技創(chuàng)新，新冠肺炎疫情全球大流行更是加快了科技創(chuàng)新步伐，科技變革速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越社會(huì)預(yù)期[2]。國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展迫切需要科學(xué)技術(shù)的重大突破來(lái)提供強(qiáng)大支撐，而科研資助是促進(jìn)科技創(chuàng)新與突破的基礎(chǔ)條件和有效保障。近年來(lái)，科學(xué)界日益增加的一個(gè)憂慮是，科研資助體系過(guò)于保守，如果不鼓勵(lì)和支持有失敗風(fēng)險(xiǎn)但可能會(huì)帶來(lái)重大突破的創(chuàng)新研究，可能會(huì)損害一個(gè)國(guó)家的長(zhǎng)期科技創(chuàng)新力和競(jìng)爭(zhēng)力[3]。科研資助過(guò)于保守的原因可以歸納為：① 科研經(jīng)費(fèi)是國(guó)家財(cái)政支出中重要的戰(zhàn)略性投入，資助機(jī)構(gòu)基于績(jī)效考慮更愿意資助那些明顯有希望帶來(lái)顯著科研回報(bào)的研究，因而導(dǎo)致高風(fēng)險(xiǎn)但可能高回報(bào)的研究生存空間狹小；② 學(xué)術(shù)界同行評(píng)議機(jī)制“一統(tǒng)天下”，但受限于專家的知識(shí)范圍和共識(shí)性要求，高風(fēng)險(xiǎn)高回報(bào)（High Risk-High Reward，HRHR）研究的價(jià)值難以被準(zhǔn)確預(yù)測(cè)，故很難通過(guò)評(píng)審而獲得資助[4,5]；③ 項(xiàng)目申請(qǐng)通常與科研人員的職位晉升、評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)等密切相關(guān)，這種導(dǎo)向性使科研人員更傾向于選擇那些漸進(jìn)性、穩(wěn)妥性的“安全型”研究[6,7]。

科學(xué)技術(shù)（生產(chǎn)力）之變使得科技競(jìng)爭(zhēng)力成為國(guó)家綜合國(guó)力和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心內(nèi)容，而國(guó)家科技創(chuàng)新能力競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是國(guó)家間科技制度和政策的競(jìng)爭(zhēng)。主要科技發(fā)達(dá)國(guó)家為進(jìn)一步塑造未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，紛紛加快了 HRHR 研究類項(xiàng)目的前瞻布局和探索。例如，美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）專門設(shè)立 HRHR 研究項(xiàng)目以支持極具創(chuàng)造力的科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究；法國(guó)國(guó)家科研署（ANR）的 OH Risque 項(xiàng)目旨在促進(jìn)具有極高科學(xué)風(fēng)險(xiǎn)且有重大科學(xué)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)影響潛力的探索性研究項(xiàng)目；英國(guó)國(guó)家科研與創(chuàng)新署（UKRI）工具和資源開(kāi)發(fā)基金的變革性研究技術(shù)項(xiàng)目中明確支持開(kāi)展 HRHR 試點(diǎn)研究。可見(jiàn)，具有重大科學(xué)回報(bào)價(jià)值同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)性較高的基礎(chǔ)前沿研究領(lǐng)域的研發(fā)競(jìng)爭(zhēng)，已經(jīng)受到主要科技國(guó)家重視及其科技戰(zhàn)略重點(diǎn)關(guān)注。

近 20 年來(lái)我國(guó)科技取得長(zhǎng)足進(jìn)展，正逐漸從“跟跑”向“并跑”和“領(lǐng)跑”轉(zhuǎn)型發(fā)展，高度重視突破性創(chuàng)新、顛覆性技術(shù)發(fā)展，特別是原始創(chuàng)新能力提升，相關(guān)概念頻繁出現(xiàn)在學(xué)術(shù)討論和政府文件中。例如，黨的十九大報(bào)告指出“要瞄準(zhǔn)世界科技前沿，強(qiáng)化基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破”。習(xí)近平總書(shū)記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)和中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)第十次全國(guó)代表大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，在項(xiàng)目評(píng)價(jià)上，要建立健全符合科研活動(dòng)規(guī)律的評(píng)價(jià)制度，完善自由探索型和任務(wù)導(dǎo)向型科技項(xiàng)目分類評(píng)價(jià)制度，建立非共識(shí)科技項(xiàng)目的評(píng)價(jià)機(jī)制。隨著“創(chuàng)新在現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”戰(zhàn)略和“科技自立自強(qiáng)”方針的確立，科技管理和科研資助中應(yīng)該而且必然更加關(guān)注原始科技創(chuàng)新研究。本文從闡述 HRHR 研究的概念內(nèi)涵入手，總結(jié)其發(fā)展背景和研究特征，厘清 HRHR 研究中相關(guān)責(zé)任主體及作用關(guān)系，分析歸納國(guó)際上對(duì)該類研究項(xiàng)目的有效資助政策和評(píng)審機(jī)制，以期獲得有益促進(jìn) HRHR 研究的科研管理經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)支持高風(fēng)險(xiǎn)探索類項(xiàng)目的科技政策制定和完善提供依據(jù)。

1 HRHR 研究發(fā)展背景、概念內(nèi)涵及管理體系

1.1 HRHR 研究發(fā)展背景

1.1.1 科學(xué)范式理論揭示的科學(xué)發(fā)展本質(zhì)屬性

托馬斯 · 庫(kù)恩的科學(xué)范式理論被認(rèn)為是變革型研究的理論起源。他認(rèn)為科學(xué)是在“常規(guī)科學(xué)”和“革命科學(xué)”的交替演變過(guò)程中不斷進(jìn)步的；常規(guī)科學(xué)是科學(xué)共識(shí)下的主導(dǎo)范式，而革命科學(xué)是傳統(tǒng)科學(xué)范式因太多異常現(xiàn)象的積累而產(chǎn)生的科學(xué)突破，通常發(fā)生在范式的焦點(diǎn)之外[8]。例如，當(dāng)研究者基于現(xiàn)有科學(xué)范式對(duì)某些科學(xué)問(wèn)題和社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行判斷與預(yù)測(cè)會(huì)產(chǎn)生很多誤差時(shí)，就會(huì)突破已有范式限制尋求新的理論解釋和解決方案，進(jìn)而產(chǎn)生科學(xué)變革。HRHR 研究符合革命科學(xué)的特點(diǎn)，其勇于挑戰(zhàn)傳統(tǒng)科學(xué)范式，突破保守桎梏，雖然具有較高的失敗風(fēng)險(xiǎn)，但是一旦成功，將會(huì)形成重大科學(xué)突破，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，甚至引發(fā)科學(xué)革命。當(dāng)前，科學(xué)研究進(jìn)入了一個(gè)大數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的科學(xué)突破的新時(shí)代，科學(xué)范式理論很好地闡釋了重大科學(xué)突破產(chǎn)生的原理，為 HRHR 研究的開(kāi)展奠定了理論基礎(chǔ)。

1.1.2 科技競(jìng)爭(zhēng)激烈狀態(tài)下的科技領(lǐng)導(dǎo)權(quán)爭(zhēng)奪

當(dāng)今時(shí)代，科技實(shí)力是國(guó)家的核心競(jìng)爭(zhēng)力，是科技強(qiáng)國(guó)的戰(zhàn)略支撐。近年來(lái)，隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革加速演進(jìn)，科技強(qiáng)國(guó)普遍加強(qiáng)了科技戰(zhàn)略規(guī)劃和布局[9]。2020 年新冠肺炎疫情全球大流行之后，國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，各國(guó)紛紛調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，更加注重科技進(jìn)步和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，以加快促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和贏得科技競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[10]。例如：美國(guó) 2020 年 10 月發(fā)布《關(guān)鍵與新興技術(shù)國(guó)家戰(zhàn)略》[11]，并于 2022 年發(fā)布更新版[12]；2022 年 3 月美國(guó)國(guó)會(huì)正式通過(guò)《2022 美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》[13]，旨在促進(jìn)科技創(chuàng)新突破和支持基礎(chǔ)研究，以尋求繼續(xù)保持核心科技領(lǐng)域領(lǐng)先地位和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。英國(guó)政府 2020 年 7 月發(fā)布《英國(guó)研發(fā)路線圖》[14]，表示支持變革性研究以實(shí)現(xiàn)科學(xué)突破；2020 年 10 月，英國(guó)國(guó)防部發(fā)布《2020 年科技戰(zhàn)略》[15]，進(jìn)一步加強(qiáng)科學(xué)研究和科技創(chuàng)新布局。其他科技發(fā)達(dá)國(guó)家也都積極布局國(guó)家科技發(fā)展戰(zhàn)略，而國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)、科技瓶頸的突破往往依賴于具有高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)特征的原始創(chuàng)新研究。

1.1.3 科學(xué)共同體期盼科學(xué)突破的共識(shí)性訴求

二戰(zhàn)后，美國(guó)形成了以《科學(xué)：無(wú)盡的前沿》報(bào)告[16]思想為主導(dǎo)的科學(xué)資助政策體系，同行評(píng)議成為科研資助評(píng)審的主流機(jī)制。但同行評(píng)議本質(zhì)上是專家群體根據(jù)當(dāng)前知識(shí)范圍的共識(shí)性判斷；受限于現(xiàn)有的知識(shí)邊界和學(xué)科分類，其難以對(duì)具有突破性和原創(chuàng)性的 HRHR 研究做出準(zhǔn)確研判，因此必然產(chǎn)生對(duì)同行評(píng)議機(jī)制主導(dǎo)的科學(xué)資助體系的質(zhì)疑。例如，Braben[17]認(rèn)為當(dāng)前體系正在忽略高風(fēng)險(xiǎn)研究，而是支持更多安全和保守的研究；龔旭[18]揭示了同行評(píng)議的“共識(shí)性、學(xué)科性”與變革性研究的“非共識(shí)性、跨學(xué)科性”存在根本沖突；Lee[19]和 Gillies[20]認(rèn)為同行評(píng)議中廣泛的群體共識(shí)會(huì)導(dǎo)致研究同質(zhì)化、保守化發(fā)展。基于此，國(guó)際上一些科研資助機(jī)構(gòu)加快科技政策調(diào)整，優(yōu)化科學(xué)資助布局，完善科學(xué)資助機(jī)制，特別關(guān)注同行評(píng)議容易忽視的 HRHR 型研究。

1.2 HRHR 研究概念內(nèi)涵及研究特征

1.2.1 HRHR 研究概念內(nèi)涵

HRHR 研究是近年來(lái)國(guó)外科技政策文件、基金資助計(jì)劃中使用較多的科技政策概念。2007 年《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》指出科研機(jī)構(gòu)應(yīng)支持高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的基礎(chǔ)研究項(xiàng)目來(lái)促進(jìn)美國(guó)創(chuàng)新，并將 HRHR 研究定義為“應(yīng)對(duì)基礎(chǔ)研究的科學(xué)或技術(shù)挑戰(zhàn)、參與多學(xué)科的工作、具有高度新穎性的研究”[21]。NIH 設(shè)立的 HRHR 研究計(jì)劃旨在支持科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究，這些研究可能存在較高風(fēng)險(xiǎn)或者太過(guò)新穎而早期不被認(rèn)可，但有潛力對(duì)生物醫(yī)學(xué)、行為或社會(huì)科學(xué)產(chǎn)生廣泛影響。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）2021 年 5 月發(fā)布《促進(jìn) HRHR 研究的有效政策》報(bào)告[22]，將 HRHR 研究定義為：致力于解決雄心勃勃的科學(xué)、技術(shù)或社會(huì)挑戰(zhàn)；致力于以變革性的方式突破現(xiàn)有科學(xué)、技術(shù)或社會(huì)范式；具有高度的新穎性；具有無(wú)法實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的高風(fēng)險(xiǎn)；也具有對(duì)科學(xué)、技術(shù)或社會(huì)產(chǎn)生巨大變革性影響的潛力。這是目前關(guān)于 HRHR 研究最為全面的概念解釋。

HRHR 研究亦稱作變革性研究、非共識(shí)研究和原創(chuàng)性研究。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）在 2007 年《NSF 加強(qiáng)支持變革性研究》報(bào)告[23]中明確界定了“變革性研究”的概念：有潛力徹底改變對(duì)現(xiàn)有科學(xué)（工程）概念的想法，或是能夠創(chuàng)造新范式或新研究領(lǐng)域的研究。NSF 在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善，將變革性研究定義為：涉及從根本上改變現(xiàn)有科學(xué)（工程）概念或?qū)嵺`的理解，或能夠創(chuàng)建新的范式或科學(xué)（工程）新領(lǐng)域的想法、發(fā)現(xiàn)或工具，核心是挑戰(zhàn)了當(dāng)前的理解或提供了通往新領(lǐng)域的途徑①National Science Foundation. Transformative Research: Definition. [2022-04-20]. https://www.nsf.gov/about/transformative_research/definition.jsp.。國(guó)內(nèi)常用的類似概念是非共識(shí)研究和原創(chuàng)性研究。例如，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)將原創(chuàng)性研究定義為：提出原創(chuàng)學(xué)術(shù)思想、開(kāi)展探索性與風(fēng)險(xiǎn)性強(qiáng)的原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究工作，旨在培育或產(chǎn)出從無(wú)到有的引領(lǐng)性原創(chuàng)成果，解決科學(xué)難題、引領(lǐng)研究方向或開(kāi)拓研究領(lǐng)域，為推動(dòng)基礎(chǔ)研究高質(zhì)量發(fā)展提供源頭供給②國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì). 2021年度國(guó)家自然科學(xué)基金原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目申請(qǐng)指南. (2021-02-22)[2021-10-30]. https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab948/info79908.htm.。可見(jiàn)，這些概念與 HRHR 研究的定義基本相似，區(qū)別在于這些概念在語(yǔ)義上更加強(qiáng)調(diào)科學(xué)研究的潛在影響和回報(bào)，未指明其存在的失敗風(fēng)險(xiǎn)；而 HRHR 研究則在關(guān)注潛在回報(bào)和影響的同時(shí)，強(qiáng)調(diào)了未能實(shí)現(xiàn)研究初始目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。

雖然 HRHR 研究的概念尚未完全統(tǒng)一，但其內(nèi)涵是清晰的，即：HRHR 研究是挑戰(zhàn)現(xiàn)有研究范式，初期可能不被看好或認(rèn)可，具有較高失敗風(fēng)險(xiǎn)，但其是有潛力帶來(lái)科學(xué)重大發(fā)現(xiàn)或技術(shù)巨大突破的原創(chuàng)性研究，多發(fā)生在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域。HRHR 研究中的高回報(bào)主要指：知識(shí)創(chuàng)新導(dǎo)致科學(xué)研究實(shí)現(xiàn)突破性進(jìn)展而產(chǎn)生的科學(xué)影響；通過(guò)新知識(shí)或新技術(shù)來(lái)解決社會(huì)重大挑戰(zhàn)產(chǎn)生的社會(huì)影響；關(guān)鍵核心科學(xué)突破體現(xiàn)在新的商品和服務(wù)中所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響。

1.2.2 HRHR 研究特征

OECD 認(rèn)為 HRHR 研究具有更高層次的知識(shí)特征，包括：基礎(chǔ)性（基礎(chǔ)的實(shí)驗(yàn)或理論發(fā)現(xiàn)，沒(méi)有任何具體應(yīng)用或用途）、普遍性（適用于廣泛的科學(xué)領(lǐng)域）和新穎性（一種潛在的知識(shí)飛躍）[24]。NSF 將變革性研究特征總結(jié)為：挑戰(zhàn)傳統(tǒng)知識(shí)范式或結(jié)果；產(chǎn)生不可預(yù)見(jiàn)的新方法或新技術(shù)；拓展科學(xué)、工程或教育的邊界[23]。實(shí)際上，以上所討論的均是 HRHR 研究的事前研究特征，并不能全面揭示 HRHR 研究本身特點(diǎn)。

本文結(jié)合 HRHR 研究的概念內(nèi)涵并聚焦 HRHR 研究全生命周期，認(rèn)為其研究特征應(yīng)包含 3 點(diǎn)：① 新穎性，是事前評(píng)價(jià)特征，指提出了全新的科學(xué)理論或技術(shù)方法，挑戰(zhàn)了人們的廣泛認(rèn)知，是一種非共識(shí)的想法或概念；② 不確定性，是事中評(píng)價(jià)特征，指在研究過(guò)程中可能會(huì)改變研究思路和方法，結(jié)果成功與否難以預(yù)測(cè)，具有較高失敗風(fēng)險(xiǎn)，但也可能取得巨大成功；③ 突破性，是事后評(píng)價(jià)特征，指研究成果能夠顛覆或創(chuàng)新現(xiàn)有科學(xué)思想和科研范式，促進(jìn)了對(duì)科學(xué)疑難問(wèn)題的理解和解決。

1.3 HRHR 研究的管理體系

科技創(chuàng)新突破是科學(xué)界的一個(gè)系統(tǒng)性問(wèn)題，包括多個(gè)參與者和多種決策過(guò)程。厘清 HRHR 研究相關(guān)的責(zé)任主體和作用關(guān)系，有利于針對(duì)性地制定政府資助策略，加強(qiáng)對(duì) HRHR 研究的探索和支持力度。借鑒 OECD 關(guān)于 HRHR 研究利益相關(guān)方協(xié)作關(guān)系的梳理[22]，可發(fā)現(xiàn)政府決策機(jī)構(gòu)、科研資助機(jī)構(gòu)和研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)是促進(jìn) HRHR 研究的主要責(zé)任主體；三者之間相互促進(jìn)、相互影響，對(duì) HRHR 研究的作用關(guān)系可分為積極、中級(jí)和消極 3 種（圖 1）。其中，政府決策機(jī)構(gòu)作為科技創(chuàng)新的組織者，主要提供長(zhǎng)期政策和計(jì)劃項(xiàng)目支持，促進(jìn)開(kāi)展創(chuàng)新強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)大、難度高、周期長(zhǎng)、前景好的戰(zhàn)略性科學(xué)研究，并期望短期見(jiàn)效（“早出成果、出大成果”）；科研資助機(jī)構(gòu)作為資金提供者，往往追求價(jià)值最大化，厭惡研發(fā)投入的失敗，通常采取資助組合的方式規(guī)避失敗風(fēng)險(xiǎn)，并制定科學(xué)合理的資助機(jī)制和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，以保證科研資助的公平公正；研究執(zhí)行機(jī)構(gòu)為研究的開(kāi)展提供條件保障，但為了鼓勵(lì)科研工作者多出成果、快出成果，往往將科研成果與評(píng)獎(jiǎng)評(píng)優(yōu)、職業(yè)晉升相關(guān)聯(lián)，這不利于開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)較大的創(chuàng)新性研究。總體來(lái)看，各責(zé)任主體在促進(jìn) HRHR 研究過(guò)程中都發(fā)揮了重要作用，但也存在期望短期見(jiàn)效、厭惡失敗風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)價(jià)渠道固化等消極影響，這也正是現(xiàn)有科學(xué)研究日趨保守的主要原因。未來(lái)，各責(zé)任主體在資助過(guò)程中應(yīng)盡量克服或者規(guī)避這些消極影響，以極大地促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新。

圖1 HRHR研究的管理（決策-資助-執(zhí)行）體系Figure 1 HRHR research management (decision-funding-execution) system

2 HRHR 研究資助機(jī)制及其特點(diǎn)

HRHR 研究作為科技創(chuàng)新和科研資助活動(dòng)的重要組成部分，國(guó)際上一些科研資助機(jī)構(gòu)已經(jīng)意識(shí)到同行評(píng)議在評(píng)價(jià) HRHR 這類自由探索型研究方面的局限性，均積極探索促進(jìn) HRHR 研究的資助機(jī)制，產(chǎn)生了一些成功的案例和嶄新的理論。HRHR 研究資助機(jī)制可以歸納為“改進(jìn)的同行評(píng)議”“項(xiàng)目經(jīng)理制”和“去評(píng)審化機(jī)制”等 3 類，而美國(guó) NIH、國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）和新西蘭健康研究理事會(huì)（HRC）是典型代表機(jī)構(gòu)。

2.1 改進(jìn)的同行評(píng)議機(jī)制

同行評(píng)議是科研資助評(píng)審的通行方法，基于其固有的謹(jǐn)慎性和保守性，不利于 HRHR 研究的識(shí)別和培育，因此在具體評(píng)審使用過(guò)程中必須要有所改進(jìn)。美國(guó) NIH 的 HRHR 研究項(xiàng)目是使用改進(jìn)的同行評(píng)議機(jī)制的典型代表，主要通過(guò)多級(jí)評(píng)審的方式資助極具創(chuàng)造力的科學(xué)家進(jìn)行高度創(chuàng)新的研究，旨在解決生物醫(yī)學(xué)、行為和社會(huì)科學(xué)所面臨的主要挑戰(zhàn)。該項(xiàng)目分為先鋒項(xiàng)目、新創(chuàng)新者項(xiàng)目、變革性研究項(xiàng)目和早期獨(dú)立項(xiàng)目 4 類（表 1），且均強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)書(shū)要盡量簡(jiǎn)短，這在某種程度上是對(duì)“花費(fèi)大量時(shí)間寫(xiě)本子”現(xiàn)象的規(guī)避。同時(shí)，由于 HRHR 研究不確定性程度高，申請(qǐng)書(shū)中只需重點(diǎn)闡述所提想法和問(wèn)題的創(chuàng)新性，不需要詳細(xì)的實(shí)驗(yàn)計(jì)劃或預(yù)算。

表1 美國(guó)NIH各類HRHR項(xiàng)目比較Table 1 Comparison of various awards for NIH HRHR program in the United States

在 NIH 4 類不同的 HRHR 項(xiàng)目資助方案中，其多級(jí)同行評(píng)議過(guò)程有所差異（圖 2）。其中，專家小組由不同學(xué)科背景的科學(xué)家組成，盡可能涵蓋具有專業(yè)科學(xué)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)的學(xué)者，評(píng)審專家通過(guò)小組討論、質(zhì)疑、辯論形成共識(shí)性判斷；主題專家（亦稱為“郵件評(píng)審者”）是與項(xiàng)目申請(qǐng)主題密切匹配的學(xué)者，依賴其專業(yè)知識(shí)對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行科學(xué)評(píng)價(jià)。先鋒項(xiàng)目中，面試審查是與申請(qǐng)者面對(duì)面交流，以深度了解擬議項(xiàng)目的影響潛力。在變革研究項(xiàng)目中，前 2 個(gè)階段專家只能訪問(wèn)匿名的特定研究方案，而不能訪問(wèn)申請(qǐng)者的身份信息及其他申請(qǐng)材料。這 4 類項(xiàng)目最終的結(jié)果都要經(jīng)理事會(huì)③NIH辦公室主任的科學(xué)咨詢委員會(huì)被稱為理事會(huì)。批準(zhǔn)后才能給予資助，但理事會(huì)不涉及科學(xué)或技術(shù)審查，只評(píng)估整個(gè)評(píng)審過(guò)程的公平性和統(tǒng)一性。

圖2 美國(guó)NIH各類HRHR項(xiàng)目多級(jí)評(píng)審過(guò)程Figure 2 Multi-level review process of various awards for NIH HRHR program in the United States

瑞士國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（SNSF）的 Sinergia 計(jì)劃自 2016 年重新調(diào)整后旨在促進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)的變革性研究，其要求申請(qǐng)中體現(xiàn)合作、跨學(xué)科和突破性特點(diǎn)；SNSF 設(shè)立了專門的 HRHR 研究評(píng)審小組④SNSF. Sinergia-interdisciplinary, collaborative and breakthrough. [2021-11-20]. https://www.snf.ch/en/HzVMPWm96mz69ZJ8/funding/programmes/sinergia.。挪威研究委員會(huì)（RCN）大型能源項(xiàng)目 ENERGIX⑤The Research Council of Norway. Work programme in effect from 2018: Large-scale programme Energy Research-ENERGIX. [2022-04-20]. https://www.forskningsradet.no/en/about-the-research-council/publications/2019/work-programme-and-energix/.和波蘭國(guó)家科學(xué)中心（NCN）開(kāi)創(chuàng)性研究的 MAESTRO 項(xiàng)目⑥National Science Centre of Poland. Announcement of the MAESTRO 12 call. [2022-04-24]. https://www.ncn.gov.pl/en/ogloszenia/konkursy/maestro12.均采取小組評(píng)審和面試兩級(jí)評(píng)審制度，以準(zhǔn)確識(shí)別高質(zhì)量研究。分析國(guó)際上的相關(guān)案例，可以將同行評(píng)議的改進(jìn)措施歸納總結(jié)為表 2。

表2 同行評(píng)議的改進(jìn)措施Table 2 Improvement measures of peer review

專家推薦作為同行評(píng)議的一種形式，原就在諾貝爾獎(jiǎng)評(píng)審中長(zhǎng)期應(yīng)用，近年來(lái)也被其他科學(xué)獎(jiǎng)勵(lì)等引入使用，未來(lái)或許也可用于科研項(xiàng)目資助活動(dòng)。但應(yīng)注意到，這里專家推薦實(shí)際上是一種“被動(dòng)推薦”，需要由申請(qǐng)人自行尋求專家推薦。若能化“被動(dòng)”為“主動(dòng)”，由專家以自身學(xué)術(shù)聲譽(yù)地位擔(dān)保主動(dòng)提名高質(zhì)量研究參與申請(qǐng)，便更能體現(xiàn)權(quán)威專家對(duì)領(lǐng)域前沿的判斷力，有助于挖掘具有潛在影響力的研究。

2.2 項(xiàng)目經(jīng)理機(jī)制

項(xiàng)目經(jīng)理機(jī)制是繞過(guò)同行審查，直接依靠項(xiàng)目經(jīng)理的判斷來(lái)分配資金的評(píng)審方法，核心是“項(xiàng)目外包責(zé)任制”，賦予項(xiàng)目經(jīng)理較大的自主權(quán)和決定權(quán)。美國(guó) DARPA 被視為創(chuàng)新的“加速器”，是使用項(xiàng)目經(jīng)理模式支持 HRHR 研究的典型機(jī)構(gòu)。DARPA 是扁平化的組織結(jié)構(gòu)，只設(shè)有局長(zhǎng)、辦公室主任和項(xiàng)目經(jīng)理 3 個(gè)層級(jí)。其中，項(xiàng)目經(jīng)理主要從美國(guó)學(xué)術(shù)界、工業(yè)界和政府實(shí)驗(yàn)室最為出色的科學(xué)家和工程師中以“借調(diào)”的形式短期聘用，要求其具有靈敏的科學(xué)嗅覺(jué)、一定的研究背景和技術(shù)深度，以及豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和投資經(jīng)驗(yàn)[25]；任期一般為 3—5 年，最長(zhǎng)不超過(guò) 6 年，這種流動(dòng)性有助于促進(jìn)研究的高效執(zhí)行。

DARPA 項(xiàng)目經(jīng)理制的具體資助過(guò)程如圖 3：在項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理有充分的自主權(quán)去識(shí)別和資助所負(fù)責(zé)領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)創(chuàng)新研究項(xiàng)目，不需經(jīng)過(guò)廣泛的同行評(píng)議，只要 DARPA 局長(zhǎng)和所屬辦公室主任同意即可立項(xiàng)。在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中，項(xiàng)目經(jīng)理全權(quán)負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)成員招募、確定技術(shù)路線、自主支配項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，行政辦公室等機(jī)構(gòu)可提供保密、法律、財(cái)務(wù)等方面的專家支持。同時(shí)，由于 HRHR 研究往往難以預(yù)測(cè)，項(xiàng)目經(jīng)理采用“寬進(jìn)嚴(yán)出”的科研管理策略，奉行“邊執(zhí)行、邊考核、邊資助”的工作流程；在研究初期鼓勵(lì)平行競(jìng)爭(zhēng)，推進(jìn)不同技術(shù)路線的研究進(jìn)入執(zhí)行階段并階段式考核[26]，對(duì)有前景的項(xiàng)目追加資助，而對(duì)考核不佳的項(xiàng)目及時(shí)叫停止損，從而極大程度上規(guī)避了潛在的失敗風(fēng)險(xiǎn)。

圖3 美國(guó)DARPA項(xiàng)目經(jīng)理機(jī)制的執(zhí)行過(guò)程Figure 3 Implementation process of DARPA project-manager system in the United States

DARPA 模式的成功引來(lái)各國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)爭(zhēng)相模仿，“ARPA-everything”開(kāi)始興起[27]。最明顯是美國(guó)：奧巴馬政府成立了能源高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-E），以促進(jìn)低碳技術(shù)發(fā)展；拜登政府在首個(gè)預(yù)算提案中提出成立衛(wèi)生高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-H）[28]和氣候高級(jí)研究計(jì)劃局（ARPA-C）[29]，以在生物醫(yī)學(xué)和氣候領(lǐng)域加速創(chuàng)新突破。日本 2018 年在 DARPA 模式的啟發(fā)下開(kāi)展了“登月計(jì)劃”（Moonshot）⑦JST’s Moonshot. Moonshot R&D. [2022-04-24]. https://www.jst.go.jp/moonshot/en/about.html.，以應(yīng)對(duì)需要進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)研究和技術(shù)突破才能解決的重大國(guó)家挑戰(zhàn)。德國(guó) 2019 年建立了聯(lián)邦顛覆性創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（SPRIN-D），旨在發(fā)現(xiàn)具有顛覆性潛力的高度創(chuàng)新研究項(xiàng)目，為顛覆傳統(tǒng)知識(shí)的想法提供大量資金支持⑧Research in Germany. Federal Agency for Disruptive Innovation. [2022-04-24]. https://www.research-in-germany.org/en/research-landscape/r-and-d-policy-framework/agency-to-promote-breakthrough-innovations-%E2%80%93-sprind.html.。英國(guó) 2021 年宣布成立一個(gè)新的獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)高級(jí)研究與發(fā)明局（ARIA），以專注于有潛力產(chǎn)生技術(shù)變革或科學(xué)范式變革的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目⑨GOV.UK. UK to launch new research agency to support high risk, high reward science. [2022-04-24]. https://www.gov.uk/government/news/uk-to-launch-new-research-agency-to-support-high-risk-high-reward-science.。可見(jiàn)，項(xiàng)目經(jīng)理模式在一些國(guó)家的戰(zhàn)略規(guī)劃和機(jī)構(gòu)設(shè)置層面產(chǎn)生了巨大影響，為 HRHR 研究資助管理體系提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。

2.3 去評(píng)審化機(jī)制—隨機(jī)抽簽制

隨機(jī)抽簽制是“去評(píng)審化”的重要嘗試，本質(zhì)上是將機(jī)會(huì)作為主要決定因素的隨機(jī)選擇應(yīng)用于項(xiàng)目資助過(guò)程，給予申請(qǐng)人更大的公平性和自由度，促進(jìn)和鼓勵(lì)非共識(shí)的 HRHR 研究。新西蘭 HRC 在 2013 年“探索者資助計(jì)劃”⑩Health Research Council of New Zealand. HHRC explorer grant applications open 1 October 2015. [2022-04-24]. https://www.hrc.govt.nz/news-and-events/hrc-explorer-grant-applications-open-1-october-2015.評(píng)估過(guò)程中首次使用了隨機(jī)抽簽制。該資助計(jì)劃旨在吸引和資助在健康領(lǐng)域具有重大影響潛力的變革性研究，要求申請(qǐng)書(shū)盡量簡(jiǎn)短且匿名以供評(píng)審專家進(jìn)行初步的質(zhì)量判斷，而所有被評(píng)估為具有變革性和可行性的項(xiàng)目申請(qǐng)都同樣有資格獲得資助。

HRC 的隨機(jī)抽簽機(jī)制主要包括資格審查、質(zhì)量審查和隨機(jī)選擇 3 個(gè)步驟（圖 4）。隨機(jī)抽簽制并不是同行評(píng)議的完全替代，而是簡(jiǎn)化和補(bǔ)充。在質(zhì)量審查過(guò)程中，需要依賴同行專家的學(xué)識(shí)判斷能力進(jìn)行初步質(zhì)量篩選，目的在于識(shí)別“差的”并將其剔除。同行專家并不直接參與資助與否的決策，最終結(jié)果由無(wú)差別的隨機(jī)抽取決定，從而弱化了決策過(guò)程中的人為影響，相對(duì)更加透明公正。新西蘭 HRC 也對(duì)其隨機(jī)抽簽的實(shí)施效果及研究人員的接受程度進(jìn)行追蹤發(fā)現(xiàn)：63% 的受訪者贊成隨機(jī)分配資金，認(rèn)為這種方式并未影響研究質(zhì)量[30]。

圖4 新西蘭HRC隨機(jī)抽簽制的執(zhí)行過(guò)程Figure 4 Implementation process of HRC lottery system in New Zealand

近幾年，隨機(jī)抽簽制的試點(diǎn)試驗(yàn)在一些國(guó)家興起。新西蘭科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)家科學(xué)挑戰(zhàn)計(jì)劃（SfTI）的種子項(xiàng)目資助也使用了隨機(jī)抽簽制，旨在資助高風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)復(fù)雜的小型創(chuàng)新項(xiàng)目?Science for Technological Innovation. Seed project development process. [2022-04-24]. https://www.sftichallenge.govt.nz/for-researchers/funding-and-get-involved/seed-project-development-process/.；德國(guó)大眾基金會(huì)資助計(jì)劃“實(shí)驗(yàn)！”（Experiment!）資助科學(xué)與工程及生命科學(xué)領(lǐng)域全新的和高風(fēng)險(xiǎn)的研究，在 2017 年的立項(xiàng)評(píng)估中引入隨機(jī)抽簽制?VolkswagenStiftung. Experiment!-In search of bold research ideas (completed). [2022-04-24]. https://www.volkswagenstiftung.de/en/funding/our-funding-portfolio-at-a-glance/experiment.；瑞士 SNSF 在 2018—2020 年間博士后流動(dòng)職業(yè)資助計(jì)劃的試點(diǎn)階段，要求評(píng)估小組抽簽決定哪些申請(qǐng)應(yīng)該獲得博士后獎(jiǎng)學(xué)金[31]。總體來(lái)看，隨機(jī)抽簽制規(guī)避了同行評(píng)議的各種偏見(jiàn)和利益沖突，極大程度上簡(jiǎn)化了評(píng)審流程，對(duì)自由探索型的高風(fēng)險(xiǎn)研究友好。目前，隨機(jī)抽簽制還處在少數(shù)國(guó)家的小范圍試驗(yàn)階段，其適用性和科學(xué)性還需要使用足夠多的數(shù)據(jù)和事實(shí)進(jìn)行驗(yàn)證，尚未取得國(guó)際科學(xué)界的廣泛共識(shí)，但無(wú)疑為 HRHR 研究評(píng)審提供了一種可選方案和資助思路。

2.4 HRHR 研究 3 種資助機(jī)制的異同

上述 3 種資助機(jī)制都旨在促進(jìn) HRHR 研究的識(shí)別和培育，在實(shí)施過(guò)程中分別從不同角度對(duì) HRHR 研究的不確定性和潛在失敗風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了克服和規(guī)避。改進(jìn)的同行評(píng)議機(jī)制，應(yīng)用于 HRHR 研究時(shí)，注重申請(qǐng)者所提想法和概念本身，弱化具體實(shí)驗(yàn)方案和預(yù)算請(qǐng)求，采用匿名評(píng)審、多級(jí)評(píng)審等方式消除評(píng)審偏見(jiàn)和降低不確定性，以支持高風(fēng)險(xiǎn)的自由探索類項(xiàng)目。項(xiàng)目經(jīng)理制，則是通過(guò)培養(yǎng)和選拔合適的項(xiàng)目經(jīng)理，給予項(xiàng)目經(jīng)理充分的自主權(quán)，采用靈活的階段性評(píng)估，實(shí)時(shí)關(guān)注研究效果，動(dòng)態(tài)調(diào)整資助計(jì)劃，以便及時(shí)止損、降低風(fēng)險(xiǎn)。隨機(jī)抽簽制，相對(duì)粗放地忽略研究細(xì)節(jié)，只剔除明顯不合格研究，以無(wú)差別方式隨機(jī)選擇資助對(duì)象，避免項(xiàng)目選擇中的人為傾向性偏好因素。這些資助機(jī)制為我國(guó) HRHR 研究類項(xiàng)目的科技政策制定提供了有益參考，在具體借鑒和應(yīng)用過(guò)程中可以在某些特定的項(xiàng)目類型，結(jié)合實(shí)際綜合考慮，選擇和謀劃設(shè)計(jì)最優(yōu)的科研資助評(píng)審機(jī)制和策略。

3 啟示與建議

3.1 制定促進(jìn) HRHR 研究的科技管理政策

HRHR 研究是一種探索性很強(qiáng)的研究活動(dòng)，高度不確定性及潛在的失敗風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致其資源配置有限、研究人員參與較少等問(wèn)題更為突出。國(guó)家應(yīng)充分發(fā)揮宏觀調(diào)控和前瞻布局作用，在持續(xù)資助常規(guī)的漸進(jìn)式研究的同時(shí)，高度重視突破常規(guī)范式的 HRHR 研究，制定有形的科研資助政策、發(fā)展戰(zhàn)略和項(xiàng)目規(guī)劃等。特別是對(duì)基礎(chǔ)研究類的 HRHR 研究項(xiàng)目，由于其科學(xué)公共屬性決定其研究投入應(yīng)主要以政府為主，而設(shè)立 HRHR 研究專項(xiàng)是一些國(guó)家科研機(jī)構(gòu)的常用方法。例如，美國(guó) NSF、NIH 等大型科研資助機(jī)構(gòu)均設(shè)立 HRHR 研究專項(xiàng)。我國(guó)也已經(jīng)有所實(shí)踐——國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì) 2019 年試點(diǎn)開(kāi)展分類申請(qǐng)，資助導(dǎo)向分為 4 類科學(xué)問(wèn)題屬性，其中第 1 類就是“鼓勵(lì)探索、突出原創(chuàng)”，并推出了原創(chuàng)探索計(jì)劃項(xiàng)目。未來(lái)在 HRHR 研究的科技管理過(guò)程中，還需從國(guó)家戰(zhàn)略需求和國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)格局出發(fā)，制定和完善相關(guān)的國(guó)家科技政策和戰(zhàn)略規(guī)劃，圍繞關(guān)鍵的共性科學(xué)技術(shù)問(wèn)題領(lǐng)域，設(shè)立更多的 HRHR 研究計(jì)劃和項(xiàng)目等。

3.2 完善遴選 HRHR 研究的項(xiàng)目評(píng)議機(jī)制

科研管理部門要正視現(xiàn)有評(píng)價(jià)體系中的學(xué)科知識(shí)局限和保守偏好傾向等，借鑒國(guó)際上改進(jìn)的同行評(píng)議、項(xiàng)目經(jīng)理和隨機(jī)抽簽等機(jī)制的成功經(jīng)驗(yàn)，探索適用于我國(guó) HRHR 研究的新型科研資助管理機(jī)制。在項(xiàng)目設(shè)計(jì)和評(píng)價(jià)導(dǎo)向上，應(yīng)改變傳統(tǒng)評(píng)審過(guò)程中的思維定式，強(qiáng)調(diào)支持有潛力產(chǎn)生重要科技突破和學(xué)術(shù)影響的，特別是能夠支撐國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)的高風(fēng)險(xiǎn)研究。在項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)上，重點(diǎn)關(guān)注科學(xué)問(wèn)題和研究想法的新穎性，強(qiáng)調(diào)對(duì)研究的創(chuàng)新性和突破性探討，相對(duì)弱化預(yù)期目標(biāo)、技術(shù)路徑、實(shí)施方法、資金預(yù)算等具體的規(guī)范性要求。在項(xiàng)目選擇和評(píng)價(jià)方法上，改變專家評(píng)審唯一路徑依賴的現(xiàn)象，將專家意見(jiàn)作為參考，建立豐富完善且公平透明的評(píng)審流程；允許質(zhì)疑和答辯，以在不斷交互過(guò)程中消除理解偏差和偏好依賴，使資助決策公平透明化。在項(xiàng)目評(píng)估和評(píng)價(jià)流程上，借鑒項(xiàng)目經(jīng)理制“寬進(jìn)嚴(yán)出”的做法，重視對(duì)項(xiàng)目的過(guò)程化管理，增加項(xiàng)目階段評(píng)估——對(duì)于具有廣泛前景的研究可以追加資助和延長(zhǎng)期限，而對(duì)已驗(yàn)證不可行項(xiàng)目設(shè)置靈活的中途退出機(jī)制。

3.3 營(yíng)造激勵(lì) HRHR 研究的卓越學(xué)術(shù)生態(tài)

科技發(fā)展是不斷突破現(xiàn)有范式的一種“顛覆性”知識(shí)創(chuàng)造活動(dòng)，科技政策應(yīng)以充分激勵(lì)科學(xué)創(chuàng)新為導(dǎo)向，避免科學(xué)的保守主義或者平庸行為，給予科學(xué)家更大的研究自由度，促進(jìn)自由探索型研究普遍開(kāi)展。① 需要切實(shí)弱化對(duì)“預(yù)期成果”產(chǎn)出的剛性要求，從根本上解決科研人員的研究顧慮，為其提供更有利于 HRHR研究的環(huán)境。例如，對(duì)于基礎(chǔ)前沿探索類項(xiàng)目，不應(yīng)在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)就剛性要求“預(yù)期成果”，真正建立容許失敗的文化氛圍。② 發(fā)展真正有助于選擇“研究能力”而非“頭銜帽子”的資助政策，激勵(lì)和引導(dǎo)科研人員進(jìn)行前瞻性探索。例如，“揭榜掛帥”制度，就是一種針對(duì)特定難題和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，設(shè)獎(jiǎng)?wù)骷哂袆?chuàng)新性科技成果的非周期性獎(jiǎng)勵(lì)制度[32]。③ 落實(shí)研究過(guò)程中“科研人員主導(dǎo)”的科技政策。HRHR研究由于其科學(xué)問(wèn)題的高挑戰(zhàn)屬性，往往研究周期長(zhǎng)、不確定性程度高，相關(guān)管理機(jī)構(gòu)要賦予科研人員項(xiàng)目實(shí)施決策權(quán)和技術(shù)路線選擇權(quán)，并允許其中途靈活地改變研究路線，以應(yīng)對(duì)研究實(shí)踐中新出現(xiàn)的研究問(wèn)題和想法等。