誠信建設“在路上”：營造風清氣正的科研環境

□文/ 許 平 杭州市科學技術局

創新是國家命運所系，是發展形勢所迫，是世界大勢所趨。習近平總書記2021 年3月在福建考察時強調，我們國家進入科技發展第一方陣要靠創新。創新離不開科研人員的潛心探索，而優良的作風學風是科研人員做好科技工作的“生命線”，誠實守信是科研人員最基礎、最重要的品質。

誠信建設工作內涵

2020 年，習近平總書記在科學家座談會上發表重要講話，對科學家精神進行了專門論述，“愛國、創新、求實、奉獻、協同、育人”作為新時代科學家精神的核心內涵已深入人心。近兩年，科技界作風學風建設、科研誠信、科技倫理漸成熱點，頗受關注。

科研作風學風是科學共同體廣泛認可、共同遵循的價值理念和行業行為方式，是一種共識、態度和價值觀?？蒲凶黠L學風直接關系到科技事業的長遠發展。

科研誠信是科技人員在科技活動中弘揚科學精神，遵守相關法律法規，恪守科學道德準則，遵循科學共同體公認的行為規范。

科技倫理是科技創新活動中調節人與社會、人與自然以及人與人之間關系的行為規范。

在實際工作中，作風學風建設是“干”，科研誠信、科技倫理是“枝”，三者之間相互交叉重疊，各有側重又互相配合。作風與學風建設相互依存，沒有求真務實的作風，就沒有聯系實際的學風。加強科研誠信道德教育，樹立科研誠信底線與紅線意識，堅持自律和他律相結合，讓廣大科研工作者形成恪守科研誠信的觀念和習慣，自覺抵制學術不端行為，建立科技活動向善行善的導向機制，共同營造誠實守信、公平競爭的良好科研環境，既是作風學風建設的重要內容，也是科技倫理的堅實基礎。把握好三者關系，厘清概念更有利于工作中的執行與實踐。

我國科研誠信建設概況

近年來，黨中央、國務院出臺了加強科研誠信建設、深化“三評改革”“擴大科研人員自主權”等一系列重要文件，在工作機制、制度規范、教育引導、監督懲戒等方面取得了顯著成效，著力形成以信任為前提、以誠信為底線、以評價為導向、以監督為保障的科技創新政策體系，努力營造良好的科研生態，為進一步改進作風學風奠定堅實的基礎，詳見附圖《我國科研誠信建設發展脈絡圖（截至2022年2月）》。

據科技部對2019-2020 年我國科研作風學風建設狀況監測結果顯示，加強科研作風學風建設已成為科技界的共識，科技工作者和社會公眾對科研作風學風現狀和改善情況評價較高，但仍有一些問題亟待解決，包括：高校院所學術管理存在短板，在作風學風相關教育、不端行為懲戒、學術民主等方面還需改善；科技類社團在制定本領域自律公約和職業道德準則等方面不到位；項目評審中“打招呼”等現象仍然存在；科研人員的科研誠信意識仍需加強等。

一分政策九分落實。加強科研作風學風建設，需要政府、高?？蒲袡C構、科學共同體、科技人員和社會各界的共同參與、自律監督、攜手維護，砥礪前行，作風學風建設永遠“在路上”。

杭州科研誠信建設措施與成效

早在2002 年，杭州市委第九次黨代會就首次提出：“把社會信用體系建設作為增強全市綜合競爭力，‘構筑大都市，建設新天堂’的一項重要戰略舉措?！边@標志著杭州堅定而有力地邁出了建設社會信用體系的步伐。

2017 年，杭州成為全國首批“社會信用體系建設示范城市”。杭州市科學技術局結合深化科技體制改革要求，積極推進與科技創新規律相適應的信用體系建設，通過制度建設促進科技信用管理，服務好科技管理工作，取得良好成效。

?強化政策支持，為科研誠信提供支撐點

制定出臺規范性文件《杭州市科研誠信管理辦法（試行）》，結合國家、省、市對科技監督與誠信工作的新規范和新要求，積極做好貫徹落實和銜接工作，優化工作程序和工作方法，對現行科技政策進行全面調整。要求新制定的規范性文件和管理制度中，需明確具體誠信要求，加強科研誠信全流程管理。結合政府數字化轉型，在“最多跑一次”改革中引入信用管理理念，把信用承諾、信用預警嵌入科技活動全過程，對審批流程進行再造。

?強化過程監督，為提高科技管理效能助力

在科技活動中積極推廣科研誠信信息的全流程應用。

一是加強科研誠信審核。按照誠信監督“全流程、全業務、全覆蓋”的要求，要求省市科技活動形式審查環節全覆蓋，突出科研誠信審核的必要性和重要性，對具有不良信息記錄的申報單位加強審核和監管。關注信用核查“時間差”問題，對審查時間跨度較大的項目，提出二次核查要求。在項目申請期間、正式立項或資金下撥前進行至少兩次信用核查，發現有新增的重大違法事件，應立即上報并采取取消資格或止付資金的措施。

二是全面落實科研承諾制度。“科技云服務平臺”的科技項目（活動）申報承諾全覆蓋，在申報頁面中嵌入科研誠信承諾書的內容，要求申報單位明確承諾。所有涉及使用專家評審咨詢的活動中，必須落實活動前科研誠信警示告知、誠信承諾書簽署等相關程序項目執行，專家庫管理等注重誠信信息采集應用。

?強化主體責任，開展科研誠信案件調查處理

自2020 年起，杭州對科研企事業單位、科技中介機構、科研人員等科技活動主體，在參與各級財政科研活動過程中存在的剽竊、抄襲他人科研論文，在論文撰寫中偽造、篡改研究數據、研究結論，購買、代寫論文等學術不端行為每年開展專項治理并向常態化管理轉變，加強高壓態勢，強化主體責任?？蒲许椖浚ɑ顒樱┏兄Z制全覆蓋和立項信用核查全覆蓋實施成效顯著，目前已實現全年科技項目及活動誠信違規0舉報、0案件。

2021 年，杭州市科技局共協助科技部與省科技廳轉辦有關高校、醫療機構論文涉嫌科研誠信問題線索3 起。在調查處理過程中，嚴格按照科技部的指示要求，壓實學校和醫療機構在科研誠信建設和調查處理中的主體責任，及時約談相關負責人，加強調查進展的督導。經認真調查核實，已確認科研誠信不端行為2件，排除1件。

?創新信用服務，“杭信貸”化解企業擔保難題

信用激勵助力企業解困。為解決疫情期間全市科技型中小微企業融資難、融資貴等問題，杭州市科技局聯合杭州高科技融資擔保有限公司為科技型中小微企業量身打造專屬金融方案，切實幫助杭州市科技型中小微企業突破創業瓶頸、提高信用能力，改善企業的生存和發展環境，助力企業復工復產。

“杭信貸”通過“政策性出口信用保險+擔保+銀行融資”的方式為中小微外貿企業提供信用貿易融資，解決外貿企業融資難、融資貴的難題。2020 年8 月，國務院辦公廳印發《關于進一步做好穩外貿穩外資工作的意見》，支持有條件的地方復制或擴大“信保+擔?！钡娜谫Y模式，這既是國家對“杭信貸”融資模式創新的高度認可，也是杭州智慧、杭州方案的有力體現。

杭州誠信建設的未來方向

加強國家、省科研信用法規政策宣傳，貫徹落實中央和省委、省政府關于科研誠信的部署要求，增強全社會科研信用意識，壓實各方科研誠信建設的主體責任，消除僥幸心理和糾正不正確觀點。進一步規范科研誠信信息管理，助力“三評”改革，營造誠實守信的科技創新環境。

聚焦優化創新生態，著力加強科研誠信宣傳教育和培訓。大力宣傳科研誠信和科學家精神典范榜樣，引導科研人員和高校院所、重點行業樹立恪守道德、嚴謹求實的學術品格，配合教育、衛健系統做好對高校醫衛領域的論文誠信問題專項治理，共同營造風清氣正的科研環境。

賦能政府數字化轉型的“科技大腦”為基礎平臺，謀劃建設“天堂E 創”多跨應用場景，推進“數字治理、科技變革”。編制《杭州市“天堂E 創”科研誠信模塊建設工作方案》，全面開啟科研誠信信息系統建設，構建全市科研誠信信息管理系統，實現全市區縣市科研活動誠信信息“一張網”，共享通辦。通過建立管理和服務一體化平臺，將服務數據轉化為管理數據。建立線上評價體系，通過建立數據模型，實現管理和服務的融合，推進科研誠信成果在全市科研活動的創新應用。