海峽兩岸知識產權交易平臺研究

詹一璟 ，張新鋒

海峽兩岸知識產權交易平臺研究

詹一璟 ，張新鋒

隨著海峽兩岸經濟融合發展，一個新的海峽經濟增長極漸漸浮出。在福建省建立知識產權的交易平臺是實現海峽兩岸知識產權貿易、許可、融資和技術轉移的基礎，有助于實現海峽兩岸經濟對接，實現海峽西岸經濟發展方式的轉變。海峽兩岸知識產權交易平臺的運行模式應當是政府支持下的自主運行模式，吸收臺灣地區的管理經驗和資金，并針對福建省的實際和海峽兩岸知識產權交易發展趨勢進行組織構架和職能安排。

知識產權；交易平臺；創新

一、知識產權對產業發展與轉型的重要作用

當知識和創新成為驅動市場經濟繼續向前發展的重要動力時，將知識創造的成果通過產權形式加以整合、利用及保護成為提升一個國家和區域經濟競爭力的重要方面，要為知識財產的創造提供充分的激勵則必須對知識財產予以產權化。[1]1有了良好的物權和知識產權制度，也就等于有了諾斯所說的“有效率的經濟組織方式”，從而能夠帶來有效率的經濟增長。首先，技術創新只有通過知識產權才可以在產品市場上產生競爭力并取得研發回報。良好的知識產權優勢可以鼓勵、刺激企業R&D（Research& Development）的增加，同時知識產權的信息披露和技術傳播能力又可以吸引相關產業集聚，進而形成產業鏈條；其次，知識產權的信號功能可以突出表明某個產業的國際競爭力，為該產業融資、降低交易成本提供便利；最后，知識產權作為市場競爭的工具，具有合法壟斷市場的效力和品牌效應，在知識產權優勢基礎上進而利用規模效應，制定技術標準，提升產業競爭力。這里所謂的知識產權，即是指那些獨立于某一特定物質載體而存在的思想、發現、發明、標記、圖像、表達性作品，或者簡而言之，任何具有潛在價值的人為產品。作為產品，將知識產權投入市場，在交易過程中體現和實現其價值，是知識產權的最終歸宿同時也是一個國家或者地區經濟發展水平及經濟活力的重要體現。在著名的“微笑曲線”中，知識產權作為高附加值的環節成為企業獲取利潤的重點。然而，由于我國的經濟結構，知識產權并沒有作為我們控制的主要環節，我們控制的是利潤最微薄的制造環節。近幾年，我們國家不斷提倡產業升級，就是要走出“微笑曲線”的低谷，增加知識產權的收益，掌握全球化競爭的主動權。我國想要在“十二五”階段取得轉變經濟發展方式的突破就必須重視知識產權相關體系和制度的建設與完善，通過堅定不移地實施知識產權戰略，加大知識產權保護力度，激發全社會的創新活力。

知識產權對市場經濟的驅動作用在近年來得到承認和重視。在理論界，胡祖六通過對各知識產權發達國家的發展模式的研究得出了對知識產權提供有效的法律保護體系決定中國經濟的未來的論斷。[2]24周光兆認為“自主創新是一個國家最重要的核心競爭力”。[3]15溫家寶總理也曾撰文指出“要健全知識、技術、管理等生產要素按貢獻參與分配的機制。堅定不移地實施知識產權戰略，加大知識產權保護力度，激發全社會的創新活力”。[4]3在制度建設方面，我國的知識產權先進省份如廣東、浙江、上海等地已經制定了一系列的省級規章或者扶持政策，臺灣地區則通過建立智慧財產權法院及配套制度來促進知識產權及其相關產業的發展。①

二、海峽兩岸知識產權交易平臺建設的必要性

如前所述，知識產權是知識創新與經濟發展之間的紐帶和媒介。福建省作為最早實行改革開放的地區及海峽西岸經濟區的前沿腹地，重視并發揮知識產權的作用將會產生巨大的能量。而在當前：以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系建設還存在體制機制障礙；有限的科技資源難以實現優化配置，科技資源短缺與閑置浪費并存，資源利用和投入產出效率不高。由于各部門之間在科技決策上協調不夠，造成許多領域重復、分散投入，難以在國家整體目標上形成一致和分工合作，削弱了國家科技組織動員能力和協同集成能力；廣大科技人員的積極性、創造性還沒有充分調動起來。隨著近幾年大陸與臺灣地區關系的逐漸緩和、發展，兩岸的經濟交往日益密切。臺灣地區在知識產權創造、流通等方面的優勢值得福建省借鑒，福建省也可以利用自身地緣、對臺交往的特色，在發展知識產權戰略中以臺灣地區為依托并最終形成富有自己特色的知識產權發展模式。因此，在《福建省國民經濟和社會發展第十二個五年規劃綱要》中，福建省密切關注了知識創新與臺灣地區制造業方面的密切聯系，提出了“積極對接臺灣制造業，加快發展戰略性新興產業，建設成為具有較強競爭力的先進制造業基地和兩岸產業合作基地”的戰略定位。在明確了自身定位之后，應當完善對臺知識產權相關交易平臺的建設。通過完善兩岸知識產權的信息及增加交易平臺的公信力，為“十二五規劃”中提出對臺對接的定位提供基礎，提高臺企對福建省知識產權及相關產業投資的積極性，鼓勵企業加大研發投入，激發中小企業創新活力，進而實現創新對經濟的驅動。 因此，筆者認為，福建省應立足自身，以海峽西岸經濟區為依托，在平臺設置上加快建設海峽兩岸（閩臺）知識產權交易中心，完善知識產權制度體系，為知識產權的保護和激勵創新提供保障。

三、福建省建立海峽兩岸知識產權交易中心的優勢

海峽西岸經濟區是指臺灣海峽西岸以福建為主體包括周邊地區，南接珠三角，北臨長三角，東望臺灣島，西與江西的廣大內陸腹地貫通，具有對臺工作的獨特優勢的地域經濟綜合體。臺灣地區在知識產權法律制度、企業知識產權戰略以及政府對知識產權的管理措施方面，既有和福建本土企業相似的一面，也有在經濟、法律制度方面不同背景的一面。福建是臺商投資最為集中的區域之一，在《海峽兩岸經濟合作框架協議》簽署以后，福建省作為海峽西岸經濟區的前沿腹地和中心地帶，閩臺的經濟合作更為廣泛密切。知識產權是知識創新與經濟發展之間的紐帶和媒介。在一個科學的經濟發展模式中，知識創新是源，知識產權和物權是河流，經濟和社會發展是大海，密切關注經濟和社會發展的大海，就應當從根本上重視源頭的基礎作用，因此，在加強同臺灣地區的經濟聯系以促進經濟發展的同時，應當對于創新的源流作用加以強調和突出。臺灣地區的知識產權制度相較于大陸有其發展較為成熟的優勢，在完善的知識產權保護制度中成長起來的臺商企業需要一個統一穩定的知識產權秩序，而福建在近年來與臺灣地區的密切聯系過程中能夠和臺灣地區的知識產權環境協調一致，因此，福建積極強調以臺灣地區作為其產業轉型的依托，進而加快轉變經濟發展方式，從而突出知識產權的源流作用。這些優勢為知識產權交易平臺的建立提供了有利條件，能夠使知識產權的價值在傳播和擴散中實現。

四、關于海峽兩岸知識產權交易中心建立的設想

（一）對國內已有知識產權交易平臺的介紹

在《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》的指導下，目前，國內很多區域知識產權交易中心已經初具規模并不斷成熟。如在天津成立了天津濱海國際知識產權交易所[5]，該交易所實踐公司制交易所模式下知識產權交易的基礎商業模式及運營模式，通過建立知識產權基金、投資者聯盟、專家委員會、審核委員會、法務委員會、監管委員會，逐步形成以市場為導向、交易為核心、監管為保障的知識產權交易市場體系，為戰略性新興產業和文化創意產業公司、具有完全民事行為能力的特定機構、投資群體和個體投資者提供知識產權融資及交易服務，并從事于知識產權相關的衍生品交易，為知識產權的價值評估、拍賣、質押、托管、交易項目提供信息發布及結算服務。此外，還有在上海成立的上海聯合產權交易所知識產權交易中心[6]，其由上海聯合產權交易所運作，集知識產權領域的專利權、著作權、商標權等權益交易服務于一體，是一個國際化、綜合性的知識產權交易市場平臺。該交易平臺充分發揮專業性服務平臺的作用，鏈接中小企業、大學、研發機構與投資機構，整合各類資源成為一個有機的整體，加速了知識產權資本化、資本人格化、投資多元化和分配要素化的進程。這些平臺都將為海峽兩岸知識產權交易平臺提供有益借鑒。

國內已經成立的知識產權交易中心（所）主要有兩類經營模式，一類是依附于知識產權管理部門的公益性、服務性交易中心，一類是企業經營性交易中心，而企業經營性交易中心又可以分為自主經營型和政府自主型。海峽西岸知識產權交易中心該選用何種運作模式呢？

（二）海峽兩岸知識產權交易中心的運作模式及發展前景

從經營效率、管理模式、未來發展和知識產權的本質而言，知識產權交易中心應當面向市場，作為企業自主經營并獲取營業利潤。但是知識產權交易中心又具有自身一些不能完全依賴市場調節的特點：第一，出于政府推進知識產權交易的動力和需求，知識產權交易早期盈利能力的不足可能導致企業經營動力不足或者企業缺乏經營資金。第二，知識產權交易中心的唯一地位導致其具有壟斷性，在沒有競爭的情況下，知識產權交易中心的服務品質可能下降或者改善的動力不足；如果允許存在競爭，在一個區域建立多個交易平臺，則可能因資源過于分散，不利于資源整合，最終導致產權交易人付出更多的交易成本，與設立知識產權交易平臺的目標背道而馳。第三，知識產權交易平臺對于區域經濟發展的作用重大，政府或適當賦予知識產權交易中心一些公共服務的職能，但是基于企業的性質，經營性的知識產權交易中心在營利激勵機制下往往不愿意發展公共服務，只注重發展存在收益可能的商業服務，導致知識產權交易平臺交易項目的有效供應不足，無法滿足社會公共需要，所以需要一定的公法規制。目前，在國內已經建成的知識產權交易平臺均采用市場化自主經營的公司模式運行，或多或少地忽視了其公共服務的職能，并未充分發揮出知識產權交易平臺促進社會科技進步，推動企業自主創新能力加強，加快知識產權流通的作用。②

所以，海峽西岸知識產權交易中心應當以市場主導，政府引導、監管的模式運作，建立以企業運營模式為內涵的組織構架。福建省知識產權領導小組辦公室、福建省知識產權局、福建省金融辦公室、福建省銀行監督管理局、福建省證券監督管理局、福建省版權局、福建省發展與改革委員會、福建省財政廳、福建省科技廳、福建省工商局、福建省國資委等單位組成的指導委員會。指導委員會設立工作組，協調、指導知識產權交易中心的建立、運行。在指導委員會的指導下，福建國資委出資吸引社會資金和臺灣地區資金組建知識產權交易中心。知識產權交易中心下設交易處、融資處、登記處，結算處，評估與法律事務服務咨詢處，另外設立網上交易平臺，提供知識產權法律狀態的真實信息，并以為信息的真實性提供擔保的形式對知識產權交易中心進行補貼，以維持并支持知識產權交易中心不斷發展，直至獨立經營。

海峽西岸知識產權交易中心應當以知識產權交易平臺為根本職能。知識產權交易中心可以提供融資、評估和法律服務等經紀服務，但是不應當自營融資、評估和法律服務。知識產權交易中心的核心功能是提供盡可能豐富的知識產權交易品種，如專利權、技術秘密、著作權及相關權利、商標專用權等。在條件成熟的時候還可以發展以知識產權為主要載體的有限責任公司或未上市股份有限公司的股權交易等品種。交易可采取轉讓、許可使用、合資入股等方式。知識產權交易中心提供必備的信息審核、信息發布、組織交易、結算交割等服務，并制定完善的交易程序，按規定公開披露交易信息，并進行知識產權的托管服務。

待知識產權交易發展成熟時，知識產權交易中心可以進行知識產權培育工作。自己篩選具有發展前景的知識產權，進行評估，并經過策劃包裝，將具有產業決定影響力的知識產權融合打包，進行導向性投資。待到培育工作進一步成熟時，組建相應的企業進入產業孵化基地或者在創業板上市。

按照《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》，知識產權交易中心的首要工作是規范知識產權交易行為。具體包括：（1）嚴格交易程序，履行必要手續。主要涉及知識產權的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結算交割等。（2）健全內部管理，建立信息披露制度。知識產權交易市場須建立健全交易規則及登記托管、結算交割、交易監督等規章制度，并報地方監管部門備案，接受管理和監督。項目披露應包括項目財務、經營管理、研發、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，交易機構履行掛牌審核、信息內容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結算資金監管等職責，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權益。（3）建立知識產權交易信息溝通反饋機制與運營網絡。通過現代信息技術手段逐步建立參與知識產權交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數據庫，促進企業自主知識產權信息的互聯互通。

海峽兩岸知識產權交易平臺經過制度構建及初期發展，將逐步完善技術中介服務、技術咨詢服務、知識產權和技術評估、知識產權法律服務、風險投資、知識產權抵押貸款擔保服務等衍生業務以及以知識產權為核心資產的企業整體產權交易等中介服務，為知識產權順暢交易提供支撐，逐步形成以知識產權交易機構為主，產權代理機構、會計師事務所、律師事務所、風險投資公司、資產評估機構等相配套的服務體系和協調機制。鼓勵各類政策性銀行及商業銀行積極開展以擁有自主知識產權的中小企業為服務對象的信貸業務；支持各類信用擔保機構為知識產權交易提供擔保服務，積極發展創業風險投資；引導民間資本投入知識產權交易活動，形成完整的組織框架和運作模式。

（三）建立知識產權信息公示平臺

在建立基本的交易平臺的同時，也應當隨之建立起相應的信息公示服務，提供知識產權公示公信的登記信息檢索服務。因為知識產權是權利人對于創造性智力成果和商業識別符號的財產所有權，相對于物權所有權以占有行使顯示的公示公信效力，知識產權更加依賴于法律上的公示公信形式以保障交易安全。

登記制度在當代法律制度中似乎只是技術性規范，很少有人認為其有多少理論含量。在物權法中，物權之存在及其變動必須以一定的方法，使當事人與第三人均能夠從外部認識其存在及現象，保障交易安全，這就是近代物權法中的公示原則與公信原則。在近代立法例中，物權變動的公示方法在不動產物權中表現為登記，在動產中則為交付。物權法第九條規定：“不動產物權的設立、變更、轉讓和消滅，經依法登記，發生效力；未經登記，不發生效力，但法律另有規定的除外。”登記又可分為形式的登記主義與實質的登記主義兩種。形式的登記主義以登記為物權變動之對抗要件，未經登記不得對抗善意第三人；實質的登記主義則以登記為物權變動之成立要件，未經登記物權的變動行為將不成立，不受法律的保護。登記不僅是物權中不動產變動和存在的公示方法，目前也已經成為保障大多數財產權利的公示方法，尤其是證券、知識產權等新興財產。

近代以來，不動產及其他財產登記制度發生變化并逐漸受到重視的原因從根本上說是從個人利益出發，維護神圣的個人私權。隨著商品經濟的發展，土地及房屋的商品化，由于其交易標的的特殊性及交易的日趨頻繁，交易安全越來越受到人們的重視。不動產登記也隨之發生了質的變化，人們意識到通過登記對不動產狀況進行公開說明，能夠降低交易風險，縮短交易時間，節約交易成本。知識產權雖然不是土地或者房屋這類特殊商品，但是它的無形性、變化性也為權利人之間的交易活動增加了許多的不穩定因素。若知識產權的交易活動缺乏權威機構對知識產權的權利狀態進行公示和說明，那么知識產權的性質就隨時都處于不穩定的狀態，想要對知識產權進行利用及交易的各方都無法確切評估該項知識產權的價值，無法對自身交易所存在的風險和收益進行有效的評估，對于知識產權交易的發展是十分不利的。

專利技術、商標符號等之所以能夠成為財產權的客體，一個重要的前提就是登記制度的完善，使得政府能夠建立一套完善的專利和商標登記制度。然而，目前我國政府的知識產權登記偏重于行政管理而不是交易安全的保護，且登記、管理部門不統一。專利和集成電路布圖設計登記在國家知識產權局，商標登記在國家工商總局，版權和計算機軟件著作權登記在國家版權局，植物新品種在農業部和林業總局，原產地標記在國家質量監督局。知識產權的分部門登記、分散管理不符合知識產權的財產屬性，不利于知識產權在快速流動中實現其價值。

在我國，知識產權登記不僅僅是權利歸屬和變動的公示方法以及交易公信力的依據，而且是權利效力的前提。例如《專利法》第三十九條規定：“發明專利申請經實質審查沒有發現駁回理由的，由國務院專利行政部門作出授予發明專利權的決定，發給發明專利證書，同時予以登記和公告。發明專利自公告之日起生效。”《商標法》第三十七條規定：“注冊商標的有效期為十年，自核準注冊之日起計算。”從以上的法律規定中可以看出，我國目前的知識產權公示公信制度還僅僅停留在公權力機關對于申請人關于知識產權的申請進行受理、審批及公告，向社會公眾宣示該種知識產權經國家有關部門認證，具有法律效力，是受到國家保護的智慧財產。而對于知識產權在交易流轉過程中所需要的權利內容的具體信息、權利人信息、該項知識產權的交易歷史等關乎知識產權交易價值及交易前景的公示公信項目則毫無規定，但是由于知識產權權利性質的特殊性，若是沒有一個高效的、完善的、信用的信息登記和發布系統，知識產權交易的公信力基礎將被動搖，知識產權的融資擔保也將失去安全保障。目前我國知識產權登記的復雜性、分散性及在知識產權交易過程中的缺位已經使得知識產權登記信息難以確認或者確認成本較高，影響了知識產權交易和融資擔保的效率。

作為區域性的知識產權交易平臺，我們無法對國家層面的行政管理體系做出改變，但是可以在有限的范圍內依托平臺的影響力及中立的性質，建立起一個完善的知識產權信息登記和發布系統，對海峽兩岸知識產權的權利信息、交易信息進行統一的公示。該公示雖然不具有法律效力，但是在一個開放且公正的平臺中所進行的信息發布，其咨詢作用及對于交易所具有的參考價值不容小覷，對于海峽兩岸知識產權資產的流動以及避免知識產權侵權都將起到重要作用。對于該系統的具體建設，筆者認為應當采取免費形式，其支出由政府補貼，建立海峽兩岸知識產權登記信息網作為發布平臺，建立數據庫，以供免費查詢，包括專利和植物新品種法律狀態的登記信息、專利和植物新品種轉讓的登記信息、專利和植物新品種質押登記信息、專利和植物新品種許可合同的登記信息；版權和創意設計資源登記信息、版權轉讓登記信息、版權許可合同登記信息、版權質押登記信息；商標權法律狀態登記信息、商標轉讓合同登記信息、商標許可登記信息、商標質押登記信息；原產地標記登記信息、原產地許可合同登記信息等囊括與知識產權交易相關信息的發布平臺，使交易各方能夠在一個網站或系統中就能得到所有相關交易信息，從而改變分散無序，效率低下的狀況。

在目前的法律框架下，上述知識產權登記信息雖然不具有法律效力，但是集中地登記信息可以降低知識產權交易和設定擔保的信息成本，為海峽兩岸的知識產權交易提供一個初步的權威信息搜索平臺，實現信息共享，增強知識產權變動的公信力，從而保障交易安全，促進交易。

（四）關于海峽兩岸知識產權交易中心地點的選擇

同時，筆者建議也將海峽西岸知識產權交易中心建立在廈門。從地區特色來看，廈門是經濟特區，具有先行先試的特色。《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》指出建立知識產權交易平臺要堅持重點布局與協調發展相結合，重點布局帶動力強、輻射面廣的區域性知識產權交易市場。而廈門正是福建省重點布局對象；從人才優勢來看，廈門是福建地區人才聚集中心，高等教育發達，產權市場、技術市場較為先進；從整體環境來看，廈門的資產評估和律師事務所、會計師事務所等中介機構完善，能為知識產權交易提供配套服務，且廈門已經連續舉辦投資貿易洽談會和海峽兩岸高新技術展示會、圖書貿易展示會和文化博覽會，知識產權整體環境較為優越；從供需情況來看，廈門具有眾多創新活躍的中小企業，對于知識產權交易有廣泛的需求；從地緣優勢來看，廈門是區域金融中心，是海峽兩岸的交流前沿，在建設兩岸金融中心的大背景下，兩岸知識產權交易平臺是一個獨特的亮點，與兩岸金融中心相互配合，在臺灣地區先進企業的管理經驗下，知識產權交易將更加國際化、規范化、市場化。

結語

知識經濟時代，知識產權制度的完善程度影響到一個國家在整個國際競爭中的成敗。為提高知識產權的市場化程度和保護力度，在創造者與社會之間建立起一個可靠的、完善的平臺為知識產權的交易提供保障就顯得尤為重要。在海峽兩岸合作日益緊密，經濟聯系日益加深的今日，成立海峽兩岸知識產權交易平臺，無疑對兩岸知識經濟合作的發展和成熟有重大的利好作用，同時也是平衡公共利益與私人利益的知識產權實踐所面臨的重要課題。[7]30

注釋

① 廣東省在2005年10月發布《關于提高自主創新能力提升產業競爭力的決定》，2007年頒布《廣東省知識產權戰略綱要（2007年-2020年）》，2008年印發《廣東省建設創新型廣東行動綱要》，2010年實施《廣東省專利條例》。浙江省1998年頒布實施《浙江省專利保護條例》，2003年制定《創新知識企業知識產權管理通用規范》。上海市2009年發布《關于促進本市促進知識產權質押融資工作實施意見的通知》，2010年制定《上海市知識產權質押評估實施辦法》，2011年修訂了《上海市促進中小企業發展條例》。

② 《建立和完善知識產權交易市場的指導意見》指出建設知識產權交易平臺應“發揮市場基礎調節作用，加強政策引導和綜合協調，推進知識產權交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規則與制度，引導專業中介組織參與交易活動，促進知識產權公開公正有序交易，形成有效的保護和監管體系”。

[1] [美]威廉·M·蘭德斯, 理查德·A·波斯納. 知識產權法的經濟結構[M]. 金海軍, 譯. 北京: 北京大學出版社, 2005.

[2] 胡祖六. 知識產權保護和中國經濟的未來[J]. 國際經濟評論, 2002(7).

[3] 周光召. 自主創新能力是國家最重要的核心競爭力[J]. 中國信息界, 2005(16).

[4] 溫家寶. 關于科技工作的幾個問題[J]. 求是, 2011(14).

[5] 天津市科委. 天津濱海國際知識產權交易所揭牌加速破解知識產權融資難[EB/OL]. (2012-12-24)[2011-06-17].http://www.most.gov.cn/dfkj/tj/zxdt/201106/t20110616_87555.html.

[6] 陳惟, 朱燕亮. 滬知識產權交易中心揭牌[N]. 文匯報, 2009-10-12(4).

[7] 盛亞, 孔莎莎, 孫津. 知識產權政策以及法規中利益相關者權利分析[J]. 浙江樹人大學學報, 2012(1).

D923.4; F204

A

1674-8557（2013）02-0018-07

2013-03-19

本文是福建省教育廳2011年度A類社會科學研究項目“福建制造業發展的知識產權環境完善研究”（JA11006S）成果之一。

詹一璟（1990-），女，福建南平人，廈門大學知識產權研究院碩士研究生。張新鋒（1977-），男，河南新野人，廈門大學知識產權研究院副教授，法學博士。

陳 馳）